国家注册审核员考试审核知识主观题案例分析题全

1、二、案例分析题SC01、审核组在某企业库房审核时发现，角落里摆放着数瓶密封液体。审核员问：“这是什么物质？”库房管理人员回答说：“这是实验室做实验用的丙酮，现在实验室已不做这类实验了，这些丙酮也没有什么用，量又不大，就暂时存放在这里。”但是审核员在该企业库房的危险源清单上并没有看到这批丙酮。（200812、200706）【不符合标准】GB/T 28001-2011“危险源辨识和风险评价的程序应考虑：由本组织或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料。”【不符合事实】企业仓库内存放多瓶密封的实验用丙酮，企业在对仓库进行危险源辨识时，未将丙酮列入危险源清单。SC02、审核员在品质部查2005年4

2、月至2005年7月所有的工伤事故记录，发现近三个月内连续发生三次机修工伤手的事故，事故分析写明是由于违章操作引起的。审核员问“针对这样连续发生的事故，公司是否采取了相应的纠正和预防措施？”品质部负责人说：“这是他们自己违章操作造成的，发生事故后，我们就及时地将他们送到医院进行了治疗，好在没有造成什么严重后果，其他不需要再采取什么措施了吧。”（200809、200706）【不符合标准】GB/T 28001-2011“组织应建立、实施并保持程序，以处理实际和潜在的不符合，并采取纠正措施和预防措施。.b）调查不符合，确定其原因，并采取措施以避免其再度发生；”【不符合事实】查看生产部的工伤记录，200

3、7年4月至2007年7月三个月连续发生三次机修工伤手的事故，事故分析写明是由于造规操作引起的，公司对受伤员工送医院治疔之外，没必要采取纠正和预防措施。SC03、公司文件规定每月安保部负责牵头进行一次安全检查，并将信息上报公司。审核员要求提供近一年来的相关检查记录，有关负责人告诉审核员：“检查每月都进行，公司领导非常重视安全管理，平时安全管得紧，每次检查都没有什么问题也没有形成记录，只是在公司例会上做了一个口头通报。”（201509、201409、201312、200809、200706）【不符合标准】GB/T 28001-2011“。f）对监事和测量的数据和结果的记录，以便于其后续的纠正措施和

4、预防措施的分析。”【不符合事实】公司每个月都按照规定进行了安全检查，但是没有进行记录。SC04、某厂准备新建一个锅炉房，审核员在安技科查看锅炉房的设计图纸时发现锅炉房用的纯水装置设计在污水处理站的二楼。审核员问：“这样的设计会不会造成对纯水装置的污染呢？”科长说：“这也有可能，但工厂面积有限，只能这样设计。”（200706）【不符合标准】GB/T 28001-2011“对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、运行程序和工作组织的设计，包括它们对人的能力的适应性。”【不符合事实】查公司拟新建的锅炉房的设计图纸时发现锅炉房用的纯水装置设许在污水处理站的二楼，未考虑该设计可能造成对纯水装置的污染。

5、SC05、工厂车间外有一个大氯气罐，审核员询问有关人员：“氯气泄露怎么办？”回答说：“我们有应急预案。”审核员查看应急预案，预案中写道：“氯气泄漏时，操作人员应佩带防毒面具，将氯气导入石灰池。”审核员询问操作人员：“防毒面具放在哪里？”操作人员回答：“在柜子里。”审核员发现柜子己上锁。审核员要求操诈人员打开柜子操怍人员说：”钥匙存在办公室，办公室在行政办公区五楼，离车间有500米。”（201312、201209、200906、200706）【不符合标准】GB/T 28001-2011“组织应建立、实施并保持程序，用于：b）对此紧急情况作出响应。”【不符合事实】氯气防毒面具存放在已上锁的柜子里，

6、钥匙存在离车间500米的行政办公区五楼办公室。SC06、第一阶段审核时，审核员发现某施工企业内审已经完成，在查看不符合报告时，发现其中有一项是关于施工现场违规拉用临时线的，记录表明企业对此己采取了纠正措施，但在第二阶段审核时，审核员发现该现场仍在使用违规的临时线照明。（201512、201506、201309、201306、201206、200912、200909、200709）【不符合标准】GB/T 28001-2011“组织应建立、实施并保持程序，以处理实际和潜在的不符合，并采取纠正措施和预防措施。程序应明确下述要求：e）评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。”【不符合事实】受审核方内审

7、时，针对施工现场拉用临时线开出了不符合报告，并采取了纠正措施，但审核发现施工现场仍在使用临时线照明现象。SC07、审核组在某船厂锻造车间审核，当查阅其车间噪声时发现，噪声测量值为11月25日，75db；11月27日，72db；11月28日，73db；11月29日，73db；再查阅其声级计的校验记录，发现该声级计是三年前校准的，而按照国家有关要求，用于测量用的声级计应每年校验一次。（0812、0709）【不符合标准】GB/T 28001-2011“如果测量或监视绩效需要设备，适当时，组织应建立并保持程序，对此类设备进行校准和维护。”【不符合事实】锻造车间测量噪声的声级计是三年前校准，而按照国家有

8、关要求，用于测量用的声级计应每年校验一次。SC08、在某建筑公司进行审核时，审核员来到公司的安全部，安全部李部长向审核员介绍了该公司的情况，“三年来事故发生率为零，特别是自去年实施职业健康安全管理体系以来，所有事故隐患控制的相当好，连一点小问题都没有，为此，我这个安全部长还受到公司领导的通报表扬”。审核员要求出示最新的危险源辨识报告，李部长拿出厚厚的一叠。审核员仔细查看，发现对施工过程的危险源辨识都是针对天气情况较好时，未考虑雨天和大风天气。李部长解释到“目前这个项目工期不是很紧，一般雨天或大风天气就让施工工人休息，现场不施工，所以在进行危险源辨识时，没有考虑天气不好的情况。”审核员翻阅了施工

9、日志，其中有一天上面记录，“6月16日，小雨，8号楼3层施工一切正常。”审核员又要求出示最近的安全情况统计报表，正如李部长所介绍的，无任何异常情况。（1412、1403、1212、0709）【不符合标准】GB/T 28001-2011“危险源辨识和风险评价的程序应考虑：常规和非常规活动；”【不符合事实】查阅建筑公司施工日志，雨天也有施工的情况，但公司施工过程的危险源便是都是针对天气较好时，未考虑雨天和大风天气。SC09、在喷涂车间的调漆室，审核员问陪同的车间主任，工作环境如何？车间主任回答说“工人反映有机溶剂气味较大，夏天环境温度较高。”“这种情况你们有没有给厂领导反映？工人对喷漆室进行过环境

10、温度和有害物质浓度检测吗审核员又问。“以前经常给厂领导反映，领导也几次说要安装排送风装置，但由于资金方面的原因一直没有解决；至于检测吗，自从运行职业健康安全管理体系以来，4月份防疫站有人来做一次检测，从提供的报告看，温度还可以，但有机物质浓度超过国家标准。”（0709）【不符合标准】GB/T 28001-2011“a）识别和纠正不符合，采取措施以减轻其职业健康安全后果；”【不符合事实】工厂喷涂车间的调漆室，有机溶剂气味较大，夏天环境温度较高。4月份防疫站检测报告显示有机物质浓度超过国家标准。车间向厂领导反映此情况，但一直未予解决。SC10、审核员A在对危险品仓库检查时，发现气瓶都是直立存放，库

11、房门口有防火标识，氧气和乙炔气瓶存放在一个库房内，在氧气瓶的瓶咀和瓶身有明显的油污，审核员问仓库管理员此项危险源有无识别，仓管员说已在危险源识别一览表中有识别。（0812、0709）【不符合标准】GB/T 28001-2011“对于这些运行和活动，组织应实施并保持：a）适合组织及其活动的运行控制措施；”【不符合事实】在对危险品仓库进行检查时，氧气和乙炔气瓶存放在一个仓库内，在氧气瓶的瓶咀和瓶身有明显的油污。SC11、在车间改扩建现场，施工人员正在比划设备安装位臵，审核员要求出示车间设备安装布臵图，厂长说，这不是什么复杂的项目工程，用不着画图，让他们大致比划安上就行。审核员发现有的设备基础已打好

12、，预留过道有些窄。（0712）【不符合标准】GB/T 28001-2011“危险源辨识和风险评价的程序应考虑：对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、运行程序和工作组织的设计，包括它们对人的能力的适应性。”【不符合事实】在车间改扩建现场，提供不出车间设备安装布臵图，有的设备基础已经打好，预留过道有点窄。SC12、某厂有一地下生活蓄水池供员工饮用水，水池口无盖板，周围一面有厂区的道路，另三面均为绿化草地。行政部主任对审核员说，我们的绿化做得很好，也注意卫生，每周给草地打一次农药。审核员问水源的安全防护，主任说没想到。（1003、0903、0712）【不符合标准】GB/T 28001-2011“

13、组织应建立、实施并保持程序，以便持续进行危险源辨识、风险评价和必要控制措施的确定。”【不符合事实】员工生活蓄水池没有盖子，周围是草地，平时每周对草地打一次农药，但组织未考虑水源的安全防护。SC13、某企业内部审核程序规定：每年4月份进行一次内审，每次内审应覆盖职业健康安全管理体系涉及的所有部门、场所、区域和要素。该企业按程序规定于2004年4月15日至17日进行了一次内审，此次内审没有对销售中心、污水处理站和动力车间进行审核。（1009、0712）【不符合标准】GB/T 28001-2011“应建立、实施和保持审核程序。”【不符合事实】企业内部审核程序规定：每年4月份进行一次内审，每次内审应覆

14、盖职业健康安全管理体系涉及的所有部门、场所、区域和要素。2004年4月15日至17日进行了一次内审，此次内审没有对销售中心、污水处理站和动力车间进行审核。SC14、审核员在纺丝车间闻到一种刺鼻的气味，问车间主任：“这种气味是否对工人的健康有影响？”车间主任支支吾吾的说：“时间长了可能会引起病变，公司给每一个员工都发了口罩，这些年来也没有出现过病变。”审核员看见车间里的工人都没有带口罩，问工人：“是否知道这种气味会引起什么病变，为什么不带口罩？”工人说：“我们不知道会引起什么病变，在车间里已工作了三年，也没有出现什么不适反映，没必要带口罩。”（1009、0809、0712）【不符合标准】GB/T

15、 28001-2011“组织应建立、实施并保持程序，使在本组织控制下工作的人员意识到：他们的工作活动和行为的时机或潜在的职业健康安全后果，以及改进个人表现的职业健康安全益处；”【不符合事实】公司给在纺丝车间的每一个员工都发了口罩，但工人不知道车间的刺鼻气味会引起什么病变，认为没有必要带口罩，都没有带口罩。SC15、在一个氮气仓库中，审核员看到一个氧气侦测装置电源被关掉。仓库主管说，这个设备从安装以来由于经常误报，很闹，就把它关掉了，大家长期在这里工作也没有什么不适感觉。（0903、0712）【不符合标准】GB/T 28001-2011“危险源辨识和风险评价的程序应考虑：对工作区域、过程、装置、

16、机器和（或）设备、运行程序和工作组织的设计，包括它们对人的能力的适应性。”【不符合事实】氮气仓库的一个氧气侦测装置从安装以来就经常误报。SC16、某工厂有座液化石油气(LPG)储槽，并设有泄漏检测嚣，也定期作检测器校验，但负责人员并不清楚检测嚣设定的报警浓度是多少，也不知道校验的标准气体浓度是多少。（0906、0803）【不符合标准】GB/T 28001-2011“对于这些运行和活动，组织应实施并保持：e）规定的运行准则，以避免因其缺乏而可能偏离职业健康安全方针和目标。”【不符合事实】液化石油气（LPG）储槽负责人员不清楚泄漏检测器设定的报警浓度及检验的标准气体浓度。SC17、公司共有2000

17、名员工，每天下午17: 30下班，分两批从一个宽约5米的厂门出厂，两批时间间隔为15分钟。其中大约40%的员工乘摩托车上下班。出厂时，隶属于保卫部的两名门卫要对员工是否夹带公司物品出厂进行检查。审核组第一阶段审核时向门卫询问是否考虑了对高峰时段的员工安全，门卫回答说，每天大量员工上下班的确是个问题，为了防止过分拥挤，公司已准备再聘两名门卫。但在建立职业健康安全管理体系时，保卫部主要考虑消防等方面的危险，未将上下班的人员纳入管理。（0809、0803）【不符合标准】GB/T 28001-2011“危险源辨识和风险评价的程序应考虑：常规和非常规活动；”【不符合事实】公司2000名员工每天下午17：

18、30下班，下班期间从一个宽5米的厂门出厂，近40%乘摩托车上下班，在此期间非常拥挤，公司未考虑员工上下班安全问题并纳入管理。SC18、审核员在某公司的安全科发现，公司在一季度内就出现了4次设备安全事故，科长说“均未伤到人，公司领导非常重视，采取的措施是对当事人进行罚款处理。”（0803）【不符合标准】GB/T 28001-2011“b）调查不符合，确定其原因，并采取措施以避免其再度发生；”【不符合事实】公司在一季度内就出现了4次设备安全事故，公司领导采取的措施是对当事人进行罚款处理。SC19、审核员A来到危验品仓库，里面堆放着甲苯、丙酮等有机溶剂，仓库内有消防设施，墙上贴着危险品仓库管理制度，

19、均有授权人员审批，审核员A在紧急报警管理制度中看到厂内火灾报警联系电话为999，问：“能不能试打一下？”仓库管理员说“可以。”审核员A当即拨打了该电话、先后拨打了三次，均无人接听。（1006、0903、0809、0803）【不符合标准】GB/T 28001-2011“组织应建立、实施并保持程序，用于：b）对此紧急情况作出响应。”【不符合事实】危验品仓厍堆故着甲苯、丙酮等有机溶剂，其紧急报警管理制度规定厂内火灾报警联系电话为999，现场拨打了该电话，先后拨打了三次，均无人接听。SC20、D公司铸造车间为防止或减轻生产粉尘造成的职业伤害，运行程序规定：“生产工人应配戴口罩，同时在生产现场应通风和防

20、尘，应该定期检查并作环境监测和管理。审核员要求提供检查和监测记录时，公司提供了一份有关操作人员的健康监测记录，其他监测记录车间主任认为没有必要保存。（0906、0803）【不符合标准】GB/T 28001-2011“f）对监视和测量的数据和结果的记录，以便于其后续的纠正措施和预防措施的分析。”【不符合事实】铸造车间未能提供出运行程序规定的车间粉尘环境监测的记录。SC21、审核员在铸造车间闻到一股刺鼻的气味，问车间主任“这种气味是否对工人的健康有影响”车间主任说“时间长了可能会引起病变，公司配备了先进的通风设备，这些年来也没有谁出现过病变。”审核员看见了车间里的通风设备没有投入运行，问工人“是否

21、知道这个气味会引起病变，为什么不启动通风设备？”工人说：“我们不知道会引起什么病变，在车间里工作了三年，也没出现什么不适反应，没必要去启动，还可节电。（2009年12月）【不符台标准】GB/T 28001-2011标准4.4.2“组织应建立并保持程序，确保处于各有关职能和层次的员工都意识到：他们在工作活动中实际的或潜在的职业健康安全后果，以及个人工作的改进所带来的职业健康安全效益；”【不符合事实】审核员在铸造车间闻到一种刺鼻气味，公司给车间配备了先进的通风设备，但工人不知道车间的刺鼻气味会引起什么病变，认为没有必要启动通风设备。SC22、2008年6月15日，审核员在行政管理部查阅公司2007

22、年12月18-20日进行内审的纪录时，发现此次审核中共提出15项不符合，其中12项已采取纠正措施并经验证关闭，其余3项不符合没有采取纠正措施的记录。部门负责人说：“这三个不符合项是开给机修车间和污水处理站的，当时我们就要求我们在一个月内必须采取纠正措施，但他们一直说工作忙，没时间解决这些问题，我们也没办法。”（1009、0812）【不符合标准】GB/T 28001-2011“b）调查不符合，确定其原因，并采取措施以避免其再度发生。”【不符合事实】内审中提出不符合项15项，其中12项已采取纠正措施并经验证关闭，其余三项不符合项没有采取纠正措施的记录。SC23、某企业的食堂用煤气作燃料，审核员看见

23、在食堂厨房旁边的一个屋子内存放着数个煤气罐，有空的，有满的。审核员还看见屋内有两张床和一些生话用品。审核员问：“这里有人住吗？”食堂经理说：“这个房间原来是仓库，是用来存放煤气和一些其他杂品的，上个月新来了几个服务员，都是外地来打工的，没地方住。只好将这个房间用作他们的集体宿舍，好在房间比较宽敞。”审核员问经理：“根据安全生产法的规定，存放危险品的仓库是不能作为员工宿舍的，你知道吗？”经理说：“我不知道。”（1406、1012、1009、1003、0812）【不符合标准】GB/T 28001-2011“组织应建立、实施并保持程序，以识别和获取适用于本组织的法律法规和其他职业健康安全要求。”【不

24、符合事实】食堂旁边存放煤气罐的房间，安排住宿服务员，食堂经理不知道安全生产法规定的存放危险品的仓库不能作为员工宿舍的规定。SC24、审核员在机械厂安全环保部查看员工的体检报告，发现有听力下降和噪声耳聋人员，审核员问：“对这种情况采取了哪些措施？”部长说：“按规定通知了本人，并要求这些人员加强佩戴防护用品”。审核员部：“是否对这些人员造成的职业伤害的原因进行了分析，并采取其他综合措施”，部长说：“这个行业就这样，乜没有别的办法可想”，（2009年3月，2010年6月）【不符合标准】GB/T 28001-2011标准4.5.3.2“b）调查不符合，确定其原因，并采取措施以避免其再度发生。”【不符合

25、事实】看员工的体检报告，发现有听力下降和噪声耳聋人员，公司只加强了佩戴防护用品，未对人员造成的职业伤害的原因进行分析并采取其他综合措施。SC25、审核员到某电器制造公司，向公司职业健康安全管理人员询问配电安全情况，管理人员说公司的厂房租赁某雇主的，配电室由雇主掌握，有关接电保护、停、送电等安全措施，由雇主负责，估计没有什么问题，当问及双方是否有书面合同或其他沟通方式时，回答说“还没有来得及”。（每年都考）【不符合标准】GB/T 28001-2011标准4.4.6 b）条款“对于这些运行和活动，组织应实施并保持：b）与采购的货物、设备和服务相关的控制措施。”【不符合事实】公司的厂房是租赁某雇主的

26、，但双方未有书面安全管理合同或其他沟通方式。SC26、在锅炉房审核，工作人员对本职工作的职责、要求和操作规程都很清楚，锅炉的运行状况良好，压力表、水位表和温度表都经过了校准并在有效期内。锅炉的安全附件也都完好无损。审核员要求要看上个月15、16、17号的锅炉运行记录和交接班记录，两名工人在一堆纸中找了半天，才找到了这些记录，审核员看见这几份记录粘满了污渍，看不清写的是什么，而且有两份已经破损。（0906）【不符合标准】GB/T 28001-2011标准4.5.4“组织应建立、实施并保持程序，用于记录的标识、贮存、保护、检索、保留和处臵。记录应保持字迹清楚，标识明确，并可追溯。”【不符合事实】锅

27、炉运营记录和交接班记录查阅不方便，有几份记录沾满污迹，且有两份已破损。SC27、审核员看见几个工人正吊在离地面大约十多米的半空中，清洗宾馆的玻璃墙，但宾馆的危险源和风险总清单上没有包括这些内容，宾馆负责人说，这几个专门培训过不会有事，也配备了相应的保险防护用具，应该不会危险。（0909）【不符合标准】GB/T 28001-2011标准4.3.1 “危险源辨识和风险评价的程序应考虑：常规活动和非常规活动；所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动。”【不符合事实】现场审核发现几个工人正吊在离地面大约十多米的半空中，清洗宾馆的玻璃墙，但宾馆的危险源和风险总清单上没有包括这些内容。SC2

28、8、审核员在某化工企业重油储槽区审核时，发现重油储槽的防溢堤正在进行改善工程的施工，出于工程施工的需要，暂时先打掉了靠东侧的部分围提，没有任何防护措施。（1412、1406、1303、1012、1003、0909）【不符合标准】GB/T 28001-2011标准4.4.7“组织应建立、实施并保持程序，用于b）对此紧急情况做出响应。”【不符合事实】化工企业重油储槽防溢堤的部分围堤因施工被拆掉，但未针对此采取任何防护措施。SC29、为了改善冲压车间噪音超标以及经常伤手的问题，决定2001年投资200万元引进国外先进设备以实现职业健康安全目标，审核员2002年监督审核时发现2001年管理方案未实现，

29、管代解释说，由于企业2002年又上了条新产品生产线，造成资金紧张，影响了管理方案实现，只好明年再说，这件事厂办公会讨论过了，谁都知道，只是未改管理方案。（1403、0909）【不符合标准】GB/T 28001-2011标准4.3.3“应定期和按计划的时间间隔对方案进行评审，必要时进行调整，以确保目标得以实现。”【不符合事实】公司为了改善冲压车间噪音超标以及经常伤手的问题，制定的管理方案中决定2001年投资200万元引进国外先进设备以实现职业健康安全目标，由于企业2002年又上了条新产品生产线，造成资金紧张，影响了管理方案实现，但公司未更改管理方案。SC30、审核员看见了几个工人正在距离地面15

30、米的吊塔吊臂上更换铁丝绳，但该企业的危险源和风险评价汇总，清单上没有包括高空作业工作中的危险源，现场负责人说“我们专门派这几个人参加了专门的培训，也配备了相应的保险防护工具，应不会有什么危险。”（2009年l2月）【不符合标准】GB/T 28001-2011标准4.3.1“危险源辨识和风险评价的程序应考虑：常规活动和非常规活动；所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动。”【不符合事实】工人正在距离地面15米的吊塔吊臂上更换铁丝绳，但该企业的危险源和风险评价汇总清单上没有包括高空作业工作中的危险源。SC32、编织地毯车间将生产设备使用过程中产生的噪声导致听力损害，评价为不可容许风险

31、，该车间针对车间的噪声危险，制定了目标和管理方案（编号.G0005)，审核员A看见其中目标是将噪声降至75分贝以下，相应的管理方案上明确规定了4项具体措施方法，责任部门和时间进度安排，要求在2008年7月20日前全部完成，审核员A查看管理方案的实施证据，发现管理万案中规定“加装隔音罩”的措施没有实施。现场查看生产设备确实末安装隔音罩，车间主任解释说：“公司上半年投入大量的资金从日本引进了一套纺丝工艺流水线，资金比较紧张，就将”加装隔音罩”的事暂停了，审核员A问“针对这种情况，有没有对管理方案进行调整，打算什么时候安装？”车间主任说：“没有调整过管理方案，现在还不知道什么时候安装隔音罩”。（每年

32、都考）【不符合标准】GB/T 28001-2011“应定期和按计划的时间间隔对方案进行评审，必要时进行调整，以确保目标得以实现。”【不符合事实】查看控制车间噪声危害的管理方案的实施情况，发现管理方案中规定“加装隔音罩”的措施没有实施，管理方案却没有响应调整。SC33、审核员走到二车间5吨桥式行车驾驶室，要求行车司机小王出示操作证，小王拿出了一张资格证。然后审核员叫小王慢速启动大车。随手将驾驶室门打开，但门舱连锁装置不起作用，小王将紧停开关拉下，行车才停止，驾驶员小王说：前两天因病假没有上班，车间主任调了小张顶了两天班，今天刚上班还来不及检查。（1003）【不符合标准】GB/T 28001-20

33、11标准4.5.1 d）“组织应建立、实施并保持程序，对职业健康安全进行例行监视和测量。主动性绩效测量，即监视是否符合职业健康安全方案、控制措施和运行准则；”【不符合事实】二车间5吨桥式行车驾驶室小王在上班前未对行车的门仓连锁装置进行检查。SC34、某公司的防触电管理程序规定：施工现场开关柜和临时线路应安装漏电保护器，以防止漏电伤人。现场审核发现：公司没有安装漏电保护嚣。质安部王部长介绍已在1个月前将漏电保护器拆除。经询问，回答说：“因为漏电保护器经常跳闸，影响施工进度，经请示项目经理已经拆除了。”（1003）【不符合标准】GB/T 28001-2011“对于这些运行和活动，组织应实施并保持：

34、a）适合组织及其活动的运营控制措施。”【不符合事实】公司的防触电管理程序规定：施工现场开关柜和临时线路应安装漏电保护器，现场审核发现没有安装。SC35、审核员从油库出来到化学品仓库的途中，看见一块空地上堆放着一些废弃油桶和废弃化学品容器，有些化学品容器上有剧毒标记，有些残余的废油和化学品溶液遗撒在地上。审核员问安环部负责人：“哪个部门负责处理这些废弃物？”负责人说：“可能是行管部负责。”审核员到行管部审核时问道废弃油桶和废弃化学品容器的处理情况时，行管部负责人说：“文件中没有规定由我们部门负责处理。”审核员查看了相关的文件，文件中确实没有明确规定对废弃油桶和废弃化学品容器进行处理的职责。（10

35、06）【不符合标准】GB/T 28001-2011“最高管理者应通过以下方式证实其承诺：明确作用、分配职责和责任、授予权力以提供有效的职业健康安全管理；作用、职责、责任和权限应形成文件和予以沟通。”【不符合事实】在生产现场发现有化学品桶等废弃物，但没有文件规定负责处理的部门。SC36、某工厂电力供应不足，自行修建安装了柴油发电机和两个8吨的油罐，审核员在现场审核是询问油罐的接地情况，主任说有接地，是通过管道接地的，从没有出过什么问题。（1006）【不符合标准】GB/T 28001-2011标准4.3.1 “危险源辨识和风险评价的程序应考虑：对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、运行程序和工

36、作组织的设计，包括它们对人的能力的适应性。”【不符合事实】现场审核发现工厂自行修建安装的柴油发电机和油罐是通过管道接地的。SC37、审核员A从成品库出来，看见两辆卡车开过来停在库房门口，陪同的供销部部长说：“这是通达公司来提货的，最近销售情况比较好，我们的运输车辆不够用，只好雇请通达运输公司帮助送货”，审核员A看到从车上下来一群工人，两位司机也从驾驶室出来，两人点着了香烟抽起来，并走到一起聊天。审核员看见仓库的围墙上很醒目的禁烟标志。【不符合标准】GB/T 28001-2011“对于这些运行和活动，组织应实施并保持：c）与进入工作场所的承包方和访问者相关的控制措施；”【不符合事实】在成品库门口

37、，2名为组织提供运输服务的通达公司司机在抽烟，而仓库的围墙上有很醒目的禁烟标志。SC38、审核员又来到装配车间，看到工人正在使用编号为2X125和YW803二台电动工具，审核员问员工有没有电动工具安全使用规程，张师傅马上从班长抽斗里拿出了该公司制订的编号为2B125的文件，审核员看了后又问，是不是已经按规定送交有关部门测试绝缘电阻，进行安全检查，班长回答说，这是二台从德国购来的电动工具，质量很好。某某保险公司还为该电动工具进行了安全保担，安全不会有问题的。【不符合标准】GB/T 28001-2011“对于这些运行和活动，组织应实施并保持：a）适合组织及其活动的运行控制措施；”【不符合事实】公司

38、未将正在使用的编号2X125和YW803二台电动工具按规定送交有关部门测试绝缘电阻。SC40、审核员在体系部审核中发现企业内审中共开具不符合项10项，其中8项已完成了纠正预防措施的落实，内审员进行了验证。但另2项未按照规定的期限完成纠正预防措施的落实，责任部门说是因为资金困难暂时落实不了。（1406、1303、1012）【不符合标准】GB/T 28001-2011标准4.5.3.2 b）“调查不符合，确定其原因，并采取措施以避免其再度发生。”【不符合事实】内审中共提出不符合项10项，其中8项已采取纠正措施并经验证关闭，其余2项未按照规定的期限完成纠正预防措施的落实。SC41、审核员在某高校餐饮

39、服务中心审核，看到一份对学生在一食堂8月16日发生的食物中毒事故的调查处理情况报告，其中“应急处理措施”写到：“。将食物中毒的27名学生送到校医院，因放暑假，校医院医护人员不足而不能收治中毒学生，后又联系学校附近的红星社区医疗服务站，引起医疗设备和人员有限，也没有收治中毒学生，最后将学生送到距离学校20公里的市区医院，才是中毒学生得到有效救治。”餐饮服务中心主任说：“通过这次学生中毒事故的处理，我们发现了在应急措施方面的不足，并对食物中毒事故应急预案进行了修改，好在中毒的学生经过救治后都康复了。”审核员在查阅了修改后的食物中毒应急预案，发现预案中规定：“如发生食物中毒事故，由校医院组织救治。”

40、（1512、1506、1409、1306、1206）【不符合标准】GB/T 28001-2011标准4.4.7条款：“组织在策划应急响应时，应考虑有关相关方的需求，如应急服务机构、相邻组织或居民。”【不符合事实】餐饮服务中心在策划修订学校食堂食物中毒应急预案时，未考虑应急服务机构的需求。SC42、审核员在某福利工厂的样件养护室审核，两个盛满水的浅水池里浸泡着若干个养护的样件，两个水池旁边狭窄的通道上放着两个正在使用的电炉，没有任何防护措施。其中一个电炉的电线接头处已经有明显的折损痕迹。实验员小王的一条腿有残疾，行动不是很方便，审核员问小王为什么用电炉？小王对审核员说：“养护样件时室温需要保持在

41、202，这几天停了暖气，室温比较低，就临时用电炉增加室温。”审核员问这样做不危险吗？小王说：“对我来说是不太方便，也有些危险，好几次都差点烫伤我，但没有别的方法，每年来暖气前和停暖气后都有几天温度比较低，我们一直是这样做的。”审核员查阅了养护室的危险源辨识和风险评价记录，上面没有有关使用电炉的相关内容。（每年都考）【不符合标准】GB/T 28001-2011标准4.3.1条款：“危险源辨识和风险评价的程序应考虑：组织及其活动、材料的变更、或计划的变更”的要求。【不符合事实】养护室的危险源辨识和风险评价未考虑临时用电炉加热带来的风险。SC43、审核员在某施工项目现场发现一名女司机正在吃力的爬行车

42、的安全爬梯，而且爬梯没有安全护栏，审核员问项目经理为什么没有设安全防护栏杆。项目经理回答说：“因为只有5米高，没有风险，就没有必要安装防护栏，还能节省一些钱。”（1312、1209）【不符合标准】GB/T 28001-2011标准4.3.1条款：“对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备，操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性。”的要求。【不符合事实】施工项目现场5米高的爬梯没有安装安全防护护栏。SC44、审核员得知总包公司与统一施工现场的分包单位签订了有关安全协议，便询问总包公司有关人员是否对分包进行了例行的安全检查，项目经理回答说：“分包项目是由业主直接发包的，实际与我们没有总

43、分包关系，我们只是按照业主的要求与分包方签订了协议，但是我们无法管理分包，当然没有实施例行检查。”（1406、1303、1209）【不符合标准】GB/T 28001-2011标准4.4.6 “c）与进入工作场所的承包方和访问者相关的控制措施。”【不符合事实】总包公司没有对同一施工现场的分包单位进行必要的安全检查控制管理。SC45、某化工企业未设立安全管理部门也未配备专职的安全管理人员。（1312、1209）【不符合标准】GB/T 28001-2011“明确作用、分配职责和责任、授予权利以提供有效的职业健康安全管理；作用、职责、责任和权限应形成文件和予以沟通。”【不符合事实】化工企业未配臵安全管

44、理部门和专职安全管理人员。SC46、某化工厂因管道腐蚀发生泄漏，工厂多次组织抢修都没有彻底解决，结果发生泄漏事故。生产副厂长说：“纠正措施没有问题，是生产工人抢修时违反操作技术规定引起的。”生产工人说：“我们经常面对管道腐蚀发生泄漏的情况。这次发生泄漏时，现场比较混乱，我们也不知道往哪个方向疏散。”（每年都考）【不符合标准】GB/T 28001-2011“组织应建立、实施并保持程序，用于：b）对此紧急情况作出响应。”【不符合事实】工厂因管道腐蚀发生泄漏事故，多次抢修未能彻底解决，现场混乱，工人不知道往哪个方向疏散。SC47、审核员在危化品生产企业的门卫接待室审核，查看到门禁接待管理办法中规定：

45、“。每位来访的的外来人员均应按要求登记，在接待室观看10分钟的厂内安全事项录像片，以使来访者了解场内的危险区域及其相关的安全要求。”。这时，几辆轿车开支大门前停下，该企业的市场营销总监赵总从第一辆车上下来，对保安员说：“快开门！”，看到审核员，便笑着对审核员说：“我这里来了几个客人，他们第一次来，我要带他们参观一下厂子，我就失陪了。”说完就上了车。保安员随即打开电动门让几辆车开进了厂内。审核员问保安人员：“这些来访者不需要登记和观看录像片吗？”保安员说：“按规定当然是要的，但这种情况我们也管不了啊。”（1509、1412、1403、1212）【不符合标准】GB/T 28001-2011标准4.

46、4.6 “c）组织应实施并保持：与进入工作场所的承包方和访问者相关的控制措施；”【不符合事实】企业未对领导带来的客人按照规定进行登记和观看厂区安全事项录像片。SC48、审核员在去石料破碎现场的路上，采石场负责人说：“这里工作条件比较差，干的时候长了还可能的职业病，找到工人不容易。”审核员来到石料破碎现场，听到巨大的噪声，看到飞漫的粉尘，有10几个工人在忙碌着。审核员看见只有两名工人戴着耳罩和口罩，其他人员都没戴。审核员大声问一名没有戴口罩和耳罩的工人：“你知道这样时间长了会得职业病吗？”工人说：“不知道会得病啊，这都两个多月了，我们也没感觉的了什么病。”（1412、1403、1212）【不符合标准】GB/T 28001-2011标准4.4.2 “组织应建立、实施并保持程序，使在本组织控制下工作的人员意识到：他们的工作活动和行为的实际或潜在的职业健康安全后果，以及改进个人表现的职业健康安全益处。”【不符合事实】在