CX23-01有害物质控制管理程序

1、程序名称：有害物质控制管理程序文件编号：CX23版本：01生效日期：2006-09-30版本修订状态日期01初版发行2006-09-30编写：审核：批准：文件受控印章1. 0目的通过建立、实施和保持有害物质过程管理体系，预防受限制或禁用物质在生产用物料、元器件、产品和制程中的使用并符合相关法规及顾客要求。2. 0适用范围适用于本公司内对禁限用物质的管理和控制，确保提供满足相关法规（WEEE&Ro嘴）、顾客及相关方要求的产品。3. 0定义 有害物质（H0:泛指任何物质列表于WEE吸RoH潴令，以及任何顾客所额外要求禁止使用的，且可与“限制物质”互换使用。 无有害物质（HSF:泛指减少或消

2、除列表于WEEERRoHS指令，以及其它适用的标准或法律法规。 限制物质（RestrictedSubstance）:泛指任何物质列表于WEEE及RoHS指令，以及任何顾客所额外要求禁止使用的，且可与“有害物质”互换使用。4. 0职责4.1 企业管理部负责组织制订和不断完善无有害物质控制管理流程，确保符合体系运作要求和公司内部实际运作要求；负责在与供应商的协议中签订有关满足有害物质要求的控制条款，负责对物料供方进行相关的监督及考核。4.2 制冷技术研究院负责制订有害物质的含量达标标准，技术条件；负责组织相关单位或人员进行有害物质控制要求的相关培训。4.3 出口部负责及时提供国外市场的最新信息及要

3、求，负责在客户化文件中明确相关限用物质要求。4.4 采购部负责寻找符合无有害物质要求的有资质的检测机构，并负责与其签订相关合作事宜的协议。4.5 科管部负责收集国外关于适用于无有害物质的标准或法律法规要求，负责监督各职能单位对有害物质控制的相关工作的完成进度；并牵头组织编制相关标准、通知及相关整改文件，并维护到公司内部网进行正式公布以及相应的考核。4.6 设计部门负责参与制订或完善相关技术文件，负责出口机型实施有害物质替代或改进后的确认及技术文件的相应完善工作。4.7 筛选分厂负责对所有外协外购物料进行相应的禁限用物质符合性抽查，并及时完善相关抽查制度及检验标准。4.8 质控部负责对生产自制件

4、进行检验，控制有害物质的使用；在生产过程中严格审核各种相关的绿色标识（如RoHS录色标识）。4.9 生产部负责对有害物质要求的产品的生产过程的总体安排及协调，负责生产过程异常的监督与考核。4.10 物资库负责对有控制要求的禁限用物质的物料及时和正确接收、入库、发放。4.11 生产分厂负责设专人对禁限用物质的物料进行区分管理，严格按有害物质控制的相关操作规程和标准的规定，保证生产的顺利进行。5. 0内容5.1 有害物质及绿色标识的识别与确定5.1.1 出口部接到顾客新产品的开发要求时，对新产品项目策划，应识别并确定顾客要求的产品环境禁限用物质要求及相关环境法规的要求。适当时，包含公司自身策划要求

5、的禁限用物质要求。组织相关部门可行性评估，并把顾客要求传达相关部门。5.1.2 对产品要求进行评审时，出口部应组织研发设计、采购、生产、质控等部门进行评审，并对产品中使用的禁限用物质和生产中可能的禁限用物质的使用和交叉污染情况及过程控制信息与顾客进行沟通。5.1.3 企管部根据公司已识别的有害物质，制定“有害物质清单”，若客户有其他禁限用物质要求，实时更新有害物质清单，并在公司内传达相关部门。5.1.4 所有的采购的有禁限用物质要求的原材料和零部件必须按我公司要求在最小包装上进行绿色标识（如绿色RoHS识），对于供应商自己的绿色标识，必须通知我公司采购部，采购部把信息传达给制冷技术研究院和筛选

6、分厂，经过制冷技术研究院的评审、确认和备案后方可使用，但如有变更必须提前通知我公司采购部，认可后方可实施。5.1.5 无绿色标识的原材料、零部件不能用作绿色产品生产。5.1.6 仓库、总装、配件等各生产使用及物料管理部门，负责按规定的标识方法进行标识，并保持标识的完好及可追溯性记录，标识不明或无标识，须及时报告筛选分厂确认和验证并重新标识，不能使用绿色标识不明或无标识的物料用于无有害物质要求的生产。5.1.7 采购部门负责将绿色标识要求及规范提供给指定供方，并监督其实施。无绿色标识的绿色采购产品拒绝入库或作不合格处理，由仓库和筛选分厂监督实施。5.1.8 提供绿色原材料、零部件的供方必须按以上

7、绿色标识方法或其他绿色标识进行标识，并保持可追溯性记录；若物料领用后再入库，由仓管员验证其标识的完善性，并防止物料受到污染。5.1.9 所有原材料、零部件必须有对应的批次号、生产日前、规格、供应商等可追溯性记录和标识，各相关部门必须保持记录及标识的完好。源。5.2 设计控制5.2.1 制冷技术研究院制定环保产品中有害物质控制管理规定，并根据顾客对环境管理物质的要求对其适时的更新和完善。批准后经科管部正式下发相关部门执行。5.2.2 设计部门根据已识别的顾客对环境管理物质的要求，根据已识别与确定的“有害物质清单”，选择符合规定环保要求的零部件、原材料及辅助材料。5.2.3 设计开发时，要求在技术

8、文件及技术图纸的设计上要注明是否符合含有害物质的控制要求。在进行设计评审时，应增加有关有害物质的符合性情况。5.2.4 符合禁限用物质要求物料的产品开发设计，参照产品开发控制程序执行。5.3 供方控制5.3.1 供应商的外包方、供应商需建立同样的有害物质过程保证体系。企管部需建立“合格绿色供方名录”。5.3.2 需要开发新供方或新物料时，则采购部提出申请并提供待开发对象，企管部负责进行开发工作，对含有害物质的物料（RoHS及顾客要求等）原则上要求供应商自行送权威机构检测。5.3.3 供方自行委托有资质的检测机构进行检测的，需同时提供其检测报告，并由采购部交筛选分厂。5.3.4 供方委托我公司检

9、测的，由采购部负责同物料供方签订相应的委托珠海格力检测的供方声明，并由供方填写委托检测的供方申请表，并负责提供检测样件及物料的同质材料组成，由筛选分厂负责送检，检测费用由供方承担。由采购部负责提供一份正式检测报告给供方。5.3.5 样件送检原则：同一厂家采用相同材料、相同工艺物料的多系列产品可以只检测其中一个规格，但供方对提供合格报告的样件与供货的一致性负责。5.3.6 供应商若发现物料变更或不符合要求，自身的工艺变更或交叉污染可能造成禁限用物质不符合要求，应在事件发生后的24小时内通知我公司采购部，采购部协同相关部门对已经出货的产品、其他产品、零部件的影响程度和影响范围进行跟踪。同时，企管部

10、、筛选分厂应评价供应商处理措施的有效性，并对处理效果进行确认、评估。必要时，企管部应评审供应商后续管控的机制的有效性。5.3.7 对涉及有害物质控制要求的相关新供方的开发和评价内容中，增加对有害物质含量控制的符合性及控制手段的审查要求。必要时，采购部负责要求供应商制定明确的环境物质的削减计划并确定削减计划定期评审时机。5.3.8 其他相应的对供应商的评审及监督参照供方评审及监督程序执行。5.3采购控制1.1.1 采购部负责及时将批准生效的环保产品中有害物质控制管理规定、包装标识等相关绿色采购要求以书面形式传达到供方。1.1.2 绿色采购的供方（包括供方的原材料供方）必须是经我公司承认和认可的合

11、格绿色供应商。1.1.3 供方在新物料或整改物料供货前需提供该物料的有害物质含量符合性第三方检测报告，原则上所有的新物料或整改后物料批量供货前需按照物料试用确认管理办法进行试用、确认（对装配性能、使用性能无影响的整改物料，允许技术员确认后直接使用）。版本：01第7页，共12页1.1.4 对于更改的物料，采购部必须要求供应商将具体更改物质、位置及是否涉及到我司生产工艺变更的书面材料提供给技术部（工艺）；对于生产工艺需要变更才可以使用的物料必须经技术部（工艺）确认后才可以批量正常供货。1.1.5 对符合有害物质含量要求的所有外协外购物料，必须在送货单的备注栏上注明（如RoH暧求或其它顾客要求）；属

12、有害物质替代物料的送检，供方在送货单中需注明是有害物质替代符合性检验的要求，并由厂家在送检单上作特别说明。1.1.6 属零星采购类的生产物料（包括生产辅料），采购部业务员根据需求采购合格物料，并要求供应商按需求贴绿色标识。对于明确要求需符合有害物质要求的零星采购物料（含所有用于出口产品的零星物料），需经过筛选检验确认后按才能按有害物质物料打单入库，分厂按各自的需求进行领料。1.1.7 若供应商来货是普通物料但按有禁限用物质要求的物料打单入库，仓库拒收物料，采购部应要求供应商重新按普通物料打单，入库。如果物料是紧急情况下需作为有禁限用物质要求的物料用，采购部可办代用申请，筛选检验合格后并由筛选补

13、贴相应绿色标识，可作为禁限用物质物料使用。1.1.8 对其它相关的采购控制参照采购控制程序执行。5.5 生产控制5.5.1 对含有害物质控制要求的订单，出口部、生产部在下达出口排期或生产计划时需在备注栏进行注明。5.5.2 生产分厂根据生产计划打印物料需求，开领料单到物资库领取或由物资库配送符合有害物质限用要求的物料。5.5.3 分厂必须按批次进行领取物料生产，各批次余料必须马上退库处理，禁止把物料存放在生产现场或不做任何标识放在分厂的制品仓库。5.5.4 生产分厂负责根据生产工艺的禁限用物质管理要求及重点控制环保物料要求，制定、完善并及时更新岗位作业指导书、操作规程等工艺指导性文件，并监督实

14、施。5.5.5 生产部对生产区域的物料标识和区分，工艺控制和切换，不良品维修和返工等进行日常管控和监督。5.5.6 在生产使用现场，禁限用物料的摆放需做好绿色标识进行分开放置，更换机型或生产线时，需由专人负责清理现场物料，做到禁限用物料与非禁限用物料严格进行区分。5.5.7 对于生产过程中存在物料传递、交接的环节，如果是执行有害物质限制使用要求生产的，则上道工序人员和单位需要在加工出来的半成品物料标识上做出显著的绿色标识，以方便下道工序人员和单位进行区分，各检验人员在此过程中需严格监督相关操作过程。5.5.8 配套分厂生产禁限用物质要求的零部件时，也需按要求做相应的绿色标识来加以区分。5.5.

15、9 为了避免不符合有害物质控制要求的物料对产品造成影响，要求生产含禁限用物质要求的产品时，必须对生产线做一次全面的清理，将流水线上非禁限用物质的残留物料全部清理干净。5.5.10 在进行禁限用物质物料的生产时，相关生产工艺改进过程中，涉及到设备改造的，由设备动力部或工装部按技术部（工艺）要求执行设备的改造，并更新相关操作标准要求，生产分厂按新的标准执行设备操作和维护。5.5.11 技术部（工艺）负责制订生产辅料有害物质控制的工艺文件，负责公司生产自制件、整机的加工流程控制、工艺改进等。5.6 仓储控制5.6.1 符合禁限用物质要求的物料，按照仓库控制管理办法执行。5.6.2 收货时，仓管员需检

16、查包装箱标识及送货单的一致性。1.1.3 物资库对同一类物料集中存放，分开叉板放置，按相关绿色标识进行具体区分。1.1.4 生产分厂向物资库发出的计划单和到物资库开出的领料单，如需禁限用物质物料都要求在备注栏注明。1.1.5 物资库仓管员发放配送物料时，禁限用物质物料和非禁限用物质物料必须分开叉板摆放。1.1.6 物资库仓管员在发放没有绿色标识的尾数物料时，要在临时包装上增加绿色标识，领料员对禁限用物质物料标识进行确认，属物资库配送物料，由仓管员进行标识确认。1.1.7 凡涉及分厂退回的禁限用物质物料，分厂需保持原有外包装箱上的绿色标识完整，并按禁限用物质物料和禁限用物质物料分开填单进行退料。

17、1.7 监控和测量1.7.1 筛选分厂负责对所有外协外购物料进行相应的有害物质符合性抽查，并及时完善相关抽查制度及检验标准，配置相关检测设备和专门检测人员。1.7.2 对新增原材料、零部件，可能影响环境管理物质的情况下，在提供首批量物料时，供方必须提供不使用禁用物质的自我声明，连同供方的出厂检验报告或提供该物料的有害物质含量符合性的第三方检测报告，一同交筛选分厂检验。1.7.3 筛选分厂必须验证零部件、原材料关于环境管理物质相关资料的完整性和符合性，并检查有无绿色标识。经验证符合要求后，方可作为合格品入库，否则作不合格品处理，按不合格品控制程序执行。1.7.4 禁限用物料来料检验不合格，如果仅

18、是限制使用有害物质含量超标而无其他质量问题，采购部可以申请作为非禁限用物质物料代用，由供应商重新按非禁限用物质物料打单入库，由供应商去除包装内外所有珠海格力电器股份有限公司CX23版本：01第10页，共12页绿色标识后，可作为非禁限用物质物料使用。1.7.5 质控部负责对生产自制件进行检验，控制有害物质的使用；可委托筛选分厂检验。不定期地抽取生产过程中有禁限物质要求的物料，委托筛选分厂进行含量测试，发现异常，及时通知采购部及供应商等相关部门作出相应处理，并跟踪实施。1.7.6 质控部制定相应检验标准，对生产过程中各种相关生产物料的标识内容进行检查，尤其需要监督各种物料的下料环节，避免出现禁限用

19、物质物料和非禁限用物质物料的混用，确保产品所使用的物料具有本公司规定的绿色标识。1.7.7 为明确产品生产的特殊过程及其控制方法，特别时输出不能由后续进行监视或测量加以验证的生产过程，为防止交叉污染，每次产品生产前做产前标识，物料、设备、工艺和人员确认，并对首件产品进行确认。1.7.8 质控部负责首件检验、过程巡检及最终检验，发现一场及时向相关主管报告并妥善处理，包括对不合格品的标识、隔离，甚至暂停生产并追溯已经出货产品、零部件的影响程度。1.7.9 对外协外购件的检验或监视测量具体可参照外协外购件检验程序、监视测量与数据分析程序执行。1.8 不符合、纠正预防措施1.8.1 各部门发现生产工艺、产品等不符合要求，或发现不合格品时，必须立即组织相关人员进行处理和纠正，必