基金考试涉及数字归纳

1、1869年世界上最早的证券投资基金英国的海外及殖民地政府信托基金1940 美国颁布（投资公司法）和（投资顾问法）1952 马可维茨开创均值方差法为基础的投资组合理论1985.12.20 欧盟通过UCITS指令1992.11 深圳人民银行设立深圳投资管理公司设立当时国内最大封闭式基金 天骥基金1992.11 国内第一家投资基金-淄博乡镇企业投资基金（淄博基金），1993.8在沪市上市，首只上市交易的投资基金，为封闭式基金，规模1亿元1998.3.27 证监会批准，规模20亿两只封闭式基金基金开元（南方）和基金金泰（国泰）2000.10.8证监会颁布（开放式证券投资基金试点办法），揭开开放式基金发

2、展序幕2001.8 证券业协会基金公会成立2001.9 我国第一只开放式基金 华安创新 诞生2002.2.1 证券投资基金管理公司内部控制指导意见 颁布2002.12 中外合资基金 国联安基金管理有限公司2003.12 我国第一只货币市场基金2004.12 证券业协会证券投资基金业委员会成立2006.9 中国金融期货交易所成立2007 证券业协会设立基金公司会员部，负责基金管理公司、托管银行的自律管理2012.6 证券投资基金业协会成立2013.6.1 （证券投资基金法）实施基金管理人在每个季度结束之日起 30 工作日内编写完成季度报告并披露开放式基金合同满足生效条件：募集总额不少于2亿份、募

3、集金额不少于2亿人民币基金年度报告要披露上市基金前 10名持有人信息、份额、占总额比例 基金管理人应当自收到准予注册文件之日起 6 个月内进行基金募集QDII 为应付赎回、交易清算等临时用途，借入现金的比例不超过净资产值的 10%基金管理公司变更持有 5% 以上股东.报国务院证券监督管理机构批准， 60日做出决定设立基金管理公司条件之一 近 3年没有违法记录基金份额持有人大会 做出决定的 应当经参会持有人表决权 1/2 以上通过基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额持有人方可召开转换运作方式，更换管理人托管人、终止合同等，经参会的份额持有人2/3以上通过重新召集的份额持有人大会应当有代

4、表1/3以上持有人参加非公开募集基金超过 200 人 就构成公开募集基金基金托管人整改后 经银监会、证监会验收完毕 3日 内解除相关措施连续 3 年没有开张业务的托管人 证监会、银监会 可以取消其托管资格净资产低于实收资本50%或负债达到净资产50%，不得成为基金管理公司实际控制人托管人职责终止的，份额持有人大会应当在6个月内重新选托管人ETF基金T日现金差额相关内容在T+1日的申购赎回清单中公告封闭式基金交易最小报价单位 0.001上市开放式基金申报价格最小变动单位 0.001ETF建仓期不超过3个月投资人申购基金成功后，注册机构在T+1日办理权益手续，投资人在T+2日有权赎回基金连续两个开

5、放日发生巨额赎回，管理人接受赎回申请可以延缓赎回，不超过20个工作日封闭式基金合同生效条件之一，基金持有人人数达到200证券交易所在开市后根据ETF实时交易数据计算每 15秒 提供一份参考净值投资者提交认购申请，一般可与T+2日到网点查询情况与销售有关的材料至少保存15年销售机构的客户身份资料自业务结束后保存15年 基金经营机构，客户身份资料自业务关系结束或一次性交易起至少保存5年基金经营机构，保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于20年基金宣传材料可以登载过往业绩 但是基金合同生效未满 6个月除外收取销售服务费的，对持续期少于30日的投资人收取不低于0.50%赎回费，并将

6、赎回费计入基金财产.不收取销售服务费的，持续期少于7日的投资人，收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产不收取销售服务费的，持续期长于6个月的投资人，将不低于赎回费总额的25%计入基金财产不收取销售服务费的，持续期大于3月小于6月的投资人，收取不低于0.5%赎回费，将总额50%计入基金财产持续期低于3年的投资人，基金管理人不得免收后端申购认购费基金宣传推荐材料自向公众分发之日起5个工作日报活动所在地证监会备案管理人在每季度监察稽核报告中列明销售费用情况和支付客户维护费总额投资风险由小到大：价值型平衡型成长型基金管理公司每年结束后90日内披露年度报告任何一只基金远期交易净买入总余额不得超过其

7、基金资产净值的100%投资80%以上债券的为债券基金偏股型混合基金中股票配置比例为50%-70%股债平衡型基金中的股票与债券比例较为均衡 为40%-60%世界上第一只开放式公司型基金是 马萨诸塞投资信托基金每一交易日股票基金有1个价格检测到客户资金划转符合大额交易标准，在发生后5个工作日内，向反洗钱中心报告QDII基金份额净值至少每周计算披露一次，如基金投资衍生品，应当每个工作日计算披露证监会领导干部离职后3年，一般工作员离职2年内，不得到原单位直接相关的机构任职基金业协会收到私募备案材料后20个工作日，通过网站公告情况2013.6 天弘增利宝货币基金对接余额宝基金管理公司持股5%以上的自然人

8、非主要股东，个人资产不低于1000万，从业5年以上基金公司的主要股东为自然人，个人资产不低于3000万，从业10年以上基金公司主要股东为法人或其他组织，净资产不低于2亿基金管理人监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少经1/2以上监事通过ETF基金管理人每一交易日开市前根据基金净值情况，公布申购赎回清单我国股票型基金认购费率一般1.5%货币型基金认购费率一般0货币市场基金赎回资金划付快一点，一般T+1即可从基金的银行账户划出，最快T日到账LOF基金份额申购单位1元人民币LOF基金份额赎回申报单位1份基金份额我国境内基金申购款在T+2日到基金银行存款账户，赎回款于T+3日从基金银行存款账户划出

9、基金管理人在收到投资者申购、赎回申请日起3个工作日内，对申请有效性进行确认证监会受理基金募集申请之日起6个月做出决定我国基金交易佣金不得高于0.3%，起点5元，证券公司向投资者收取基金管理人在半年度报告、年度报告中披露财产中计提的管理费托管费销售服务费单个交易日基金净赎回申购超过基金总份额的10%，投资人可能无法及时赎回持有的全部份额基金管理人需在合同生效的次日在指定报刊网站登载合同生效公告托管人召集份额持有人大会的，应提前30日公告大会召开时间形式事项表决方式QDII基金的净值在估值日后的1-2个工作日披露开放式基金赎回费扣除手续费后的余额，不得低于赎回费总额的25%，归入基金财产封闭式基金

10、报价单位为每份基金份额，最小单位0.001元，买入卖出份额应当为100分或整数倍，单笔最大数量低于100万份投资者办理ETF申购赎回时间9：:3-11:30和13:00-15:00基金运作费小于基金净值万分之一 发生时直接计入基金损益基金业协会的权力机构为会员大会，执行机构是理事会基金募集期限自基金份额发售之日起计算基金管理人的董事高级管理人员，具有3年以上相关工作经历公开募集的基金管理公司注册资本不低于1亿，必须为实缴资本证监会受理公开募集的注册申请 6个月内做出决定基金募集4个步骤：申请、注册、发售、基金合同生效2008.8.19印花税标准：出让方按1征收，受让方不征收发生巨额赎回部分延期

11、赎回的，管理人应向证监会备案，在3个工作日在指定媒体公告并处理单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不超过该债券流通量的20%，远期交易卖出总余额不得超过其可用自由债券总余额的200%T日买入LOF基金份额自T+1日起在深交所卖出或赎回封闭式基金达成交易后，二级市场交易份额和股份交割在t+0日，资金交割在T+1日我国基金管理费、托管费、销售服务费按前1日基金资产净值的一定比例逐日计提、按月支付设立基金管理公司，高级管理人员、业务员不少于15人私募基金的合格投资者为单位的，净资产不低于1000万投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自T+2日起，投资者可在深交所交易管理人自收到验

12、资报告起10日内，向证监会备案管理人兑付投资者赎回申请有困难，在当日赎回比例不低于上一日基金总份额10%前提下，其余赎回延期2012年起，合并募集的分级基金，单笔申购不低于5万，分开募集的，B类申购不低于5万管理人自基金份额发售3日前公布招募说明书、合同等其他基金销售机构的宣传材料自向公众发布之日起5个工作日向活动所在证监会派出机构 备案6个月内连续两次被出具警示函未改正的基金管理公司或代销机构，在发布宣传材料前向证监会报送基金中的基金：80%基金资产投资于其他基金份额证监会收到管理人的验资报告和基金备案材料3个工作日内予以确认基金管理公司的注册资本不低于1亿美国投资公司将基金分为33类在半年

13、度和年度报告中的重大事项揭示中，应报告偏离度绝对值达到或超过0.5%的信息ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后8位开放式基金连续2个开放日巨额赎回，管理人可以暂停接受赎回，以接受的，延缓不得超过20个工作日管理人自收到投资者申购赎回申请之日起3个工作日内，对该事项有效性进行确认基金份额净值计价错误达份额净值0.5%以上，应公告并向证监会备案管理人收到核准文件之日起6个月内进行份额发售，募集期自发售日计算，期限不超过3个月我国可转债最短为1年，最长为6年，自发行结束后6个月才能转换成公司股票合格境外投资者自投资额度获批之日起6个月内汇入投资本金标准差越大，则数据分布越分散，波动性和

14、不可预测性越大人行规定，我国银行间质押回购最长期限是1年债券远期交易，从交易日到结算日的期限由双方决定，最长不超过365天在成员国监管机关允许下，基金投资国际担保的证券，投资于不少于6个证券，对每个投资比例不超过30%1995 CFA协会筹备全球投资业务标准委员会封闭式基金收益分配不得低于年度可分配利润的90%自2006.1.1起 公司必须至少每季度一次计算组合群收益QDII基金产品起点门槛为1000元人民币20世纪80年代 基金运营销售出现国际化趋势申请QDII的证券公司满足：净资本不少于8亿、净资本于净资产比例70%、经营资管业务1年以上、最近一季度末管理不少于20亿货币市场基金投资组合平

15、均剩余期限在每个交易日不得超过180天股票型封闭式基金托管费0.25%；开放式基金根据合同计提，通常低于0.25%证券公司向客户收取的佣金，不高于交易金额的3，每笔交易佣金不足5元，按5元收取2013.9.6 首批3个5年期国债期货合约在中国金融期货交易所推出单个境外投资者持有一家上市公司股票，比例不得超过公司股票总数的10%证监会对基金管理公司到香港设立机构，受理起60日内作出决定国家外汇管理局规定养老基金保险基金等合格投资者设立的开放式基金，本金锁定期为3个月1938 麦考利引入久期的概念负责境外资产托管业务的境外托管人，应满足最近一会计年度实收资本不少于10亿美元，托管资产规模不少于10

16、00亿美元中期票据采用注册发行，最大注册额度不超过企业净资产40%两种证券投资收益率之间完全正相关时，两种证券之间的相关系数为1中外合资基金管理公司境外股东应：外资持股上限49%，香港澳门台湾的港资持股比例可达50%大额可转让存单期限一般在1年以内，最短14天，以4个月、6个月为主融资融券标的是股票的，上交所规定股东人数不少于4000人 20世纪90年代 信用衍生品发展最为迅速QFII主体资格认定，对资管机构而言，经营资管业务在2年以上，最近一会计年度管理资产不少于5亿中期债券偿还期在1-10年，长期债券偿还期在10年以上每个合格投资者只能委托1个托管人，可以更换托管人基金管理公司到香港设立机

17、构的，最近1年没有违规受到处罚纽约商品交易所石油合约以1000桶最小交易单位，芝加哥商品交易所小麦以5000蒲式耳最小交易单位保证金制度，在期货合约中，缴纳保证金比例为5%-10%QFII持股比例受到限制，单个境外投资者持有上市公司股票，比例不超过总额的10%交易所挂牌的国债回购有1天（隔夜），2，3,4,7,14,28,91,182市场参与者中，任何一只基金远期净买入总余额不得超过其基金净资产值的100%证券基金从上市公司分配取得股息红利，扣缴所得税时，按50%计算应纳税所得额AIFMD 2013.7.22实施AIFMD规定私募股权投资基金收购公司2年内不得通过分红减持等进行资产转让2005

18、经合组织发表（集合投资管理计划白皮书）标准普尔500指数在1957年编制道琼斯指数在1896.5.26问世，世界上影响最大，最权威融资融券对投资者要求，开户时间达到18个月，资金不低于50万基金运作费影响基金份额净值小数点后4位，采用预提或待摊计入基金损益B股 无过户费，上交所结算费是成交额0.5，深交所称为结算登记费成交额0.5，最高不过500港元基金销售服务费只有货币市场基金和一些债券型基金收取，大约为0.25%开放式基金每交易日估值，次日公告基金份额净值基金管理费，托管费，销售服务费按前1日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付基金卖出股票按1%收取印花税境外投资顾问应经营资管业务5年以上，最近一会计年度资产不少于100亿美元外资商业银行境内分行持续经营3年以上 可以申请成为托管人UCITS基金申购赎