第一章工程建设监理的基本知识

1、1建设工程监理建设工程监理 学学 时：时： 3030http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/www.xunchi- http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ / http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ v 工程师的注册和考试

2、制度。工程师的注册和考试制度。v了解监理单位的概念及设立条件；监理单位的资质及了解监理单位的概念及设立条件；监理单位的资质及v 资质等级；熟悉对监理单位的资质管理。资质等级；熟悉对监理单位的资质管理。v熟悉组织的概念及工程建设监理组织机构的设置。熟悉组织的概念及工程建设监理组织机构的设置。v掌握工程建设监理规划性质、作用、编制与实施。掌握工程建设监理规划性质、作用、编制与实施。v掌握三大目标控制的原理及方法。掌握三大目标控制的原理及方法。v熟悉合同管理的概念及施工合同文件的有关内容。熟悉合同管理的概念及施工合同文件的有关内容。v熟悉组织协调的概念、组织协调工作的内容及方法。熟悉组织协调的概念、

3、组织协调工作的内容及方法。3第一章第一章 工程建设监理基本知识工程建设监理基本知识http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/www.xunchi- http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ / http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ htt

4、p:/ 8080年代初中期为产生阶段年代初中期为产生阶段v 1988-19931988-1993年为试点阶段年为试点阶段v 19931993年年-1995-1995年为稳定发展阶段年为稳定发展阶段v 19961996年至今为全面推行阶段年至今为全面推行阶段5工程建设监理产生与发展工程建设监理产生与发展v1 1、我国工程建设监理的产生、我国工程建设监理的产生v8080年代初期云南鲁布革水电站，年代初期云南鲁布革水电站，v19861986年开工的西安三原一级公路，年开工的西安三原一级公路，v19871987年世行项目京津塘高速公路。年世行项目京津塘高速公路。v 建设部建设部19881988年年7

5、7月月2525日向全国建设系统印发日向全国建设系统印发第一个建设监理文件第一个建设监理文件关于开展建设监理工关于开展建设监理工作的通知作的通知6 （1）在改革开放以前，我国工程建设项）在改革开放以前，我国工程建设项目的投资由国家拨付，施工任务由行政部目的投资由国家拨付，施工任务由行政部门向施工企业直接下达。当时的建设单位、门向施工企业直接下达。当时的建设单位、设计单位和施工单位都是完成国家建设任设计单位和施工单位都是完成国家建设任务的执行者，都对上级行政主管部门负责，务的执行者，都对上级行政主管部门负责，相互之间缺少互相监督的职责。政府对工相互之间缺少互相监督的职责。政府对工程建设活动采取单向

6、的行政监督管理，在程建设活动采取单向的行政监督管理，在工程建设的实施过程中，对工程质量的保工程建设的实施过程中，对工程质量的保证主要依靠施工单位的自我管理。证主要依靠施工单位的自我管理。7（2 2）20世纪世纪80年代中期，随着我国改革年代中期，随着我国改革开放的逐步深入，开放的逐步深入，“三资三资”工程建设项目工程建设项目在我国逐步增多，加之国际金融机构向我在我国逐步增多，加之国际金融机构向我国贷款的工程建设项目都要求实行招标投国贷款的工程建设项目都要求实行招标投标制、承包发包合同制和建设监理制，使标制、承包发包合同制和建设监理制，使得国外专业化、社会化的咨询公司、管理得国外专业化、社会化的

7、咨询公司、管理公司的专家们开始出现在我国公司的专家们开始出现在我国“三资三资”工工程项目建设的管理中。他们按照国际惯例，程项目建设的管理中。他们按照国际惯例，以受建设单位委托与授权的方式，对工程以受建设单位委托与授权的方式，对工程建设进行管理，显示出高速度、高效率、建设进行管理，显示出高速度、高效率、高质量的管理优势。高质量的管理优势。8其中，值得一提的是在我国建设的其中，值得一提的是在我国建设的工程。作为世界银行贷款项目，在招投标中，工程。作为世界银行贷款项目，在招投标中，日本大成公司以低于概算日本大成公司以低于概算43的悬殊标价承包的悬殊标价承包了引水系统工程，仅以了引水系统工程，仅以30

8、多名管理人员和技术多名管理人员和技术骨干组成的项目管理班子，雇用了骨干组成的项目管理班子，雇用了400多名中多名中国劳务人员，采用非尖端的设备和技术手段，国劳务人员，采用非尖端的设备和技术手段，靠科学管理创造了工程造价、工程进度、工程靠科学管理创造了工程造价、工程进度、工程质量三个高水平纪录。这一工程实例震动了我质量三个高水平纪录。这一工程实例震动了我国建筑界，造成了对我国传统的政府专业监督国建筑界，造成了对我国传统的政府专业监督体制的冲击，引起了我国工程建设管理者的深体制的冲击，引起了我国工程建设管理者的深入思考。入思考。 http:/ http:/ http:/ http:/ http:/

9、 http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/www.xunchi- http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ / http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ 为了使用世界银行贷款，工程三大部分之一的引水隧洞工程为了使用世界银行贷款，工程三大部分之一的引水隧洞工程被从水电十四局的被从水电十四局的“铁饭

10、碗铁饭碗”中捞出来，投入了国际施工市场。中捞出来，投入了国际施工市场。在中国，日本，挪威，意大利，美国，联邦德国，南斯拉夫，在中国，日本，挪威，意大利，美国，联邦德国，南斯拉夫，法国法国8个国家承包商的竞争中，日本大成公司以比中国与外国个国家承包商的竞争中，日本大成公司以比中国与外国公司联营体投标价低公司联营体投标价低3600万元中标。于是形成了万元中标。于是形成了“一项工程、一项工程、两种体制、三方施工两种体制、三方施工”的格局：一方是由挪威专家咨询，由水的格局：一方是由挪威专家咨询，由水电十四局三公司承建的厂房枢纽工程；一方是由澳大利亚专家电十四局三公司承建的厂房枢纽工程；一方是由澳大利亚

11、专家咨询，由水电十四局二公司承建的首部枢纽工程；一方是由日咨询，由水电十四局二公司承建的首部枢纽工程；一方是由日本大成公司承建的引水系统工程。两种体制是：一种是以云南本大成公司承建的引水系统工程。两种体制是：一种是以云南电力局为业主，鲁布革工程管理局为业主代表及电力局为业主，鲁布革工程管理局为业主代表及“工程师机工程师机构构”，日本大成公司为承包方的合同制管理体制；一种是以鲁，日本大成公司为承包方的合同制管理体制；一种是以鲁布革管理局为甲方，以水电十四局为乙方的投资包干管理体制。布革管理局为甲方，以水电十四局为乙方的投资包干管理体制。 11 引水隧道工程于引水隧道工程于1984年年6月月15日

12、发出中标通知书，日发出中标通知书，7月月14日签日签订合同。订合同。1984年年7月月31日发布开工令，日发布开工令，1984年年11月月24日正式开日正式开工。中国工人在大成公司的管理体制下，创造出了惊人的效率。工。中国工人在大成公司的管理体制下，创造出了惊人的效率。日本大成公司仅派到中国来三十多人的管理队伍，从水电十四日本大成公司仅派到中国来三十多人的管理队伍，从水电十四局雇佣了局雇佣了424名劳务工人，他们开挖隧道，单头月平均进尺名劳务工人，他们开挖隧道，单头月平均进尺222.5米，相当于我国同类工程的二到三倍，全员劳动生产率米，相当于我国同类工程的二到三倍，全员劳动生产率4.57万元万

13、元/每人每年。每人每年。1988年年8月月13日正式竣工。合同工期为日正式竣工。合同工期为1597天，实际工期为天，实际工期为1475天，提前天，提前122天；而水电十四局承担天；而水电十四局承担的首部枢纽工程，的首部枢纽工程，1983年开工，由于种种原因，进展迟缓，世年开工，由于种种原因，进展迟缓，世界银行特别咨询团于界银行特别咨询团于1984年年4月和月和1985年年5月两次来工地考察，月两次来工地考察，都认为按期完成截流难以实现。都认为按期完成截流难以实现。 近距离的对比对比大成公司的管理方式和我们的会战，我们近距离的对比对比大成公司的管理方式和我们的会战，我们明显感到了自己的不足：均衡

14、生产搞不好、人员管理混乱、缺明显感到了自己的不足：均衡生产搞不好、人员管理混乱、缺乏统一协调指挥！思考从这里开始了，鲁布革经验迅速成为中乏统一协调指挥！思考从这里开始了，鲁布革经验迅速成为中国工程管理改革的突破口和催化剂，推动了我国施工企业管理国工程管理改革的突破口和催化剂，推动了我国施工企业管理直至项目管理的本质的变化。直至项目管理的本质的变化。12 鲁布革工程经验和意义总结鲁布革工程经验和意义总结1）工程采购实行公开竞争性招标；）工程采购实行公开竞争性招标； 因为鲁布革工程项目建设利用世界银行贷款因为鲁布革工程项目建设利用世界银行贷款1.454亿美元，按世界银行规定，引水亿美元，按世界银行

15、规定，引水系统工程的施工实行建国以来第一次按照系统工程的施工实行建国以来第一次按照FIDIC组织推荐的程序进行的国际公开组织推荐的程序进行的国际公开(竞竞争性争性)招标。招标工作由水电部委托中国进出口公司进行。招标。招标工作由水电部委托中国进出口公司进行。2）工程招标采用严格资格预审条件下的低价中标原则；）工程招标采用严格资格预审条件下的低价中标原则； 本工程的资格预审分两阶段进行。招标公告发布之后，本工程的资格预审分两阶段进行。招标公告发布之后，13个国家个国家32家承包商提出家承包商提出了投标意向，争相介绍自己的优势和履历。按照国际惯例，只有报价最低的前三标了投标意向，争相介绍自己的优势和

16、履历。按照国际惯例，只有报价最低的前三标能进入最终评标阶段，因此确定大成、前田和英波吉洛公司能进入最终评标阶段，因此确定大成、前田和英波吉洛公司3家为评标对象。评标家为评标对象。评标工作由鲁布革工程局、昆明水电勘测设计院、水电总局及澳大利亚等中外专家组成工作由鲁布革工程局、昆明水电勘测设计院、水电总局及澳大利亚等中外专家组成的评标小组负责，按照规定的评标办法进行，在评标过程中评标小组还分别与三家的评标小组负责，按照规定的评标办法进行，在评标过程中评标小组还分别与三家承包商进行了澄清会谈。承包商进行了澄清会谈。4月月13日评标工作结束。经各方专家多次评议讨论，最后日评标工作结束。经各方专家多次评

17、议讨论，最后取标价最低的日本大成公司中标，与之签订合同，合同价取标价最低的日本大成公司中标，与之签订合同，合同价8463万元，合同工期万元，合同工期1597天天,比标底低比标底低43.4%。3）出资人、融资机构对招标过程乃至项目管理过程实行监督审查；）出资人、融资机构对招标过程乃至项目管理过程实行监督审查； 世界银行对于由其贷款的项目有一整套完善的评估体系和监督审查制度，比如通世界银行对于由其贷款的项目有一整套完善的评估体系和监督审查制度，比如通过项目预评估和项目评估，详细、准确地考察项目的经济技术可行性，对项目的技过项目预评估和项目评估，详细、准确地考察项目的经济技术可行性，对项目的技术、管

18、理、经济和财务等方面进行评价，考察项目成功实现的可能性，以及如何才术、管理、经济和财务等方面进行评价，考察项目成功实现的可能性，以及如何才能保证项目的顺利实施，为世界银行最终决定发放贷款提供坚实依据，同时，也为能保证项目的顺利实施，为世界银行最终决定发放贷款提供坚实依据，同时，也为以后对项目的监督和总结评价提供比较的基础。以后对项目的监督和总结评价提供比较的基础。 13 鲁布革工程经验和意义总结鲁布革工程经验和意义总结4）大成公司按照现代项目管理方法实施项目；）大成公司按照现代项目管理方法实施项目； 从项目的实施方式上，日本大成公司采取了与当时我国项目建设完全不同的项目从项目的实施方式上，日本

19、大成公司采取了与当时我国项目建设完全不同的项目组织建设模式，实际上就是今天被人们熟知的组织建设模式，实际上就是今天被人们熟知的“项目管理项目管理”。这些主要体现在。这些主要体现在: 管理层与作业层分离，总包与分包管理相结合；项目矩阵制组织与资源动态配置；管理层与作业层分离，总包与分包管理相结合；项目矩阵制组织与资源动态配置；科学管理与关键线路控制方法。科学管理与关键线路控制方法。 5）设计施工一体化；）设计施工一体化； 日本公司通过施工图设计和施工组织设计的结合，进行方案优化。比如引水隧道日本公司通过施工图设计和施工组织设计的结合，进行方案优化。比如引水隧道开挖，当时国内一般是采用马蹄形开挖，

20、直径开挖，当时国内一般是采用马蹄形开挖，直径8米的洞，下面至少要挖平米的洞，下面至少要挖平7米直径宽，米直径宽，以便于汽车的进出。日本大成公司通过优化施工方案，采用圆形断面一次开挖成形以便于汽车的进出。日本大成公司通过优化施工方案，采用圆形断面一次开挖成形的方法，计算下来，日本公司要比我们传统的方式少挖的方法，计算下来，日本公司要比我们传统的方式少挖6万立方米，同时就减少了万立方米，同时就减少了6万立方米的混凝土回填量。万立方米的混凝土回填量。6）项目法人制度与）项目法人制度与“工程师工程师”监理制度。监理制度。 为了适应外资项目管理的需要，经贸部与水电部组成协调小组作为项目的决策单为了适应外

21、资项目管理的需要，经贸部与水电部组成协调小组作为项目的决策单位，下设水电总局为工作机构，水电部组建了鲁布革工程管理局承担项目业主代表位，下设水电总局为工作机构，水电部组建了鲁布革工程管理局承担项目业主代表和工程师和工程师(监理监理)的建设管理职能，对外资承包单位按的建设管理职能，对外资承包单位按FIDIC合同条款执行，管理局的合同条款执行，管理局的总工程师执行总监职责。总工程师执行总监职责。7）合同管理制度；）合同管理制度； 中国的工程建设管理还处在计划体制的环境下，对市场管理手段和经济手段还比中国的工程建设管理还处在计划体制的环境下，对市场管理手段和经济手段还比较陌生，在鲁布革工程里面第一次

22、使用了国际性的合同管理制度，由鲁布革工程管较陌生，在鲁布革工程里面第一次使用了国际性的合同管理制度，由鲁布革工程管理局与日本大成公司签订承发包合同。理局与日本大成公司签订承发包合同。14（3 3）西安至三原一级公路是我国首次利）西安至三原一级公路是我国首次利用世行贷款和实行工程监理制试点修建的用世行贷款和实行工程监理制试点修建的一级公路。该路一级公路。该路19861986年年1212月动工，月动工，19891989年年1212月建成，全长月建成，全长34.534.5公里，总投资人民币公里，总投资人民币14738.214738.2万元，其中使用世行贷款万元，其中使用世行贷款13651365万万美

23、元。该项目通过国际招标，选定丹麦金美元。该项目通过国际招标，选定丹麦金硕咨询公司为咨询监理单位，与国内经过硕咨询公司为咨询监理单位，与国内经过培训的首批公路工程监理工程师一起，按培训的首批公路工程监理工程师一起，按fidicfidic条款进行监理，取得了良好的效果。条款进行监理，取得了良好的效果。 http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/www.xunchi- http:/ http:/

24、 http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ / http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ 4）1987年，交通部在西安至三原一级年，交通部在西安至三原一级公路进行国际招标和实行工程监理制建设公路进行国际招标和实行工程监理制建设试点的基础上，再次选择利用试点的基础上，再次选择利用“世行世行”贷贷款项目款项目京津塘高速公路进行国际招标京津塘高速公路进行国际招标和全面实行工程监理制建设试点，这是中和全面实行工程监理制建设试点，这是中国首次采用国首次采用FIDIC条款

25、组织超大型高速公条款组织超大型高速公路工程建设。路工程建设。京津塘高速公路是连接北京、天津和京津塘高速公路是连接北京、天津和塘沽的高速公路。塘沽的高速公路。1987 年年 12 月开工，月开工，1993 年年 9月建成通车。月建成通车。16（5 5）20世纪世纪80年代后期，随着前述几项年代后期，随着前述几项工程的成功，建设部总结了工程实践的经工程的成功，建设部总结了工程实践的经验，于验，于19881988年分别发布了年分别发布了关于开展建设关于开展建设监理工作的通知监理工作的通知 和和关于开展建设监关于开展建设监理理试点工作试点工作的若干意见的若干意见 这两个重要文这两个重要文件，为工程建设

26、实施监理的更大范围推广件，为工程建设实施监理的更大范围推广提供了重要的政策支持。提供了重要的政策支持。17工程建设监理产生与发展工程建设监理产生与发展v2 2、我国工程建设监理的发展、我国工程建设监理的发展v我国的建设工程监理制自我国的建设工程监理制自19881988年推行以来，年推行以来，大致经过了三个阶段：大致经过了三个阶段：v工程监理试点阶段工程监理试点阶段(1988(19881993)1993)；v工程监理稳步推行阶段工程监理稳步推行阶段(1993(19931995)1995)；v工程监理全面推行阶段工程监理全面推行阶段(1996(1996年至今年至今) )。18 1991 1991年

27、年1 1月月1818日，建设部发布日，建设部发布工程建设监理单位资质管工程建设监理单位资质管理试行办法理试行办法，初步规定了监理单位的资质等级与业务范围、，初步规定了监理单位的资质等级与业务范围、监理证书管理等。规定工程监理实行监理单位从业资质与监理监理证书管理等。规定工程监理实行监理单位从业资质与监理工程师上岗资格双重管理制度，并开始准备工程监理单位资质工程师上岗资格双重管理制度，并开始准备工程监理单位资质审批工作。至审批工作。至19931993年年1010月月1212日，建设部公布我国第一批甲级监日，建设部公布我国第一批甲级监理单位理单位5959家。家。 19911991年年5 5月，我国

28、免试确认首批监理工程师月，我国免试确认首批监理工程师100100名，规定监名，规定监理工程师必须持证上岗。理工程师必须持证上岗。 19921992年年6 6月月4 4日颁发了日颁发了监理工程师资格考试和注册试行办监理工程师资格考试和注册试行办法法，同年，同年1111月月6 6日、日、7 7日，由日，由1717个部委的个部委的2121人组成的第一届全人组成的第一届全国监理工程师资格考试委员会在北京成立。同年国监理工程师资格考试委员会在北京成立。同年1111月月2020日，建日，建设部印发设部印发关于批准全国第二批监理工程师资格人员名单的通关于批准全国第二批监理工程师资格人员名单的通知知，文中称申

29、报者，文中称申报者10831083人，批准人，批准276276人，至此全国共批准人，至此全国共批准376376人具有监理工程师资格。人具有监理工程师资格。 19 1992 1992年是为稳步发展建设监理工作提供保障的重要一年。年是为稳步发展建设监理工作提供保障的重要一年。是年我国为工程监理制定了一系列的规章制度：是年我国为工程监理制定了一系列的规章制度：1 1月月1818日，建日，建设部发布了设部发布了工程建设监理单位资质管理试行办法工程建设监理单位资质管理试行办法； 6 6月月4 4日，建设部发布了日，建设部发布了监理工程师资格考试和注册试行办监理工程师资格考试和注册试行办法法； 9 9月月

30、1818日，国家物价局和建设部联合发布了日，国家物价局和建设部联合发布了关于发布关于发布建设工程监理费有关规定的通知建设工程监理费有关规定的通知，其中，规定工程监理费按，其中，规定工程监理费按人年计取为人年计取为3.53.55 5万元万元/ /人人年，按费率；是年底，全国有年，按费率；是年底，全国有2828个个省市、自治区和省市、自治区和2020个工业、交通等部门先后开展了建设监理工个工业、交通等部门先后开展了建设监理工作。作。 19931993年初，在全国第五次建设监理工作会议上，建设部年初，在全国第五次建设监理工作会议上，建设部全面总结了监理试点的成功经验，并根据形势发展的需要和全全面总结

31、了监理试点的成功经验，并根据形势发展的需要和全国监理工作的现状，宣布自国监理工作的现状，宣布自19931993年起结束试点、转向年起结束试点、转向稳步发展稳步发展的新阶段。的新阶段。 20 1995年年12月，建设部在北京召开了第六次全国建设监理月，建设部在北京召开了第六次全国建设监理工作会议。会上，国家建设部和国家计委联合颁布了工作会议。会上，国家建设部和国家计委联合颁布了107号文号文件，即件，即建设工程监理规定建设工程监理规定。这次会议总结了我国建设工程。这次会议总结了我国建设工程监理工作的成绩和经验，对今后的监理工作进行了全面的部署。监理工作的成绩和经验，对今后的监理工作进行了全面的部

32、署。这次会议的召开标志着我国建设监理工作已进入这次会议的召开标志着我国建设监理工作已进入全面推行全面推行的新的新阶段。但是，由于建设工程监理制度在我国起步晚，基础差，阶段。但是，由于建设工程监理制度在我国起步晚，基础差，有的单位对实行建设工程监理制度的必要性还缺乏足够的认识，有的单位对实行建设工程监理制度的必要性还缺乏足够的认识，一些应当实行工程监理的项目没有实行工程监理，并且有些监一些应当实行工程监理的项目没有实行工程监理，并且有些监理单位的行为不规范，没有起到建设工程监理应当起到的公正理单位的行为不规范，没有起到建设工程监理应当起到的公正监督作用；为使我国已经起步的建设工程监理制度得以完善

33、和监督作用；为使我国已经起步的建设工程监理制度得以完善和规范，适应建筑业改革和发展的需要，并将其纳入法制化的轨规范，适应建筑业改革和发展的需要，并将其纳入法制化的轨道上来，道上来，1997年年12月全国人大通过了月全国人大通过了中华人民共和国建筑中华人民共和国建筑法法，建设工程监理列入其中，它标志着，建设工程监理列入其中，它标志着建筑法建筑法以法律的以法律的形式，确立了在我国推行建设工程监理制度的重大举措。形式，确立了在我国推行建设工程监理制度的重大举措。 21第一节第一节 工程建设监理的概念工程建设监理的概念1.1.概念概念 建设工程监理是指针对建设工程监理是指针对建设工程项目建设工程项目，

34、社会，社会化、专业化的化、专业化的建设工程监理单位建设工程监理单位接受接受项目法人项目法人的的委托和授权委托和授权，根据国家批准的工程建设文件、有，根据国家批准的工程建设文件、有关工程建设的法律、法规和工程建设委托监理合关工程建设的法律、法规和工程建设委托监理合同以及其他建设工程同以及其他建设工程合同合同所进行的旨在实现项目所进行的旨在实现项目投资目的的投资目的的微观微观监督管理活动。监督管理活动。 http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/

35、http:/ http:/ http:/ http:/www.xunchi- http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ / http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ 1）工程建设监理是针对工程项目建设）工程建设监理是针对工程项目建设所实施的监督管理活动。所实施的监督管理活动。v（2 2）建设工程监理的行为主体是监理企）建设工程监理的行为主体是监理企业业v只有监理企业才能按照独立自主的原则，只有监理企业才能按照独立自主的原则，以以“公

36、正的第三方公正的第三方”的身份开展监理业的身份开展监理业务务24v（3 3）建设工程监理的实施需要业主的委）建设工程监理的实施需要业主的委托和授权。托和授权。v有业主的委托和授权是工程建设监理与政有业主的委托和授权是工程建设监理与政府行政监督管理的重要区别。府行政监督管理的重要区别。v(4) (4) 建设工程监理工作有明确的依据建设工程监理工作有明确的依据v 1）有关法律、法规、规章和标准、规有关法律、法规、规章和标准、规范范。v 2）工程建设文件工程建设文件。v 3）委托监理合同和有关建设工程合同委托监理合同和有关建设工程合同。25（5）现阶段建设监理主要发生在项目建设）现阶段建设监理主要发

37、生在项目建设 实施阶段实施阶段 建设工程监理可以适用于建设工程建设工程监理可以适用于建设工程投资投资决策阶段决策阶段和和实施阶段实施阶段。（6）工程建设监理是微观性质的监督管理）工程建设监理是微观性质的监督管理 活动活动26v建设工程监理的范围建设工程监理的范围v依据依据2000年年建设工程监理范围和规模建设工程监理范围和规模标准规定标准规定v（1 1）国家重点建设工程：）国家重点建设工程：依据依据国家重国家重点建设项目管理办法点建设项目管理办法确定确定v（2 2）大中型公用事业工程）大中型公用事业工程v 项目总投资在项目总投资在30003000万元以上的工程万元以上的工程项目，包括供水、供电

38、、供气、供热等项目，包括供水、供电、供气、供热等市政工程项目；科技、教育、文化等项市政工程项目；科技、教育、文化等项目；体育、旅游、商业等项目；卫生、目；体育、旅游、商业等项目；卫生、社会福利等项目；其他公用事业项目。社会福利等项目；其他公用事业项目。27v（3 3）成片开发建设的住宅小区工程）成片开发建设的住宅小区工程。v建筑面积在建筑面积在5 5万平方米以上的住宅建设工万平方米以上的住宅建设工程必须实行监理。程必须实行监理。5 5万平方米以下的住宅万平方米以下的住宅建设工程，可以实行监理，具体范围和建设工程，可以实行监理，具体范围和规模标准，由省、自治区、直辖市人民规模标准，由省、自治区、

39、直辖市人民政府建设行政主管部门规定。政府建设行政主管部门规定。v为了保证住宅质量，对高层住宅及地基、为了保证住宅质量，对高层住宅及地基、结构复杂的多层住宅应当实行监理。结构复杂的多层住宅应当实行监理。http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/www.xunchi- http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/

40、/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ 4）利用外国政府或者国际组织贷款、援）利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程助资金的工程v使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目；款资金的项目；v使用国外政府及其机构贷款资金的项目；使用国外政府及其机构贷款资金的项目；v使用国际组织或者国外政府援助资金的项目使用国际组织或者国外政府援助资金的项目v（5 5）国家规定必须实行监理的其他工程。）国家规定必须实行监理的其他工程。v项目总投资额在项目总投资额在3000300

41、0万元以上，关系社会公万元以上，关系社会公共利益、公共安全的能源、交通运输、信息、共利益、公共安全的能源、交通运输、信息、水利建设等基础设施项目，以及学校、影剧水利建设等基础设施项目，以及学校、影剧院、体育馆等项目。院、体育馆等项目。29第二节第二节 建设监理的目标、任务和依据建设监理的目标、任务和依据一一. .建设监理的目标建设监理的目标 就全过程监理而言，工程建设监理的目标就全过程监理而言，工程建设监理的目标就是力求在计划的投资、进度和质量目标就是力求在计划的投资、进度和质量目标内实现建设项目的总目标；内实现建设项目的总目标； 阶段监理要力求实现本阶段建设项目的目阶段监理要力求实现本阶段建

42、设项目的目标。标。 30v二、建设工程监理的任务二、建设工程监理的任务v 就是有效地控制建设项目的目标。也即控就是有效地控制建设项目的目标。也即控制工程项目投资、进度和质量目标。制工程项目投资、进度和质量目标。v工程建设监理的内容主要是对建设项目进行：工程建设监理的内容主要是对建设项目进行：v三控制：三控制：投资控制、质量控制、进度控制投资控制、质量控制、进度控制v两管理：两管理：合同管理、信息管理合同管理、信息管理v一协调：一协调：组织协调组织协调v还有还有 安全管理安全管理31v三、建设监理的依据三、建设监理的依据v技术规范标准：技术规范标准： v招标投标管理：招标投标管理：v合同管理：合

43、同管理：v质量、安全管理：质量、安全管理：v勘察、设计、施工单位资质管理：勘察、设计、施工单位资质管理：v其他其他32第三节第三节 监理单位监理单位一、监理单位的设立一、监理单位的设立v工程监理单位：工程监理单位：是指从事工程监理业务并取得工程是指从事工程监理业务并取得工程监理企业资质证书的经济组织。监理企业资质证书的经济组织。v 它是监理工程师的执业机构。它是监理工程师的执业机构。v设立工程监理企业的基本条件设立工程监理企业的基本条件v（1 1）有固定的办公场所。）有固定的办公场所。v（2 2）有一定数量的专门从事监理工作的工程经济、技术人）有一定数量的专门从事监理工作的工程经济、技术人员，

44、而且专业基本配套和有较高级专业职称人员。员，而且专业基本配套和有较高级专业职称人员。v（3 3）有一定数额的注册资金。）有一定数额的注册资金。v（4 4）有工程监理企业的章程。）有工程监理企业的章程。v（5 5）有主管单位同意设立监理企业的批准文件。）有主管单位同意设立监理企业的批准文件。v（6 6）有一定数量的人取得）有一定数量的人取得监理工程师资格证书监理工程师资格证书和监理和监理培训结业证书。培训结业证书。33（一）、工程监理企业的资质等级与资质管理（一）、工程监理企业的资质等级与资质管理v1、监理企业的资质要素、监理企业的资质要素v 监理人员的素质要求监理人员的素质要求v 监理单位的专

45、业配套能力监理单位的专业配套能力v 监理单位的技术装备监理单位的技术装备v 监理单位的管理水平监理单位的管理水平v 监理单位的经历和成效监理单位的经历和成效34（一）、工程监理企业的资质等级与资质管理（一）、工程监理企业的资质等级与资质管理v2、监理企业资质等级的划分、监理企业资质等级的划分v3、监理单位的资质标准、监理单位的资质标准v 工程监理企业资质管理规定工程监理企业资质管理规定分为分为综合资质、专业资质和事务所资质。综合资质、专业资质和事务所资质。v专业资质专业资质分为甲级、乙级；其中，分为甲级、乙级；其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可

46、设立丙级。专业资质可设立丙级。http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/www.xunchi- http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ / http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ 企业负责人和技企业负责人和技术人员工作年限术

47、人员工作年限取得监理工程取得监理工程师人数师人数注册资本注册资本业绩业绩甲甲乙乙丙丙甲甲乙乙丙丙甲甲乙乙丙丙甲甲乙乙丙丙15 10825近2 2年年内独立内独立监理过监理过3 3个以个以上相应上相应专业的专业的二级工二级工程项目程项目 有较完有较完善的组善的组织结构织结构和质量和质量管理体管理体系，有系，有技术、技术、档案等档案等管理制管理制度。度。 有必要有必要的质量的质量管理体管理体系和规系和规章制度。章制度。 36（一）、工程监理企业的资质等级与资质管理（一）、工程监理企业的资质等级与资质管理v4、监理单位的资质管理、监理单位的资质管理v 综合资质、专业甲级资质

48、综合资质、专业甲级资质v 专业乙级、丙级资质和事务所资质专业乙级、丙级资质和事务所资质37（二）设立建设监理企业的申报、审批程序（二）设立建设监理企业的申报、审批程序v 新设立的工程监理企业申请资质新设立的工程监理企业申请资质:v到到建设行政主管部门建设行政主管部门办理资质申请手续。办理资质申请手续。v先到先到工商行政管理部门工商行政管理部门登记注册并取得登记注册并取得企业法人营业执照后企业法人营业执照后 v工程监理企业营业执照的签发日期为工工程监理企业营业执照的签发日期为工程监理企业的成立日期。程监理企业的成立日期。38二、各级工程监理企业的业务范围二、各级工程监理企业的业务范围v（一）综合

49、资质（一）综合资质v（二）专业资质（二）专业资质v专业甲级资质：专业甲级资质：可承担相应专业工程类别建设工程项目的工可承担相应专业工程类别建设工程项目的工程监理业务。程监理业务。v专业乙级资质专业乙级资质：可承担相应专业工程类别二级以下（含二级）可承担相应专业工程类别二级以下（含二级）建设工程项目的工程监理业务。建设工程项目的工程监理业务。v专业丙级资质：专业丙级资质：可承担相应专业工程类别三级建设工程项目可承担相应专业工程类别三级建设工程项目的工程监理业务。的工程监理业务。v （三）事务所资质（三）事务所资质39v工程监理企业申请资质，一般要到企业注册所工程监理企业申请资质，一般要到企业注册

50、所在地的在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部县级以上地方人民政府建设行政主管部门门办理有关手续。提交以下资料：办理有关手续。提交以下资料：v（1）工程监理企业资质申请表。）工程监理企业资质申请表。v（2）企业法人营业执照。）企业法人营业执照。v（3）企业章程。）企业章程。v（4）企业负责人和技术负责人的工作简历、）企业负责人和技术负责人的工作简历、v 监理工程师注册证书等有关证明材料。监理工程师注册证书等有关证明材料。v（5）工程监理人员的监理工程师注册证书。）工程监理人员的监理工程师注册证书。v（6）需要出具的其他有关证件、资料。）需要出具的其他有关证件、资料。40三、工程监理企业经营内

51、容三、工程监理企业经营内容v 监理单位经营活动内容限于工程技术服务性活动，监理单位经营活动内容限于工程技术服务性活动，包括包括工程建设监理工程建设监理和和工程咨询工程咨询活动。活动。v1 1、工程建设决策阶段监理、工程建设决策阶段监理v（1 1）投资决策监理）投资决策监理v（2 2）工程建设立项决策监理）工程建设立项决策监理v（3 3）工程建设可行性决策监理）工程建设可行性决策监理v2 2、工程建设勘察阶段、工程建设勘察阶段v3 3、工程建设设计阶段监理、工程建设设计阶段监理v4 4、工程建设施工准备阶段监理、工程建设施工准备阶段监理v5 5、工程建设施工阶段监理、工程建设施工阶段监理v6 6

52、、工程保修阶段监理、工程保修阶段监理http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/www.xunchi- http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ / http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ 1、直接成本、直接成本v2 2、间接成

53、本、间接成本v3 3、税金、税金v4 4、利润、利润42四、工程建设监理费四、工程建设监理费v（二）监理费的计算方法（二）监理费的计算方法v1 1、监理费的内容、监理费的内容v2 2、监理费的计费、监理费的计费43五、有关监理单位的法律规定五、有关监理单位的法律规定（一）义务性规定（一）义务性规定1 1、不得超越资质等级许可的范围承担工程、不得超越资质等级许可的范围承担工程 监理业务监理业务2 2、应当依据客观、公正的原则代表建设、应当依据客观、公正的原则代表建设 单位进行工程监理单位进行工程监理3 3、监理单位与被监理的承包商以及材料、监理单位与被监理的承包商以及材料、 配件和设备供应单位不

54、得有隶属关系或配件和设备供应单位不得有隶属关系或 其他利害关系其他利害关系4 4、不得转让监理业务、不得转让监理业务44（二）民事责任的规定（二）民事责任的规定 1 1、不按委托的监理合同履行监理职责或不、不按委托的监理合同履行监理职责或不正确履行职责，由此给建设单位造成损失正确履行职责，由此给建设单位造成损失的，承担赔偿责任的，承担赔偿责任 （过失行为）（过失行为） 2 2、监理单位与承包商串通为承包商牟取非、监理单位与承包商串通为承包商牟取非法利益给建设单位造成损失，承担连带赔法利益给建设单位造成损失，承担连带赔偿责任偿责任 （故意行为）（故意行为）45（三）、有关准则的规定（三）、有关准

55、则的规定1 1、守法、守法v（1）只能在核定业务范围内开展经营活动。）只能在核定业务范围内开展经营活动。v（2）不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖）不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖资质等级资质等级证书证书。v（3）应认真履行合同约定内容，不得无故或故意违背自己的）应认真履行合同约定内容，不得无故或故意违背自己的承诺。承诺。v（4）要自觉遵守当地人民政府颁发的监理法规和有关规定，）要自觉遵守当地人民政府颁发的监理法规和有关规定，主动向监理工程所在地的省、自治区、直辖市建设行政主管部主动向监理工程所在地的省、自治区、直辖市建设行政主管部门备案登记，接受其指导和监督管理。门备案登记，接受其

56、指导和监督管理。v（5）遵守国家关于企业法人的其他法律、法规的规定，包括）遵守国家关于企业法人的其他法律、法规的规定，包括行政的、经济的和技术的。行政的、经济的和技术的。新规范的监理准则：公平、独立、诚信、科学；新规范的监理准则：公平、独立、诚信、科学； 旧规范的监理准则：守法、诚信、公正、科学；旧规范的监理准则：守法、诚信、公正、科学；( (或公正、独立、自主或公正、独立、自主) )46v2 2、诚信：、诚信：即诚实守信用。即诚实守信用。v主要内容有以下几点：主要内容有以下几点：v（1）建立健全合同管理制度。）建立健全合同管理制度。v（2）建立健全与业主的合作制度，及时）建立健全与业主的合作

57、制度，及时进行信息沟通，增强相互间的信任感。进行信息沟通，增强相互间的信任感。v（3）建立健全监理服务需求制度，及时）建立健全监理服务需求制度，及时进行信息有效竞争和防范经营风险的重进行信息有效竞争和防范经营风险的重要手段之一。要手段之一。v（4）建立企业内部信用管理制度，及时）建立企业内部信用管理制度，及时检查和评估企业信用的实施情况，不断检查和评估企业信用的实施情况，不断提高企业信用管理水平。提高企业信用管理水平。47v3 3、公正：、公正：v（1）要具有良好的职业道德。）要具有良好的职业道德。v（2）要坚持实事求是。）要坚持实事求是。v（3）要熟悉有关建设工程合同条款。）要熟悉有关建设工

58、程合同条款。v（4）要提高专业技术能力。）要提高专业技术能力。v（5）要提高综合分析判断问题的能力）要提高综合分析判断问题的能力v4 4、科学、科学v 是指工程监理企业在开展监理工作时，采用科学的是指工程监理企业在开展监理工作时，采用科学的方案、方法和手段。工程监理结束后，还要进行科学方案、方法和手段。工程监理结束后，还要进行科学的总结。的总结。http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/w

59、ww.xunchi- http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ / http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ 监理工程师监理工程师v一、监理工程师的概念一、监理工程师的概念v（一）基本概念（一）基本概念 监理工程师是指在工程建监理工程师是指在工程建设监理岗位上工作，并经过全国统一考试合格，设监理岗位上工作，并经过全国统一考试合格，又经政府注册的监理人员。又经政府注册的监理人员。它包括三个要点：它包括三个要点：v监理工程师是从事建设工

60、程监理的人员；监理工程师是从事建设工程监理的人员；v已取得国家确认的已取得国家确认的监理工程师资格证书监理工程师资格证书；v经省、自治区、直辖市建委（建设厅）的建设主管经省、自治区、直辖市建委（建设厅）的建设主管单位核准、注册、取得单位核准、注册、取得监理工程师注册执业证书监理工程师注册执业证书。v监理工程师是监理工程师是岗位职务岗位职务，而不是而不是技术职称技术职称。49（二）监理工程师的素质要求（二）监理工程师的素质要求1、要有较高的学历和广博的知识面。、要有较高的学历和广博的知识面。2、要有丰富的工程建设实践经验和组织协调能、要有丰富的工程建设实践经验和组织协调能力。力。3、要有良好的品