不合格控制程序1

1、有限公司企业标准Engineering Co.,ltd8002-2003不合格控制程序CONTROL OF NONCONFORMANCE（版本：）二三年十月三十日发布前言为确保不合格的产品实现过程和产品得到识别和控制，以防止产品实现过程失控和产品的非预期使用、交付，制订本程序。本程序起草人：沈卫国本程序会审人：杨苗恩本程序批准人：潘学东本程序与2003年10月30日发布，发布之日起实施。本程序由公司基础管理部门负责解释。不合格控制程序1范围本程序适用于在产品实现的整个过程中发现和发生的不合格的控制。2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款，凡是注日期的引用文件，其随

2、后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版本均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成的协议的各方研究是否可使用这些的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。HYDB207022-2003 纠正和预防措施控制程序HYDB209003-2003顾客财产的控制程序HYDB209001-2003过程控制程序HYDB204001-2003 工程物资采购控制程序3 职责3.1公司工程部是不合格的归口管理部门。3.2 本公司每一个员工都有向有关部门报告不合格信息的责任。3.3 收到不合格信息的项目技术人员、质检人员、物资管理人员负责提出不合格报告。3.4 项目质检部门或人员负责本项目安装

3、过程中产生的不合格的管理，对不合格的情况进行隔离、登录、确认、重新检验/验证，并对不合格的有关数据进行分析。3.5 项目经理部负责组织、协调严重不合格的处理工作，必要时向公司报告。3.6 产品交付后发现不合格，由公司工程部质检工程师确认，向公司生产经理、总工报告，由其组织有关单位、部门及时进行处理。4程序4.1 不合格的类别和级别4.1.1 不合格的类别 根据不合格的性质可分为产品不合格和过程不合格，即：产品不合格：指生产的产品没有符合要求。 注：检修工程中列入检修合同范围的待修设备除外。过程不合格：指产品实现的过程没有符合要求，如：偏离经批准的工作程序或规定的工艺参数等。4.1.2 不合格的

4、级别根据公司的情况，本程序将不合格分为轻微不合格、一般不合格和严重不合格。产品的轻微不合格：产品不符合的性质及后果是轻微的。产品的一般不合格：对机组的安装/检修、交付有一定程度的影响，且需要通过简单的评审来确定处置方法的不合格。产品的严重不合格：不合格已较严重地影响到产品的安全、质量和成本，且处置方法需经多方协调和（或）进行试验和分析、重新进行工艺评定、进行设计校核、进行较大设计修改后才能满足要求的不合格。4.2 不合格的控制不合格的控制包括不合格的鉴别、标识与隔离、报告、处置的初步确定、评审、处置、复检、让步接收、关闭、后续行动等，不合格管理流程图详见图1。4.2.1不合格的鉴别4.2.1.

5、1鉴别的依据a） 法律、法规和国家、行业的标准要求； b） 顾客规定或确认的标准、规程、规范和技术条件等要求；顾客提供的有关安装、调试和防护等方面的技术文件； c） 本公司、项目正式发布的质量手册、程序、施工组织设计、作业指导书、企业标准等质量文件；e） 采购文件中的有关接收标准；f) 其它。收到不合格信息，进行鉴别标识、隔离、暂停过程进行，防止不合格流入下道工序轻微不合格?Y是否外单位责任？N填写不合格报告中不合格描述填写轻微不合格登记表填写处置的初步确定处置检验NY严重不合格?是否委托本公司处置YN项目技术部门评审并确定纠正措施公司有关部门确认报项目部备案报送项目质检人员公司工程部组织评审

6、并落实纠正措施责任单位评审/处置/自检合格处置责任部门处置重新检验重新检验/验证检验合格，不合格报告关闭检验合格，流入下一道工序保存不合格报告图1 不合格控制流程图4.2.1.2 不合格鉴别的主要范围和内容 确定不合格的情况，如a） 产品不合格： 性能参数超出规定的限值（几何尺寸、理化性能等）。b） 过程不合格： 偏离经批准的工作程序和（或）规定的工艺参数；质量记录内容不完整、不正确；使用的监控与测量设备失控；产品和装置失灵、失效、变质、损坏；施工设备不满足要求等。4.2.2防止不合格继续发生，转入下道工序的措施 通过鉴别，确认为不合格后，有关单位和部门应及时采取措施，以防止不合格的过程继续进

7、行、不合格的产品流入下道工序。4.2.2.1 采取的主要措施有：a）认真有效地做好不合格产品的标识和隔离工作。b）暂停同类同批产品接收入库和发放出库工作，以防止不合格产品随着接收和发放工作流入下道工序。c） 暂停正在实施的过程，必要时下达停工令。4.2.2.2 产品不合格的标识与隔离方法 不合格产品通常可采用以下的一种或几种方法进行标识、隔离：如 a）挂不合格标签。b）做不合格标记。 c） 做不合格记录。d） 进行实体隔离，并进行适当的标识。4.2.3确定不合格的责任单位 当不合格是由于外单位（包括顾客、供方等）原因造成时，首先应与外部责任单位联系， 由其进行处置、落实。如委托我公司处置，则由

8、该单位签字确认后，我公司对该不合格进行控制，方法同由于本公司原因产生的不合格。4.2.4 不合格报告 对于过程或产品的一般不合格与严重不合格，应填写不合格报告，“不合格报告”由报告页和附页组成，当报告页中内容较多时，可增加附页。“不合格报告”分为A栏：不合格描述；B栏：不合格处置的初步确定；C栏：不合格评审；D栏：确认；E栏：重新检验/验证五个栏目。4.2.4.1 不合格的描述 在收到不合格信息，对不合格进行鉴别后，由发现部门负责填写不合格报告A栏 “不合格描述”的内容，签字确认后交管理该工作的技术/管理人员进行下一步工作。4.2.4.2 不合格处置的初步确定 管理该工作的技术/管理人员应对不

9、合格情况进行分析，填写“不合格报告”中B2-B7栏的有关内容。 在确定处置单位为本公司后，即可提出建议的处置方式。a）提出处置方式建议“建议的处置方式”包括以下二类：对于产品的不合格，可采用返工、报废/拒收和返修、降级使用、原样接收的方式进行处置。对于过程的不合格，可采用停工和及时纠正二种方式处置。b） 填写具体处置措施填写具体的处置措施，如内容较多，可填写在附页内。c） 不合格分级、评审单位的确定及质检部门或人员对不合格的确认 由技术人员初步确定不合格的级别和评审单位。对于能自行处置，且处置方法较为明确的一般不合格，可由承担/管理该工作的技术组自行评审后进行处置，需经质检人员在B8栏对不合格

10、情况进行确认。对于需要公司协调的严重不合格都应由公司工程部组织评审。由技术人员填写不合格报告B2B7栏，承担/管理该工作项目负责人签字确认，由公司工程部质检工程师在B8栏对不合格进行确认。4.2.4.3 不合格的评审 不合格评审的内容主要包括对“不合格报告”中A、B栏内容的适宜性等进行评审，确定不合格产生的原因、处置措施、完成时间，以及是否应针对不合格产生的原因采取纠正措施（具体可参见HYDB207022）等，将评审的结果填写在“不合格报告”C栏中，必要时可召开评审会议进行评审。 a）一般不合格的评审 进货验证、安装、调试和防护的过程和产品确定自行评审的一般不合格，应由承担/管理该项工作的技术

11、组自行对不合格进行评审。 b） 严重不合格的评审 进货验证、安装的过程和产品由承担/管理该项工作的部门/单位将经过项目质检部门或确认后的“不合格报告”送交公司工程部进行评审，必要时，工程部可组织有关管理部门，以及有关责任单位、部门的专家开会评审，直至邀请顾客、公司、设计单位、制造单位的专家共同研究确定处置方法。 4.2.4.4 “不合格报告”的报送及管理a） 由各部门自行评审后的“不合格报告”复印件应在不合格处置前尽快报送公司工程部和基础管理部，如上述部门对“不合格报告”A、B、C栏的内容有异议，应在收到不合格报告后一个工作日内向报送“不合格报告”的部门提出意见，待意见达成一致后，不合格才可以

12、处置；如超出规定的时间没有反馈意见，则认为公司有关部门认可该不合格的处置意见。b） 提交公司评审的“不合格报告”经过评审后，复印件报送公司工程、基础管理部。c） 确定由外单位处置的不合格，在将其交责任单位处置时，应将“不合格报告”送交项目质检部门，必要时通知工程、基础管理部。d） 公司各有关管理部门应对“不合格报告”进行登记，对不合格的情况及处置、复检情况进行控制。4.2.4.5不合格的处置由本公司原因产生的不合格由项目自行负责处理。由外单位原因产生的不合格，由其自行组织处置或委托本公司处理。如外单位原因产生的不合格委托本公司进行处置，应由该单位在B3栏确认后，由本公司进行评审、处理。不合格应

13、按经过评审批准的处置方法进行处理。4.2.4.6 不合格的重新检验/验证 a）由本公司原因产生的不合格应首先由处置单位重新检验/验证，由其将处置时间、处置后产品情况及自检结论填写在“不合格报告”E11.1栏，然后按照质检计划的要求，由项目有关部门对其进行重新检验/验证，将结果填写在E11.2栏。 b）由外单位原因产生的，且由其进行处置的不合格的重新检验对顾客提供产品的不合格，由顾客组织处置并重新检验/验证，然后公司按HYDB209003要求进行验证，验证工作由项目部组织进行。公司采购的产品（物资、安装、调试、土建工程）的不合格，供方处理并重新检验后，项目有关部门根据其职责进行重新验证。如外单位

14、原因产生的不合格委托我公司处置，重新检验同本单位产生的不合格。 c）严重不合格经处置，项目重新检验合格后，如合同中有规定，可由顾客对其进行验证，在“不合格报告”E11.3栏签字确认。 d）重新检验/验证仍出现不合格时，应按新的不合格重新报告。4.2.4.7不合格产品的让步接收 如顾客在合同中规定，使用经返修或不经返修的不合格的产品，需要由顾客或其代表同意时，在对不合格进行处置、让步接收前，应经顾客确认。 让步接收有“返修”、“降级使用”和“原样接收”三种方式。 承担/管理该工作单位/部门在提出“不合格报告”中的B4条“建议的处置方式”时，如选择让步接收，在经过确定处置措施、分级、评审后，由顾客

15、或其代表在D10栏中确认后才可进行实施。实施让步接收后的产品情况应详细地填写在E11.1栏中，并按质检计划的要求由质检管理人员、物资管理人员进行检验/验证。4.2.4.8 “不合格报告”的关闭 a） 不合格经过处置，重新检验/验证合格后，“不合格报告”即可关闭。 b） “不合格报告”关闭后，由项目部通知有关部门和人员放行经处理并重新检验/验证合格的产品和过程，对产品及时做好检验状态标识。 c） 项目部应将已关闭的“不合格报告”原件统一保存，并将复印件送交公司工程部统一管理。4.2.5 交付后发现的产品不合格的处理a) 公司安装检修的工程在合同规定的保修期内，凡属本公司责任造成的不合格产品，由公司负责保修。1） 在合同规定的保修期内顾客反映的产品质量问题，公司工程部/项目部应负责受理并填写“不合格报告”。2） 工程部/项目部应及时将顾客反映的产品质量问题向总工程师/项目总工报告，由总工程师/项目总工组织有关部门到现场进行调查，分析质量问题的情况和原因。3） 在确认质量问题由本公司的原因引起时，由工程部/项目技术部门制定处理技术措施，公司/项目分管生产的经理组织人员前往处理。对于顾客反映的重大质量意见，应立即向公司经理报告。4） 处理后，由工程部质检工程