水轮机及辅助设备作业风险辨识册

1、水轮机及附属设备作业风险防范和辨识手册吉林省吉能电力集团有限公司两江水力发电公司目 录一、风险评估通用部分1二、作业/操作风险防范（通用部分）152.1作业前的风险防范152.2作业变更风险防范162.3完工前的风险防范16三、水轮机及附属设备作业风险辨识181.水轮机导轴承181.1水导轴承拆装181.5水导轴承间隙检查调整241.6水导油却器检查、清洗与耐压试验252.主轴密封262.1主轴密封拆装、部件检查处理262.2主轴密封磨损量检查测量（必要时更换）282.3主轴密封安装292.4检修密封拆装、部件检查处理293. 控制环、拐臂、套筒303.1导叶拐臂、套筒拆装、检查处理303.2

2、剪断销检查与处理323.3导叶轴套及密封检查更换333.4控制环拆除、检查、防腐处理353.5控制环立面、端面滑动轴承检查更换364. 主轴374.1水轮机轴与发电机轴联接螺栓的拆装374.2转轮与大轴联接螺栓拆、装及大轴吊至安装间394.3主轴除锈、探伤、防腐处理414.4水轮机大轴安装垂直度的测量425. 顶盖与上迷宫环435.1顶盖与座环把合螺栓的拆装435.2顶盖整体提升445.3上迷宫拆除、检查、更换465.4顶盖分瓣、组合485.5分瓣顶盖吊装495.6顶盖解体清扫、防腐515.7顶盖高程水平检查调整525.8上迷宫间隙检查测量546. 尾水锥管与下迷宫环556.1尾水管锥管拆装5

3、56.2尾水管锥管清扫、防腐566.3下迷宫检查、更换586.4下迷宫间隙检查测量607. 底环617.1底环与座环把合螺栓的拆装617.2拆装底环637.3底环清扫、防腐657.4底环高程水平检查调整668. 导叶与抗磨板678.1导叶拆装（下拆）678.2导叶（活动及固定）汽蚀及磨损检查处理688.3活动导叶轴颈的检查、处理708.4过流部件气蚀检查、防腐处理718.5抗磨板磨损情况检查处理、更换738.6导叶端面间隙、立面间隙测量及调整759. 转轮769.1转轮吊出、探伤检查，汽蚀、磨损、裂纹处理769.2泄水锥拆卸、检查与处理799.3转轮与泄水锥紧固检查809.4转轮静平衡试验81

4、10. 蜗壳及尾水管8310.1蜗壳、尾水管焊缝检查及处理8310.2蜗壳、尾水管外观检查、防腐处理8411. 水机辅助系统8711.1机组冷却水供水泵、电机检查处理8711.2机组冷却水供水过滤器检查处理、滤芯更换8811.3自动供水阀、排水阀、排气阀检查处理8911.4油、气、水管路渗漏检查与处理9012水轮机及其附属设备二次及监控设备9112.1自动化元件、热工电测表计校验和更换9112.2水轮机及其附属设备控制柜清扫和检查9313调速器9413.1系统阀组检修9413.2电液转换器、主配压阀检查、处理9613.3紧急停机电磁阀检查维护9713.4主油阀检查处理9913.5油泵解体检查处

5、理，油泵卸载阀整定值检查调整10013.6油系统过滤器清扫检查及处理、滤芯更换10213.7集油槽、压油罐、漏油箱清扫检查处理10413.8压力开关、位置开关整定值检查调整10713.9油/水/气管路检查、处理、防腐及耐压试验10813.10油罐用气系统检查处理，自动补气功能试验11013.11导叶锁定机构检查调整11213.12主接力器拆除、解体检查、处理（含耐压试验）及回装11313.13导叶预紧行程检查调整11513.14调速器静特性试验11613.15转速测量元件及装置校验11813.16紧急停机电磁阀检查维护11913.17齿盘测速装置及过速开关校验12013.18电调控制柜配合调速

6、器系统整体功能调试及传动试验12113.19调速器参数及保护整定值核对12213.20转速测量元件及装置校验12313.21电机控制器清扫、检查、参数核对及试验12413.22油泵故障自动切换、定期轮换功能检查12514蝴蝶阀及其操作系统12714.1油系统阀组检修12714.2蝴蝶阀阀检查处理12814.3油泵检查及处理12914.4油泵卸载阀整定值检查调整13014.5油系统过滤器清扫检查及处理、滤芯更换13114.6集油槽、压力油罐、漏油箱清扫、检查处理、防腐13214.7油罐用气系统检查处理及自动补气功能试验13414.8压力开关、位置开关整定值检查调整13514.9油/ 水/气 管路

7、、阀门检查、处理、防腐及耐压试验13614.10工作密封控制阀检查及滤水器清扫检查13814.11工作密封专用密封圈检查、更换（工作密封严密性检查和漏水量测量）13914.12蝴蝶阀枢轴密封检查、 更换14014.13伸缩节密封更换及打压实验14114.14蝴蝶阀接力器锁定机构检查调整14214.15蝴蝶阀接力器排油、解体检查、处理 ( 含耐压试验 ) 及回装14414.16蝴蝶阀接力器高压连接软管更换14514.17蝴蝶阀基础螺栓、密封螺栓检查14714.18油泵故障自动切换、定期轮换功能检查14814.19蝴蝶阀系统调试14916机组技术供水系统15016.1技术供水泵及电机检查及处理15

8、016.2技术供水系统管路、阀门拆装、清扫、检查、处理15116.3技术供水系统过滤器清扫、检查、滤芯更换15316.4电气控制柜配合技术供水系统整体功能调试及传动试验15416.5水泵故障自动切换、定期轮换功能检查15617尾水闸门系统15717.1尾水闸门系统检查处理15717.2闸门本体防腐及水封更换15817.3电机控制器清扫、检查、参数核对及试验16017.4尾水闸门提门、落门试验16118液压启闭机类型16218.1透平油样化验与分析16218.2集油箱清扫检查及处理16318.3油管路检查及处理 ( 含防腐 / 补漆 )16418.4测量电机绝缘电阻、接地电阻16618.5泵、电

9、机定中心16618.6泵、电机水平度、垂直度检查、调整16718.7泵、电机、联轴器解体检查、处理、回装16818.8阀组检修17018.9液压缸解体检查及处理 ( 含耐压 / 防腐 )17118.10液压缸拆装17218.11液压缸调试17418.12液压缸锁锭装置检查及盘根更换17518.13启闭机接力器活塞缸盘根更换17619卷扬机类型17819.1卷扬机制动器维护、检修17819.2卷扬机减速箱维护、检修17919.3卷扬机电动机维护、检修18019.4卷扬机变频器维护、检修18219.5卷扬机钢丝绳检查、维护、更换18319.6卷扬机本体防腐184IV一、风险评估通用部分类别风险要素

10、可能存在的风险风险种类应对措施责任方人员作业人员（检修）基本技能1）专业技能不合格上岗作业2）作业人员专业技能不足1）责任风险2）事故风险1）严格执行专业上岗考核和评价制度，严禁不合格的上岗作业2）加强专业技能培训、考核和评价工作，对专业技能不足的加强现场指导和监督力度；1）部门；2）部门；定岗定职检修人员：1）未获得企业内部或行业有关专业上岗证从事相关作业；2）从事与岗位或能力要求（高级工、中级工、普通工）不符的作业引发事故风险；3）检修人员岗位职责不明确；1）责任风险2）责任风险3）责任风险1）严格按照岗位职责和要求安排分配工作；2）检修人员在接受任务时，应确认是否属于上岗作业的工作范围，

11、强化在岗守职的意识；3）规范各作业对人员岗位和技能要求；4）定期进行岗位培训和考核，规范岗位资质的时效性管理；1）部门2）部门3）公司与部门身心健康1）身体状况（疲劳、患病，身体状态欠佳），不适合作业要求；2）心理状况（精神异常、情绪波动）不适合作业要求；1）事故风险2）事故风险1）根据员工体检结果和身体状态合理安排工作岗位；2）作业前，工作负责人对作业人员的身心状况进行检查；3）作业人员应在作业前自我确认是否可从事相关的作业；4）按照国家用工时间的规定，合理安排作业人员作业强度和时间，避免疲劳作业；5）对心理状况异常的人员，应进行心理疏导，合理安排工作；1）部门2）班组3）个人4）部门5）部

12、门与班组个人防护用品检查和使用1）个人防护用品使用不当或未使用；1）事故风险1）加强对个人防护用品的使用培训，使用前应确认个人防护用品是否合格；2）进入工作现场前，工作班成员应自我检查个人防护用品是否满足工作要求；3）作业前工作负责人对工作班成员个人防护用品进行检查；加强对作业人员个人防护用品使用的流动监督。1）部门2）个人3）班组特种人员（起重工、电焊工、驾驶员）专业资质认证1）未验证是否有专业资质许可作业；2）未验证证书是否与从事的专业相符；1）法律风险2）法律风险1、严格执行特种专业持证上岗制度，严禁无证上岗；1）部门证件有效期1）未验证证件有效期是否超期作业；2）岗位资格聘用超期；1）

13、责任风险2）责任风险1）加强对特种作业资质的审查、备案和聘用管理；2）作业前，管理人员应对特种作业证书以及有效期进行检查确认；3）作业前特种作业人员应自我确认证书是否在有效期内；1）部门2）部门3）班组岗位职责1）特种作业岗位职责不明确；2）特种人员未按岗位职责要求作业；3）无特种作业岗位资格上岗操作；1）责任风险2）事故风险3）责任风险1）制定特种作业程序文件，明确特种作业岗位职责要求，规范特种作业的作业指导和工作流程；2）严格执行持证上岗，强化在岗操作意识；3）加强特种作业培训和考核管理，定期参加相关部门组织的培训、考核和技能评价；1）公司与部门2）部门3）部门专业技能水平1）专业技能不足

14、1）事故风险1）加强特种专业技能的培训工作，严格进行专业上岗考核和评价制度；2）加强现场监督力度，对特种专业技能不足的必须再进行培训；1）部门2）部门身心健康1）特种作业人员有下列状况的引发事故风险；-医疗机构体检有生理或心理缺陷-高血压、心脏病及重大疾病-癫痫病或眩晕症-精神异常、情绪波动-饮酒或醉酒-身体状况不佳-作业人员色盲或有听力障碍1）事故风险1）加强对特种作业人员定期体检工作，对有上述症状的应尽可能避免从事重大的、有危险性的作业；2）作业前，工作负责人应了解作业人员的身心状况；3）特种作业人员应在作业前自我确认是否可从事相关的作业；4）按照国家用工时间的规定，合理安排作业人员作业强

15、度和时间，避免疲劳作业；5）发现心理状况异常人员，应立即要求停止工作；1）部门2）班组3）个人4）部门及班组5）班组个人防护用品的检查和使用1)个人防护用品使用不当或未使用；1）事故风险1）加强对个人防护用品的使用培训，进入工作现场前，工作班成员应自我检查个人防护用品是否满足工作要求；2）使用前应确认个人用品是否合格；3）作业前工作负责人对工作班成员个人防护用品进行检查；4）加强对作业人员个人防护用品使用的流动监督。1）个人2）班组3）班组4）部门作业工具电动工具外观安全性和完整性检查1）未检查合格标识使用；2）未经外观检查使用；3）转动卡件无法牢固卡紧；4）未检查电动工具检验是否合格，是否在

16、有效期内使用；1）事故风险1）使用前应检查确认电动工具是否有合格标识，合格标识是否在有效期内；2）除了合格标识外，使用前应对电动工具的外观进行检查，禁止使用电源线、电源插头、外壳破损、裸露的电动工具，禁止使用手柄、机械部分松动、裂纹、转动卡件无法卡紧的电动工具，严禁带缺陷使用；1）班组2）班组通电测试1）电动工具未经通电测试或通电测试性能不良使用；1）事故风险1）作业前可对工具进行通电测试，发现转动部分有阻滞、卡涩、晃动缺陷应立即检查，严禁带缺陷使用；1）班组接地和保护1）电动工具的接地和漏电保护性能不良；1）事故风险触电1）使用前对电动工具接地及保护进行检查，禁止使用工具接地方式（接零）不符

17、合要求、外壳未接地、无漏电保护的电动工具；2）禁止随意拆接和更改电动工具的接地和保护设施；3）禁止使用漏电保护失效的电动工具，特别是在潮湿和金属容器环境；1）班组2）班组3）班组作业防护1）使用电动工具防护不当；1）事故风险触电1）用金属外壳电动工具时必须戴绝缘手套、绝缘鞋，并在绝缘板上进行操作；1）班组脚手架搭拆资质要求1）架子工无证上岗、或证书过期；2）架子工经验不足或经验主义；3）搭建材质不符合要求；1）法律风险2）事故风险3）事故风险1）加强架子工持证上岗等管理，对脚手架搭拆架子工作业证书的审查、备案。搭设前检查确认架子工资质与作业内容相符；2）加强对脚手架队伍能力评估和筛选，作业前应

18、确认资格证书在有效期内；3）搭建前应有专人对搭建的脚手架材料进行检查，发现有折裂、枯节竹制组件或严重锈蚀、裂纹、管子变形金属组件，应立即更换；1）部门2）部门3）班组施工方案1）大型脚手架搭建无施工方案或无施工许可进行施工；2）施工方案设计有误或不符合作业要求；3）未按施工方案施工；1）责任风险2）事故风险3）事故风险1）规范脚手架搭建要求，强化管理人员对是否需要施工方案的审定以及施工许可的管理；2）加强对脚手架施工方案的审核，重点对施工方案中搭建区域、类型、材料、强度计算、搭建及拆除步骤以及施工安全措施进行审查，发现问题必须要求整改，严禁带缺陷实施；3）加强脚手架搭设过程的监督管理，确保搭拆

19、按施工方案进行1）部门2）部门3）部门挂牌验收1）脚手架未进行验收作业；2）验收程序和质量不满足要求；3）验收标牌不符合要求；1）责任风险1）规范脚手架验收要求、验收程序以及挂牌要求；2）验收人员应对搭建质量进行检查，发现脚手架连接固定松动、脚手架整体垂直度差、脚手架外侧无护栏或护栏偏低、脚手架护栏松动、户外脚手架防风设施考虑不周应立即要求整改，严禁带缺陷使用；3）加强脚手架挂牌验收检查的培训；1）部门2）部门3）部门日常检查1）未检查验收是否合格作业；2）脚手架日常检查不到位；1）责任风险2）事故风险1）在允许登入脚手架前，必须进行脚手架挂牌验收工作，对挂牌相关信息（脚手架长、宽、高、单位荷

20、载、使用期限、搭建负责、验收人员及日检查人员和检查记录）进行检查，禁止使用未通过施工验收或挂牌信息不全的脚手架；2）加强对脚手架使用监管，每天作业前应对脚手架安全性和稳定性进行检查，确认无误后允许登入；1）部门与班组2）班组物件堆放1）脚手架物件堆放不合理，造成坍塌或失稳；1）事故风险1）在堆放前，应核实物体体积是否可满足脚手架的单位荷载的要求；2）加强对脚手架作业培训，强化人员对脚手架荷载和物件堆放重心的掌控，避免物件堆放过于集中，过于偏侧；1）班组2）班组消防1）在脚手架电焊、气割作业不慎引发火灾事故；1）事故风险1）在脚手架上进行动火作业必须采取相应的防火措施、配置消防器材，并有专人看护

21、；1）部门与班组作业防护1）作业防护不当，造成高空坠落风险；2）雨雪天气作业或雨雪天过后无安全防滑措施；1）事故风险高空坠落1）搭设脚手架的操作人员应遵守高处作业安全规定。操作时应佩戴安全帽，系安全带，穿防滑鞋；2）高处作业人员应穿软底鞋、正确佩戴安全帽、使用工具袋、较大的工具应用绳固定在构件或结构上；3）材料、工件应放置在牢靠的地方，防止高空坠落，对可能发生掉落的应设施木板等隔离措施；4）上下层同时工作的应搭设防护隔板；5）恶劣的雨雪天应停止作业；6）冬季雨雪天过后，应清扫脚手板上的积雪和冰冻，并敷设防滑沙子等安全防滑措施，并悬挂警示牌；1）部门2）班组3）班组4）部门5）班组6）班组移动电

22、源外观安全性和完整性检查1）未检查合格标识使用；2）未作外观检查使用；1）事故风险1）使用前应检查确认低压临时电源是否有合格标识，合格标识是否在有效期内；2）除了合格标识外，使用低压临时电源前必须对电源线、插头、插座、MCB开关以及电源信号指示进行检查，外观检查不合格的应及时更换，严禁带缺陷使用；1）班组2）班组接地和保护1)低压临时电源箱（盒）接地和保护性能不良；2)临时电压接地方式（接零）不符合；3)临时电源漏电保护及过流保护失效；1）事故风险1)使用前必须对低压临时电源接地及保护进行检查，禁止使用接地方式（接零）不符合要求、外壳未接地、无漏电保护的电源；2)禁止使用随意拆接和更改临时电源

23、进线或出线、接地线和漏电保护的低压临时电源；3)禁止使用随意更换部件，擅自提高过流保护和漏电保护能力的低压临时电源；4）对长期搁置、存放在潮湿环境的、未经检验、检验超期或使用过程中受到任何机械或电气损伤的低压临时电源应立即予以标识，重新进行检验，严禁带缺陷使用；1）班组2）班组3）班组4）部门仪器设备（通用）合格标识及借用1）使用无合格标识或有效期超期的设备；2）计量设备借用未按规章制度执行1）事故风险1）使用前应检查设备是否合格是否有效，对不合格的或有效使用期超期的应封存使用；2）加强对设备借用和归还的检查，对异常情况以及维修应有记录；1）部门及班组2）部门及班组计量设备标定和使用1）未检查

24、计量设备是否经过标定，标定是否合格使用；2）未检查型号和量程使用仪表；1）事故风险1）使用前应检查标定是否合格是否有效，对标定不合格的或标定超期的应封存使用2）使用前应根据被测量选择量程匹配、型号合适的仪表设备；1）部门及班组1）部门电子仪器设备使用及仪器的绝缘、接地及保护1）使用绝缘、接地及保护不良的电子仪器；2）使用开机自检异常的仪器设备；1）事故风险2）使用前检查电子仪器设备接地（接零及外壳接地）、熔丝以及电源线是否完整；2）使用前需对仪器设备进行开机检查，检查异常的应封存使用；1）部门2）部门常用工具（机械工具）外观安全性和完整性检查1）未作外观检查使用；1）事故风险1）使用前应对手持

25、工具的外观进行检查，对手持工具手柄松动、有明显机械损伤等应停止使用，特别是在受限区域作业及高空作业；2）高空作业应使用和佩戴工具袋装置工具；3）外观检查不合格的应更换新的工具；1）部门2）个人3）班组常用工具（万用表及电笔）外观安全性和完整性检查1）未作外观检查使用；1）事故风险1）使用前应检查电笔和万用表外表完整与否；2）使用前可利用现成电源对电笔和万用表的验电性能进行检查，发现有问题应立即封存使用；1）班组2）班组焊割器具外观安全性和完整性检查1）未作外观检查使用；1）事故风险1）使用前应检查确认焊割器具是否有合格标识，合格标识是否在有效期内；2）除了对合格标识进行检查外，使用前应对电焊器

26、具的外观进行检查，发现设备本身、电气线路、气瓶及配件异常应停止使用；1）班组2）班组使用1）电焊（氩弧焊）作业防护不当；1）事故风险1）电焊作业人员应穿专用电焊服、绝缘鞋，正确使用面罩、手套、脚盖等防护用具；2）为防触电，作业时应站立在绝缘、干燥的地方、穿绝缘鞋；3）在可能引起火灾的地方作业应备有必要的消防器材；4）易燃易爆物距离焊接场所不得小于5米；5）在受限空间或通风不良的地方，应采用送风式头盔、送风口罩或防毒口罩等；1）个人2）个人3）部门4）班组5）班组物资耗材属性及有效性检查1）未检查耗材是否在有效期内；2）未了解耗材属性使用1）事故风险1）使用前应检查所使用的耗材有无有效保质要求，

27、保质是否有效，发现过期应封存使用；2）加强对耗材使用前检查的培训，强化对质量、安全标识、危险须知、有效期的检查意识；3）使用人员应在使用前了解不同的耗材特性，对金属部件，尽可能放置在专用的盒子中，避免随意滚动，误入转动部分；对易挥发有毒性的耗材，使用前应加强区域的通风；对易燃易爆的耗材应远离火源和高温，并酌情配备消防器材；1）部门与班组2）部门3）班组废弃物属性归类及废弃处理1）废弃物归类不当，可能引发中毒、环境污染、燃爆事故；2）未按废弃物基本属性（有机、无机、可回收、有害废弃物）进行处置；3）现场作业后的废弃物未及时清扫，造成废弃物误入旋转部件，引发机械伤害事故；4）对有毒有害废弃物未制定

28、相应的规定或未纳入到地方废弃物管理；1）事故风险1）建立废弃物管理制度，加强对废弃物的属性标识的意识，特别是有害废弃物的标识及安全标签附加；2）加强对废弃物的危害性培训，强化作业人员规范使用和处置3）制定废弃物处置办法，确定现场废弃物处置责任人员、处置流程和处置监管要求；4）现场使用后的废弃物要集中存放，统一集中处理；1）部门2）部门3）部门4）班组备品备件规格编号及分类标识1）备品备件分类标识不全或缺失、存放与规格编号不符；1）事故风险1）规范备品备件的管理，确定各类备品备件分类和存放位置；2）领取前应检查确认规格编号是否正确；3）使用前应与替换的备品备件进行对比检查；1）部门2）班组3）班

29、组综合管理作业组织作业人员配置1）人员配备不够或技术力量配备薄弱；2）配备人员现场经验缺乏；3）作业关键人员选择不合适；1）事故风险1）规范标准作业人员配置和要求，根据作业任务、承载能力，合理安排作业人员；2）对经验缺乏人员应增加培训和现场实际带教和操作监督；1）公司与部门2）部门土建施工方案1）水工作业无施工方案作业或施工方案未审批作业；2）施工方案设计有误或不符合作业要求；3）未按施工方案施工；1）责任风险2）事故风险3）责任风险1）规范水工作业施工方案的管理，强化施工前对方案的审定以及施工许可要求；2）加强对脚手架施工方案的审核，重点对施工方案中施工前的准备及主要施工设备、施工控制目标、

30、施工要求和方法、安全保证措施等进行审核；3）加强施工过程的监督管理，确保作业按施工方案进行；1）公司与部门2）部门3）部门安全设施配置1）安全设施配置不到位；1）事故风险1）对现场安全设施设置情况进行监督检查，发现安全设施未按要求使用、设置不全、存在缺陷等，要及时指出并要求立即整改配备合格齐全的安全设施；2）外包施工合同中对安全设施配置和费用进行明确说明；1）公司与部门2）部门三措审批1）三措审批流程未完或未审批擅自开工；1）责任风险1）规范作业开工准备有关文件要求，杜绝三措未完成、未审批开工的行为；1）公司与部门三措管理1）三措编写内容不全、可操作性差；2）三措编写、审核、批准程序不符合规定

31、；3）三措监督不力；1）责任风险2）责任风险1）组织编写单位、班组以及生技、安监等有关部门对三措的编写是否合理进行审查；2）严格按照批复的三措，项目负责人、协调人以及安全监督人员对工作现场进行监督，发现违章要及时指正；1）公司与部门2）部门物料准备1）未准备物料开工；1）责任风险1）规范作业开工前的物料准备检查，杜绝物料未准备开工的行为；1）公司与部门物料准备2）物料准备不充分；1）事故风险1）做好工作计划，提前对工作所需要的各种材料、工器具、设备等进行分析，汇总形成物料需求；2）对照汇总后的物料需求，检查仓储情况；3）根据仓储情况，提前进行物料采购，物料采购到后，及时对其进行检查验收，确保所

32、需要的物料在检修施工前已具备且可用；1）公司与部门作业指导书1）作业指导书未通过审批流程实施；1）责任风险1）规范作业指导书实施的流程，明确检查要求，杜绝未审批实施行为；1）公司与部门作业指导书1）作业指导书不全或有误；2）作业指导书针对性不强；1）事故风险1）加强标准作业指导书的编制工作；2）作业指导书编写人员应具备相应专业技术能力，熟悉所编写的作业指导书的内容、工艺和检修作业流程；3）对照检修导则和本单位检修项目情况，确定作业指导书内容和项目；4）组织专业技术人员对作业指导书进行审核；5）作业指导书必须经总工程师或分管领导批准后方可使用；1）公司与部门2）公司与部门3）公司与部门4）部门5

33、）公司危险点辨识1）未进行危险点辨识开工；1）责任风险1）规范作业指导书中危险点辨识的检查要求，杜绝未进行危险点辨识擅自开工的行为；1）公司与部门危险点辨识和控制1）危险点辨识不到位；2）危险点控制不力；1）事故风险1）危险点辨识人员应具备相应的专业技术能力，熟悉检修施工作业的环节和工艺流程；2）结合现场工作实际情况，认真对作业环节、流程等进行危险点辨识；3）在工作过程前，对班组成员要认真进行危险点布控，将本工作的危险点情况进行分析和交代，并进行危险点布控；4）工作过程中，加强对作业面的安全监督，重点做好危险点的防范措施执行情况的监督，发现问题要及时指正；1）部门2）部门3）班组4）部门到岗到

34、位1）到岗到位职责不清2）未按照要求到岗到位检查责任风险1）对电站关键运行倒闸操作、电站检修调试、大坝泄洪、基建工程施工各电站应制定明确的到岗到位实施细则，明确各级任务、到岗人员和要求；2）对未按照要求到岗到位检查的应给予提醒、批评和教育1）公司2）部门与班组安全例行工作安全工作会制度1）未按照安全例行工作制度定期召开安全分析会；1）责任风险1）根据安全工作规定，企业的安全第一责任人应每月主持召开安全工作会，综合分析安全生产趋势以及安全生产管理及过程中的薄弱环节，研究预防事故的对策并落实实施责任部门、人员及时间；1）公司与部门班前会制度1）无班前会制度或班前会的内容与要求的不符1）责任风险2）

35、责任风险3）事故风险4）事故风险1）建立和健全班前会制度，规范班前会的内容和要求；2）严格执行班前会规定，在每天开工前，必须召开班前会，总结和归纳前一天的工作（包括工作票情况），布置当天任务；3）班前会必须明确交待当天的运行方式、工作任务、工作地点、工作负责人及班组人员、工作危险点分析及对应的安全措施以及可能存在的与其他班组交叉作业面及风险预控；4）工作负责人在确认工作任务、没有疑惑的基础上，进行作业交底；1）部门与班组2）部门与班组3）部门与班组4）班组作业交底1）未对作业进行交底作业或交底不到位；1）责任风险1）规范安全、技术交底的对象、作业范围、作业内容、隔离措施和危险点以及交底记录要求

36、，并做好安全技术交底有关书面、录音记录；1）公司与部门作业交底范围和内容1）对作业的范围和内容交底不充分引发风险；1）事故风险1）安全技术交底人员应具备相应的专业技术能力，熟悉检修施工作业环节；2）交底前应对施工作业内容、范围和所涉及到的危险进行全面分析；3）针对所涉及到的危险进行安全技术交底，明确施工作业中应采取的安全要求和技术要求；1）班组2）班组3）班组作业交底对象1）未对所有作业对象进行交底；2）作业交底的对象有误；1）责任风险2）事故风险1）安全、技术交底应由工作负责人或项目负责人对所有参加本作业面的作业人员进行交底；2）掌握人员状况，新增人员时同样履行安全技术交底；1）部门与班组2

37、）班组作业交底记录1）安全交底未留有痕迹（内容、要求、成员、时间）；2）交底记录不完整；1）责任风险2）事故风险1）安全技术交底前，交底人应将需要交底的内容材料准备齐全，交底时应采取录音方式进行；2）安全交底材料（内容、要求、人员、交底时间等）应专门记录在案，参加交底人员应在进行签名确认；3）安全交底材料应妥善保管；1）部门与班组2）班组3）班组作业过程监督1）作业过程监督不力或不到位；1）事故风险1）规范标准作业关键节点、关键工艺和要求，规范过程监督内容；2）加强对监督人员的监督内容和要求的培训，并定期对监督结果进行评价；3）监督过程发现的问题要及时指正，防止再次发生；1）公司与部门2）公司

38、与部门3）部门验收标准和流程1）作业验收标准不正确；2）作业验收流程不正确、不完整；1）责任风险2）事故风险1）作业验收标准应经审核和批准流程，未经批准的作业验收标准不得使用；2）应依据国家和上级有关标准以及厂家有关资料要求编制作业验收标准，规范标准作业的验收标准；3）作业验收人员应具有相应的专业技术能力，熟悉检修施工作业工艺、质量标准和作业流程；4）作业验收应严格执行三级验收流程，并由相应资质的人员执行验收程序；1）公司与部门2）公司与部门3）部门4）部门验收记录1）验收无记录、无评价、无签字；1）责任风险1）制定合适的作业验收记录单，规范验收记录；2）验收时及时在验收记录单相应位置填写检查

39、情况和验收评价情况，并进行签字确认；1）部门2）部门整改闭环管理1）验收发现的问题无整改计划、无实施监督、无整改验收；1）责任风险1）及时将验收发现的问题和验收情况反映至工作负责人、项目负责人；2）对发现的问题要求工作负责人、项目负责人制定整改计划，限期整改；3）在整改过程中加强对其的监督检查；4）设备设施验收不合格，不得投入生产运行；1）部门2）部门3）部门4）部门外包管理管理流程1）外包管理流程不清；1）责任风险1）规范外包工程管理流程，其中包括-外包合同和安全协议-外包单位本次工作的组织措施、技术措施及安全措施；-外包单位工作负责人资质；-外包单位人员安全教育和考试审查合格证-对外包单位

40、人员进行工程安全技术交底-获得开工许可进入现场施工-遵守和严格执行工作票制度1）公司与部门资质审查（单位和人员）1）外包工程单位承包资质不全、未包含所承包的业务、虚假证件；2）外包工程工作人员资质与所从事项目不对应、提供虚假证件、未执有效资格证件；1）责任风险1）规范外包工程资质审查的内容和要求；2）对外包单位和工作人员资质进行审查，并要求提供资格证件原件，必要时与发证机关或上网查证，对其资质做好档案管理；3）对照外包项目内容，核对证件适用范围；4）加强培训，熟悉外包项目所需证件；1）部门2）部门3）部门4）部门合同签订（包括安全协议）1）未及时签订外包合同，无合同工作；2）安全协议未及时签订

41、、安全协议未明确合同双方的安全责任；3）从事的项目与签订合同不符合；1）责任风险1）规范外包合同签订的相关内容和要求；2）在签订外包合同同时，及时签订安全协议，明确双方安全责任，未签订合同、安全协议不得开工；3）检查确认从事的项目和签订合同内容一致，无合同外的项目；1）公司与部门2）部门3）部门外包监护1）外包工程未明确工程安全监督人员、项目负责人；2）外包工程实施中安全监督管理不全、不严格；3）未对外包人员进行安全教育考试或针对性不强；1）责任风险1）规范外包监督的内容和要求；2）设置外包工程安全监督人，30人以上施工队伍设置专职安全员3）外包施工过程中加强安全监督检查，发现违章现象及时指正

42、；4）外包施工人员必须经过安全教育培训且考试合格后方可进场施工；1）公司与部门2）部门3）部门4）部门设施审查1）外包工作用器具、设施等不合格、规格型号不符合现场条件；2）使用不合格的施工用器具、设施；1）责任风险1）施工单位提交施工用电源、安全工器具、起重机械、大型设施清单，明确规格型号；2）对施工现场使用的器具、设施等加强合格验证的监督检查，3）脚手架等设施应按要求进行验收挂牌；1）部门2）部门3）部门其他两票策划1）两票填写安全措施不齐全；2）两票安全策划不当，危险点分析不齐全；1）事故风险1）检修前期做好检修工作票数量、安全措施和危险点分析的执行策划；2）对每张工作票都要进行工作危险点

43、分析；3）合理安排工作，保证每项操作有序安全；4）严格对两票进行审核，发现不合格、不具备条件的两票及时退回；1）部门2）班组3）班组4）部门与班组动火管理1）动火作业区域划分不当；2）动火作业无工作票；1）责任风险1）根据安规合理划分动火作业区域，完善动火制度；2）规范动火作业管理流程，严禁无票作业；1）公司与部门2）公司与部门动火管理1）动火作业措施不齐全；2）动火作业人员、消防器材不到位；1）责任风险1）动火作业前，要检查周围有无易燃、易爆物、电缆等，做好隔离措施；2）动火作业前必须做到安全措施、消防措施、监督检查三到位；1）部门与班组2）部门与班组应急机制1）应急组织机构不明确；2）人员

44、发生变化时应急机构未调整；1）责任风险1）建立生产安全事故应急处理组织机构，明确各级人员的职责，联系方式并向上级应急处理指挥部备案；2）建立健全快速响应的现场应急管理机制，规范突发事件各环节的应急处理程序1）公司2）公司应急预案1）无应急预案或事故预案欠缺；2）应急预案可操作性较差；1）事故风险1）加强标准应急预案的编写工作，组织人员梳理应急预案情况，结合实际情况补充完善有关应急预案；2）对工作现场涉及到的危险源、有关安全隐患进行分析，及时编制或完善有关应急预案；3）应定期检查事故处理预案，及时编制、修订相关应急处置措施/应急预案；1）公司与部门2）部门与班组3）部门事故处理1）事故处理机制不

45、清；2）事故处理流程不合理；1）责任风险1）建立事故处理机制，规范事故处理的流程；2）事故处理的首要原则是控制事态范围、查明原因，以防止事故扩大；3）处理事故应：-尽快解除对人身和设备安全威胁，限制事故发展，消除事故根源；-尽可能保证其它运行设备继续安全运行，防止事故扩大；-调整电站运行方式，使其恢复正常供电或运行；-处理停电事故时，首先恢复厂用电系统和直流系统及重要负荷的供电；1）公司与部门2）公司3）公司与部门二、作业/操作风险防范（通用部分）2.1作业前的风险防范序号主要步骤存在风险风险种类风险等级应对措施责任方1工作负责人根据作业内容进行资源配置1）工作负责人对该作业对人员、设备、物资

46、、施工环境、作业对象的配备情况和要求不清楚引发风险1）事故风险一般1）加强对工作负责人专业技能的培训和评估；2）加强对作业指导书的编制，明确每个作业资源配备要求；1）部门2）部门2工作负责人依据评估规范及资源配置进行作业静态风险分析1）未进行风险评估或风险评估不详细造成事故1）事故风险一般1) 加强对作业风险评估的执行；2) 加强对风险评估规范的学习和培训，培养操作前评估风险的良好习惯； 1）公司或部门2）部门3工作负责人办理工作票1）无票作业引发事故；2）办理工作票不规范引发事故；3）工作票与所从事的内容不符1）责任风险2）责任风险3）事故风险重大较大较大1. 严格执行两票制度，办理工作许可

47、手续；2. 确保工作三种人资格满足要求3. 工作票签发人确认工作内容与工作票内容相符1）公司或部门2）公司3）部门4工作负责人作业安全技术交底1）对作业对象、范围、内容、隔离措施、人员分配未交底或交底不充分；2）作业危险点交底不清；1）责任风险2）事故风险重大重大1）工作负责人应根据作业指导书在工作前应进行作业对象、作业范围、作业内容、隔离措施和危险点进行交底，并做好安全技术交底有关书面、录音记录；2）加强对作业指导书中危险点的辨识；3）工作负责人应在作业前进行作业危险点作业布控，并在作业过程中负责监督和检查；4）公司及部门定期检查安全交底记录并点评考核1）部门或班组2）部门3）公司或部门4）

48、公司5工作负责人组织作业班全员开展一分钟风险预想没有进行风险预想造成作业班人员对风险预知不充分1）事故风险一般1、 坚持开展一分钟风险预想活动，并形成习惯2、 加强对风险评估规范的学习1）部门及班组2）班组6工作负责人对运行隔离措施现场确认1）两票不严格执行/人身、设备安全风险1）责任风险重大1）对运行所做的安全隔离措施再次进行确认；1）部门与班组7作业班成员对自身状态、施工工具、作业环境、作业内容、物资、作业对象等进行确认1）未按要求进行各项内容确认造成事故1）事故风险一般1）作业班成员应对自身状态、施工工具、作业环境、作业内容、物资、作业对象进行再次确认1）部门及班组8工作负责人确认作业班

49、成员状态、大型工具、特殊环境、临时安措等，允许开工1）未按要求进行各项内容确认造成事故1）事故风险一般1）工作负责人应对作业班成员状态、大型工具、特殊环境、临时安措进行检查确认1）部门及班组2.2作业变更风险防范序号主要步骤存在风险风险种类风险等级应对措施责任方1工作负责人根据工作变更内容进行工作终结、转移手续1）未办理工作变更进行草率开工；2）变更单工作内容、安全隔离措施不明；1）责任风险重大1）严格按照规定办理工作变更手续，对安全措施需要变更的应严格执行工作票制度；2）工作负责人应根据目前作业的情况及变更要求，按作业指导书的工序和工艺检查和确认工作内容和安全隔离措施是否正确；3）工作负责人

50、应检查确认变更后的安全隔离措施；1）公司及部门2）班组3）班组2见3.1作业前的风险防范相关步骤2.3完工前的风险防范序号主要步骤存在风险风险种类风险等级应对措施责任方工作负责人进行完工前的检查1）未进行检查草率完工；1）责任风险重大1）严格执行完工前检查制度，加强考核评价2）工作负责人检查相关的记录是否合格、记录数据是否正确，记录的签名是否齐全；3）工作负责人应检查确认设备是否恢复到作业前的状态；1）公司及部门2）班组3）班组清理作业现场1）现场未清理，人员、工器具遗留；2）废弃物未分类收拾；1）事故风险重大1）严格执行检修作业现场管理标准，加强监督考核；2）工作结束后，工作负责人对人员、所

51、携带的工器具、备件和材料进行清点核查，检查有无人员、物件遗留；3）遗留的废弃物应按照分类处置；1）公司及部门2）班组3）班组断开检修的动力源（气源及电源）1）电源、气源未断开1）事故风险一般1）工作完成后应立即断开所有的动力源；1）班组工作终结后的交接1）工作交接不到位；1）责任风险重大1）工作负责人终结工作票，与工作许可人做好现场交底；2）对检修遗留的问题应书面予以说明；1）部门与班组三、水轮机及附属设备作业风险辨识1.水轮机导轴承1.1水导轴承拆装资源配备人员设备（名称）物资（名称）环境安全隔离措施程序文件专业机械、电工起重仪器设备无耗材砂纸、破布、清洗剂场地水车室1）机组停役（机械部分）2）机组（蜗壳）尾水管排水1）水导轴承检修作业指导书2）水轮机检修工作票技能高级工1人中级工2人初级工2人高级工1人初级工1人电动/气动工具电动扳手机械无照明行灯变压器、2