2017年浙江省证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题

1、2017年浙江省证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、采用_的股权登记与网上定价或网上竞价发行方式的股权登记相同。A认购证发行方式B.与储蓄存款挂钩发行方式C.市值配售发行方式D.网下发行方式2、利用修正久期可以计算出收益率变动_单位百分点时债券价格变动的百分数。A1个B2个C10个D5个3、某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.025元，则其申购手续费为_元。A145.78B147.78C150.78D155.784、金融衍生工具的价值与基础产

2、品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的_特征。A跨期性B.期限性C.联动性D.不确定性或高风险性5、契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。A公约原理B.信托原理C.代理原理D.委托原理6、维持担保比例超过_时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A100%B150%C300%D500%7、禁止以低于股票面值的价格发行股票、股份有限公司不得随意回购已发行的股份等，属于股份有限公司资本应遵行_。A资本确定原则B.资本维持原则C.资本不变原则D.资本固定原则8、对于重大资产重组申请，中国证监会在审核期间提出反馈意见要求上市公司作出书面解释、说明的

3、，上市公司应当自收到反馈意见之日起（）日内提供书面回复意见，独立财务顾问应当配合上市公司提供书面回复意见。A5B10C15D309、目前，我国证券投资基金托管费按_计提。A.日B.周C.月D.季10、 MACD指标出现顶背离时应_A.买入B.卖出C.观望D.无参考价值11、 股份有限公司发起人起草的公司章程须提交_表决通过；发起人向社会公开募集股份的，须向_报送公司章程草案。A创立大会中国证监会B.股东大会中国证监会C.董事会中国人民银行D.股东大会中国人民银行12、在上网发行资金申购流程中，发行人和主承销商应在（）日前提供确定的发行价格。AT+1BT+2CT+3DT+413、收购人在收购报告

4、书公告后（）日内仍未完成相关股份过户手续的，应当立即做出公告，说明理由。A10B15C20D3014、_是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。A研究部B.交易部C.监察稽核部D.市场部15、关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是_。A复牌时对已接受的申报实行集合竞价B.证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告C.根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌D.证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息16、基金管理公司董事会中应当至少有_名独立董

5、事。A1B2C3D517、投资者将LOF、份额从证券登记系统转入TA系统，自（）日始，投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。AT+1BT+2CT+3DT+418、封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日（）A1B2C3D419、某可转换债券面额为1000元，当股票市价为26元，转换比例为40，则该债券当前的转换价值为_元。A1000B1040C1026D6620、外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的_，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准

6、的除外。A50%B30%C20%D10%21、根据我国禁止证券欺诈行为暂行办法的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于_的行为。A内幕交易B.操纵市场C.欺诈客户D.虚假陈述22、公司法规定，设立股份有限公司至少有（）名发起人。A1B2C3D423、关于清算与交收的联系，下列说法正确的是_。A从时间发生及运作的次序来看，先交收，后清算B.从内容上看，清算与交收都分为证券与价款两项C.从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交收D.证券公司之间可以互相交收24、证券公司在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，证券公司除了要承担证券

7、法规定的法律责任外，中国证监会还应给予（）的处罚。A没收非法所得、罚款B12个月内不得参与证券承销C36个月内不得参与证券承销D.取消股票承销业务资格25、综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务_。A财务账户分开、业务人员合一B.业务人员分开、财务账户统一C.业务人员、财务账户均应分开D.业务人员、账户财务均可合一二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、政府发行证券的品种仅限于_。A.债券B.基金C.股票D.证券衍生产品2、假设证券A历史数据表明，年收益率为50%的概率为20%，年收益

8、率为30%的概率为45%，年收益率为10%的概率为35%，那么证券A_。A期望收益率为27%B.期望收益率为30%C.估计期望方差为2.11%D.估计期望方差为3%3、下列关于独立董事的说法正确的有_。A独立董事指与证券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的外部董事B.应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用C.可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会D.为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构，对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见4、依据中华人民共和国公司法的规定，公司不得收购本公司股份，但是下列（）情况除外。A.减少公司注册资

9、本B.与持有本公司股份的其他公司合并C.将股份奖励给本公司职工D.为了维持本公司股票价格的稳定，不以盈利为目的的收购本公司股份5、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于_万美元。A500B1000C3000D50006、根据证券投资基金法第29条对基金托管人应当履行的职责的规定，基金托管人的职责以_为基础。A安全保管基金财产B.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料C.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额中购、赎回价格7、在ADR业

10、务中，中央存托公司所提供的服务包括_。A负责ADR的清算B.向ADR持有者提供公司及ADR市场信息，解答投资者的询问C.负责ADR的注册和过户D.负责ADR的保管8、_份额不固定，投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回申请，交易在投资者与基金管理人之间完成。A开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金9、参与网上申购新股，单一账户申购规定是：上海证券交易所的申购数量不得少于股，但最高不得超过万股。（）A1009999.9B1001000C10001000D1000当次社会公众股上网发行数量或者9999.910、假设某公司股票的未来价格为15元

11、，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是_元。A7.5B15C17D3011、 上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（）。A.上月资产市值B.上月资产净值C.上月资产总值D.上月资产平均值12、 在超额配售权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在证监会指定报刊披露的内容不包括（）。A发行人本次发行的股份总量B.发行人本次筹资总金额C.因行使超额配售选择权而发行的新股数D.从集中竞价交易市场购买发行人股票所发生的费用13、 _是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定

12、。A.风险提示书B.证券交易委托代理协议C.客户须知D.客户交易结算资金银行存管协议书14、 某可转换债券面额为5000元，规定其转换价格为25元，则可转换为_股普通股票。A50B100C200D40015、董事会会议应当有_以上董事或委员出席方能举行。A2/3B1/2C1/4D3/416、下列关于可转换债券的叙述中，正确的是_。A可转换债券具有债权和收益权的双重性质B.可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息C.可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券D.可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票17、证券回购清算的特点是（）。这是由回购交易的自身特性所决定的。A一次交易B.二次交易C.

13、一次清算D.二次清算18、 _会增强公司的变现能力。A银行贷款指标B.短期可变现资产C.良好的偿债能力信誉D.未作记录的或有负债19、 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其实缴注册资本和净资产不低于人民币_万元。A200B300C500D60020、发行人应披露拥有的特许经营权的情况，主要包括_。A特许经营权的取得B.特许经营权的期限C.费用标准D.对发行人持续生产经营的影响21、经中国证监会批准可以在募集资金进行证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。_A境内境外B.境内境内C.境外境外D.境外境内22、计算速动比率时，要把存货从流动资产中剔除的主要原因是_。A.在流动资产中，存货的变现能力最差B.由于某种原因，部分存货可能已损失报废，还没做处理C.部分存货已抵押给某债权人D,存货估价还存在着成本与当前市价相差悬殊的问题23、关于债券发行的定价方式，下列论述正确的有_。A债券发行的定价方式以公开招标最为典型B.