食品安全、质量、环境管理体系一体化内审通用检查表

1、食品安全、质量、环境一体化管理体系审核通用检查表（适合各部门）受审核部门：编制/日期：批准/日期：审核准则：ISO 22000, ISO 9001, ISO 14001、体系文件、适用法律法 规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检杳内容是否 适用4 TV, 参考 文件检查方法检杳 结果记录一体化 条款ISO 9001条款ISO 14001条款ISO 22000条款提问文件 查阅现场 检杳4.2.1总则4.2.1总则4.4.4文件4.2.1总则组织是否有文件 化的管理体系"相 关文件是否齐全， 文件是书面形式 还是电子形式"与管理体系相关的文件有多 少，是否符合标准的要求？

2、与受审核部门相关的文件有 多少？组织结构图、管理方针、目 标、三同时报告等是否保存 完好"现有文件能否确保综合管理 体系的有效建立、实施和更 新？电子形式文件的使用是否有 效？VVVVV检查有无ISO 22000 ISO 9001、ISO 14001要求形成文件的程序和 记录？有无3个标准要求形成文件 的程序和记录？一体化管理体系要素（过程） 间的逻辑关系、文件的接口 是否清楚？VV查询相关文件的 途径有无规定查询相关文件的途 径？文件是否便于查阅？VV续表一体化管理体系要求检杳内容是否 适用4 -IV. 参考 文件检查方法检杳 结果记录一体化 条款ISO 9001条款ISO 140

3、01条款ISO 22000条款提问文件 查阅现场 检杳422综合管理 手册4.2.2质量手册4.4.4文件4.2.1总则管理手册的覆盖 面是否完整"如对ISO 9001标准有剪裁细节说明是 否合理"管理手册是否包括管理体系 的X围"管理手册是否包括任何剪裁 的细节说明"剪裁是否合理"管理手册是否引用或包括程 序文件？管理手册是否包括管理体系 过程（或要素）之间的相互作 用的表述"手册和程序是否相互协调 " 是否有可操作性"VVVVV管理手册的控制 情况手册的发放、更改是否符合 文件控制要求？V422文件控制4.2.

4、3文件控制4.4.5文件控制4.2.2文件控制制定的文件控制 程序是否符合要 求？文件控制程序内容是否完整"是否有可操作性"程序中是 否对文件的编制、批准、发 布、存档、查找、修订、评 审做出了规定"程序文件是否为有效版本？ 外来文件（如标准）是否包括 在控制X围之内"是否规定了文件的保管办法？是否规定了适时和定期评审 文件的有效性"对体系的运行起关键作用的 岗位是否得到现行有效文件II是否规定了失效文件的处置、管理办法？VVVVVVVVVV续表一体化管理体系要求是否 适用4 参考 文件检查方法检杳 结果记录一体化 条款ISO 9001条款IS

5、O 14001条款ISO 22000条款检杳内容提问文件 查阅现场 检杳422文件控制4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.2.2文件控制文件的编写、批 准、发布、保管、 修订、评审情况所有文件是否字迹清楚"所有文件标识是否明确"文件发布前是否得到授权人 的批准"所有文件是否均注明制定或 修订日期"文件修改后是否重新批准" 识别文件现行修改状态的方 法是什么"是否满足要求？使用处是否都使用适应文件 的有效版本"文件的查找是否方便"文件的保管是否有效"VVVVVVVVVV外来文件的控 制是否对外来文件的收

6、集、审 查、批准、归档、发放、使 用、评审、更新、补充和作 废等做了规定"执行的如何"VV作废文件的管 理是否对保留的作废文件进行 标识和管理，以防止误用"V续表一体化管理体系要求检杳内容是否 适用4 TV, 参考 文件检查方法检杳 结果记录一体化 条款ISO 9001条款ISO 14001条款ISO 22000条款提问文件 查阅现场 检查442记录控制4.4.2记录控制4.5.4记录控制4.2.3记录控制是否有对记录 进行管理的程 序？程序中是否对记录的标识、 收集、编目、归档、保存、 维护、查阅、处置等管理内 容做了规定"与本组织有关的记录有哪些II

7、 3个标准中要求的记录是否 全部覆盖"与受审部门有关的记录有哪 些"程序中是否包含对记录的质 量要求"是否有保存期限的规定 "保 存期限是否符合法规要求"VVVVVV记录管理的实 况是否对记录进行了清理，并 列出了清单"对记录的标识、贮存、检索、 保护是否与书面程序的要求 相一致"记录是否填写正确、字迹清 楚？贮存是否便于存取和检索" 贮存环境如温度、湿度是否 适宜"防尘、防蛀等保护措施 是否得当"过期记录是否按要求进行处 置？现行记录是否完整"能否提 供足够信息"信息是否可

8、靠、 可见证"记录能否做到对相关活动、 产品或服务的可追溯性"员工在需要时能否从组织的 记录/信息管理系统获取相 应信息？VVVVVVVVVV续表一体化管理体系要求检杳内容是否4 TV, 参考检查方法检杳一体化 条款ISO 9001条款ISO 14001条款ISO 22000条款适用文件提问文件 查阅现场 检杳结果记录5.1管理承诺5.1管理承诺4.4.1资源、作 用、职责和 权限5.1管理承诺最高管理者对 其建立和改进 管理体系的承 诺能够提供哪 些证据"总经理是否制定并批准书面 的食品安全、质量、环境方 针和目标，并采取措施使员 工正确理解并贯彻执行？是否通过

9、培训、宣传、会议、 评审、报告、文件等方式将 相关方（客户）的要求、法律法 规的要求传达到各阶层员工IIVVV各阶层员工是否充分理解这 些要求的重要性，并在工作 中确保这些要求的实现？是否定期进行管理评审，确 保食品安全、质量、环境管 理体系的适宜性、有效性和 充分性"是否为每项活动提供充分的 资源"VVV5.2以顾客、 环境和食 品安全为 关注焦点5.2以顾客为 关注焦点4.3.1环境因素4.3.2法律法规 和其他要 求5.7应急准备 和响应7.4危害分析组织是怎样做 到以顾客、环境 和食品安全为 关注焦点的？组织是通过什么方法掌握顾 客、员工以及其他相关方对 产品质量的

10、要求以及对保护 环境、保障食品安全的要求"组织如何将顾客的要求、环 境保护的要求、食品安全的 要求转化为各项工作的要求 并实施，从而达到顾客、员 工以及其他相关方的满意"VVVV5.3管理方针5.3质量方针4.2环境方针5.2食品安全 方针食品安全、质 量、环境方针的 制定是否制定了文件化的管理方 针"管理方针是否经最高管理者 批准"VV续表一体化管理体系要求检杳内容是否 适用4 -IV. 参考 文件检查方法检杳 结果记录一体化 条款ISO 9001条款ISO 14001条款ISO 22000条款提问文件 查阅现场 检杳5.3管理方针5.3质量方针4.2

11、环境方针5.2食品安全 方针食品安全、质量、 环境方针的内容是否与组织的宗旨相适宜 " 是否与组织在食品链中的作 用相适应"是否适合于组织活动、产品 或服务的性质、规模，适合 于组织环境影响的性质和规 模"是否符合与顾客商定的食品 安全要求，符合法律法规的 要求？是否对满足顾客及其他相关 方的要求，对持续改进、污 染预防做出承诺"是否对遵守有关质量、环境、 食品安全法律法规和其他要 求做出承诺？是否说明沟通的安排？是否提供建立和评审目标和 指标的框架"是否与公司的其他方针一致IIVVVVVVVV管理方针的传达 与管理如何向全体员工传达的&quo

12、t; 采取了哪些方式"员工是否了解管理方针" 为公众获得管理方针提供了何种方便"公众如何获得管理方针"VVVVVVV管理方针是否得 到实施？检查绩效测量结果，检查管 理目标统计结果，确认方针 是否得到实施"V续表一体化管理体系要求检杳内容是否 适用4 -IV. 参考 文件检查方法检杳 结果记录一体化 条款ISO 9001条款ISO 14001条款ISO 22000条款提问文件 查阅现场 检杳5.3管理方针5.3质量方针4.2环境方针5.2食品安全 方针管理方针的评审 与修订是否有定期评审管理方针 的规定"最高管理者是否定期评审 过管理

13、方针"如何对管理方针进行修订"评审、修订的依据是什么？VVVVV5.4.1环境因素5.2以顾客为 关注焦点 与产品有 关的要求 的确定7.2.2与产品有 关的要求 的评审4.3.1环境因素是否建立了环境 因素识别和评价 的程序"有无环境因素识别和评价 的程序"程序中是否包括环境因素 识别和评价的要求"VV是否对组织的活 动、产品和服务 中的环境因素进 行了识别"是否按程序要求识别环境 因素"是否规定了识别的 X围和 对象？是否有环境因素的清单"受审部门的环境因素有哪些？VVVVV用什么方法和怎 样进行环境因素 的识

14、别"是否规定了识别环境因素 的方法"方法是否适宜"识别环境因素时，收集了哪 些原始资料？VVVV续表一体化管理体系要求检杳内容是否 适用4 TV, 参考 文件检查方法检杳 结果记录一体化 条款ISO 9001条款ISO 14001条款ISO 22000条款提问文件 查阅现场 检杳541环境因素5.2以顾客为 关注焦点 与产品有 关的要求 的确定722与产品有 关的要求 的评审4.3.1环境因素识别环境因素 应把握的要点是否考虑3种状态"是否考虑3种时态"是否考虑了环境因素的7种 类型"是否考虑到可对其施加影响 的相关方带来的环境因素&

15、quot;VVVVV如何进行环境 影响评价"有无规定环境影响评价的方 法、准则和步骤"有无重大环境因素清单"评价结果是否合理"对新项目和变化是否进行了 环境因素的补充识别和评价IIVVVVV如何对重大环 境因素的控制 进行策划？是否根据环境因素评价结果，制疋了重大环境因素控 制措施计划"对重大环境因素的控制措施 有哪些"对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施"VVVVV环境因素的信 息是否及时更 新"有无更新信息的规定"是否按规定实施更新"VV在制定方针、目 标和指标时，是 否考虑了重大

16、 环境因素"哪些重大环境因素列入目标 和指标"其他环境因素如何控制"VVV续表一体化管理体系要求检杳内容是否4 TV, 参考 文件检查方法检杳 结果记录一体化 条款ISO 9001条款ISO 14001条款ISO 22000条款提问文件 查阅现场 检杳5 4 2法律法规 和其他要 求5.2以顾客为 关注焦点7.2.1与产品有 关的要求 的规定4 3 2法律法规 和其他要 求7.3实施危害 分析的预 备步骤是否建立并保 持了识别、获得 和更新法律法 规及其他要求 的程序"程序是否规定了识别适合本 公司的法规和其他要求的方 法"程序是否明确了获得法

17、规的 渠道"程序中是否规定了收集、登 录、保存的责任单位和人员" 是否规定了收集频次、途径、 登录方法"程序中是否有法律法规和其 他要求如何作用于公司的产 品、环境因素、食品安全的 规定"该程序是否规定了对法规变 更信息的跟踪及负责人"该程序是否规定了向员工和 其他相关方传达有关法规和 其他要求方面的方法和职 责？VVVVVVVVVV适用于本公司 的法规和其他 要求有哪些"受审部门适用 的法律法规有 哪些？是否建立了法规和其他要求 的清单"有无遗漏"受审部门适用的法规有哪些 "有无遗漏？VVVV法规信息是

18、否 及时变更"由谁负责？做得如何？VV如何冋员工和 其他相关方传 达法律法规和 其他要求的信 息"法规信息如何进行内、外部 沟通"谁负责"和需要了解法律法规和其他 要求的员工面谈，看其是否 充分了解"员工是否意识到不遵守法规 的后果"VVVV续表一体化管理体系要求检杳内容是否 适用4 TV, 参考 文件检查方法检杳 结果记录一体化 条款ISO 9001条款ISO 14001条款ISO 22000条款提问文件 查阅现场 检杳542法律法规 和其他要 求5.2以顾客为 关注焦点7.2.1与产品有 关的要求 的规定4.3.2法律法规 和其他

19、要 求7.3实施危害 分析的预 备步骤本组织的守法 情况及守法证 明性文件过去、现在有无XX"各项质量/环境/食品安全标 准是否清楚？有无违背情况II有无守法证明性文件，如新 建、扩建项目和技术改造项 目的环境评价报告、三同时 验收报告、噪声的监测数据 等"VVVV543管理目 标、指标 和方案5.4.1质量目标4.3.3目标、指标 和方案5.2食品安全 方针组织是否设定 了管理目标和 指标？目标和指标是否形成文件？是否经领导批准"是否分解到有关的职能和层 次"VVVV543管理目 标、指标 和方案5.4.1质量目标4.3.3目标、指标 和方案5.2食品

20、安全 方针设定目标和指 标时应考虑的 内容目标和指标的内容是否符合 方针的要求"目标和指标的内容是否包括 产品要求（含安全要求）及满 足产品要求所需的内容"目标和指标的内容是否考虑 了法律法规和其他要求"目标和指标的内容是否考虑 了重大环境因素"目标和指标的内容是否考虑 了员工和相关方的要求？目标和指标的内容是否考虑 了技术、财务及实施的可行 性？目标和指标的内容是否体现 了预防为主和持续改进的精 神"目标和指标是否具有可测量 性，有无测量目标和指标的 方法"是否为目标和指标的实现设 置完成时间"VVVVVVVVVVV续表一

21、体化管理体系要求检杳内容是否4 TV, 参考 文件检查方法检杳 结果记录一体化 条款ISO 9001条款ISO 14001条款ISO 22000条款适用提问文件 查阅现场 检杳543管理目 标、指标 和方案5.4.1质量目标4.3.3目标、指标 和方案5.2食品安全 方针目标和指标的 实现情况审部门是否均有相应的目标 和指标？目标和指标是否具体并尽可 能量化"是否设置了必要的可测量参 数"是否制定了实施目标和指标 的方案"企业资源是否能保证目标和 指标的实现"是否明确了执行部门和负责 人"是否已向有关人员传达"有关人员是否清楚&quo

22、t;VVVVVVVVV有无目标和指 标实现的证据"检查绩效测量结果，确认目 标和指标是否得到实现"VV目标和指标是 否定期评审、修 订？目标和指标是否定期评审、 修订"依据什么评审、修订"目标和指标的评审、修订是 否体现持续改进"VVVV是否制定了管 理方案"方案是如何制定、批准的" 受审部门有否相应的方案" 是否所有的目标和指标都有相应的方案"VVV管理方案的内 容是否满足标 准要求"是否明确了责任人"是否明确了实现目标和指标 的措施、方法"是否明确了时间要求？是否规定了资

23、源保证？VVVVVV续表一体化管理体系要求检杳内容是否4 -IV.参考检查方法检杳一体化 条款ISO 9001条款ISO 14001条款ISO 22000条款适用文件提问文件 查阅现场 检杳结果记录543管理目 标、指标 和方案5.4.1质量目标4.3.3目标、指标 和方案5.2食品安全 方针如何监督方案的 实施"由谁负责方案实施的监督"如何验证方案实施的效果"VVVV方案能否保证目 标和指标的实现II是否存在一个评审方案的过 程"是否所有的目标和指标都有 相应的方案"有关人员是否参与方案的制 定？VVVV是否及时修订方案"什么情况下

24、修订方案？是否进行过修订VV544管理体系 策划5.4.2质量管理体系策划4.3.3目标、指标 和方案5.3食品安全 管理体系 策划策划是否满足管 理目标及管理体 系总要求"管理 体系策划的输出 是否形成文件"如何保证策划能满足管理目 标及管理体系总要求"现有管理体系策划后形成了 多少文件"有多少份程序文 件"是否满足要求"管理目标是否实现 （以此确 认管理体系策划的有效 性）?VVV续表一体化管理体系要求检杳内容是否 适用4 TV, 参考 文件检查方法检杳 结果记录一体化 条款ISO 9001条款ISO 14001条款ISO 220

25、00条款提问文件 查阅现场 检杳544管理体系 策划5.4.2质量管理体系策划4.3.3目标、指标 和方案5.3食品安全 管理体系 策划是否提供了实 施管理目标的 资源"实施管理目标的资源是否充 足，有多少质检员"有多少计 量员？有多少内审员"是否 发给内审员聘书"有多少设 备、计量器具"对与质量/环 境/食品安全有关的人员是 否进行了培训"VV管理体系策划 是否体现了持 续改进"现有文件是否体现了管理体 系的持续改进"V管理体系策划 是否受控"更改 期间管理体系 的完整性是否 得到了保持"文件

26、的更改是否受控"VV5.5.1职责和权 限5.5.1职责和权 限4.4.1资源、作 用、职责和 权限5.4职责和权 限是否明确规定 了组织的组织 结构、职责、权 限"是否有清晰的组织结构图" 相关职能部门或岗位（尤其 是从事管理、执行和验证工 作的人员）的职责是否得到 规定并形成文件"受审部门的职责是什么"是否规定所有员工有责任向 指定人员汇报与管理体系有 关的问题"VVVVVV最高管理者的 职责、权限最高管理者是否明确其各项 职责？最高管理者是否指定了管理 者代表（食品安全小组组长）" 是否恰当地明确了管理者代 表（食品安

27、全小组组长）的职 责和权限"VVV续表一体化管理体系要求检杳内容是否 适用4 TV, 参考 文件检查方法检杳 结果记录一体化 条款ISO 9001条款ISO 14001条款ISO 22000条款提问文件 查阅现场 检杳5.5.1职责和权 限5.5.1职责和权 限4.4.1资源、作 用、职责和 权限5.4职责和权 限管理者的作用管理者是否为实施、控制和 改进管理体系提供必要的资 源？包括人力资源、专项技 能、技术和财务资源"提供资 源的途径是否明确？承担管理职责的人员，如何 表明其对持续改进的承诺"管理者如何参与和支持质量/环境/食品安全活动？VVVV处理问题人员

28、的职责、权限组织是否指定了负责处理问 题的人员"是否明确了指定 人员的职责和权限指定人员接到问题汇报后， 是否适时采取了措施并记录 了所采取的措施"VVV有关职责、权限 是如何传达到 位的？各部门、各类人员的职责、 权限及相互关系是如何传达 的"各有关人员是否明确各自的 职责、权限及相互关系？各类人员是否明确完成职责 任务与实现管理方针之间的 关系？VVV续表一体化管理体系要求检杳内容是否适用4 -IV. 参考 文件检查方法检杳 结果记录一体化 条款ISO 9001条款ISO 14001条款ISO 22000条款提问文件 查阅现场 检杳5.5.2管理者代 表与食品

29、 安全小组 组长5.5.2管理者代表4.4.1资源、作 用、职责和 权限5.5食品安全小组组长管理者代表（食 品安全小组组 长）的职责和权 限管理者代表是否对体系的建 立、实施、保持负责"是否向最高管理者报告管理 体系的运行情况"是否管理食品安全小组并组 织领导其工作"是否确保食品安全小组成员 得到相关培训和教育"VVVVVVV5.5.3沟通5.5.3内部沟通4.4.3信息交流5.6沟通是否制定了沟通 的程序？组织是否有沟通的程序"程 序中是否对沟通的方式、内 容做了规定"程序制定过程 中是否听取了员工的意见"程序中是否规定

30、了与相关方 的沟通和协商"外部人员获取管理方针的途 径和方法是否可行"是否方 便？VVVV续表一体化管理体系要求是否 适用4 TV, 参考 文件检查方法检杳 结果记录一体化 条款ISO 9001条款ISO 14001条款ISO 22000条款检杳内容提问文件 查阅现场 检杳5.5.3 沟通5.5.3内部沟通4.4.3信息交流5.6 沟通外部沟通的内 容是否与供方和分包商进行了 沟通"是否与顾客或消费者进行了 沟通？沟通的内容是否包括 产品信息（包括有关预期用 途、特定贮存要求以及适宜 时含保质期的说明书）、问 询、合同或订单处理及其修 改，以及包括抱怨的顾客反 馈

31、"是否与食品主管部门进行沟 通"如何得到政府有关机构 的信息"是否与对组织食品安全、质 量、环境有影响的相关方以 及受组织食品安全、质量、 环境影响的相关方进行交流II如何处理顾客（相关方）投诉"VVVVV外部沟通的要 求外部沟通是否能确保给组织 提供充分的食品安全、质量、 环境方面的信息"当已知的食品安全危害是由 食品链中的其他组织控制 时，是否要求这些组织给本 组织提供充分的食品安全危 害方面的信息？沟通时是否做好了记录" 是否通过外部沟通，获得了 顾客和主管部门对食品安 全、质量、环保的要求"是否指定专门人员进行外部

32、沟通"是否明确了这些人员 的职责和权限？外部沟通获 得的信息是否作为体系更新 和管理评审的输入？VVVVVV续表一体化管理体系要求检杳内容是否4 TV, 参考检查方法检杳一体化 条款ISO 9001条款ISO 14001条款ISO 22000条款适用文件提问文件 查阅现场 检杳结果记录5.5.3沟通5.5.3内部沟通4.4.3信息交流5.6沟通内部沟通的内 容员工是否参与可能影响工作 场所环境变化的任何活动， 如引入新的或改进的设备、 原材料、技术、程序或工作 模式等"员工是否了解谁是管理者代 表（食品安全小组组长）"是否就影响食品安全、质量、 环境的事项进行内部

33、沟通"食品安全小组是否及时获得 了变更的信息"VVVVVV内部沟通的要 求食品安全小组是否在内部沟 通中，扮演着关键的角色"是否确保食品安全小组得到 其所需要的任何信息"是否将有关信息体现在管理 体系的更新上"最高管理者是否将管理体系 的更新情况形成报告，作为 管理评审的输入"VVVV沟通的记录信息通报米取何种方式"涉及重大投诉、事故的外部 信息有无适当处理和记录？是否保存有接收和答复员工 意见建议的记录"受审部门涉及哪些信息交流IIVVVV续表一体化管理体系要求检杳内容是否4 参考 文件检查方法检杳一体化 条款I

34、SO 9001条款ISO 14001条款ISO 22000条款提问文件 查阅现场 检杳结果记录5.6管理评审5.6管理评审4.6管理评审5.8管理评审是否有定期进 行管理评审的 规定"评审的时间间隔是怎样规定 的？是否按规定的时间进行管理 评审"管理评审是否由总经理亲自 主持"VVV-优选受审部门应为 管理评审提供 什么资料？管理评审的输 入是否充分"受审部门应为管理评审提供 什么资料"管理评审的输入是否包括下 列内容： 、外部审核结果，以前管理 评审后续措施实施情况的报 告； 方针、目标和指标、管理方案实施情况； 验证活动结果的分析情况， 体

35、系更新活动的评审结果； 紧急情况、事故和撤回的情 况，不符合、纠正和预防措 施实施情况； 对沟通活动（包括顾客等相 关方的反馈、建议等）的评价 情况的； 监视和测量情况报告，过程 的业绩及产品符合性报告， 环境绩效趋势，法规及其他 要求符合性报告； 来自管理者代表的关于综合管理体系总体运行情况的报 告，来自各部门经理关于局 部有效性的报告； 环境因素识别与评价的总体 报告； 可能引起管理体系变化的企 业内外部要求，如法律法规 的变化、机构人员的调整， 市场的变化等； 改进的建议续表一体化管理体系要求检杳内容是否 适用4检查方法检杳 结果记录一体化 条款ISO 9001条款ISO 14001条款

36、ISO 22000条款参考 文件提问文件 查阅现场 检查-优选5.6管理评审5.6管理评审4.6管理评审5.8管理评审管理评审 的实施情 况。管理评审 的内容是 否充分？如何参加管理评审？是否就下列内容进行了评审： 方针是否适宜"方针实现程度如何" 是否需要更新目标、指标和管理方 案" 现有食品安全危害分析是否适宜"现行食品安全危害控制措施是否有 效，现有环境因素识别和评价是否 适宜"现行环境控制措施是否有效" 过程控制情况如何"（包括过程是否 受控"某些过程是否需要改善或优 化"）产品质量状况如何&qu

37、ot;（有无重大 质量问题"）环境绩效趋势如何？法 规和其他要求符合性状况如何" 食品安全状况；紧急情况和事故的 处理以及产品的撤回情况；纠正和 预防措施实施情况。 沟通的情况（含顾客的满意度、顾客 投诉处理的情况及顾客反馈的其他 情况）；相关方的投诉、建议及其要 求。 资源是否配置得当，能否满足实现 方针和目标的要求" 组织结构、管理职责是否合适和协 调"活动及其相应文件中是否需要 修正" 自前次管理评审以来验证活动结果 的分析情况；自前次管理评审以来 所进行的内部审核和外部审核的结 果及其有效性；自前次管理评审以 来管理体系的更新情况；前次

38、管理 评审跟踪措施的实施情况。 管理体系适应环境变化的应变能 力。 需要改进和加强的领域是什么？续表-优选一体化管理体系要求检杳内容是否 适用4 TV, 参考 文件检查方法检杳 结果记录一体化 条款ISO 9001条款ISO 14001条款ISO 22000条款提问文件 查阅现场 检杳5.6管理评审5.6管理评审4.6管理评审5.8管理评审管理评审的输 出是否完整并 形成文件"有无评审记录和形成的其他 文件？管理评审报告中有无管 理体系适宜性、充分性和有 效性的结论"方针、目标、产品、食品安 全、环境保护、资源以及管 理体系的其他要求章（或过 程）是否需要改进"有

39、无不符合"是否提出了纠 正要求"VVVV管理评审的后 续管理评审的后续工作进展如何" 对管理评审中的纠正措施是否进行了跟踪验证"验证的 结果是否记录并上报给最高 管理者"VVV6.1资源提供6.1资源提供4.4.1资源、作 用、职责和 权限6.1资源提供组织怎样确定 并提供所需的 资源"组织是否规定了提供资源的 途径？对与质量/环境/食品安全有 关的人员如何进行培训"如何进行人员补充"设施、设 备更新如何实施"VVV提供的资源是 否满足体系的 要求？是否配备足够的资源"有多 少人员、计量器具、设

40、备"VV续表一体化管理体系要求检杳内容是否 适用4 TV, 参考 文件检查方法检杳 结果记录一体化 条款ISO 9001条款ISO 14001条款ISO 22000条款提问文件 查阅现场 检杳6.2人力资源6.2人力资源4.4.2能力、培训 和意识6.2人力资源是否确定了影 响质量/环境/ 食品安全的各 类人员的能力 要求"对人员的能力要求，是否包 括对教育、培训、技能及经 验的要求"是否对人员能力胜任与否进 行了考核"人员的安排是否 满足要求"VVV-优选-优选是否建立了确 定培训需求和 实施培训的程 序"组织是否制定 了实施培训的

41、 具体计划"应接受培训的 人员是否都经 过了培训"有无培训程序"培训需求是 如何确定的"是否考虑到职 责、能力、文化程度以及工 作性质、环境因素、食品安 全的不同情况的要求"培训 是否关注顾客的特定要求 ' 培训的对象是否包括所有员 工？组织是否根据培训需求制定 了培训计划"有没有进行方针、目标、意 识、程序的培训"有没有应急 准备和响应要求方面的作用 和职责的培训"对从事特殊工作的人员是否 进行了培训并进行了资格认 定"对负责管理体系监视、纠正、 纠正措施的人员是否进行了 培训"对内审

42、员是否进行了培训" 对临时工是否进行了培训" 受审部门员工培训情况如何IIVVVVVVVVVVVVV续表一体化管理体系要求是否 适用4 TV, 参考 文件检查方法检杳 结果记录一体化 条款ISO 9001条款ISO 14001条款ISO 22000条款检杳内容提问文件 查阅现场 检杳6.2人力资源6.2人力资源4.4.2能力、培训 和意识6.2人力资源培训程序和培 训计划是否得 以有效实施"是否对培训的 有效性进行了 评价？培训的记录上述重点内容的培训是否得 以实施"培训是否有记录"培训后是 否考核"以何种方式评价培训的有效 性&qu

43、ot;实际效果如何"员工是否知道自己工作的相 关性和重要性"是否知道怎 样为实现目标做出贡献"培训是否使员工认识到有效 沟通的必要性，并热悉掌握 有效沟通的要求"VVVVVV供方和承包方 是否需要培 训？效果如何"培训的内容是什么"培训的效果如何"VV对从事可能产 生重大环境影 响、食品安全风 险的工作人员 是否进行了培 训"效果如何"可能产生重大环境影响、食 品安全风险的岗位有哪些 " 是否明确"这类冈位的人员是否都接受 了适当培训"这类冈位的人员是否都能胜 任所担负的工作

44、"VVVV6.3基础设施6.3基础设施4.4.1资源、作 用、职责和 权限6.3基础设施组织怎样确定、 提供并维护所 需的基础设施"组织是否规定了确定、提供 并维护基础设施的方法"VV提供的基础设 施是否满足要 求？组织提供了哪些设施和设备II设施和设备是否符合需要"设施和设备是否得到了维护？VVVV续表一体化管理体系要求检杳内容是否适用4 参考文件检查方法检杳 结果记录一体化 条款ISO 9001条款ISO 14001条款ISO 22000条款提问文件 查阅现场 检杳6.4工作环境6.4工作环境4.4.1资源、作 用、职责和 权限6.4工作环境工作环境

45、是否 合适？如何管理工作 环境"组织是否具备合适的工作环 境？组织是否制定了管理工作环 境的办法"工作环境是否得到了管理"与工作环境有关的法律法规 有哪些"VVVVV7.1产品实现 的策划7.1产品实现的策划446运行控制7.1总则产品的过程是 否确定？是否形成了必 要的文件"没有 形成文件的过 程和活动如何 实施"是否明确 了必要的资源"验证和确认活 动，以及验收准 则是否得到了 规定"是否规定了必 要的记录"有哪些过程，是否充分"有哪些描述过程的文件 "是 否充分、适用"

46、没有文件的过程是否得到有 效控制"是否有文件对资源的提供进 行了规定"是否有文件对验证和确认活 动，以及验收准则进行了规 定"有哪些记录？是否适用？组织是否实施、运行策划的 活动及其更改"是否通过确 认、监视和验证确保其有效 实施"VVVVVVVVVVV续表一体化管理体系要求检杳内容是否适用4 -IV. 参考 文件检查方法检杳 结果记录一体化 条款ISO 9001条款ISO 14001条款ISO 22000条款提问文件 查阅现场 检杳7.1产品实现的策划7.1产品实现的策划446运行控制7.1总则是否针对特定的 产品、项目或合 同编制了质量计

47、划"质量计划的内容 是否完整"针对特定的产品、项目或合 同（这些特定的产品、项目或 合同与现有的产品不同），是 否编制了质量计划"是如何 编制的"质量计划是否包括下列内容： 产品、项目或合同的要求和 质量目标； 所需的过程及其控制方法； 所需的文件和记录； 所需提供的资源； 验收的准则； 验证、确认、监控、检查和 试验的方法与要求等VV质量计划的实施 情况如何实施质量计划"有无对质量计划的实施进行 检杳、验证？VVV续表一体化管理体系要求检杳内容是否4 参考检查方法检杳一体化 条款ISO 9001条款ISO 14001条款ISO 22000条款

48、适用文件提问文件查阅现场检杳结果记录7.2与顾客有 关的过程7.2与顾客有 关的过程4.4.6运行控制7.3.4预期用途5.6.1外部沟通如何确定产品 要求"与产品有关的 强制性的法律 法规有哪些"产品要求有无 文件规定"是否有识别、确定产品要求 的相关规定，这些规定是否 包括识别、确定产品要求的 职责、方法"组织是否已从顾客明确规定 的要求、隐含的要求、法律 法规的要求以及组织的附加 要求等方面确定了产品的要 求"有无与公司提供产品相关的 法律法规及强制性标准清单 "其文本是否有效"产品要求是否形成文件"说明产品

49、要求的文件（如产 品标准、销售合同、开发任 务书、服务承诺等）有哪些？VVVVVVV续表一体化管理体系要求是否适用4 参考文件检查方法检杳 结果记录一体化 条款ISO 9001条款ISO 14001条款ISO 22000条款检杳内容提问文件 查阅现场 检杳7.27.24.4.67.3.4产品要求评审是否在向顾客做出提供产品V与顾客有与顾客有运行控制预期用途的情况。的承诺之前（如投标、接受合关的过程关的过程5.6.1产品要求变更同或订单之前），对产品要求外部沟通后，文件是否及进行了评审？时更改"是否将评审的内容有哪些？是否符V变更后的信息合标准的要求？传递给有关部评审的内容是否包括对组织VV门"确定的附加要求的评审"组 织确定附加要求的目的是什 么"有无效果"评审的结果及后续的跟踪措V施是否记录"评审的结果是否得到了落实VV"评审是否有效果"顾客投诉中有无因产品要求V评审不当而造成的冋题" 产品要求发生变更时，是否V由授权人员执行修订工作"V修订时是否按有关规疋进行了评审，并通知了有关部门"修订记录是否完整"V续表一体化管理体系要求检杳内容是否4 TV, 参考检查方法检杳一体化 条款ISO 9001条款ISO 14001条款ISO 220