申能诚毅基金

1、Ø 母公司申能集团简介l 历史沿革申能（集团）有限公司是上海市国资委出资监管的国有独资企业，前身为1987年创立的申能电力开发公司，1996年成立集团公司，注册资本100亿元。申能集团目前拥有申能股份有限公司（SH 600642）、上海燃气集团等9家控股企业，主要投资参股企业15家，基本形成“电气并举、产融结合”的产业发展格局。截至2014年底，公司总资产1356亿元，年营业收入逾300亿元，连续13年位列中国企业500强。申能集团作为上海市重大能源基础设施的投资建设主体和主要的电、气能源产品供应商，先后建成外高桥第二发电厂、外高桥第三发电厂、世博中国馆和主题馆太阳能等数十个重点电源

2、项目，其中外高桥第三发电厂成为全国火力发电企业的标杆，截止2014年底集团权益装机容量达到744万千瓦，控股电厂发电量占到上海市总发电量约三分之一。同时，集团构建形成上海城市“5+1”（西气一线、西气二线、洋山进口LNG、东气、川气和五号沟LNG应急气源）天然气多气源保障体系，形成集燃气生产采购、管网配输、销售供应为一体的完整的城市燃气产业链，2014年天然气经营规模达到71.6亿立方米，占到上海市场份额90%以上。此外，申能集团也是东方证券、太保集团的主要股东。申能集团承担着保障上海城市能源安全供应和推动全市能源结构调整优化的重任。近年来围绕全市“创新驱动、转型发展”大局，大力推动清洁能源发

3、展和能源产业链拓展，先后涉足风力和太阳能发电、天然气发电、分布式供能、电厂节能科技、能源贸易、新能源创投基金等新业务领域，并通过积极实施电厂脱硫、脱硝改造等举措，在上海城市低碳发展和节能减排方面做出积极贡献。l 公司主要投资企业Ø 上海诚毅投资管理有限公司l 公司简介上海诚毅投资管理有限公司是一家国有背景的股权投资公司，成立于2010年，总部设在上海陆家嘴金融区。诚毅投资致力于协助优秀的中国创业团队打造业界领先企业。诚毅投资的股东方在能源与金融领域具备雄厚的实力，为公司的良性发展奠定了扎实的基础。诚毅投资团队具有成功的创业经历和丰富的投资经验。除资本支持之外，公司还将依靠投资团队在企

4、业管理上的丰富经验，帮助企业获得增值服务。诚毅投资的首支基金为新能源创投基金，资金规模人民币8亿元，重点聚焦新能源、节能环保以及其他相关行业的高科技成长型企业。基本信息注册号310000000098742名称上海诚毅投资管理有限公司类型其他有限责任公司法定代表人宋雪枫住所上海市浦东新区陆家嘴环路958号2502A室注册资本4000.0万人民币成立日期2010年4月7日经营期限自2010年4月7日经营期限至2030年4月6日经营范围股权投资管理、创业投资管理、投资管理、投资咨询。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】登记机关上海市工商局核准日期2010年4月7日登记状态存续（

5、在营、开业、在册）l 股东背景1. 申能（集团）有限公司申能集团是上海能源行业的投资主体，总资产约1100亿元，在电力、燃气、石油、新能源、金融等领域均有良好的发展势头，并连续9年入围中国企业500强。2. 东方证券资本投资有限公司东证资本为东方证券100%控股的全资子公司。东方证券是证监会批准的第二批券商直接股权投资业务试点单位，注册资本7亿元人民币。东方证券为A类AA级证券公司，在证券承销与保荐、证券自营、资产管理、交易代理、投资咨询等业务上排名同行业前列。3. 上海浦东科技投资有限公司上海浦东科技投资有限公司作为浦东新区创业投资引导基金的运作平台和投资主体，负责首期10亿元引导基金的投资

6、和管理。浦东科投公司已与30多家基金建立了合作关系，并与其中包括德丰杰龙脉、戈壁投资、联创投资、百奥维达、联想投资、同华投资等11家机构签订了投资协议，引领基金总规模超过100亿元人民币。l 旗下基金1. 诚毅新能源基金诚毅新能源创投基金为国家发展改革委、财政部参股设立的全国首批20家新兴产业创投基金之一，基金规模为人民币7.5亿元，由申能（集团）有限公司、东方证券资本投资有限公司、浦东科技投资有限公司、国投高科技有限公司和上海创业投资有限公司出资组建。基金将重点关注新能源、节能环保以及相关行业的高科技成长型企业，力助企业家迈向成功。充分依托上海在人才、技术、资金方面的优势，带动新能源产业发展

7、，并积极探索科学合理的市场化运作模式，为股东实现高效的投资收益。Ø 2014年9月，申能集团旗下上海诚毅新能源创业投资有限公司通过在自贸区设立股权投资特殊目的公司(SPV),向境外某芯片设计服务公司投资500万美元,拿下上海国资创投经由自贸区通道的首单境外投资。与弘毅投资作为首单民资PE借助自贸区实现跨境投资、以及上海现代设计作为首单国企借助自贸区境外投资不同,诚毅开创了国有创投PE借道自贸区境外投资新模式。Ø 作为申能集团九家二级子公司之一,诚毅投资的设立源于2010年国家发改委推出的首批20个新兴产业创投基金计划。2011年申能集团作为主要发起人,联合旗下东方证券控股子

8、公司东证直投、浦东科投、上海创投和国投高科共同出资8亿元成立诚毅新能源基金,其中申能集团出资3.96亿元,东证直投出资2.04亿元,合计占比75%。该基金主要聚焦新能源和节能环保领域,探索投资机会。但此前基金的投资并未实现境内与境外的联动。2. 新申创业投资基金新申创业投资基金由成都市新都区政府和申能集团共同发起设立，募资总额为1亿元，将采用公司制模式进行市场化运作。该基金将充分发挥新都区位于成都平原经济圈核心地带的区位优势，借助申能集团在能源领域的产业优势及优秀的金融智力资源，立足于投资国家重点扶持和发展的行业，瞄准具有良好商业模式及高成长性的优秀企业，投资产业领域聚焦新能源、节能环保，以及

9、成都市和新都区重点扶持的产业。同时，该基金力争在培育新技术、发展新产业方面发挥投资、扶持和助力作用，为促进新兴产业的快速发展积累经验，并将为被投资企业提供专业化管理咨询等增值服务。l 投资理念Ø 聚焦清洁能源技术和互联网等具有巨大发展潜力的产业。Ø 聚焦行业领导者或区域市场领导者，或具有成为行业领导者潜质的企业，重点关注具备资源壁垒、技术壁垒、渠道壁垒、模式壁垒等“高壁垒”企业。l 相关新闻Ø 已投资企业上海大郡动力控制技术有限公司（以下简称“上海大郡”）被上市公司正海磁材（300224）以“定增+现金”的方式收购，成为诚毅投资首个被上市公司收购的项目。上海大郡成

10、立于2005年，是一家专注于系列化新能源汽车电机驱动系统的研发、生产和销售的公司，作为上海市高新技术企业和高新技术成果项目转化单位，上海大郡是我国新能源汽车电机驱动系统领域起步较早、系统设计和集成能力较为突出、自主创新能力较强的领军企业之一。目前，凭借多年深耕新能源汽车电机驱动系统领域的行业经验及专业积累，上海大郡在先发地位、持续创新、核心技术、系列化产品体系、个性化的服务和快速响应的本地服务能力等方面确立了较强的竞争优势，已与国内主要汽车企业就超过20个新能源汽车车型进行了合作研发，形成了弱混、纯电动、大功率、双电机等4个较为成熟的产品平台，其产品已覆盖乘用车、轻型商务车、公交车以及工程机械

11、类等各类下游需求。2011年11月和2014年9月，诚毅投资先后两轮对上海大郡合计投资3993.2万元。l 合伙人团队1. 乔志刚 创始合伙人复旦大学计算机硕士、管理学博士、中欧国际商学院EMBA。曾创建中国金融IT企业上海复旦金仕达计算机有限公司并任董事长，将复旦金仕达打造成为全国最优秀的金融软件开发商之一。乔志刚先生曾获中国优秀民营科技企业家，中国首届软件行业十大杰出青年，上海十大杰出青年企业家（金鹰奖）、上海市十大杰出青年等荣誉称号。2003年起曾历任上海市信息委副主任、上海市长宁区副区长，2009年被聘任为申能集团副总经理，2010年创立诚毅投资。在创业发展及企业管理领域具有丰富的实践经验。2. 宋雪枫 董事长，管理合伙人上海交通大学管理学博士，注册会计师，高级经济师。先后担任申能股份有限公司总会计师、副总经理、公司监事会主席，申能（集团）有限公司总经理助理。2010年至2011年期间担任四川省自贡市市长助理。曾获中国优秀CIO、上海先进会计工作者、自贡市荣誉市民等荣誉。在企业管理方面拥有丰富经验。3. 杨波