交易押题卷一

1、交易押题卷一一 单选(1)在集合资产管理计划中，证券公司应当至少每（ ）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。A5个月B4个月C3个月D2个月题 型：常识题页 码：233难 易 度：易专家答案：C解析内容 在集合资产管理计划中，证券公司应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。(2)根据深圳证券交易所股票上网发行的规定，申购日后的第（ ）个交易日，中国结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。A2B3C4D5题 型：常识题页 码：163难 易 度：易专家答案：B解析内容 申购日后的第三个交易日，中国结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。(3)根据中国证券业协会的规定，下列各项中，属

2、于代办股份转让主办券商的代办业务的是（ ）。A办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜B受托办理股份转让公司股权确认事宜C对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导D指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息题 型：常识题页 码：187-188难 易 度：易专家答案：B解析内容 “受托办理股份转让公司股权确认事宜”属于主办券商的代办业务，其他三项属于代办股份转让主办券商的主办业务。(4)根据上海证券交易所的现行规定，上海证券交易所B股的申报价格最小变动单位为( )。A0.01元人民币B0.001元人民币C0.001美元D0.01港元题

3、 型：常识题页 码：36难 易 度：易专家答案：C解析内容 各类证券的申报价格最小变动单位：A股、债券交易和债券买断式回购交易为0.01元人民币；基金、权证为0.001元人民币；深圳B股为0.01港元。(5)证券公司需向开户的投资者讲解有关业务合同和协议的内容，并签署（）确认，这是进行投资者教育的一个服务重点。A证券交易委托代理协议书B风险揭示书C买者自负承诺书D客户资金第三方存管协议书题 型：常识题页 码：118难 易 度：易专家答案：B解析内容 考察投资者教育与适当性管理。(6)以下关于交易单元的说法，正确的是（）。A深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以

4、上的交易单元B会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，可以用同一个交易单元进行C会员可以通过其他会员的网关进行交易申报D深圳证券交易所会员可以自由将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用题 型：常识题页 码：20-21难 易 度：中专家答案：A解析内容 会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行；会员不得通过其他会员的网关进行交易申报；经深证证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。(7)国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（)。A追溯调整B不追溯调整C

5、部分追溯调整D无法判断题 型：常识题页 码：299难 易 度：易专家答案：B解析内容 国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金不追溯调整。(8)投资者通过基金管理人及其他代销机构认购深交所上市开放式基金，应使用中国结算公司深圳（ ）。A证券投资基金账户B证券账户C人民币普通股票账户D开放式基金账户题 型：常识题页 码：177难 易 度：易专家答案：D解析内容 投资者通过基金管理人及其他代销机构认购深交所上市开放式基金，应使用中国结算公司深圳开放式基金账户，通过交易所认购应持深圳市场人民币普通股票账户或证券投资基金账户。(9)下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应

6、缴纳的交易费用是（ ）。A证券结算风险基金B佣金C过户费D印花税题 型：常识题页 码：47难 易 度：易专家答案：A解析内容 投资者在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。证券结算风险基金由证券交易所和证券公司来交，不属于投资者缴纳的交易费用。(10)证券公司应当在每个年度结束之日起（ ）日内，完成资产管理业务合规检查年度报告。A5B10C20D60题 型：常识题页 码：244难 易 度：易专家答案：D解析内容 证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告。(11)投资者信用证券账户的明细数据由（）负责维护。A证券公司B证券登记结算机构C

7、商业银行D证券交易所题 型：常识题页 码：262难 易 度：易专家答案：B解析内容 证券公司应当委托证券登记结算机构，根据清算、交收结果等对客户信用证券账户内的数据进行变更。(12)在自营业务运作流程方面，以下说法错误的是（）。A投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责B应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制C交易指令执行可以不经审核，但是必须留痕D应建立健全自营业务数据资料备份制度，并由专人负责管理题 型：常识题页 码：203难 易 度：易专家答案：C解析内容 交易指令执行前应当经过审核，并强制留痕。(13)根据沪市股票上网发

8、行资金申购实施办法的规定，每一申购单位为（）股。A100B1000C50D500题 型：常识题页 码：162难 易 度：易专家答案：B解析内容 每一申购单位为1000股。(14)对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日（ ）前，向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交相关申请材料。A5个交易日B4个交易日C3个交易日D2个交易日题 型：常识题页 码：165难 易 度：易专家答案：A解析内容 对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日5个交易日前，向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交相关申请材料。(15)下

9、列不属于证券结算风险的是（）。A结算银行风险B信用风险C流动性风险D收益的不确定性题 型：常识题页 码：318-319难 易 度：易专家答案：D解析内容 考核证券结算风险。(16)从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括（）。A专设账户、单独管理B证券公司自营情况报告C刑事处罚D中国证监会的监管题 型：常识题页 码：210，211难 易 度：易专家答案：C解析内容 考察证券自营业务的监管。(17)中国结算公司上海分公司在买断式回购到期购回交收日进行资金交收时，若融资方结算人备付金账户中当前可用于交收的余额小于某笔交易的金额，则（）。A判定该笔交易为融券方违约，进行该笔交易的资金交收B判定

10、该笔交易为融券方违约，不进行该笔交易的资金交收C判定该笔交易为融资方违约，进行该笔交易的资金交收D判定该笔交易为融资方违约，不进行该笔交易的资金交收题 型：常识题页 码：301难 易 度：易专家答案：D解析内容 考察买断式回购到期购回结算业务流程。(18)证券投资基金是一种（ ）投资方式。A集合B专业C联合D合作题 型：常识题页 码：4难 易 度：易专家答案：A解析内容 证券投资基金是一种以投资组合的方法进行利益共享、风险共担的集合投资方式。(19)以下关于证券自营业务的描述不正确的是（）。A自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益B证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等C证券自营业务

11、有交易的风险性D自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利题 型：常识题页 码：200难 易 度：易专家答案：A解析内容 收益的不确定性是自营业务的特点之一。(20)从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于（）人民币。A1000万元B5000万元C1亿元D5亿元题 型：常识题页 码：198难 易 度：易专家答案：B解析内容 从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于5000万元人民币。(21)做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易，并赚取（）。A客户资金或证券，买卖证券差价B自有资金或证券，买卖证券差价C客户资金或证券，手续费收入D自有资金或证券

12、，手续费收入题 型：常识题页 码：13难 易 度：易专家答案：B解析内容 做市商以自有资金或证券与投资者交易，收入来源是买卖证券的差价。(22)下列不属于证券经纪业务的特点的是（ ）。A交易对象的特定性B客户资料的保密性C客户指令的权威性D证券经纪商的中介性题 型：常识题页 码：84难 易 度：易专家答案：A解析内容 证券经纪业务的特点之一是业务对象的广泛性而不是特定性。证券经纪业务的特点包括：1、业务对象的广泛性；2、证券经纪商的中介性；3、客户指令的权威性；4、客户资料的保密性。(23)我国证券交易所的决策机构是（ ）。A会员大会B理事会C专门委员会D总经理题 型：常识题页 码：10难 易

13、 度：易专家答案：B解析内容 我国证券交易所的决策机构是理事会。(24)下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的证券交易委托代理协议内容的是（ ）。A网上委托、变更和撤销B违约责任和免责条款C投资范围和投资限制D变更和撤消题 型：常识题页 码：86难 易 度：易专家答案：C解析内容 证券交易委托代理协议的内容包括：双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。(25)证券交易所交易席位的实质包含了（）的意义。A经营权限B席位资格C交易资格D委托权限题 型：常识题页 码：19难 易 度：易专家答案：

14、C解析内容 证券交易所交易席位的实质包含了交易资格的意义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。(26)在国外，新股网上竞价发行也可以称为（ ）。A分销购买方式B包销购买方式C承销购买方式D招标购买方式题 型：常识题页 码：160难 易 度：易专家答案：D解析内容 新股网上竞价发行也称招标购买方式。(27)（ ）年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。A1991B1990C2005D2004题 型：常识题页 码：2难 易 度：易专家答案：C解析内容 2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。(28)按照证券公司代办股份转让服务业务试点办法的规定，下列各项中，属于代办股份转

15、让主办券商的主办业务的是（ ）。A向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务B发布关于所推荐股份转让公司的分析报告C根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项D受托办理股份转让公司股权确认事宜题 型：常识题页 码：187-188难 易 度：易专家答案：B解析内容 常识题，其他三项都属于代办业务。(29)按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（）须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人。A证券交易所B证监会C证券经纪商D中国结算公司题 型：常识题页 码：308难 易 度：易专家答案：D解析内容 此题考察股票的退

16、出登记手续。(30)代办股份转让以手为单位，一手等于（）股。A10B100C1000D1题 型：常识题页 码：190难 易 度：易专家答案：B解析内容 股份转让以手为单位，一手等于100股。(31)中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括（ ）。A每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险所采取的措施B公布最近一个年度的审计结果C公布股票的成交价格D公布股票的累积成交量题 型：常识题页 码：67难 易 度：中专家答案：A解析内容 考察退市警示有关内容。 中小企业板，在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少再每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险警

17、示所采取的措施及有关工作进展情况。(32)让投资者充分理解（）的原则，是投资者教育需要突出的重点之一。A参与意识B理性投资C买者自负D股市有风险题 型：常识题页 码：118难 易 度：中专家答案：C解析内容 要持续的采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示。(33)投资者的资金账户一般在（ ）处开立的。A银行B证券公司营业部C证券交易所D第三方题 型：常识题页 码：103难 易 度：易专家答案：B解析内容 客户开立资金账户，应到证券公司营业部柜台提出书面申请。(34)在证券经纪业务中，证券交易的对象是委托合同中的（ ）。A证券经纪商B证券交易

18、所C投资者D标的物题 型：常识题页 码：3难 易 度：易专家答案：D解析内容 证券交易的对象是委托合同中的标的物。(35)证券经纪商向客户收取的佣金不得高于成交金额的（ ）。A1B2C2.5D3题 型：常识题页 码：48难 易 度：中专家答案：D解析内容 证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3。(36)按照上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过（）。A1万手B10万手C5万手D100万手题 型：常识题页 码：34难 易 度：易专家答案：A解析内容 上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过1万手。(37)除

19、港、澳、台地区外，我国目前有（）家证券交易所。A0B1C2D3题 型：常识题页 码：10难 易 度：易专家答案：C解析内容 除港、澳、台地区外，我国目前有上海证券交易所和深圳证券交易所两家证券交易所。(38)对于融资融券业务，交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中不包括（ ）。A前一交易日单只标的证券融资买入额B前一交易日单只标的证券融资余额C前一交易日融资融券业务客户的开户数量D前一交易日市场融资融券交易总量信息题 型：常识题页 码：272难 易 度：易专家答案：C解析内容 考察融资融券业务需要公布的信息。证券公司会书面报告“当月的融资融券业务客户的开户数量”，而

20、不会报告“前一交易日融资融券业务客户的开户数量”。(39)关于首次公开发行股份登记，上市公司应在发行结束后（）交易日内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。A1B2C3D5题 型：常识题页 码：305难 易 度：易专家答案：B解析内容 发行结束后2个交易日内，上市公司应当向中国结算公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。(40)货银对付的主要目的是（ ）。A规避交收对手方交收违约带来的风险，提高交易的安全性B防止在市场风险特别大的情况下的风险积累C简化操作手续，提高清算效率D降低结算失败率，最大限度地消除本金的风险题 型：常识题页 码：311难 易 度：易专家答案：A解析内容

21、 货银对付通过实现资金和证券的同时划转，可以有效地规避结算参与人交收违约带来的风险，大大提高证券交易的安全性。(41)目前我国B股印花税的收取标准为（ ）。A成交面值的1B成交金额的2C成交金额的1D成交面值的2题 型：常识题页 码：49难 易 度：易专家答案：C解析内容 2008年9月19日以后，证券交易印花税只对出让方按成交金额的千分之一征收，对受让方不再征收。(42)某上市公司通过10股送2股的分红方案，送股登记日为T日，若该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为（）日。ATBT+1CT+2DT+3题 型：常识题页 码：166难 易 度：易专家答案：B解析内容 送股登记日的

22、下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通。(43)配股权证是上市公司给予（）的一种认购该公司股份的权利证明。A股东B债权者C高层管理人员D内部职工题 型：常识题页 码：306难 易 度：易专家答案：A解析内容 配股是股份公司以股东所持有的股份数为认购权，按一定比例向股东配售该公司新发行的股票。因此配股权证是上市公司给予股东的一种认购该公司股份的权利证明。(44)（ ）不是场外交易市场。A店头市场B证券交易所C债券柜台交易市场D银行间债券市场题 型：常识题页 码：10-11难 易 度：易专家答案：B解析内容 常识题，证券交易所是场内交易市场。(45)根据我国上市公司证

23、券发行管理办法的规定，可转换公司债券在发行结束（）后方可转换为公司股票。A3个月B6个月C10个月D12个月题 型：常识题页 码：185难 易 度：易专家答案：B解析内容 根据我国上市公司证券发行管理办法的规定，可转换公司债券在发行结束6个月后方可转换为公司股票。(46)在证券账户注册资料变更业务中，将客户相关资料寄送给中国结算公司审核通过后，中国结算公司将于（）工作日内更改相应注册资料。A3B5C7D10题 型：常识题页 码：100难 易 度：易专家答案：B解析内容 中国结算公司将于5工作日内更改相应注册资料。(47)深圳市场B股市场，境外投资者可能将证券托管在（），而交易委托（）进行。A证

24、券公司，境外托管机构B境外托管机构，证券交易所C境外托管机构，证券公司D境内托管机构，证券公司题 型：常识题页 码：315难 易 度：易专家答案：C解析内容 深圳市场B股市场，境外投资者可能将证券托管在境外托管机构，而交易委托证券公司进行。(48)按照现行规定，每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托（ ）境内证券公司进行证券交易。A5家B3家C2家D1家题 型：常识题页 码：81难 易 度：易专家答案：B解析内容 按照现行规定，每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易。(49)根据证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）

25、的规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司具有（）以上的营业部，且布局合理。A5B10C15D20题 型：常识题页 码：189难 易 度：易专家答案：D解析内容 根据证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）的规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司具有20家以上的营业部，且布局合理。(50)上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报价格按（）进行申报。A债券回购交易资金的年收益率B每百元资金到期年收益率C每千元面值债券到期购回价D每百元面值债券到期购回价（净价）题 型：常识题页 码：292难 易 度：易

26、专家答案：D解析内容 考察买断式回购的申报要求。上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报价格按每百元面值债券到期购回价（净价）进行申报。(51)严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（）。A市场风险B客户信用风险C业务管理及集中度风险D信息技术风险题 型：常识题页 码：274-275难 易 度：中专家答案：B解析内容 严格合同管理、履行风险提示是客户信用风险控制手段之一。(52)指令驱动系统是一种（）市场，而报价驱动系统是一种（）市场。A做市商，订单驱动B买卖方，做市商C订单驱动，做市商D做市商，买卖方题 型：常识题页 码：13难 易 度：易专家答案：C解析内

27、容 指令驱动系统是一种订单驱动市场，而报价驱动系统是一种做市商市场。(53)对于最低结算备付金比例，债券品种按（）计收。A5%B10%C15%D20%题 型：常识题页 码：313难 易 度：易专家答案：B解析内容 对于最低结算备付金比例，债券品种按10%计收。(54)下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是（）。A证券账号B买卖方向C收益D数量题 型：常识题页 码：32难 易 度：易专家答案：C解析内容 委托指令的基本要素包括证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名及其他内容。(55)根据我国上市公司证券发行管理办法的规定，可转换公司债券在发行结束（）后方可转换为公司股票

28、。A3年B1年C3个月D6个月题 型：常识题页 码：185难 易 度：易专家答案：D解析内容 可转换公司债券在发行结束6个月后方可转换为公司股票。(56)中国证券登记结算有限责任公司是（）的法人。A非独立B为证券集中交易提供场所和设施C不以营利为目的D以营利为目的题 型：常识题页 码：11难 易 度：易专家答案：C解析内容 中国证券登记结算有限责任公司是不以营利为目的的法人，是独立的社会团体法人。“为证券集中交易提供场所和设施”的是证券交易所。(57)向客户提供证券投资顾问服务的人员必须具备（ ）。A证券从业资格证B证券投资咨询执业资格C银行从业资格D良好的道德素质题 型：常识题页 码：122

29、难 易 度：易专家答案：B解析内容 向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。(58)交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（）。A固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种B交易商之间的交易是交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券C交易商与客户之间的交易是具有经纪业务的交易商与客户之间通过报价或询价的方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券D固定交益平台的交易时间为9：30-11：30、13：00-14：0

30、0。题 型：常识题页 码：73难 易 度：易专家答案：C解析内容 交易商与客户之间的交易是具有经纪业务的交易商可与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。(59)上海证券交易所某国债面值100元，回购年收益率为2%，回购天数为91天，不考虑手续费，回购价为（）元。A99.50B100.51C102D100.25题 型：常识题页 码：294难 易 度：中专家答案：B解析内容 购回价格=100+成交年收益率*100*回购天数360=100+2%*100*91360=100.51（元）。(60)按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（ ）须将股份持有人名册清单等相关移交

31、给证券发行人。A中国证监会B证券主承销商C证券交易所D证券结算公司题 型：常识题页 码：308难 易 度：易专家答案：D解析内容 中国结算公司须将股份持有人名册清单等相关移交给证券发行人。二 多选(61)客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（ ）。A客户信用交易担保证券账户B客户信用交易担保资金账户C客户信用证券账户D客户信用资金台账题 型：常识题页 码：256难 易 度：易专家答案：CD解析内容 客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立信用证券账户、信用资金台帐和信用资金帐户。信用证券账户是客户信用交易担保证券账户的二级证券帐户，信用资金帐户是客户信用交易担保资金账户的二级帐户。(62)

32、证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则（）。A保证收益，控制风险B公平公正，诚实守信C健全制度，规范运作D投资风险，客户自担题 型：常识题页 码：221难 易 度：易专家答案：BCD解析内容 考察证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则。(63)在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以（）。A将客户的资金存入专门帐户B动用集合资产管理计划的资金C委托托管银行管理相关的帐户D出具验资报告题 型：常识题页 码：230难 易 度：易专家答案：AC解析内容 在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金。(64)深圳证券交易所规定，会员通过交易单

33、元可以获取交易系统的以下哪些资源（）。A获取实时及盘后交易回报B免交流量使用费C获取证券交易即时行情D获取上市公司的内部数据题 型：常识题页 码：21难 易 度：易专家答案：AC解析内容 深圳证券交易所根据会员的申请，为交易单元提供下列使用交易所交易系统资源和获取交易系统服务的功能：（1）申报买卖指令及其他业务指令；（2）获取实时及盘后交易回报；（3）获取证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息及相关新闻公告；（4）配置相应的通信通道等通信资源，接入和访问交易所交易系统；（5）获取交易所交易系统提供的其他服务权限。(65)买卖上海证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合

34、（）的申报为有效申报。AA股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为12元BA股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为10.5元CA股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为9.5元DA股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为9.8元题 型：常识题页 码：44难 易 度：易专家答案：BCD解析内容 买卖有价格涨跌幅限制的证券，在价格涨跌幅限制内的申报为有效申报，超过涨跌幅限制的申报为无效申报；上海证券交易所连续竞价时，涨跌幅度不得超过10%，选项中A股票的有效申报价格范围为9,11。(66)网上委托的上网终端包括（）等设备。AATM机B电子计算机C柜台D手机

35、题 型：常识题页 码：31难 易 度：易专家答案：BD解析内容 网上委托的上网终端包括电子计算机、手机等设备。(67)根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价和收盘价，下列说法正确的有（）。A一般情况下证券的开盘价通过集合竞价方式产生B深圳证券交易所证券的收盘价通过连续竞价的方式产生C不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价D上海证券交易所当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价题 型：常识题页 码：69难 易 度：易专家答案：AD解析内容 深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生；证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。(68)关于深圳证券交易所

36、上市开放式基金，以下表述正确的是（）。A它的卖出按股票交易方式以电子撮合价成交B赎回则按当日收市的基金份额净值成交C利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更D投资者通过交易系统认购必须按照份额进行认购题 型：常识题页 码：176难 易 度：易专家答案：ABCD解析内容 考察上市开放式基金的特点。以上选项皆正确。(69)以下关于权证的交易与行权说法正确的是（）。A权证申报价格最小变动单位为0.01元人民币B单笔权证买卖申报数量不得超过100万份C权证买入的申报数量为100份的整数倍D权证行权时，标的的股票过户费为股票过户面额的0.05%题 型：常识题页 码：183，185难

37、 易 度：易专家答案：BCD解析内容 权证申报价格最小变动单位为0.001元人民币。(70)证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。A融资专用资金账户B融券专用证券账户C客户信用交易担保资金账户D信用交易资金交收账户题 型：常识题页 码：255难 易 度：易专家答案：AC解析内容 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户，融券专用证券账户和信用交易资金交收账户是在证券登记结算机构开立的。(71)关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的有（）。A信用风险可以进一步细分为本金风险和价差风险B流动性风险是

38、指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险C操作风险是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险D证券结算风险是指证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险题 型：常识题页 码：318-319难 易 度：中专家答案：AD解析内容 法律风险是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险；价差风险是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。(72)证券交易必须遵循的原则有（）。A高效B公平C公开D公正题 型：常识题页 码：2难 易 度：易专家答案：BCD解析内容 证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三

39、个原则。(73)设立证券公司应具备的条件有（）。A有符合法律、行政法规规定的公司章程B净资产不低于人民币2亿元C有合格的经营场所和业务设施D有完善的风险管理和内部控制制度题 型：常识题页 码：8，9难 易 度：易专家答案：ABCD解析内容 以上均为需具备的条件。(74)下列机构中有权对证券公司自营业务进行监管的有( )。A银监会B中国证监会C证券交易所D持股达到一定比例的投资者题 型：常识题页 码：210,211难 易 度：易专家答案：BC解析内容 中国证监会和证券交易所对证券公司自营业务进行监管。(75)按照交易对象的品种划分，证券交易的种类有（ ）。A金融衍生工具的交易B债券交易C股票交易

40、D基金交易题 型：常识题页 码：3难 易 度：易专家答案：ABCD解析内容 按照交易对象的品种划分，证券交易的种类有股票交易、债券交易、基金交易以及金融衍生工具的交易等。(76)下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收说法正确的有（）A在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押B到期购回金额等于购回价格乘以成交金额C违约后第一个交易日起，中国结算公司有权依法处分质押券D分为初始清算交收和到期清算交收题 型：常识题页 码：294难 易 度：易专家答案：AD解析内容 违约后第二个交易日起，中国结算公司有权依法处分质押券； 到期购回金额=购回价格*成交金额/100(77)全国银行间

41、债券市场参与者进行每笔买断式回购均应订立书面形式的合同，其书面形式包括（ ）等。A成交单B合同书C信件D数据电文题 型：常识题页 码：290难 易 度：易专家答案：ABCD解析内容 书面形式包括成交单，或者合同书、信件和数据电文等形式。(78)关于开立证券交易结算资金账户,以下表述中正确的有（）。A证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守实名制原则B资金账户应与客户开立的各类证券账户、在存管银行开立的结算账户名称一致、名实相符C客户开立资金账户须本人到证券营业部柜台办理D客户自行设置交易密码和资金密码后应牢记，日后不得修改题 型：常识题页 码：87-88难 易 度：易专家答案：ABC解析内容 客

42、户在正常的交易时间内可以修改密码。(79)如果证券公司上一个集合资产管理计划（），中国证监会暂不受理其设立新的集合资产管理计划的申请。A该证券公司已经运作专项资产管理计划B已核准的集合资产计划未开始运作C已申报的集合资产管理计划尚在审核期间D该证券公司已经运作定向资产管理计划题 型：常识题页 码：236难 易 度：易专家答案：BC解析内容 考查证监会对证券公司申请集合管理计划的受理。(80)自然人申请证券账户合并需提供（）。A合并证券账户申请表B户口本C拟合并的证券账户卡及复印件D有效身份证明文件及复印件题 型：常识题页 码：100难 易 度：易专家答案：ACD解析内容 自然人申请证券账户合并

43、需提供客户填写的合并证券账户申请表，并提交有效身份证明文件及复印件、拟合并的证券账户卡及复印件。(81)可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料的单位有（）。A中国证监会及其派出机构B中国证券业协会C证券交易所D证券登记结算机构题 型：常识题页 码：273难 易 度：中专家答案：ABCD解析内容 中国证监会及其派出机构、中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构均可以按照规定要求证券公司提供与融资融券业务有的管的信息、资料。(82)下列有关基金的说法正确的是（ ）。A基金有封闭式与开放式之分B基金交易的报价有净价和全价之分C基金的交易与股票类似D基金交易是指以基金为对象进行的流通转

44、让活动题 型：常识题页 码：4难 易 度：易专家答案：AD解析内容 债券交易的报价有净价和全价之分；封闭式基金的交易与股票类似。(83)证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告，将会受到的处罚包括（）。A刑事处罚B罚款C没收非法所得D警告题 型：常识题页 码：无页码见解析难 易 度：难专家答案：BCD解析内容 证券经营机构证券自营业务管理办法第三十五条 证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、三万元以上三十万元以下罚款、暂停自营业务半年至一年的处罚： （一）不接受、不配合证监会的检查、调查； （二）不按规定上报自营业务资料和情况报告； （三）由上市公司或其

45、关联公司持有以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票； （四）将自营业务与代理业务混合操作； （五）以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券； （六）委托其他证券经营机构代为买卖证券； （七）其他违反自营业务管理法规的行为。 (84)买断式回购期间，逆回购方可以（）。A自由支配购入债券B出售债券C用于回购质押D所有权不能转移题 型：常识题页 码：289难 易 度：易专家答案：ABC解析内容 在买断式回购中，由于所有权发生转移，因此买断式回购的逆回购方可以自由支配购入债券。在质押式回购的初始交易中，债券所有权不转移，逆回购方只享有质权。(85)证券公司从事自营业务时，（ ）属于内幕交易行

46、为。A知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行交易B非法获取内幕信息的人利用该信息买卖证券C知情人利用内幕信息买卖证券D知情人根据内幕信息建议他人买卖证券题 型：常识题页 码：207难 易 度：易专家答案：ABCD解析内容 以上都属于内幕交易行为。(86)证券交易所内的证券交易竞价原则为（ ）。A价格优先B客户优先C大资金优先D时间优先题 型：常识题页 码：40难 易 度：易专家答案：AD解析内容 证券交易所内的证券交易竞价原则为价格优先、时间优先。(87)可转换债券具有（ ）的性质。A配股权B期权C所有权D债权题 型：常识题页 码：6难 易 度：易专家答案：BD解析内容 在通常情况下，

47、可转债是转换成普通股票，因此它具有债权和期权的双重特性。(88)下列市场中，不属于证券交易市场的有（）。A证券登记结算机构B证券业协会C证券交易所D证监会题 型：常识题页 码：9-10难 易 度：易专家答案：ABD解析内容 证券交易场所分为证券交易所和其他交易场所。(89)根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括（ ）。A同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格B具有15家以上的营业部，且布局合理C最近年度净资产不低于人民币8亿元D最近年度净资产不低于人民币5亿元题 型：常识题页 码：189难 易 度：中专家答案：AC解析内容 具有

48、20家以上的营业部，且布局合理；净资本不低于人民币5亿元。(90)在集合资产管理计划中，客户享有的权利和承担的义务不包括（）。A将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资B不得非法汇集他人资金参与资产管理计划C按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益D对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺题 型：常识题页 码：241-242难 易 度：易专家答案：AD解析内容 其他两项是证券公司所禁止的行为。(91)下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有（）。A开盘价和收盘价分别是交易日证券的首尾买卖价格B开盘价通过集合竞价产生C在收盘价的确定方面，上海和深圳两个交易所相同D不能产生开盘价的

49、以集合竞价的方式产生题 型：常识题页 码：69难 易 度：中专家答案：AB解析内容 在收盘价的确定方面，上海和深圳两个交易所不同。开盘价通过集合竞价产生，不能产生开盘价的以连续竞价方式产生。(92)客户分析的主要内容包括（）。A基本情况分析B家庭固定资产情况分析C资产状况分析D投资风险收益特征分析题 型：常识题页 码：137难 易 度：易专家答案：ACD解析内容 客户分析主要包括客户基本情况分析；资产状况分析；投资风险收益特征分析等。(93)下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有（）。A在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令不能撤销B投资者办理场外认购、申购、

50、赎回，应使用中国结算公司上海开放式基金账户C申购、赎回时采用“份额申购、金额赎回”原则D申购赎回时，申报价格栏始终都填写“1元”题 型：常识题页 码：174-175难 易 度：易专家答案：BD解析内容 在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外；申购、赎回时采用“金额申购、份额赎回”原则；由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“1元”。(94)中国结算上海分公司对于债券买断式回购交易的资金交收程序为（ ）。AT+1日，中国结算上海分公司将结算参与人应付净额划拨至资金集中交收账户BT+0预交收资金不足时，结算参与人必须在T+1日交收截止时点前补入CT+1

51、日，在结算参与人完成证券交收义务后，中国结算上海分公司将应收净额划拨至其资金交收账户DT日，进行T+0资金预交收题 型：常识题页 码：300难 易 度：中专家答案：ABCD解析内容 以上均是交收程序的正确规定。(95)关于固定收益证券综合电子平台交易说法正确的是（ ）。A报价交易中交易商可以匿名或者实名方式申报B询价交易中交易商需以实名方式申报C报价交易中交易商需以实名方式申报D询价交易中交易商可以匿名或者实名方式申报题 型：常识题页 码：74难 易 度：难专家答案：AB解析内容 报价交易中交易商可以匿名或者实名方式申报，询价交易中交易商需以实名方式申报。(96)根据现行制度规定，在连续竞价时，对新进入的一个买入有效委托，（）。A进行集中撮合处理B能成交者予以成交C不能成交者等待机会,D部分成交者则让剩余部分继续等待题 型：常识题页 码：43 难 易 度：易专家答案：BCD解析内容 考察连续竞价的特点。“进行集中撮合处理”是集合竞价的特点。(97)金融期权的基本类型是（ ）。A股权类期权B买入期权C卖出期权D货币期权题 型：常识题页 码：5难 易 度：易专家答案：BC解析内容 金融期权的基本类型是买入期权和卖出期权。(98)目前，上海证券交易所推出的买断式回购期限有（）回购品种。A7天B28天C30天D91天题 型：常识题页 码：