2016年基金从业资格考试模拟试题：基金销售基础(二)

1、2016年基金从业资格考试模拟试题：基金销售基础（2）1。在美国，证券投资基金一般被称为：A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资彳t托基金D.私募基金答案：A2。封闭式基金价格的主要决定因素是：A.市场供求关系B.市场供求关系C.基金单位净值D.基金单位面值答案：A3。证券投资基金运作中的制衡机制指的是：A.监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B.投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制。C.基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D.基金管理人内部相互制约的制衡机制答案：B4。事先确定发行总额和存续期限，在存续期

2、内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是：A.开放式基金B.封闭式基金C.对冲基金D.契约型基金答案：B5。发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是：A.开放式基金B.封闭式基金C.对冲基金D.契约型基金答案：A6基金托管人通常由（）担任。A:商业银行B:证券公司C:信托投资公司D:保险公司答AC7.基金托管人应通常具备以下条件（）。A:设有专门的基金托管部B：实收资本不少于80亿元C:有足够的熟悉基金托管业务的专职人员D：具备安全保管基金全部资产的条件E:具备安全，高效的清算和交

3、割能力答ABCDE8.基金托管人的权利有（）。36基金管理人的权利有（）。A:代表基金行使股东权利B:运用基金资产C:获得基金管理人报酬D:监督基金托管人答ABCDE9.依照证券投资基金管理暂行办法的规定，我们证券投资基金的主要发起人为（）。A:证券公司B:信托投资公司C:基金管理公司D:商业银行答ABC10.下列属于基金发起人的职责的是（）。A:发起人之间订立协议B:起草基金契约C:撰写招募说明书D:取得托管协议E:提出设立基金申请答ABCDE11.下列国家和地区的基金设立采用注册的是（）A.英国B.美国C.中国香港D.中国台湾E.中国大陆答ABCD12 .我国证券投资基金主要投资于（）。A

4、.国内A股B.国内B股C.债券D.海外证券E.短期商业票据答AC13 .我国基金品种设计的制约因素有（）。A.我国金融工具及其衍生产品的种类较少，规模有限B.我国居民总体收入水平较低C.我国基金管理水平不高D.我国基金投资者的素质不高E.我国法律体系有待完善，金融监管水平有待提高答ABCE14基金设立的步骤有（）。A.申请前的准备工作B.提交申请设立基金的主要文件C.申请的审核和批准D.公告答ABC15申请设立基金的主要发起人有（）。A.商业银行B.证券公司C.信托投资公司D.基金管理公司答BCD16 .基金契约的当事人有（）。A.基金发起人B.基金管理人C.基金持有人D.基金托管人答ABC1

5、7 .基金契约涉及（）。A.基金发起人B.基金持有人C.基金管理人D.基金托管人答BCD18 .基金契约的特征有（）。A.基金契约是要式契约B.基金契约设立的信托是他益信托C.基金契约是诺成合同D.基金契约是实现合同答ABC19 .托管协议的特征有（）。A.托管协议是要式合同B.托管协议是派生合同C.托管协议是一种实践合同D.托管协议是诺成合同答ABC基金管理人委托的商业银行（）办理。20开放式基金单位的认购，申购和赎回业务可以由A:基金管理人B:基金管理人委托的商业银行C:基金管理人委托的证券公司D:证券交易所答ABCD21托管协议在双方当事人签字盖章之日起便生效22没有基金契约就没有托管协议，基金契约终止，托管协议就终止。答是23 .基金托管人对基金设立和运作不承担民事责任。答是24 .托管协议只有在托管资金交付给托管人后才发生法律效力。答是25 .基金托管人和基金管理人在行政上、财政上应相互独立，其高级管理人员则可以相互兼职。答非26 .除了根据基金管理人的指令或基金契约的规定外，基金托管人在特殊情况下，可以动用基金资产。答非27 托管协议在双方当事人签字盖章之日起便生效。答非28 .托管协议的有效期自其