质量管理体系贯标表式(监理机构用表)

1、上海新光建设工程监理咨询公司质量管理体系文件有效质量记录表式汇编（质量管理体系表式）批准：梁捷审查：樊应芳编制：邵翠霞2004-09-30发布2004-10-01实施XG 4.2.412有效质量记录表式目录编R质里记表式名称公司用表项目用表1XG-4.2.3-1有效文件目录2XG-4.2.3-2()文件清单3XG-4.2.3-4文件送审单4XG-4.2.3-5收文登记表5XG-4.2.3-6发文登记表6XG-4.2.3-7文件借阅登记表7XG-4.2.4-1有效质量记录表式目录8XG-4.2.4-2()记录清单9XG-4.2.4-3质量记录表式申请/更改/销毁表10XG-4.2.4-4会议签到

2、表11XG-6.3-1设施、设备领用台帐12XG-7.1-2造价/代理招标项目进度计划表13XG-7.4-2委托试验/合作咨询单位服务质量考核表14XG-7.5-1监理工作交底记录表15XG-7.5-2-1施工单位资质登记台帐16XG-7.5-2-2施工人员资格登记台帐17XG-7.5-2-3建筑工程材料监理监督台帐18XG-7.5-2-4施工机械设备报审登记台帐19XG-7.5-3-1钢材连接(探伤)试验报告登记台帐20XG-7.5-3-2混凝土(砂浆)试块报告登记台帐21XG-7.5-3-3混凝土抗渗试块报告登记台帐22XG-7.5-3-4回填土试验报告登记台帐23XG-7.5-3-5其它

3、试验报告登记台帐24XG-7.5-3-6现场标养室监理检查记录表25XG-7.5-4咨询服务交付记录表26XG-7.5-5监理保修服务计划27XG-7.5-6监理保修服务记录表有效质量记录表式目录编R质里记表式名称公司用表项目用表28XG-7.5-8顾客提供产品验证单29XG-7.5-9顾客提供产品清单30XG-7.6-1米购申请表31XG-7.6-2检测仪器设备台帐32XG-8.2.1-1监理服务顾客反馈表33XG-8.2.1-2造价/代理招标服务顾客反馈表34XG-8.2.3-1-1项目监理机构服务质量检查考核评分表35XG-8.2.3-1-2项目安全监理工作质量检查考核评分表36XG-8

4、.2.3-4监理人员工作测评表37XG-8.2.3-9造价咨询服务质量检查考核评分表38XG-8.2.3-10咨询人员工作测评表39XG-8.2.4-2资料入库单40XG-8.2.4-3造价/代理招标产品校审流程表41XG-8.3-1不合格通知单42XG-8.5-1整改回复单43XG-8.5-2纠正措施验证单44XG-8.5-3预防措施验证单454647484950515253545556XG-4.2.3-1N）：有效文件目录序号文件名称文件编号受控编p页数备注XG-4.2.3-2）文件清单序号文件名称文件编号受控编P日期页数备注XG-4.2.3-4文件送审单文件名称文件编号编制部门编制人送审

5、日期编制说明：审核意见：审核人：日期：审批意见:批准人：日期：XG-4.2.3-6收文登记表序号文件名称文件编号受控编P份数来文单位收文日期备注发文登记表序号文件名称文件编号受控编P份数发文日期收文单位签收人备注XG-4.2.3-7Nb：文件借阅登记表序号文件名称文件编号受控编P借阅部门借阅人借阅日期数量批准人归还日期接收人XG4.2.41N）：有效质量记录表式目录序号编方质量记录表式名称公司用表项目用表XG4.2.41-22）记录清单序号编R内容摘要日期页数备注1234567891011121314151617181920212223242526XG-4.2.4-3质量记录表式申请/更改/销

6、毁表表式名称表式编勺对部门申请口更改口销毁口理由：制#人：日期：审批意见:审批人：日期：XG-4.2.4-4N）：会议签到表会议名称：会议日期序号签到者工作单位职务联系电话1234567891011121314151617181920212223242526XG-6.3-1设施、设备领用台帐部门（机构）名称:序号名称编R型号数量领用日期使用人保管人保管地点检定日期功效期备注XG-7.1-2造价/代理招标项目进度计划表编号:工程名称工程地址建设单位施工单位委托合同编R签订日期项目负责人：日期:XG7.42N）：委托试验/合作咨询单位服务质量考核表单位名称工程名称服务内容项目总监检查日期检查内容1

7、合同执行严格口较严格口较差2服务态度认真口较认真口较差3服务水平图较局口较差4信息管理好较好口较差5质量控制严格口较严格口较差6进度控制严格口较严格口较差7投资控制口严格口较严格口较差8安全文明严格口较严格口较差检查点,见：总监/项目经理：日期：审查意见：工程部/咨询部：日期：审核意见：总工办：日期：审批意见：总经理：日期：备注：委托试验单位考核前四项，合作监理单位全部考核。XG-7.5-12监理工作交底记录表工程名称：交底单位（部门）交底内谷被交底单位（部门）交底时间父底内容提要：交底人：被交底人：XG-7.5-2-4施工单位资质登记台帐序号单位名称承包内容营业执照注册号资质证书编号资质等级

8、进沪许可证编号生产许可证编号（材料分包）备案证编R（材料分包）备注施工人员资格登记台帐序号姓名职务性别出生年月职称岗位资格证书编号资格等级发证时间复证时间备注建筑工程材料监理监督台帐工程名称：施工单位：监理单位:序号材料名称规格品种生产单位供应单位进货日期报审签认日期使用部位施工现场监督质里检监理签名备注送货单编号验收数量准用/许可/备案证编P质保书编号交易凭证编P产品标志标识外观状况检验日期报告编p检验结果施工机械设备报审登记台帐序号设备名称生产1家规格型号生产许可证编号进场时间数量使用范围检验报告编号验收单编号（合格证）备注XG-7.5-3-3钢材连接（探伤）试验报告登记台帐序号工程部位规

9、格型号连接方法送样日期报告日期报告编号试验结论焊工姓名见证人备注混凝土（砂浆）试块报告登记台帐序号工程部位设计强度成型日期试验日期报告日期报告编号实际强度达到设计强度见证人备注混凝土抗渗试块报告登记台帐序号工程部位设计强度抗渗标号龄期成型日期报告日期报告编号检验结论见证人备注XG 7.53-5回填土试验报告登记台帐序号工程部位设计要求成型日期试验日期报告日期报告编号实际结果试验结论见证人备注其它试验报告登记台帐工程名称：序号试验项目名称试验内容试验时间试验结果报告编号见证人备注XG 7.54现场标养室监理检查记录表名称状态备注合格不合格基础设施空调温度表湿度表加热设备喷淋设备照明电表箱给排水检

10、查内容温度室温水温湿度试验室台帐记录试验室管理制度工程名称：施工单位:检查人:检查日期:年月日咨询服务交付记录表工程名称委托合同编号建设单位咨询单位序号名称编R份数备注负责人签字：日期：建设单位签收意D签收人：日期：XG 7.55监理保修服务计划工程名称建设单位施工单位开始时间结束时间服务内容:总监理工程师:日期:XG 7.5-8XG7.56N）：监理保修服务记录表工程名称建设单位施工单位服务内容开始时间结束时间检查结论：总监理工程师：日期：顾客提供产品验证单工程名称业主名称验证项目基础性文件口施工图纸口其它资料口设施、设备口验证内容验证结果验证内容验证结果后无破损、残缺审批手续是否合格是否完

11、整、齐全是否有效、有用审查意见：验证人：日期：总监意见:总监：日期：XG-7.5-92顾客提供产品清单工程名称：总监:序号名称型号（图号、编号）数量金额签收人签收日期备注XG-7.6-1米购申请表提出部门提出人提出时间申请理由和要求：采购信息序号名称价格数量较子.令一广：审审核批后、见后、见日期：年月日日期：年月日口产品质保书口使用说明口保修单口售后服务口其它XG-7.6-2检测仪器设备台帐序号名称型号编R制造商精度等级使用范围购置日期金额附件备注XG 8.2.12N）：监理服务顾客反馈表工程名称监理单位上海新光建设工程监理咨询公司建设单位项目总监开工日期业主意见服务态度口满意口较满意口差合同

12、执行口满意口较满意口差质量控制口满意口较满意口差投资控制口满意口较满意口差进度控制口满意口较满意口差安全文明口满意口较满意口差信息管理口满意口较满意口差评价与建议：签字（盖章）：日期：造价/代理招标服务顾客反馈表工程名称服务单位上海新光建设工程监理咨询公司建设单位项目负责人服务时限咨询合同是否履行口是否咨询服务是否遵守有关法律法规口是否希望通过咨询解决的问题是否解决口是否业对咨询服务质量是否满意口是否本咨询项目服务人员有无违纪现象口有无本咨询项目服务人员有无突出成绩口有无对咨询项目服务人员服务态度是认真较认真差主对咨询项目服务人员业务水平是口Wj较局差对本咨询项目服务评价是满忌Wm二差对我司咨

13、询服务工作的改进意见和要求:签字（盖章）：日期：XG8.2.31-1项目监理机构服务质量检查考核评分表工程名称:序号检查项目检查内容、要求评分标准检查情况得分1中标通知书、项目监理登记（2分）是台后，程项目监理中标通知书和项目监理登记证，时间与监理合同签订时间顺序是否合理无中标通知书0.5分，无项目监理登记证扣0.5分，与监理合同签订时间矛盾扣1分2总监资格和聘任手续，总监工作到位情况（2分）总监资格证书是否齐全；总监是否经企业书面任命，能否按规定行使职权；总监主持重要会议、文件签署是否符合规定，总监变动要后书面手续总监资格证书不齐全扣0.5分，无总监聘任证书扣0.5分，总监工作/、到位扣1分

14、。如总监变动无书面手续扣0.5分，扣完为止3总监代表（1分）总监代表是否有授权委托手续，有关工作记录是否符合建设工程监理规范（GB50319-2000）第3.2.4规定总监代表无授权委托手续扣0.5分，作记录违反建设工程监理规范规定扣1分，扣完为止4现场项目监理机构及工程项目投资、进度、质量、安全、文明施工、环境保护管理体系的建立和运行（5分）是否具有项目监理机构网络图，有无人员分工名单及分工职责，后无人员进场计划，监理人员岗位证书是否齐全、有效，见证员证书是否具备，人员变动后证书、人员分工、网络图等是否进行相应的管理调整，是否建立相应的组织管理体系（质量、进度、投资、安全文明施工、环境保护）

15、，是否有相对应的管理制度和岗位职责，是否落实相应的责任制，是否建立管理台帐，是否按职责履行或超越职责履行，监理人员变动要后备案无项目监理机构网络图扣0.5分，无人员分工名单、无人员进场U划扣0.5分，人员考勤不真实、不实时每次扣0.5分，缺一份监理人员岗位证书扣0.5分，人员变动后证书、网络图、人员分工未进行调整扣0.5分，未建立相应的组织管理体系扣0.5分，无相对应的管理制度和岗位职责扣1分，未建立管理台帐扣0.5分5越级签字（1分）监理师、监理员是否有越级签字现象发现越级签字现象一次扣1分，扣完为止6项目建设程序执行（1分）是否提示业主、施工方纠正违反基建程序等违规行为违反基建程序nt未书

16、面提示扣1分项目监理机构服务质量检查考核评分表序号检查项目检查内容、要求评分标准检查情况得分7监理规划（2分）接受监理任务进驻施工现场后一个月内完成监理规划的编制工作，并向施工方进行交底，交底要后书回交底记录，规划内容是否符合规范要求，是否有针对性，监理规划审批手续是否完备无规划扣2分，规划中无关键部位或无投资、进度控制、安全监理方案扣0.5分，无规划交底（含表式）记录扣0.5分，无针对性扣0.5分，审批手续不全扣0.5分，扣完为止8监理实施细贝U（3分）各分项工程开工开始前一周内完成相应的监理实施细则的编制工作，内容应具有针对性、可操作性，程序应符合要求，旁站要求是否明确，审批手续是否完备，

17、高危作业应单独编制安全监理实施细则，住宅工程必须编制专项“防渗漏”实施细则。合同如有平行检验要求则应编制平行检验的计划，监理实施细则应向监理人员和施工单位进行交底并启书回交底记录缺1项分项工程监理实施细则扣1分，细则内容无针对性，可操作性扣0.5分，审批手续不完备扣0.5分，无平行检查计划扣0.5分，如后未向监理人员交底扣0.5分，未向施工单位交底扣0.5分，扣完为止9实施依据（2分）现场合同文件、招投标文件、国家、地方有美质量、安全、环境的法律、法规（如279号令、备案文件等）强制性标准等是否齐全，是否建立相应台帐，是否是最新版本未建立台帐扣1分，少一份扣0.5分，扣完为止10现场检测设备、

18、计量设备（现场监理设施）和养护设施（3分）是否建立检测仪器设备台帐，是否备有常规检测仪器，检测仪器设备是否符合计量要求。现场养护室是否经监理检验合格，是否对施工单位检测仪器设备进行检查并启书向要求，砂浆拌合磅称计量设备是否良好未建立检测仪器设备台帐扣1分，检测仪器设备未经检查或检定过期扣0.5分，无标养室定期检查记录扣0.5分，对施工单位检测仪器设备无检查记录扣0.5分11旁站监理（2分）是否编制专项旁站监理方某,是否按规定的关键工序、重要部位实施旁站并留下相关记录，记录要真实、准确、详细无旁站监理方案扣2分，分站记录次扣0.5分，记录不准确真实详细扣0.5分，扣完为止12人员考勤真实、实时（

19、2分）是否每天按实际情况进行考勤，考勤是否注明全勤、白班、夜班，考勤有无做假，是否及时未按规7E进彳交勤扣1分，考勤做假扣2分，考勤注明不清扣1分，扣完为止序号检查项目检查内容、要求评分标准检查情况得分13检查施工单位质量、安全、文明施工保证体系的建立和运行（2分）是否定期对施工单位的质量、安全、文明施工管理体系进行审核，并留下审核记录（A.0.1）表体系检查存在/、足未发现每次扣1分，无检查或审核扣2分，扣完为止14审核施工组织设计或施工方案（5分）施工组织设计上报后5天内应完成审核工作，审核手续应完备，施组有重大缺陷是否能够指出，施工组织明显不符合要求是否能识别（如安全文明措施落实等），施

20、组程序（如深基坑须评审等）不符合要求是否能识别，施组审核提出的意见是否能及时闭合，审核意见是否准确有针对性审核手续不完备扣1分，无审核意见扣3分，无审核手续扣2分，总监无审核签字扣1分，施组明显不符合要求未能识别扣1分，施组程序不符合要求叩未能识别扣1分，施组审核提出意见未及时闭合扣1分，扣完为止15分包单位资质审核（3分）分包单位是否具有分包资质，分包工程内容、工程量是否符合要求，是否审核分包施工人员资格并留下记录无分包审核扣3分，分包审核缺一项扣1分，分包资质审核不符合要求发现一项扣1分，内容不全（无分包合同）、填写不规范（无分包工程量），签约主体不合法等发现一项扣1分，扣完为止16勘察、

21、设计交底开工审核（2分）勘察、设计是否进行交底，有无书回交底记录，交J氐是否四方确认，开工审核是否符合要求无勘察设计交底发现一项扣0.5分，交底尤四方确认扣0.5分，开工审核不符规范扣0.5分，扣完为止17监理月报监理日记（5分）月报内容是否符合要求，月报编写是否及时，月报是否含质量控制情况、进度控制情况等，有否综合分析及下期工作打算，月报内容有否原始记录，月报能否与日记对应，内容是否全面。日记内容是否齐全，质量、进度、安全等内容是否符合要求，格式是否混乱，原女口记/白真头、准确、详细，是否具后可追溯性，记载问题是否全面，是否有处理意见、结论，总监定时查阅，日记与施工等其它资料是否吻合无月报或

22、日记扣5分，内容不全缺一项扣0.5分，报送/、及时扣1分，问题无结果扣1分，尢环境监测报告扣0.5分，环境监测不符要求扣0.5分，日记填写简单扣1分序号检查项目检查内容、要求评分标准检查情况得分18工程例会制度（含质量、进度、投资、安全）会议纪要要完整性（2分）是否建立工程质量、安全等例会制度，例会中提出的问题是否能够闭合无工程质量、进度例会制度扣2分，例会中提出的问题未闭合发现一处扣0.5分，扣完为止19测量放线复核（3分）对测量放线、沉降观测是否进行复核确认，是否对测量仪器、人员进行检查无测量复核扣3分，未独立平行复核扣0.1分，未按规范要求制定测量复核计划扣1分，测量复核无原始记录或程序

23、不符要求发现一项扣0.5分，测量人员无证上岗发现一位扣0.5分，扣完为止20施工现场进场设备审核（3分）对进入施工现场的各种施工机械设备是否进行审核，启尢审核记录无审核扣3分，进场特种设备审核不符合要求发现一项扣1分，一般设备审核不符合要求发现一项扣0.5分，扣完为止21原材料、构配件等质保资料审查（3分）审核准用证、产品合格证等资料是否齐全、有效，产品合格证、准用备案手续不完备时能否书面发出提示，是否按规定进行见证取样、见证取样批次是否符合要求，是否按合同约定做好平行检验工作，材料台帐是否及时、准确，审核签署意见是否正确，是否将不合格的原材料、构配件按合格签认无审查发现一项扣1分，资料存在问

24、题未发现一处扣0.5分，未对检测资料进行统计分析扣0.5分，缺试验资料扣0.5分，发现使用/、合格材料构配件、设备扣3分，扣完为止22隐蔽项目，检验批和分项、分部工程验收情况（4分）及时组织隐蔽，程检查验收，验收是否符合规范要求，是否有监理抽检记录，隐蔽验收是否漏项，监理检查记录、验收意见是否真实准确，签署是否规范，未经签字不得进入下道工序施工，检验批、分项工程是否有监理实测记录，验收人员资格、抽样检验是否符合规定，发现问题能否及时签发通知单并及时复查闭环未及时组织隐蔽工程验收扣2分，对施工现场无检查验收记录扣1分，发现质量安全问题未及时签发通知单扣1分，未及时封闭扣0.5分，签证人员不具备相

25、应的签证资格发现一位扣0.5分。隐敝验收单填与不止确或漏项发现一项扣0.5分，该发通知单而未发监理工程师通知单发现一项扣0.5分，缺一份验收单扣0.5分，监理未及时签字发现一项扣0.5分，扣完为止序号检查项目检查内容、要求评分标准检查情况得分23执行强制性条文情况（4分）通过抽检工程实体质量，查阅监理资料、听取各方意见，检查后尢违反强制性条文，将不合格标准材料按合格签字发现一处违反强制性条文规定扣2分，扣完为止24工程质量评估报告（4分）评估报告内容是否止确，审批手续是否完备，是否有数据统计分析，签署是否规范，关键工序、关键部位中间节点验收、预验收和竣工验收的评估报告是否符合要求审批手续小齐全

26、扣1分，内容小止确或小符合要求扣1分，无数据统计分析扣1分，节点验收评估报告缺一份扣1分，扣完为止25按建设工程备案制进行关键工序，关键部位中间节点验收、预验收和竣工验收，做好质量等级的评定工作（2分）是否按要求履行关键工序，关键部位中间节点验收职责，总监及主要监理人员是否到位未按要求履行职责扣1分，验收时总监等主要人员不到位扣1分26检查督促工程质量缺陷报告和处理，判定有争议的事故，提出事故处理分析报告（2分）发生事故是否编制报告，有否处理结果无质鱼事故报告扣1分，无处理结果扣1分27在各分部、分项工程开始实施前，应提出预控措施和要求（2分）是否能够在分部分项工程、关键工序开始前提站预控措施

27、并用书面每缺少一项预控措施扣0.5分，扣完为止28影像资料（2分）是否开始实施并留有关键节点影像资料每缺少一项关键节点部位影象资格扣0.5分序号检查项目检查内容、要求评分标准检查情况得分29项目监理机构定期召开监理工作会议（每两周）并有书面会议纪要（2分）是否按规定召开项目监理机构内部工作会议，启尢书面会议并留有书面会议记录未按规定召开项目监理机构内部工作会议每次扣0.5分，每缺少一份书面会议记录扣0.5分，扣完为止30监理工程师通知单，监理工作联系单（5分）是否能够综合使用监理工程师通知单、监理工作联系单等指令性文件，是否有该签发监理工程师通知单而未签发现象，监理工程师通知单和监理工作联系单

28、是否应用错误现象，是否闭合该发监理工程师通知单而未发每发现一次扣1分，监理工程师通知单和监理工作联系单用错每发现一次扣1分，监理工程师通知单未闭合每发现一次扣1分，扣完为止31审核施工单位提交的施工进度计划（3分）是否督促施工单位提交报审总体施工进度计划和月度施工进度计划，审查意见是否准确、合理，是否能够提出进度预控措施无总施工进度计划报审扣1分，月度进度计划每缺少一分扣1分，扣完为止32安全监理（10分）是否按有美安全监理法规或委托监理合同约定落实安全监理工作，是否建立安全检查制度，是否定期对承包商的安全生产情况进行检查并有书面检查记录，发现问题是否签发安全整改指令。对承包商的安全技术措施是

29、否提出审核意见和意见，对生产中发生的安全事故能否进行分析、处理并提出整改意见，安全监理的各项台帐是否建立，是否齐全无安全检查制度扣1分，每发现一次未定期对承包商进彳T检查扣1分，发现问题未签发安全指令每次扣1分，未对承包商安全技术措施提出审核意见每次扣1分，未按规定建立安全台帐每少一项扣1分，扣完为止33文明施工（5分）是否定期对承包商进行文明施工检查并有书面记录，是否对检查中发现的问题签发整改指令发现一次未定期对承包商进行定期检查扣1分，发现问题未签发整改指令每次扣1分，扣完为止34其他质量、安全行为工程实施期间是否被政府职能部门通报批评，施工期间是否发生重大质量安全事故，是否发生死亡或火灾

30、事故或管线事故每发一起被政府职能部门的通报批评扣10分，施工期间每发生起重大质里安主事故扣10分，每发一起死亡或火灾事故或管线事故扣5分序号检查项目检查内容、要求评分标准检查情况得分35监理创优计划合理化建议（1分）能够提出并编制监理创优计戈IJ、措施并组织落实，对工程实施能够提出合理化建议并付诸实施，后书面记录无创优计划扣0.5分，无合理化建议扣0.5分检查人:检查日期:XG8.2.31-2附表一项目安全监理工作质量检查考核评分表工程名称:序号检查项目检查内容、要求评分标准检查情况得分1安全监理细则(10)1 .制定安全、文明施工实施细则2 .向施工方交底3 .高危作业应编制专项安全实施细则

31、4 .程序符合要求，应有针对性、可操作性1 .无细则扣10分2 .无交底书扣10分3 .无专项细则扣5分4 .无针对性、可操作性扣5分2安保体系审核(10)1 .对安保体系有审核记录2 .对安全逐级交底工作进行审核1 .无安保体系审核扣10分2 .无逐级交底审核扣10分3方案审核(10)1 .对各类安全专项方案有审核意见，手续齐全2 .对各项应急预案有审核意见1 .无专项方案扣10分，缺一项扣2分2 .审核意见手续不全每项扣2分4施工机械审核、安全设施审核(15)1 .对进场施工机械、设备进行审核，审核验收手续、资料齐全2 .对各类安全设施验收手续审核，资料齐全1 .无审核资料扣15分2 .资料手续不齐一项扣2分3 .特种设备合