证券从业资格考试题库《证券交易》模拟冲刺题

1、2016年证券从业资格考试题库证券交易模拟冲刺题一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求。(1)1. 投资者直接向基金公司赎回ETF时，收回的是（）。A. 全部现金B. 一揽子股票和少量现金C. 债券D. 单只股票(2)上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A. 最后交易日B. 公告刊登日C. 配股登记日D. 分红派息日(3)根据上海证券交易所交易规定的规定，B股大宗交易单笔买卖的最低限额（）。A. 50万美元B. 30万美元C. 300万美元D. 1000万美元(4)证券的（）是指证

2、券变现的难易程度。A. 收益性B. 稳定性C. 流动性D. 风险性(5)下列各项中，不属于证券经纪业务的特点的是（）。A. 业务对象的广泛性B. 行为的自主性C. 证券经纪商的中介性D. 客户指令的权威性(6) 下列选项中不属于我国证券登记结算机构业务范围和职能的有（）。 A. 接受上市申请，安排证券上市B. 证券的存管和过户C. 证券持有人名册登记D. 受发行人的委托派发证券权益(7)集合资产管理计划中证券公司享有的权利包括（）。A. 按合同约定承担投资风险B. 知情的权利C. 参与和退出集合资产管理计划的权利D. 代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利(8)我国ST股票日涨幅限制为（

3、）。A. 15%B. 10%C. 5%D. 8%(9)在我国，根据市场情况,有权调整大宗交易最低限额的是（）。A. 证券交易所B. 中国证监会C. 证券业协会D. 证券公司(10)按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有（）。A. 发布关于所推荐股份转让公司的分析报告B. 调查或协助调查制定事项C. 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜D. 开立非上市股份有限公司股份转让帐户(11)委托指令有效期一般有当日有效和（）有效。A. 结算日B. 委托日C. 约定日D. 成交日(12)根据深圳证券交易所交易规则的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为

4、（） 。A. 50万美元B. 300万美元C. 300万人民币D. 50万人民币(13)所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（）提供的股份转让服务业务。A. 有限责任公司B. 上市公司C. 股份公司D. 非上市公司(14)按照现行有关规定，上海证券交易所B股实行（）和逐项交收结合的制度。A. 结算交收B. 全额交收C. 净额交收D. 指令交收(15)全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是（）。A. 到期交易净价小于首期交易净价B. 到期交易净价加利息应大于首期交易净价C. 到期交易净价等于首期交易净价D. 到期交易净价加利息应等于首期交易

5、净价(16)按照交易对象划分，（）属于金融衍生工具交易。A. 债券B. 股票C. 权证D. 期货(17)全国银行间市场债券质押式回购参与者不包括（）。A. 证券公司的合法会员B. 在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构C. 在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构D. 经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行(18)交易型开放式指数基金募集结束后，（）应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。A. 托管银行B. 基金委托人C. 基金托管人D. 基金管理人(19)在下列选项中，对证券公司自营业务的描述不正确的是（） 。A. 自营业务证券公司自主买

6、卖证券，所以具有确定的收益B. 证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等C. 证券自营业务有交易的风险性D. 自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利(20)在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小（）手、最大（）手。A. 5000，10000B. 10000，50000C. 1000，50000D. 1000，5000(21)根据沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者（）。A. 1000股B. 9999.9万股C. 999999500股D. 500股(2

7、2)集合资产管理计划的（）不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。A. 委托人B. 托管人C. 管理人D. 当事人(23)开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回，其成交价格按当日基金份额净值确定。由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为（）。A. 20元B. 2元C. 10元D. 1元(24)关于分红派息，下列说法错误的是（）。A. 上市公司每年至少要进行一次分红派息B. 投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续C. B股现金红利的派发日程与A股稍有不同D. 董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案(25)清算和交收两个过程统称为（）。A. 清算B. 结算C. 交收D. 结账

8、(26)全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括（）。A. 国债B. 融资券C. 特种金融券D. 储蓄国债(27)沪深证券交易所的证券结算原则不包括（）。A. 共同对手方B. 全额清算C. 货银对付D. 分级结算(28)关于挂失补办上海证券账户卡，下列说法不正确的是（）。A. 补办原号码由原开户代理机构受理B. 补办新号码各开户代理机构均可受理C. 补办新号码只能由原开户代理机构受理D. 补办原号码可由证券帐户托管的证券公司受理(29)严格地说，申购ETF需拥有对应的足额（）。A. 股票B. 组合证券及替代现金C. 债券D. 基金(30)证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是（）。A.

9、经营证券经纪业务已满3年B. 最近6个月净资本均在12亿以上C. 已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司D. 经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围(31)市价委托的优点是（）。A. 有利于客户实现预期投资计划B. 成交迅速且成交率高C. 证券可以更有利的价格成交D. 证券可以以客户预期的价格成交(32)目前，上海证券交易所实行（）交易制度，对红利不再挂牌，投资者不再需要通过委托申报领取红利。A. 指定B. 自动C. 回转D. 人工(33)上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报价格按（）进行申报。A. 债券回购交易资金的年收益率B. 每百元资金到期年收益率C.

10、每千元面值债券到期购回价D. 每百元面值债券到期购回价(34)上海证券交易所交易规则规定，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报（）。A. 无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易B. 无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易C. 有价格涨跌幅限制证券集合竞价期间的交易D. 有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易(35)根据中国证监会公布的证券公司风险控制指标管理办法的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。A. 30%B. 100%C. 5%D. 20%(36)证券公司从事资产管理业务，可以（）。A. 向客户出借资金B. 按照合同约定对客户资产进行投资运作C.

11、向客户出借证券D. 保证资产的最低收益(37)上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌，根据需要可以公布（）。A. 成交金额最大的3个会员营业部的名称B. 股份统计信息C. 成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量D. 成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额(38)一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（）。A. 20%B. 10%C. 5%D. 30%(39)（）根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最低限额。A. 证券业协会B. 证券交易所C. 国务院D. 国务院证券监督管理机构(40)按照我国证券交易所的现行规定，关于上海证券

12、交易所开市期间停牌的申报，下列说法中正确的是（）。A. 停牌期间，停牌前及停牌期间的申报都可以撤销B. 复牌时，对停牌前及停牌期间接受的申报实行连续竞价C. 停牌前的申报不参加当日该证券复牌后的交易D. 停牌期间，可以接受新的申报(41)某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价应为（）美元/股。A. 0.794B. 0.795C. 0.804D. 0.799(42)深圳证券交易所正式开业。A. 1990年12月B. 1990年7月C. 1991年7月D. 1991年12月(43)中小企业板上市公司在公司股票

13、交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括（）。A. 每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险所采取的措施B. 公布最近一个年度的审计结果C. 公布股票的成交价格D. 公布股票的累积成交量(44)根据深圳证券交易所交易规则的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）。A. 300万美元B. 300万人民币C. 30万美元D. 30万人民币(45)权证存续期满前（）个交易日,权证终止交易,但可以行权。A. 3B. 4C. 5D. 6(46)下列不属于证券经纪业务禁止行为的是（）。A. 将客户的资金和证券借与他人B. 在公共场所进行投资咨询C. 散布非公开的信息D. 挪用客户的交易结算资金

14、(47)指令驱动系统是一种（）市场，而报价驱动系统是一种（）市场。A. 做市商，订单驱动B. 买卖方，做市商C. 订单驱动，做市商D. 做市商，买卖方(48)根据深圳证券交易所对无涨跌幅限制的证券交易的相关规定，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下（）。A. 30%B. 10%C. 20%D. 40%(49)具备会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所（）批准后，可成为证券交易所的会员。A. 董事会B. 监事会C. 理事会D. 会员大会(50)根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为（）。A. 2美元

15、或5港元B. 1美元或5港元C. 2美元或6港元D. 1美元或8港元(51)在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。A. 证券交易所B. 证监会C. 证券公司D. 主承销商(52)证券托管一般指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A. 商业银行B. 证券登记结算结构C. 证券公司D. 证券交易所(53)目前我国B股印花税的收取标准为（）。A. 3B. 2C. 1D. 4(54)结算参与人出现权证卖空的，中国结算深圳分公司将其卖空资金划入（）。A. 专用清偿账户B. 资金账户C. 证券账户D. 基

16、金账户(55)关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是（）。A. 由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“100元”B. 申购赎回的成交价格按当日基金份额净值确定C. 申报指令不能更改或撤销D. 同一交易日只能进行一次申购或赎回申报(56)（）经过规定的核准程序核准后可以成为结算公司的基本结算会员。A. 有B股经纪商资格的证券经营机构B. 一般结算会员C. B股的境外代理商D. B股托管银行(57)上海证券交易所国债买断式回购交易以“手”为单位，每一“手”债券的面额为（）元。A. 100B. 1000C. 10000D. 5000(58)ETF的网下现金认购资金的结

17、算，通过（）办理。A. 中国结算上海分公司B. 基金托管人C. 基金管理人D. 证券交易所(59)新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用（）的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。A. 证券交易所B. 证券业协会C. 证券公司D. 证监会(60)下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（）。A. 佣金B. 印花税C. 过户费D. 管理费二、多选题（共40题，每题1分，共40分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多(1)以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是（）。 A. 公司的董事、1/5以上的监事或经理发生变动B. 公司减资、合并、分立、解散及申请破产

18、的决定C. 公司的经营方针和经营范围的重大变化D. 公司发生重大亏损或者重大损失(2)关于有形席位和无形席位，以下说法正确的是（）。 A. 无形席位需要红马甲转达买卖指令B. 有形席位需要红马甲转达买卖指令C. 有形席位缩短了申报时间与成交回报时间D. 无形席位采用场外报盘方式(3)关于权证交易和权证行权，以下说法正确的是（）。 A. 当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销B. 当日行权取得的标的证券当日可以卖C. 出当日买进的权证当日可以行权D. 权证交易不实行价格涨跌幅限制(4)按照现行规定，关于深圳交易所开市期间停牌的申报，下列说法中正确的是（）。 A. 停牌前交易主机已经接受的申报在

19、当日有效B. 在恢复交易时对已接受的申报实行集合竞价C. 交易主机在停牌期间继续接受申报D. 停牌原因消除后，交易所可以决定恢复交易(5)根据深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括（）。 A. 参加会员大会B. 按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册C. 遵守证券交易所章程、各项规章制度D. 接受证券交易所的监督(6)按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正确的有（）。 A. 整数委托是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍B. 零数委托是指买卖证券不足证券交易所规定的一个交易单位C. 我国在买入证券时有零数委托D. 目前我国在证券的买卖中都

20、有零数委托(7)在全国银行间债券市场进行债券回购业务，下列哪些机构之间的债券交易，其资金结算途径可以由双方自行商定（）。 A. 商业银行和其他参与者之间B. 商业银行相互之间C. 人民银行与参与者之间D. 其他参与者相互之间(8)对于股票交易特别处理，以下说法正确的有（）。 A. 上市公司最近2年连续亏损交易所对其股票交易实行退市风险警示B. 法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产的情况下交易所对其股票交易实行其他特别处理C. 公司主要银行账号被冻结交易所对股票交易实行其他特别处理D. 特别处理的股票日涨跌幅限制为5%(9)下列有关上海市场A股资金结算的表述中，正确的有（）。 A. 结算参

21、与人的划款通过主要是通过PROP券商端进行B. 上海市场的A股的清算与交收实行货银对付原则C. 中国结算上海分公司按照净额结算原则D. 结算参与人的划款通过主要是通过ISI券商端进行(10)证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的（）。 A. 合法性B. 一致性C. 真实性D. 可行性(11)证券经纪商接受投资者委托后应按（）原则申报。 A. 数量优先B. 客户优先C. 价格优先D. 时间优先(12)按照证券账户的用途来划分，深圳证券账户的种类包括（）等。 A. 人民币普通股票帐户B. 人民币特种股票帐户C. 证券投资基金帐户D. 其他帐户(13)中国结算公司上海分公司对ETF结算参与人实行

22、的结算资格管理，其主要内容为（）。 A. 不符合要求的结算参与人，必须选择符合要求的结算参与人代理其申购赎回的结算业务B. 对不再符合要求的结算参与人可暂停或终止与其直接进行结算业务C. 中国结算上海分公司仅与符合风险控制要求的结算参与人直接完成申购赎回结算D. 证券公司可以要求结算参与人定期报送公司财务报表(14)下列行为中属于内幕交易行为的包括（）。 A. 内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易B. 内幕信息的知情人利用内幕消息买卖证券或者C. 内幕信息的知情人根据内幕消息建议他人买卖证券D. 非法获取内幕信息的人利用内幕消息买卖证券(15)无形席位申报方式的申报

23、程序包括（）。 A. 客户的委托指令经证券营业部电脑审查确认B. 指令传送至交易所系统电脑主机C. 业务员受理客户委托D. 场内交易员通过场内电脑终端将委托指令输入证券交易所电脑主机(16)我国证券交易所现行竞价方式有（）。 A. 集合竞价B. 连续竞价C. 撮合竞价D. 收盘集合竞价(17)债券质押式回购交易的正回购方是指在债券回购交易中（）。 A. 融资方B. 资金融出方C. 卖出回购方D. 买入返售方(18)根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括（）。 A. 经营稳健，财务状况正常，不存在重大风险隐患B. 最近5年内不存在重大违法违规

24、行为C. 具有20家以上的营业部，且布局合理D. 具备协会会员资格(19)在我国证券市场发展过程，新股网上发行的类型有（）等。 A. 网上竞价发行B. 网上定价发行C. 集合竞价发行D. 招标购买方式(20)关于在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的是（）。 A. 集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%B. 收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%C. 非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价上下10%D. 连续竞价阶段申报价格不低于即时揭示的最高买入价格的90%(21)与经纪业务相比较，自营业务有以下特点（）。 A. 公正性B. 风险性C.

25、 收益的不确定性D. 自主性(22)国债交易中，应计利息额的计算公式包含的要素有（）。 A. 债券面值B. 票面利率C. 已计息天数D. 同期银行利率(23)关于限价委托，以下说法正确的是（）。 A. 经纪商在执行指令时按限定的价格买卖B. 经纪商在执行指令时按比限定价格更有利的价格买卖证券C. 以低于限价买进证券D. 以限价或高于限价卖出证券(24)根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价，下列说法正确的有（）。 A. 开盘价通过集合竞价的方式产生B. 不能产生开盘价的以连续竞价方式产生C. 开盘价产生后，未成交的买卖申报无效D. 开盘价并不是交易所的第一笔成交价(25)关于我

26、国证券交易所的权证交易，以下选项正确的有（）。 A. 标的证券停牌的，权证相应停牌B. 权证上市首日开盘参考价有交易所计算C. 权证交易不实行价格涨跌幅限制D. 当日买进的权证当日可以卖出(26)目前，上海证券交易所推出的买断式回购期限有（）回购品种。 A. 7天B. 28天C. 30天D. 91天(27)关于首次公开发行股份登记，证券发行人应在发行结束后（）内，向登记结算机构申请办理股份发行登记。 A. 3日B. 4日C. 2日D. 5日(28)自营业务中涉及（）等方面的事项应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。 A. 业务授权B. 资产配置C. 风险限额D. 自营规模(

27、29)关于融资融券交易的资金交收，下列说法不正确的是（）。 A. 证券交易所将清算结果发送给证券公司B. 中国结算公司对成交记录进行资金全额清算C. 在交收日初完成相应的资金交收D. 证券公司应当保证信用交易资金交收账户内有足额资金(30)我国证券交易所会员可享有下列（）的权利。 A. 接受证券交易所的监管B. 有选取权和被选举权C. 按规定转让交易席位D. 参加会员大会(31)证券公司对证券营业部在资金管理方面的内部控制措施包括（）。 A. 实行法人集中清算B. 客户交易结算资金第三方存管C. 建立健全经纪业务的实时监控D. 建立交易数据安全备份(32)中国证券登记结算有限责任公司证券账户管

28、理规则规定，按照证券账户的用途，证券账户可以分为（）。 A. 债券账户B. 基金账户C. 人民币普通股票账户D. 人民币特种股票账户(33)根据现行制度规定，在连续竞价时，对新进入的一个买进有效委托，（）。 A. 能成交者予以成交B. 不能成交者等待机会C. 进行集中撮合处理D. 部分成交者则让剩余部分继续等待(34)结算公司有权对结算风险较大的合格境外机构投资者的托管人进行特别监控，必要时可以（）。 A. 要求其委托其他托管人代理结算业务B. 调整最低结算备付金缴存时间C. 调整最低结算备付金缴存比例D. 提高结算保证金缴纳额(35)关于开立证券账户，下列说法正确的有（）。 A. 自然人及一

29、般机构开立证券帐户可以通过开户代理机构受理B. 证券公司和基金管理公司等特殊法人开立证券帐户由中国结算公司直接受理C. 上海证券帐户当日开立次一交易日生效D. 深圳证券帐户当日开立，当日即可用于交易(36)在证券经纪业务各参与方的关系中，委托人的权利有（）。 A. 选择经纪商的权利B. 对自己购买的证券享有持有权和处置权C. 对证券交易过程的知情权D. 按规定缴存交易结算资金(37)按照我国证券交易所现行规定，境内证券经营机构要取得B股席位，需要符合的条件包括（）。 A. 具有会员资格B. 缴纳席位费C. 取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书D. 取得国家外汇管理局颁发的外汇经营许可证(

30、38)下列关于权证的描述正确的是（）。 A. 权证只能在证券交易所内进行B. 权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的C. 权证是标的证券发行人或其以外的第三人发行的D. 权证具有期权的性质(39)关于证券交易所质押式回购交易的程序，下列正确的说法是（）。 A. 融资方按卖出申报B. 融券方按买入申报C. 标准券余额不足的，债券回购的申报无效D. 回购交易申报操作类似股票交易(40)合格境外机构投资者在经批准的投资额度内允许的投资范围包括（）。 A. B股B. 股票C. 国债D. 权证三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作表示，错误的用表示，不选、错选(1)证券公司从事自营业

31、务时，必须拥有资金和证券。(2)分红派息由上市公司董事会确定分红派息预案，提交股东大会审议。(3)证券公司中参与上市公司企业决策的人员应与证券自营业务人员保持信息沟通，为自营业务提供参考信息。(4)股票交易只能在证券交易所中进行。(5)在证券交易所进行的债券质押式回购交易中，年收益率就是在成交日由交易双方竞价产生的回购品种的场内挂牌的成交价格。(6)全国银行间市场债券回购的结算方式中，见券付款指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。(7)投资者通过代办股份转让系统参与非上市公司的股份转让，其委托指令以集合竞价方式配对成交。(8)证券交易所质押式

32、回购交易双方在报价时，直接输入到期收益率数值，且不可省略百分号。(9)根据代办股份转让的基本规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。(10)所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。(11)根据现行制度规定，股票委托买卖报价为每股的价格，基金报价为每份基金的价格，债券报价为每百元面值的价格。(12)与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上不具有自主性。(13)目前我国投资者的资金存取基本上都采用证券营业部自办资金存取方式。(14)除权（息）日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按除权（息）价作为计

33、算涨跌幅度的基准。(15)在任何情况下，已选择指定交易的投资者均有权根据需要将自己指定交易的证券营业部予以变更，证券营业部不得以任何理由拖延或拒绝。(16)证券经纪商在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券数量、价格及其他规定的内容。(17)ETF结算参与人的结算备付金账户与证券交收账户存在一一对应关系。(18)在深圳证券交易所证券交易的托管制度下，投资者在一家证券营业部买入证券后，可以在任一家证券营业部卖出该证券。(19)根据深圳证券交易所的现行规定，红股于股权登记日直接进入股东的证券账户。(20)债券质押式回购交易过程中的以资融券方在回购期间内取得了债券的所有权。(21)证券交易必须遵循公平

34、原则，即应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公平地处理证券交易事务。(22)深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的上市公司，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日做出公告。(23)证券交易委托指令无论通过有形席位申报，还是通过无形席位申报，证券公司都必须向证券交易所派驻场内交易员。(24)在实行证券公司IB制度的情况下，证券公司不得直接从事期货经纪业务，不得接受投资者的保证金。(25)以网上定价发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由主承销商负责组织摇号抽签，确定成功申购者。(26)从2002年3月25日开始，我国证券交易所国债交易采用净价交易。(27

35、)证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、托管与结算服务，不以营利为目的的法人。(28)证券交易是指已发行的股票在证券市场上的买卖或转让活动。(29)全国银行间债券质押式回购参与者中的非金融机构可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖和逆回购业务。 (30)参加会员大会是证券交易所会员的权利之一。(31)内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任。(32)在集合资产管理合同中，托管人应承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。(33)单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的30%时，交易所可以在次一交易

36、日暂停其融资买入，并向市场公布。该标的证券的融资余额降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。(34)目前，我国证券交易所国债交易采取净价交易，即采用净价申报和全价撮合成交。(35)在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪深交易所的批准。(36)若证券公司经营证券经纪和证券自营两项业务，其注册资本最低限额必须达到人民币五亿元。(37)对于首次公开发行上市的股票（上海证券交易所还包括封闭式基金）、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。(38

37、)证券交易印花税、过户费、交易佣金等是投资者在委托买卖证券时需要支付的交易税费。(39)证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账记，其中证券账户名称应当是“资产托管机构名称集合资产管理计划名称”。(40)限价委托是指投资者要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按申报价格买卖证券。(41)在客户融资融券业务中，证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，以客户为实际持有人，登记于证券持有人名册。(42)证券公司应严格执行证券交易所的相关规定，不得自行调整融资融券标的证券的范围、可充抵保证金有价证券范围及折算率。(43)证券公司申请融资融券业务试点，向证

38、监会提交的材料中包括董事会关于经营融资融券业务的决议。(44)由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应自被指定之日起30个工作日内，开始办理代办股份转让服务。(45)配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明，按照我国现行有关规定，A股的配股权证可在交易所挂牌进行交易。(46)上海证券交易所买断式回购在报价时，按资金年收益率进行申报。(47)我国证券登记结算公司的证券结算风险基金由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳。(48)证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”原则进行申报竞价。(49)如果采用网上定价或网上竞价方式发行新股，则投资者申购

39、后，由证券发行人在发行结束后根据成交记录或配售结果完成新股的股权登记。(50)证券营业部采用无形席位申报时，应由场内交易员通过场内电脑网络终端将委托指令输入证券交易所电脑主机。(51)投资者参与非上市公司的股份转让，其委托指令以集合竞价方式配对成交。(52)经证券交易所批准，基金公司向证券公司租用的A股席位属于专用席位。(53)根据市场发展需要，中国证监会可以随时调整证券交易所即时行情发布的方式和内容。(54)内幕交易是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的所有信息。(55)债券的净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。(56)按照我国现行规定，记名证券的非交易过户由证券经纪商办理。(57)上海证券交易所国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头和D字头证券账户的机构投资者。(58)市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进