监理法规讲义——第二节工程建设程序及建设工程监理相关制度

1、第二节工程建设程序及建设工程监理相关制度知识点一、工程建设程序每一项建设工程都要经过 策划决策 和建设实施 两个发展时期。这两个发展时期又可分为若干阶段，各阶段之间 存在着严格的先后次序，可以进行合理交叉，但不能任意颠倒次序。（一）策划决策阶段的工作内容策划决策阶段的主要包括项目建议书 和可行性研究报告 的编报和审批。1编报项目建议书项目建议书是拟建项目单位 向政府投资主管部门提出的要求 建设某一工程项目的建议文件，是对工程项目建设的轮廓设想。项目建议书的内容一般包括以下几方面内容：（1）项目提出的必要性和依据；（2）产品方案、拟建规模和建设地点的初步设想；（3）资源情况、建设条件、协作关系和

2、设备技术引进国别、厂商的初步分析；（4）投资估算、资金筹措及还贷方案设想；（5）项目进度安排；（6）经济效益和社会效益的初步估计；（7）环境影响的初步评价。项目建议书经批准后，可进行可行性研究工作，但并不表明项目非上不可，批准的项目建议书不是工程项目的最终决策 。2编报可行性研究报告可行性研究是指在工程项目决策之前， 通过调查、研究、分析建设工程在技术、经济等方面的条件和情况， 对可能的多种方案进行比较论证， 同时对工程项目建成后的综合效益进行预测和评价的一种投资决策分析活动。可行性研究应完成以下工作内容：1）进行市场研究，以解决工程项目建设的必要性问题；2）进行工艺技术方案研究，以解决工程项

3、目建设的技术可行性问题；3）进行财务和经济分析，以解决工程项目建设的经济合理性问题。可行性研究工作完成后，需要编写出反映其全部工作成果的 ”可行性研究报告 ”。凡可行性研究未通过的项目，不得进行下一步工作 。3投资项目决策管理制度政府投资 工程实行 审批制；非政府投资 工程实行 核准制或登记备案制 。（1）政府投资工程。 对于采用直接投资和资本金注入方式的政府投资工程，政府需要 从投资决策的角度审批项目建议书和可行性研究报告 ，除特殊情况外，不再审批开工报告，同时还要 严格审批其初步设计和概算 ；对于采用投资补助、转贷和贷款贴息方式 的政府投资工程， 则只审批资金申请报告。政府投资工程一般都要

4、经过 符合资质要求的咨询中介机构的评估论证 ，特别重大的工程还 应实行专家评议制度 。国家将逐步实行 政府投资工程公示制度 ，以广泛听取各方面的意见和建议。【例】依据国务院关于投资体制改革的决定，对于采用直接投资和资本金注入方式的政府投资项目，政府需要从投资决策的角度审批（）。a项目建议书b可行性研究报告c开工报告d初步设计e资金申请报告【参考答案】： abd【例】根据国务院关于投资体制改革的决定 ，对于采用资本金注入方式的政府投资工程，政府需要审批（）。a.资金申请报告和概算b.开工报告和施工图预算c.初步设计和概算d.项目建议书和开工报告【参考答案】 c（2）非政府投资工程。对于企业不使用

5、政府资金投资建设的工程，政府不再进行投资决策性质的审批，区别不同情况实行核准制或登记备案制。1）核准制。企业投资建设 政府核准的投资项目目录 中的项目时，仅需向政府提交项目申请报告， 不再经过批准项目建议书、 可行性研究报告和开工报告的程序。2）备案制。对于 政府核准的投资项目目录以外 的企业投资项目，实行备案制。除国家另有规定外，由企业按照属地原则向 地方政府投资主管部门备案 。（二）建设实施阶段的工作内容建设工程实施阶段的工作内容主要包括勘察设计、 建设准备、施工安装及竣工验收。对于生产性工程项目，在施工安装后期，还需要进行生产准备工作。1勘察设计（1）工程勘察工程勘察通过对地形、地质及水

6、文等要素的测绘、勘探、测试及综合评定，提供工程建设所需的基础资料 。（2）工程设计工程设计工作一般划分为两个阶段， 即初步设计 和施工图设计 。重大工程和技术复杂工程 ，可根据需要增加 技术设计阶段 。1）初步设计。初步设计是根据可行性研究报告的要求进行具体实施方案设计，目的是为了阐明在指定的地点、时间和投资控制数额内， 拟建项目在技术上的可行性和经济上的合理性， 并通过对建设工程所作出的基本技术经济规定，编制工程总概算。初步设计不得随意改变被批准的可行性研究报告所确定的建设规模、产品方案、工程标准、建设地址和总投资等控制目标。如果初步设计提出的总概算 超过可行性研究报告总投资的 10% 以上

7、或其他主要指标需要变更时 ，应说明原因和计算依据 ，并重新向原审批单位 报批可行性研究报告 。2）技术设计。技术设计应根据初步设计和更详细的调查研究资料编制，以进一步解决初步设计中的重大技术问题，如：工艺流程、建筑结构、设备选型及数量确定等，使工程设计更具体、更完善，技术指标更好。3）施工图设计。 根据初步设计或技术设计的要求， 结合工程现场实际情况，完整地表现建筑物外形、 内部空间分割、 结构体系、构造状况以及建筑群的组成和周围环境的配合。施工图设计还包括各种运输、通信、管道系统、建筑设备的设计。在工艺方面， 应具体确定各种设备的型号、 规格及各种非标准设备的制造加工图。（3）施工图设计文件

8、的审查根据房屋建筑和市政基础设施工程施工图设计文件审查管理办法 （建设部令第 134 号），建设单位应当将施工图送施工图审查机构审查。 施工图审查机构按照有关法律、 法规，对施工图涉及公共利益、 公众安全和工程建设强制性标准的内容进行审查。审查的主要内容包括：1）是否符合工程建设强制性标准；2）地基基础和主体结构的安全性；3）勘察设计企业和注册执业人员以及相关人员是否按规定在施工图上加盖相应的图章和签字；4）其他法律、法规、规章规定必须审查的内容。任何单位或者个人不得擅自修改审查合格的施工图 。确需修改的， 凡涉及上述审查内容的，建设单位应当将修改后的施工图送原审查机构审查。（2014 真题）

9、建设工程初步设计是根据()的要求进行具体实施方案的设计。a.可行性研究报告b.项目建议书c.使用功能d.批准的投资额【参考答案】 a2建设准备（1）建设准备工作内容。工程项目在开工建设之前要切实做好各项准备工作，其主要内容包括：1）征地、拆迁和场地平整；2）完成施工用水、电、通信、道路等接通工作；3）组织招标选择工程监理单位、施工单位及设备、材料供应商；4）准备必要的施工图纸；5）办理工程质量监督和施工许可手续。（2）工程质量监督手续的办理。建设单位在领取施工许可证或者开工报告前，应当到规定的工程质量监督机构办理工程质量监督注册手续。 办理质量监督注册手续时需提供下列资料：1）施工图设计文件审

10、查报告和批准书；2）中标通知书和施工、监理合同；3）建设单位、施工单位和监理单位工程项目的负责人和机构组成；4）施工组织设计和监理规划（监理实施细则）；5）其他需要的文件资料。（3）施工许可证的办理。从事各类房屋建筑及其附属设施的建造、装修装饰和与其配套的线路、管道、设备的安装，以及城镇市政基础设施工程的施工，建设单位在开工前应当向工程所在地县级以上人民政府建设主管部门申请领取施工许可证。必须申请领取施工许可证的建筑工程未取得施工许可证的， 一律不得开工。工程投资额在 30 万元以下或者建筑面积在 300m2 以下的建筑工程，可以不申请办理施工许可证。（2014 真题）实施监理的工程，办理工程

11、质量监督注册手续需提供的资料有（）。a.必要的施工图纸b.施工图设计文件审查报告和批准书c.中标通知书和施工、监理合同d.建设单位、施工单位和监理单位工程项目负责人和机构组成e.施工组织设计和监理规划（监理实施细则）【答案】 bcde3施工安装建设工程具备开工条件并取得施工许可后才能开始土建工程施工和机电设备安装。按照规定，建设工程新开工时间是指工程设计文件中规定的任何一项永久性工程第一次正式破十开槽的开始日期。不需要开槽的工程， 以正式开始打桩的日期作为开工日期。铁路、公路、水库等需要进行大量土石方工程的，以开始进行土石方工程施工的日期作为正式开工日期。工程地质勘察、 平整场地、旧建筑物拆除

12、、临时建筑、施工用临时道路和水、 电等工程开始施工的日期不能算作正式开工日期。分期建设的工程分别按各期工程开工的日期计算， 如二期工程应根据工程设计文件规定的永久性工程开工的日期计算。施工安装活动应按照工程设计要求、 施工合同及施工组织设计， 在保证工程质量、工期、成本及安全、环保等目标的前提下进行。4生产准备对于生产性工程项目而言， 生产准备是工程项目投产前由建设单位进行的一项重要工作。生产准备是衔接建设和生产的桥梁 ，是工程项目建设转入生产经营的必要条件 。建设单位应适时组成专门机构做好生产准备工作， 确保工程项目建成后能及时投产。生产准备的主要工作内容包括： 组建生产管理机构， 制定管理

13、有关制度和规定；招聘和培训生产人员， 组织生产人员参加设备的安装、 调试和工程验收工作；落实原材料、协作产品、燃料、水、电、气等的来源和其他需协作配合的条件，并组织工装、器具、备品、备件等的制造或订货等。【例】建设单位招聘并培训生产管理人员， 组织相关人员参加设备安装、 调试等工作是（）阶段的工作。a建设准备 b施工安装c生产准备 d竣工验收【参考答案】 c5竣工验收建设工程按设计文件的规定内容和标准全部完成， 并按规定将施工现场清理完毕后，达到竣工验收条件时， 建设单位即可组织工程竣工验收 。工程勘察、设计、施工、监理等单位应参加工程竣工验收 。工程竣工验收要审查工程建设的各个环节， 审阅工

14、程档案、实地查验建筑安装工程实体， 对工程设计、 施工和设备质量等进行全面评价。 不合格的工程不予验收。对遗留问题要提出具体解决意见，限期落实完成。工程竣工验收是投资成果转入生产或使用的标志，也是全面考核工程建设成果、检验设计和施工质量的关键步骤。 工程竣工验收合格后， 建设工程方可投入使用。建设工程自竣工验收合格之日起即进人工程质量保修期。 建设工程自办理竣工验收手续后，发现存在工程质量缺陷的，应及时修复，费用由责任方承担。知识点二、建设工程监理相关制度接照有关规定， 我国工程建设应实行 项目法人责任制 、工程监理制 、工程招标投标制 和合同管理制 ，这些制度相互关联、 相互支持， 共同构成

15、了我国工程建设管理的基本制度。（一）项目法人责任制为了建立投资约束机制，规范建设单位行为，原国家计委于1996 年 3 月发布了关于实行建设项目法人责任制的暂行规定（计建设1996673 号），要求 ”国有单位经营性基本建设大中型项目在建设阶段必须组建项目法人 ”，”由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责 ”。项目法人责任制的核心内容是明确由项目法人承担投资风险，项目法人要对工程项目的建设及建成后的生产经营实行一条龙管理和全面负责。（2014 真题）建设项目法人责任制的核心内容是明确由项目法人（）。a.组织工程建设b.策划工程项目c.负责

16、生产经营d.承担投资风险【答案】 d1项目法人的设立新上项目在项目建议书被批准后， 应由项目的 投资方派代表组成项目法人筹备组，具体负责项目法人的筹建工作 。有关单位在 申报项目可行性研究报告时 ，须同时提出项目法人的组建方案，否则，其可行性研究报告将不予审批。 在项目可行性研究报告被批准后， 应正式成立项目法人。由原有企业负责建设的大中型基建项目， 需新设立子公司的， 要重新设立项目法人；只设分公司或分厂的 ，原企业法人即是项目法人 。2项目法人的职权（1）项目董事会的职权建设项目董事会的职权有：负责筹措建设资金； 审核、上报项目初步设计和概算文件；审核、上报年度投资计划并落实年度资金；提出

17、项目开工报告；研究解决建设过程中出现的重大问题；负责提出项目竣工验收申请报告；审定偿还债务计划和生产经营方针， 并负责按时偿还债务； 聘任或解聘项目总经理， 并根据总经理的提名，聘任或解聘其他高级管理人员。【例】实行建设项目法人责任制的工程项目，属于项目董事会职权的是 （）。a编制项目财务预算、决算b确定中标单位c提出项目开工报告d组织项目试生产和单项工程预验收【参考答案】 c（2）项目总经理的职权项目总经理的职权有：组织编制项目初步设计文件，对项目工艺流程、设备选型、建设标准、总图布置提出意见，提交董事会审查；组织工程设计、 施工监理、施工队伍和设备材料采购的招标工作， 编制和确定招标方案、

18、标底和评标标准评选和确定投标、中标单位；编制并组织实施项目年度投资计划、用款计划、建设进度计划；编制项目财务预算、决算；编制并组织实施归还贷款和其他债务计划；组织 -程建设实施，负责控制工程投资、工期和质量；在项目建设过程中，在批准的概算范围内对单项工程的设计进行局部调整（凡引起生产性质、 能力、产品品种和标准变化的设计调整以及概算调整， 需经董事会决定并报原审批单位批准）；根据董事会授权处理项目实施中的重大紧急事件，并及时向董事会报告；负责生产准备工作和培训有关人员；负责组织项目试生产和单项工程预验收； 拟订生产经营计划、 企业内部机构设置、劳动定员定额方案及工资福利方案；组织项目后评价 -

19、提出项目后评价报告：按时向有关部门报送项目建设、生产信息和统计资料；提请董事会聘任或解聘项目高级管理人员。（2012 年真题） 53.下列工作职权中，属于项目法人总经理的职权的有（）。a.组织项目后评估b.提出工程开工报告c.确定工程监理中标单位d.提出项目施工验收申请报告e.组织项目单项工程验收答案： ae根据关于实行建设项目法人责任制的暂行规定，项目总经理的职权有（）。（ 2014 真题）a.负责筹措建设资金b.组织编制项目初步设计文件c.组织项目后评价d.组织项目竣工验收e.提出项目开工报告【答案】 bc3项目法人责任制与工程监理制的关系（1）项目法人责任制是实行工程监理制的必要条件。项

20、目法人责任制的核心是要落实 ”谁投资、准决策，谁承担风险 ”的基本原则。实行项目法人责任制， 必然使项目法人面临一个重要问题： 如何做好投资决策和风险承担工作。 项目法人为了切实承担其职责， 必然需要社会化、 专业化机构为其提供服务。这种需求为建设工程监理的发展提供了坚实基础。（2）工程监理制是实行项目法人责任制的基本保障。实行工程监理制， 项目法人可以依据自身需求和有关规定委托监理， 在工程监理单位协助下，进行建设工程质量、造价、进度目标有效控制，从而为在计划目标内完成工程建设提供了基本保证。（二）工程招标投标制为了保护国家利益、社会公共利益，提高经济效益，保证工程项目质量，自2000 年

21、1 月 1 日起开始施行的招标投标法（国家主席令第 21 号）规定，在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、 设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。1工程招标的具体范围和规模标准2000 年 5 月 1 日开始施行的工程建设项目招标范围和规模标准规定 （国家发展计划委员会令第 3 号）进一步明确了工程招标的范围和规模标准：（1）关系社会公共利益、公众安全的基础设施项目 的范围包括：1）煤炭、石

22、油、天然气、电力、新能源等能源项目；2）铁路、公路、管道、水运、航空以及其他交通运输业等交通运输项目；3）邮政、电信枢纽、通信、信息网络等邮电通讯项目；4）防洪、灌溉、排涝、引（供）水、滩涂治理、水土保持、水利枢纽等水利项目；5）道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、垃圾处理、地下管道、公共停车场等城市设施项目；6）生态环境保护项目；7）其他基础设施项目。（2）关系社会公共利益、公众安全的公用事业项目 的范围包括：1）供水、供电、供气、供热等市政工程项目；2）科技、教育、文化等项目；3）体育、旅游等项目；4）卫生、社会福利等项目；5）商品住宅，包括经济适用住房；6）其他公用事业项目。（3

23、）使用国有资金投资 项目的范围包括：1）使用各级财政预算资金的项目；2）使用纳入财政管理的各种政府性专项建设基金的项目；3）使用国有企业事业单位自有资金，并且国有资产投资者实际拥有控制权的项目。（4）国家融资项目 的范围包括：1）使用国家发行债券所筹资金的项目；2）使用国家对外借款或者担保所筹资金的项目；3）使用国家政策性贷款的项目；4）国家授权投资主体融资的项目；5）国家特许的融资项目。（5）使用国际组织或者外国政府资金的项目的范围包括：1）使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目；2）使用外国政府及其机构贷款资金的项目；3）使用国际组织成者外国政府援助资金的项目。（6）上述五类项

24、目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，达到下列标准之一的，必须进行招标：1）施工单项合同估算价在200 万元人民币以上的；2）重要设备、材料等 货物的采购 ，单项合同估算价在100 万元人民币以上的；3）勘察、设计、监理等 服务的采购 ，单项合同估算价在50 万元人民币以上的；4）单项合同估算价低于前三项规定的标准， 但项目总投资额在 3000 万元人民币以上的。依法必须进行招标的项目， 全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位的， 应当公开招标 。2工程招标投标制与工程监理制的关系（1）工程招标投标制是实行工程监理制的重要保证。对于法律法规规定必须实施监理招标的工程项目， 建设单位需要按规定采