监理企业转向项目管理咨询服务的理论与实践探讨

1、dr东南大学硕士学位论文监理企业转向工程管理咨询效劳的理论与实践探讨姓名：蔡建申请学位级别：硕士专业：建筑与土木工程导教师：黄有亮；马达20070101ABSTRACTABSTRACTConstruction Inspection System was established in our country in 1988 and it had given full scope to insure the quality of engineering construction, ino-ease investment yield and control the construction time

2、 for a project during its years of practice. At the same time, it has also accumulated a wealth of experience in project management, which conforms to the situation in our countiy. However, the development of engineering construction inspection also has something less than satisfactory; moreover, wi

3、th the developmait of opening policy in our consulting field, the universal project management patterns abroad have been brought in gradually. As a result, the construction supervision industry should also take a transformation to provide the consulting service on construction project management.The

4、 thesis analyses the status quo of the supervision enterprises in our country， especially about the conflict and puzzle dom facing the scorching mm-ket competition. Then it introduces the concepts and patterns of construction project management as well as the fiinctions of PM corporations. With a co

5、mpare between Construction Inspection and PM, it points out the limitation in Consteuction Inspection System. It is necessary and feasible for the supervision enterprises' development in consulting fields.The principle part is about the study in the strategy and measures what the supervision ent

6、erprises can take to trmisfomi their patterns use project management Base on the market situation and the gaps it advances the programming of the transformation.At the end, with the practice in the engineering, the thesis sums up the experience of Njuitong Construction Inspection Ltd. To finish the

7、thesis, it brings some questions needed to be researched further.Key Word: supervision; supervision enterprise; project management; PM corporation; transformation东南大学学位论文独创性声明本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人己经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过 的材料。与我一同工作

8、的同志对本研究所做的任何奉献均已在论文中作了明确的说明并 表示了谢意.研究生签名：> i B期东南大学学位论文使用授权声明M期:东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保存本人所送交学位论文的 复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内 容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可 以公布包括刊登论文的全部或局部内容。论文的公布包括刊登授权东南大学研 究生院办理。研究生签名：去身劣导师签名-第1章引言工程工程管理作为一门科学来进行分析研究，其历史并不长，从第一个专业性国际组织 IPMA (International

9、 Project Management Association) 1965 年成立至今不过 30 余年的时间。在我国工程工程管理的开展历史更短，国内引入工程管理是世界银行援建工程的直接要 求.1980年，为了提高世行工程的效益，国家计委便与世界银行行商定培养自己的工程管 理人员。世行规定：开展中国家的世行工程必须耍由国外的工程管理专家来管理。接着，亚 洲开发银行、德国复兴银行也有了类似的规定。当时，国外工程管理人员的平均报fi是20000 美艰人月，往往一个工程3%的总投资用于聘请国外的工程管理班子，这是一笔很大的开支。在我国，真正称得上项g管理的开始应该是利用世行贷款的项g- 1984年在国

10、内首先采用国际招标，实行项g管理，缩短了工期，降低了造价， 的经济效益。此后，我国的许多大中型工程相继实行工程管理体制，包括工程资本金制度、 法人负责制、合同承包制、建设监理制等。我国的工程管理在近20年的开展中，取得的成绩是显著的。但目前工程质量事故，工 期拖延，费用超支等问题仍然不少，特别是近些年来出现的多起重大工程质量事故，不仅给 国家和人民的生命财产造成了巨大的损失，同时也造成了不良的社会影响。这些事故无一例 外的都是与工程管理有关，都是由于工程管理不善，管理不标准所造成的。这说明我国工程 工程管理与国外兴旺国家之间还存在着巨大的差距，还有很多问题有待解决。工程工程管理是国际通行的工程

11、建设项g实施管理方式，对于工程项g管理理论和实践 研究和实践探索均较成熟，而建设监理是工程工程管理结合中国社会主义初级阶段，市场经 济培育时期等根本国情而建立起来的工程管理分枝，随着国内业主对工程工程管理的需求范 围，内容的不断增加，各类工程尤其是一些工程周期长、技术管理要求高、投资风险大工程， 越来越需要一批懂管理、专业全面、技术水平高、风险管理能力强的工程工程管理企业，进 行全过程、全方位的工程工程管理，建设监理单位理应顺应这种朝代开展的潮流，做大傲强 工程工程管理事业，使自己的企业不至于在工程管理开展浪潮中被淘汰。2003年2月13日建设部公布乐?关子培育开展工程总承包和工程工程管理企业

12、的指导 意见?指出：推行工程工程管理是监理单位调整经营结构，增强综合实力，加快与国际工程 承包和管理方式接轨，适应社会主义市场经济开展和参加世界贸易组织后新形势的必然要 11月16日公布的建市P004】200号通知?建设工程工程管理试行方法?，2004 曰便开始试行，通知中对建设工程工程管理企业资质要求：应当具有工程勘察、 设计、施工、监理、造价咨询、招标代理等一项或多项资质，同时指出从事工程工程管理的 企业，受工程工程业主方委托，对工程建设全过程或分阶段进行专业化管理和效劳活动。所 有这些都为建设监理企业向工程管理转型提供了理论及法律根底。不可否认，目前不少监理企业已将施工阶段的监理做得相当

13、优秀，积累了大量的工程施 工方面的技术和管理经验，这为他们成功地开展全过程、全方位的工程工程管理奠定有利的 条件。但他们要成为真正意思上的工程工程管理公司，不是简单的更换一下名称就能开展起 来的。国内目前对适应我国国情的工程项0管理实践和理论研究较多的是对于施工阶段的监理，监理公司开展施工监理外的工程工程管理工作时，所急需完善的工作及注意的事项，此 方面的理论研究很少或者不深。虽然目前不少监理企业正在尝试工程工程管理工作，但他们 往往对项g管理所需的人力资源、技术支撑、组织架构，甚至是工作要求及工作方法的理解 都不能到位，本将着重探讨监理企业如何结合本企业特色开展施工过程外的工程工程管理。第一

14、阶段：国民经济恢复时期，多为建设单位自营式。第二阶段：第一个五年方案开始大规模经济建设以后，学习苏联模式，实行甲、乙、丙 三方协作制。第三阶段：20世纪60年代中期，从三线建设幵始逐渐形成工程建设指挥部的形式。 以上三个阶段在经济管理上的共同特点：一是投资供给制，二是国家各级主管部门 直接组织根本建设，三是孤立的分割式的建设程序。第四阶段：80年代至今，新旧模式同时存在，在1982年以后，逐渐推行国际通行的工 程建设管理模式。1982年，曰本大成建设公司承包了我国鲁布革水电引水随道工程，推行工程管理，促 进了施工管理体制的改革。1984年9月，国务院印发了?关于改革建筑业和根本建设管理体制假设

15、干问题的暂行规 定?，明确提出要使工程承包公司“逐渐成为组织工程建设的主要形式。1984年1丨月，国务院批转国家计委?关于工程设计改革的几点意见?，指出“承包公司 可以从工程的可行性研究开始，直到建成试车投产的建设全过程实行总承包，也可以实行单 项承包。1984年12月，国家计委、建设部联合发出关于?工程承包公司暂行方法?的通知。 19S7年4月，国家计委、財政部、中国人民建设银行、国家物质局联合印发了?关于 设计单位进行工程承包试点有关问题的通知?。1989年4月，又发出了补充通知,以扩大试 点范围。1990年10月，建设部、国家计委等五个部委联合颁发了?关于进一步做好推广鲁布革 工程管理经

16、验，创立工程总承包企业，进行综合改革试点工作的通知K1997年11月，我国颁发了?中华人民共和国建筑法?，提倡对建筑工程进行总承包， 确立了工程总承包的法律地位。1999年8月，建设部印发了?大型设计单位创立国际型工程公司的指导意见?。 1999年，国务院国办发<1999) 101号文批转了建设部等六部委联合制定的?关于工 程勘察设计单位体制改革的假设干意见?，提出了咨询设计单位改企建制并向国际通行的工程 公司、工程咨询公司、设计事务所、岩土工程公司转化的指导意见。2000年5月，国务院又转发了外经贸部、外交部、国家计委、国家经贸委、财政部、 人民银行等六部委制定的?关于大力开展对外承包

17、工程的意见?。2003年2月，建设部印发了?关于培育开展工程总承包和工程工程管理企业的指导意 见?建市2003 30号，2004年11月，建设部?建设工程工程管理试行方法?，建市2004200号 2007年5月21日，中华人民共和国建设部印发?工程监理企业资质标准?的通知，建 市2007131 号国务瞎及有关部委颁发的上述指导性文件、规定和方法，对深化我国建设工程管理体制 改革，加速与国际通行的项g管理模式接轨，推进我国工程总承包和工程管理的开展起了重13班究现状我国对监理企业转向全面项g管理咨询效劳方面的理论研究和管理实践起步较晚，目前 尚处于发育期，急需培养壮大。在我国参加WTO后的新形势

18、下，更有必要认真分析和研究 我国工程建设监理企处转向全面工程管理咨询效劳所面脇的新形势和存在的突出问题?现阶段，国内工程建设监理方面以丁仕昭教授和李世蓉教授为代表进行了深入的研究， 但是其研究成果和结论有待进一步完善，其主要偏重于监理模式的探讨：另外，袁永?、减 岐教授在建设监理行业开展方向及对策方面亦有深入研究,其论题切入的角度侧重于宏观的 分析，略欠微观监理企业战略的对策研究；其后又有多个关于如何开展某一个特定监理单位 的研究论文出现，但一直缺乏对我国现阶段监理企业所面临的共性问题和影响因素的系统化 分析，面在如何构建监理行业职业道德体系方面，更是鲜有优质论文提及。昆明大学李丽蓉主要研究了

19、我国监理制度的开展概?g及我国工程建设监理存在的问题、 我国建设监理企业开展因素及对策研究。这錢问题包括：不全面的监理、监理市场存在的不 标准行为、监理人员素质低及监理取费标准与方法等问题。并对改良和完善我国建设监理制 度进行了思考和展望,提出应完善监理立法和加强监理宣传力度，切实有效地推行全面监理， 提高监理人员的素质和完善注册工作，调整和完善监理取费标准和方法，推行监理责任保险 等建议.在讨论建设监理的困境及转向全面工程管理咨询效劳的对策方面，宁波大学郑荣跃等学 者从政府管理体制、监理市场，监理业运作模式及监理企业本身等四个方面详细分析了中国 建设监理行业存在的问题，并从转换政府管理体制、

20、培育完善的监理市场、调整la理企业及 加强盟理企业人员素质培养等方面摁出了相应的对策?宁波大学建工学院a教授雜荣跃研究 了目前中国的建设监理行业正逐渐背离政府建立该制度的tti:的角度出发， 着S探讨企业的定位、企业现代制度的建立、企业的人才机制、文化建设等方面，探论新时 期中国建设监理企业的开展之路。在研究我国监理企业现状与开展策略方面,北方交通大学经济管理学院唐永忠教授做了 大量的研究工作，其揭示出我国监理企业目前存在着规模小、竞争力弱、人员索质不髙等问 题。造成这些缺乏的原因主要是管理体制、监理企业资质等级评选方法和建设工程招投标活 动等方面存在不合理之处：推进我国监理企业开展，一方面需

21、要监理企业在提髙自身索质的 根底上加强联合，也需要进行监理企业管理体制的改革，这包括逐步建立全国统一的监理企 业管理体制和完善监理企业的评选方法。在上述背景下，我国局部实力较强的it理企业开始着手向工程工程管理公司转型钽目 前从我国的实际情况来看，一是转型欠缺理论的指导，在我国，作为代替A主进行工程工程 管理的理论研究还很少，目前还没有一本专门针对此方面论述的教科书。二是转S欠缺实践 经验，虽然国外己经有很多运作成功的此类公司，但就国外的政治法律环境、经济环境来说 与我国都有很大的不同，我们不能完全照搬国外模式?丽国内目前又没有较多成功转型实例 可以借鉴。这就使得的众多监理企此有心无力，想转型

22、却又不知如何转，针对这一问题，本 文希望从工程11理企並向工程管理领域拓展的必要性及可行性进行分折,同时从战略的角度 对监理企业的转型进行规划。对监理企业向工程工程管理公司转型提供理论依据并进行指 导。这是本文研究的出发点和意义所在。本文的主要内容如下-(1)引言局部。介绍本文研究的背景、研究现状、研究意义及论文的主题思路?(2>我国监理企业现状分析，分折了我国监理企业的现状、我国监理企业向工程工程 管理公司转里的必要性以及篮理企业面临的困境。(3) 工程监理与项0管理比拟分折。介绍相关的工程工程管理的概念、类型、模式可 行及工程工程管理公司的主要业务及职能，并对国外工程工程管理公司的共

23、_特点进行总 结。同时就我国建设篮理理论体系的缺陷性提出自己的看法。(4) 工程监理企业向项g管理领域拓展的必要性及可行性分析。在可行性方面，政策 支持为拓展提供了理论支持及具有的现实根底；在必要性方面，贯彻我国工程建设组织实施 方式的变革、保证工程质量、投资效益以及标准市场管理的需要。(5) 监理企业转向全面工程管理咨询效劳转型的战略规划。这一章是本文的蘆点，主 要是介绍企业转型具备的条件、可以来取哪些途径、转型时应做好哪些工作及监理企业与项 目管理接轨市场前景分析.(6) 结合一个工程实例对南通市建设监理有限资任公司工程项S管理效劳的情况与成 果进行了分析和总结。(7) 结束语及研究展望。

24、对全文研究的问题进行总结，并提出需要进一步研究的相关第2章工程监理及监理企业现状及面临的困境当初我国设立监理时，将其概念为工程监理，定位在全过程、全方位的建设监理，而今实行建 设监理制十多年来，其并未按照推行工程监理初衷开展?我国的监理事业刚刚完成稳步开展及全面推广阶段，曾一度时监理企业像雨后春努，监理企业 总数急剧膨胀，一般从事施工、设计等企业组织一些人较容易就能注册成为一家监理企业。就目前 而言，许多监理企业内真正具有懂技术、会管理、工程经验丰富的人员微乎其微，他们招收注册蓝 理人员只是为了应付政府部门的要求，不在少数的监理企业为了满足政府的要求，招买编外人员为 其考试注册，从而制造虚假注

25、册人员。此类问题一方面是由于建设行政主管部门的管理力度不够， 但根本原因是0前监理的技术含量和智能水平较低。从本人参加过政府部门组织项0监理工作质量 大检查发现，绝大多数的工程监理机构专业监理工程师的技术能力及管理水平远不如施工企业的质 检员。一些行业受利益驱动，使监理从原先作为一种一些设计、施工、大专院校单位分流闲置人员 方法，开展为房地产开发商及各主管系统“肥水不流外人田、提高工程造价，套取现金的有效方法。 虽然注册监理工程师的门ffi设置较其它注册人员商，但由于行业的标准力度小，很多业主代表 不是真正意义上的业主，再加上对业主而言，无论是专业知识还是对管理的理解都不会比监理单位 深刻，对

26、监理应管理的内容和深度不可能了解太多，一些单位巧施手段后，派往现场的监理组织机 构中，只有外聘的监理员能到位有的监理员只临时聘请的，连最起码的监理知识都不清楚)，这些 不正常的现象严重影响了监理的正常开展，而且许多问题不是一时半载所能解决的，监理企业要突 破这种怪岡，怨天忧人是于事无补的，最好的方法是“人无我有，人有我精，依托施工监理的根基， 做大做强工程工程管理事业，向纵深方向开展。目前施工监理蓬勃开展，一方面得益于政府的强制 措施，另一方面那么是由于施工监理的技术不像前期决策、工程设计的工程管理要求高。不可否认，目前不少监理企业己将施工阶段的工程管理工作做得相当优秀，积累了大量的工程 施工

27、方面的技术和管理经验，但所有这些和全过程、全方位的工程工程管理还相距甚远。伴随着建 筑市场的炉大开展，建设工程的进一步复杂化、大型化，尤其是在我国参加WTO后，国外建筑企 业先进的管理技术和理念逐步引入，监理行业自身的问题凸现得更加明显，所面临的竞争会相当的 剧烈。唯有成为真正意思上的工程工程管理公司，才能适应市场的潮流。建设监理市场的竞争性和开放性是客观事实，而且随着我国市场经济的不断开展，国家政策将 曰渐向更符合市场经济规律的方向引导，建设监理的市场经济本质将充分得到表达并得到充分发挥， 其开放性将日益明显、竞争将日益剧烈。(1)建设监理赖以生存的社会、经济土壤正发生着巨大的变化。随着改革

28、开放进一步深入，我 国的市场经济正在快速开展，国民经济生产总值、全社会固定资产投资快速增长，非公有经济比重 逐年增加，城市化水平不断提高，投资、消费、对外贸易等对经济增长的奉献作用日益明显，在固 定资产投资中，外商投资、港澳台投资、私营和个体投资、其他经济投资从无到有、逐年快速增长， 其I社固定资产投资的比重也逐年增长，打破了原来国有经济投资一统江山的局面，日渐成为固定资 产投资的主力军。与此同时，外资不断涌入中国市场，带来新的投资模式，给监理行业带来了更多 市场机遇。但是，在日益融入世界经济的大循环中，世界经济开展的复杂性和周期性也涉及我国经 济领域、及至工程建设领域，全球经济一体化对我国固

29、定资产投资来了更大的复杂性和不确定性，(2) 建设工程管理体制的宏观政策变化。我国的建设监理是政府种下的苗"，甚至至今仍然在 政府政策的"裡稱"中成长，那么可想而知其对国家政策有着多大的依赖性，一旦政策上风云变换， 对建设监理的影响将是巨大的。而我国现还处于市场经济的发育过程中，传统方案经济体制下形成 的管理方式、思维定势仍然发挥着余威，新旧管理方式、思维方式会出现碰撞、摩擦，相关政策的 制定也是在不断的探索中前行，因此带了一些政策导向上的不确定性，对我国工程建设监理事业的 开展不可防止带来一定的影陶。(3) 工程管理方式日益多样化，对建设监理提出了新要求。我国在

30、推行建设监理制度的相当一 段时期内，绝大局部工程采用了传统模式的建设管理模式设计标-建造模式。随着市场经济 的深化、投融资体制改革的进一步推进、投资主体的多元化、融资方式多样化，建设工程规模、投 入资金量、技术复染程度、管理难度等日益增大，随着市场细分、工程业主自身对工程建设管理工 程需求的不同，新的工程建设管理模式层出不穷。(4) 整个建设监理行业内的竞争将更趋剧烈，对企业的要求将更高。由于我国的建设监理是靠 政府政策扶植出来的,现在还有“强制监理"这把"尚方宝剑"庇护着。如果政府取消强制监理制度的话， 监理企业不仅要面对市场的萎缩、更要面对日益众多的来自于不同

31、行业的竞争者，而这些竞争者的 行为将更不容易预测。随着建筑业竞争的进一步加剧，建筑企业并不能平等均衡获利，施工企业过 度竞争、收益水平滑坡以及带来的施工水平的下降也在所难免，加之现行的国家相关法律、法规在 质量、平安方面赋予了盟理很大的责任，客观上加重了现阶段监理工作的难度。参加WTO过渡期 结束后，在有更多外资投入中国市场的同时，也将会有更多的外国工程咨询公司参谋公司进入 我国的建设市场。因此，在未来相当一段时期内，建设监理企业的竞争会相当的剧烈。(5) 环境、健康、平安管理越来越受到重视。由于工程工程自身的特点，在建设过程中，必然 会对环境造成一定的破坏。在环境保护呼声如此高的今天，这样的

32、污染和危害是不能允许的，为了 减少和阻止污染，除了制定环境管理法规和标准外，还要求在工程实施过程中采取必要的技术、管 理、合理规划和新型建筑材料。由于工程建设自身的特点，一直是平安事故的易发区。2004年施行 的?建设工程平安生产管理条例?及其相应一系列规定，在进一步强化了建设工程平安生产的监督、 管理的同时，明确了监理的平安责任。2J工程监理及监理企业的现状随着社会主义市场经济的不断完善，?建设工程监理范围和规模标准规定?、?监理单位资质管 理规定?、?监理工程师考试与注册方法?、工程建设监理取费方法?等相关政策相继出台，都对监 理企业的健康开展起到了促进作用。伴随着建筑业的高速开展，出现了

33、一批具备了相当规模和水平 的监理公司，在建设工程的质量管理方面发挥了一定的积极作用。东南大学硕士学位论文但是，伴随着建筑市场的扩大开展，建设工程的进一步复杂化、.大型化，尤其是在我国参加 WTO后，国外建筑企业先进的管理技术和理念逐步引入，监理行业自身的问题凸现得更加明显，问一方面，由于监理公司(尤其是一些中小型公司)组织机构不健全，监理人员的数量、专业不能 满足监理工作的需要，施工现场不能及时发现和解决问题，致使工程质量难以控制，使“旁站制流 于形式另一方面，施工单位的招投标、施工合同的签订等工作往往并没有监理公司的实质性参与。监 理人员只能就质量问题提出自己的意见和改正方法，在合同管理、资

34、金管理、设计管理等方面无能 为力。当甲乙方出现争议时，监理单位无法起到协调、沟通、管理的作用，所谓的“公正的第三方， 无从实现。监理行业面临的问题是企业本身、政府部门和建设部门三重因素综合作用的结果：(1) 由于政府实行强制监理制度，监理公同数量增长相当迅速，而与之相应的淘汰制度并没有建 立起来。这导致监理队伍开展得过于庞大，必然会引起大规模的低水平竞争，造成监理人员的收入 也相对较低，目前我国监理企业人均产值平均水平为:甲级监理单位5万形年，好的企业可到达6万 形年;乙级监理单位4万对年，较差企业甚至缺乏1万艰年。(2) 作为智力密集型的监理企业尚达不到劳动力密集型的施工企业的效益水平，对于

35、高层次管理 人才很难有吸引力和凝聚力，监理公司的人员知识结构单一的弊端得不到根本改善。这使得监理公 司很难承当除工程质量监测之外的工作，公司自身很难得到壮大和扩展，更难以同国外具备充分的 技术经验和管理能力的相关企业竞争。(3) 出于种种原因，业主对于监理公司采取不信任、不放权的态度，导致监理公司在工程管理的 实际操作中发言权非常少，无法参与实质性管理。根据有关业主为什么要聘请监理公司的问卷调查 结果来看，有52.2%的业主认为确实有聘谙监理单位的需要，但是也有34.8%的业主认为是法律法规 的耍求而不得已，还有13%的认为是政府规定所以必需聘请监理单位。可以认为有47.8%的业主并 不情愿聘

36、诏监理单位只是碍于法律法规的要求而不得不为之。监理公司的工作范围和所承当的责任与国外工程管理公司相差甚远，业主愿意提供给监理公司 的报酬自然偏低，导致高水平人员不肯进入监理业，另一方面，由于强制监理制度的存在，使得监 理行业“门祖较低，入行相对容易，中小型监理企业之间的恶性竞争导致了监理工程师收入低、公 司人员流动频繁，也加剧了业主单位对于监理公司的不信任。以目前大多数监理企业的水平,业主(尤 其是一些比拟成熟的房地产开发企业)很少有对于此类监理企业的需求，更不可能将工程工程的策 划、决定的权力下放给监理公司。目前政府相关部门对于市场经济体制中由市场竞争决定资源调配缺乏足够的认识，停留在政府

37、部门决定一切的方案经济的思维模式下，以政策规定代替市场需耍，监理公司历经多年的开展，始 终停留一个低水平层次上的运作和克争，在这种强制监理的情况下，监理行业仍举步维艰。监理企 业这种缺乏在市场竞争中的主体地位和活力，以长此以往监理企业将不能适应市场需求，必将被市 场所摒弃。我国自提出推行工程监理制度，经历了准备阶段1988年>、试点阶段19S9-1992年)、稳步 开展阶段丨993-1995年以及全面推广阶段1996年-至今四个开展阶段目前我国有建设监理 企业近7000家，从业人员30万，取得执业资格的监理工程师6万多人，40岁以上的人员在从事监 理工作以前，大都在设计勘察、施工或科研单

38、位工作过，对工程管理具有丰富的经驗。监理从试点 到全面推广，已经被业主、施工单位、设计勘察单位所接受和认可，“有事找监理，有问題与监理协 商。已成为建筑工地的一种普遍认识，监理的催促、控制、协调工作保证了工程按期、按质及经济 合理地完成，为工程按照建设的自身规律实施发挥着不可替代的作用。但是建设监理是在社会主义市场经济建立初期，建设各方责、权、利不能很好统一，建设投资 效益低下等情形下，建立起来一种结合中国特色的工程工程管理。在监理制的设立之初确需大量的 监理企业和人员来操作此项工作，所以监理企业和人员在较低水平上急速膨胀。致使监理队伍素质 不高，结构不合理，难以满足日益开展的工程需要。这种在

39、社会主义市场经济建立的初期，为把政 府建设管理职能从微观管理转变成宏观监普，而采用的一种强制性的市场行为，这种强制性的市场 行为，由于其具有强制性，所有它的效劳性就受到制约，效劳的缺陷就势必层出不穷，被效劳单位 的抵触情绪就难以消除。以上种神就造成了目前监理以下的的现状。2.4.1法律、法规不健全，工程监理定位、责任不明确由于工程监理是一个新兴行业，在我国起步较晚，我国现行法律、法规对工程监理的业务范围、 工作内容深度尚无明确规定，导致社会各界对工程监理的认识不一致，对工程监理的责任界定缺乏 科学合理的法律依据。因而难以界定工程监理责任，监理人员在工程中难以把握，实践中出现的监 理责任问题难以

40、区分，相应的行政处分不尽合理。目前，不少地g旦出现施工质量平安事故，往 往认定工程监理企並是必然的责任主体之一，特别是平安事故责任，对工程监理企业的行政处分比 较重，甚至监理人员还要负刑事责任，严重挫伤了监理人员和监理企业的工作积极性。当前监理工作中取费偏低问题严重制约着监理企业的开展。很多工程工程的监理费甚至达不到 合理的监理本钱水平，使监理企业无法吸引高素质监理人才，监理人才流失现象比拟督遍，严重缺 乏后劲，极大地削弱了监理人员的积极性，难以发挥监理应有的作用，阻碍了工程监理事业的开展。监理取费的低下又抑制了监理效劳面的拓展、监理水平的提高。效劳范围狭窄、水平低，又引 发了监理企业竞相压价

41、，竞相压价后监理企业为压缩本钱，使用人员时只能滥竽充数。由于政府及 监理企业本身对工程管理思想认识的片面性和局限性，目前监理仍然跳不出施工管理的形象，许多 业主对监理的管理水平不予认同，一些业主甚至只是为了应付政府的要求，为领取施工许可证而不 得以而找一家监理单位满足要求而已。本人曾与某合资企业洽谈一总造价约1200的工程、工期八个 月,对方提出先前的一监理单位是以0. 4%的费率完成了他们一幢500万厂房的建设工作，如杲我们 愿意承接的话，也只能如此，业主替监理算了一笔帐，监理公司派出一名退休老工人和一名挂职总监，且先前的一家监理公司的监理员在此工程中，也R是三天打鱼两天晒网，验收全部靠 联

42、 系，且许多时间不能到场，甚至连隐蔽验收也不参加。如此的工作态度和工作方法，不仅给施工监 理的形象蒙上了一层阴影，使监理行业会被人们轻视、厌恶，使监理行业举步，更会影响至工程管 理事业的全面开展。让业主觉得这种工程两万，还是让监理有利润空间可图的。本人参加屡次南通 开发区的监理工作检査，统计发现，很多1000万以下的工工程监理费都是在5万左右。主要原因：监理市场尚未建立起标准有序的竞争机制。在工程监理招标中，建设单位普遍以 监理费报价为评标的唯一条件，建设单位存在不合理压价现象严重，监理行业自律机制不健全。 一些市场行为不标准的监理企业恶性压价竞争，中标后不按委托监理合同履行监理义务，采取不正

43、 当手段降低fi理本钱，获取不正当利润，损害了建设单位的利益，也影响了监理企业的声誉。现 有监理取费标准已不适应监理工作责任的加大及标准化程度提高的需要。2.4.3监理工作不到位，监理队伍整体素质不髙主要表现在：监理人员的数量、素质不能满足监理工作的需要；监理人员不到岗；监理 工程师知识结构不合理；监理人员缺乏现场实践经验。产生这一问题的主要原因：监理费较低，局部监理企业为了保证经营利润，随意减少监理人 员和监理工作程序应付监理工作；监理人员素质不高，在施工现场不能及时发现问题， 注册监理工程师数量少，专业不配套，很多获得监理工程师注册证书的人员不在岗；- 人员缺乏职业道德，现场监理不负责任，

44、未能发挥监督管理作用；监理不标准，制订的监理规划 没有针对性，难以有效地指导现场监理工作的实施。如前所述，1000万以下的工工程监理费都是在5万左右，效劳周期为一年多，现在一个好一点 的钢筋工最起码也要七十元一天，可以想象这些工程所派驻的监理人员的数量和质量是什么样有水 平。而这种水平又让业主花了钱，没做好事，花这样的钱业主也觉得有点冤。我国虽然已建立了监理工程师执业资格制度，并培养了一批注册监理工程师，但数量还远不能 满足开展监理工作的需要由于监理工程师报酬普遍较低，很多取得监理工程师注册证书的人不愿 在监理企业从业，所以注册监理工程师到位率很低。据了解现有注册监理工程师实际上只有50%4

45、从事监理工作，实际工作中存在严重的供需失衡。目前，我国的监理人员来源比拟广泛，主要来£3勘察设计单位、科研院所、大专院校基建管理 部门等，他们即使获得监理工程师注册资格，但多数仅是挂靠某监理企业，事实上并不到岗。真正 在第一线从事监理工作的人员大局部来自施工企业，往往形成知识结构不合理，专业不配套，理论 知识不高。而监理单位的人员，由于收入水平的相对降低，造成大中院校的学生好学生不想来一 般监理企业也不要，因为不想为培养新人而花费)、其它单位人员不想来，同时一些有能力、懂技术 的监理人员在不断向房地产开发、设计等单位流动，很多的监理公司把监理人员当作临时工，小工， 随意解聘随意招聘；

46、而监理人员把监理公司当作暂住地，人在普营心在汉，整个行业的素质在迅速南通市的建设监理企业多达四十余家，其中甲级企业也有了四家，很多企业虽然都在资质年检 其实很多企业的国家注册监理工程师实质是很少，或者几乎为零，他们招收注册监东南大学硕士学位论文理人员只是为了应付政府部门的要求，招买编外人员为其考试注册，从而制造虚假注册人员，凑到 法定要求的注册人数，这些从不到公司上班，只是年底到公司拿一下注册挂靠费。建设部在2003年2月以建令200330号文发布了关于培育开展工程总承包和工程工程管理 企业的指导意见?以下简称指导意见?，文中指出：积极推行工程项g管理是深化我国工程建 设组织实施方式改革，提高

47、工程建设管理水平，保证工程质量和投资效益以及标准市场管理的需要。 我国的建设监理公司本身的定位就应该是为业主方效劳的工程管理公司。多年来，由于客观和主观 的原因，未能全面地实现这个目标。上述?指导意ft?，既为我国建设临理事业的开展指出了方向， 也提供了机遇。工程建设监理及监理企业的开展，要与经济的开展，改革的深入、我国加人WTO所面临的挑战 以及咨询业蕴藏市场经济与知识经济的两个冲击等形势相适应。我国工程建设监理与工程管理接轨 的是大势所趋必行之作。2.5.1是抓住形式，抓住机遇的需要我国实行建设工程监理十几年的时间，虽然取得了很大成绩，但应当成认，目前仍处在开展的 初期阶段，与国外兴旺国家

48、相比还存在着很大差距，其中一个重要的方面就是我国的监理企业为业 主提供的阶段性专业化管理效劳。这是我国建筑市场开展的必然要求。但随着市场经济的深入开展， 这种阶段性管理的方式弊端逐渐暴露。首先，这种分段式管理并未在实质上减轻业主的负担。业主 面对的管理对象虽不再是具体的承包商、供货商等，但取而代之的是众多咨询管理公司，大量信息 处理、协调工作及统筹安排工作还需业主处理。其次，分阶段委托也造成了管理责任不清的问题， 再次，分阶段的管理很难到达统筹全局，优化目标的目的。各阶段的管理者都以自己工作最优为目 的，很少考虑对后续工作的影响，也不考虑对整个工程的影陶，因而，业主很难使工程项g到达最 优。正

49、是由于这些弊端的存在，才有了业主委托工程工程管理公司进行全过程工程管理的需求。同 时，我国的建设工程监理企业也就有开展全方位、全过程工程管理，向工程工程管理公司转型的外 部动因。国家鼓励勘察、设计、施工、监理等企业开展工程项g管理业务。在强化资质管理的行业总体 要求下，又允许以上企业打破界限，按规定申领其他相应资质。这是政策允许、外部条件，要实施 工程工程管理，企业还应注重充实专业人员，建立相应组织机构和管理体系，切实提高工程管理能 力及企业综合素质。监理行处从88年试行，一直是在开展完善中，但在近几年随着建筑市场的标准化，监理工作对 工程管理覆盖面窄、技术含量较低等弊端开始显露出来。目前监理

50、工作集中在施工阶段，并且是以 质量控制为主，随着施工企处质量意识的提高，监理工作由于过于局限于质量控制方面难以表达工作的价值*建设部根据监理行业的现实情况在2000年发布了?建设工程监理标准?， 行为上起到了积极的作用，但这一标准对监理的定位比拟低，从另一方面讲一定程度上陷制了监理 的进一步开展。由于监理行业入门植的层次太低，存在一批管理混乱、人员素质相对较差的监理企业，搅乱了 监理行业的正常秩序*监理的无序竞争，监理收费持续较低，监理人员的收入不离，监理难以吸引 甚至苗住优秀人才。监理开展进入瓶颈阶段，最主耍的原因是监理工作的技术含量太低，对监理人 员的技术素质要求不高，并且作为监理最主耍的

51、工作能力之一的协调能力，也并非大多数真正搞专 业的人所精通。而监理行业入门的门樣低，对人才要求标准低的行业，无一例外的是薄利行业，监 理也不可能例外。就目前的各种条件已局限了监理行业的进一步开展，监理行业要持续健康开展， 必须进行调整与改革。监理企业的生存与开展，是监理企业转型的内因所在。目前，我国已形成了一支规模可观的监 理队伍。全国现有监理企业近7000家，其中具有甲级资质的企业505家，乙级资质的3800余家， 丙级资质的1900余家。监理的从业人员到达了 23万多人，取得职业资格证书的近5.8万余人，注 册fi理工程师有4万余人。导致现阶段，监理行业竞争剧烈，效劳收费低，从业人员责任大

52、，企业 风险偏高等实际情况。此外，多数监理企业的业务范围都局限在施工质量管理上。这必然会导致一 些企业承揽不到业务，难以生存。监理行业本应是高收费、低本钱的知识密集型行业，在我国却存 在劳动生产率低、取费低、本钱高的现象，这一方面有管理体制的原因，另一方面那么是由于业务面 窄，人员专亚知识单一，岗位划分过细导致的。随着投资主体多元化进一步开展，业主对投资效益 愈加重视，前期决策的监理、咨询效劳将日益增多。全方位、全过程的工程项S管理效劳也将是监 理开展的主趋向。因而，要改变监理行业的现状，扩大监理效劳范围，开辟新的效劳领域朝着国际 化的工程项日管理公司的方向开展将成为局部监理企业生存与开展的必

53、由之路。2.5.3是适应社会主义市场经济开展，健全建筑市场的开展和完善的需要我国工程建设现采用建设单位、设计单位、施工单位、监理单位、物质供给单位分工协作的体 制，对国民经济建设和开展做出了积极奉献，随着经济全球化和科学技术迅猛开展，现代工程建设 工程规模越来越大，工程内容越来越复恭，建设要求越来越高，涉及的方面越来越广，传统的以工 程建设为单位主体的工程工程管理体制日益显示出其缺乏，由于工程管理队伍是临时组建的，所以 缺乏工程管理的专门人才和经验，缺乏工程管理的程序和方法，因此难免存在管理不善的现象，- 些实力不强的施工企业也混水摸鱼承揽工程，而由于工程建设指挥部往往在工程建成后即撤销，所

54、以积累的经验或有过的教训也不能作为以后工程的借鉴，但如果监理企业向工程管理咨询公司转变， 建立专业化的工程管理队伍，代为履行职能，那么可以更好地完成一个工程，同时也能提高设计单位、 施工单位的技术门植，适者生存，形成一个健康、生机勃勃的建设市场。我国的工程管理在近20年的开展中，取得的成绩是显著的。但目前工程质量事故，工期拖延， 费用超支等问题仍然不少，特别是近些年来出现的多起重大工程质量事故，不仅给国家和人民的生 命财产造成了巨大的损失，同时也造成了不良的社会影响。这些事故无一例外的都是与工程管理有 关，都是由于工程管理不善，管理不标准所造成的。这说明我国工程工程管理与国外兴旺国家之间还存在

55、着巨大的差距，还有很多问题有待解决。mo新形势的必然要求监理企业开展工程管理效劳是深化我国工程建设管理体制和工程工程组织实施方式改革，提高 工程建设管理水平，保证工程质量和投资效益，标准建筑市场秩序的重要措施；是监理企业调整经 营结构，增强综合实力，加快与国际工程承包和管理方式接轨，适应社会主义市场经济开展和参加 WTO后新形势的必然要求面对我国参加WTO以后的新形势，国外工程公司全面进入我国工程建 设市场，市场竞争、人才竞争曰趋剧烈，迫切要求我国咨询企业应有对策，加快变革，才能立于不 败之地。创立一批工程管理公司是继续贯彻落实国务院有关文件精神，深化我国建设管理体制改革 的客现需要，是适应市

56、场经济开展的必然选择。目前，国际上类似我国监理企业的公司有这样几类：一类是PM模式的工程工程管理公司，这是 在世界银行、亚洲开发银行贷款工程和采用国际工程咨询师联合会(FIDIC) 土木工程施工合同条件的 工程上广泛采用的模式，在此模式的根底上，还延伸出了 PMC等其他模式；另一种是英美国家广泛 采用的CM模式的工程工程管理公司，是以施工阶段管理为主，在设计阶段就己介入的管理模式。无 论釆用哪种模式的工程管理公司，在业主需耍时都能够提供全过程的工程管理效劳，把工程工程作 为一个系统来管理。我国监理企业假设想在国际市场上占有一席之地，与国际大公司抗衡，就必须有 具备提供全过程管理效劳的能力。目前

57、，因为在我国没有具备这种能力的公司，在许多国际招标工 程中，按照贷款银行和合同规定，我们不得不花高价聘请外国的工程管理公司来管理国内的建设工 程。因而，参与国际竞争，接轨国际惯例是我国监理企业转型的外因之一。现代工程规模越来越大，工程承包风险不断增加，技术越来越先进和复杂，技术创新要求越来 越离。我国建筑市场国际化的趋势越来越明显，市场竞争更趋激然。我国参加WTO以后适应国 际规那么的要求更加迫切。随着投资主体多元化，业主对工程建设的专业化、科学化、市场化、信息 化管理的要求越来越迫切，这是监理企业拓展工程管理效劳范围，进行全过程工程管理的市场动因。 尽管当前的监理公司面临种种困难，但是工程建

58、设过程中的质量管理始终是工程建设的重要组 成局部，施工阶段监理效劳内容仍旧是适用的。只要在原有工程监理的根底上从专业结构方面杯充 全过程工程管理所缺少的人才，开展项g实施组织与协调、设计管理、工程发包与设备材料来购管 理、施工管理、投资控制、进度与方案管理、质量控制、合同管理、信息文档管理，专业软件 辅助B标规划与控制等工程管理效劳。一局部规模较大、经营业绩较好、拥有比拟丰富的人力资源 和工程管理经验的fi理公司，向工程管理公司方向转化是有条件和可行性的。2.6.1工程建设监理企业的特点和优势 (1)工程工程管理和工程监理的比拟建设工程工程管理是指从事工程工程管理的企业，受工程工程业主的委托，对工程建设或分阶12段进行专业化管理和效劳的活动。建设工程监理是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位 的委托，承当其工程管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化效劳活动。 监理适用的范围包括工程建设工程前期决策阶段和实施阶段，但因种种原因，目前主要是集中在工 程建设工程实施阶段，即主要是对工程施工阶段进行监理。工程建设工程管理和工程建设监理有很大的一致性，工程建设工程管理主要是工程的 时间管理，本钱管理和质量管理，另外在人力资源管理，协调管理，综合管理方面也必 须要有涉及。在工程建设工程的范围管理方面，可以将其分为工程启动，工程方案，.工程实施，工程变化控