质量监督考核管理程序

1、 质量监督考核管理程序Q/2A ZL12-2014-011 范围本程序适用于哈飞汽车工业集团有限公司（以下简称“公司”）。本程序适用于各单位及个人的质量奖惩。2 目的 旨在通过质量监督考核与奖惩相结合，进一步强化全员质量责任意识，明确各级各类人员的质量责任，促进各项工作的有效开展，助推产品实物质量的全面提升。3 术语和定义3.1 重大质量事故：因质量问题造成经济损失在20万元以上；因质量问题造成用户发生车毁人亡的交通事故；第三方质量审核未通过，被吊销质量体系认证证书；公告、3C、环保一致性检查未通过，被责令停止产品生产；国家责令进行产品召回；因产品质量问题被国家级新闻媒体曝光，对公司质量信誉造

2、成重大影响。3.2 严重质量事故：因质量问题造成经济损失在10万元以上；因质量问题造成用户发生车辆损坏、人员伤残的交通事故；因质量问题被省级以上新闻媒体曝光，对公司质量信誉造成严重影响。3.3 一般质量事故：因质量问题造成经济损失在5万元以上；因质量问题被市级以上新闻媒体曝光，对公司质量信誉造成较大影响。3.4 重大质量问题：因质量问题造成经济损失在1万5万元之间；因产品质量问题使公司的生产经营受到严重影响。4 职责4.1 质量部：4.1.1负责对公司布置的各项质量工作完成情况进行监督考核。4.1.2质量管理处（1）负责制定公司质量责任追究和质量奖励办法。（2）负责对公司内所有单位的年度质量目

3、标和质量工作计划的实施情况进行监督考核。（3）负责对公司内各单位进行内部体系审核，监督质量管理体系运行的有效性。（4）负责新车研制过程中质量问题的监督考核。4.1.3 过程检验处：负责生产过程的质量问题监督考核。4.1.4 市场质量处：发车现场质量问题、售后信息反馈问题的监督考核。4.1.5 成品检验处负责外购零部件质量问题的监督考核。4.2 制造工程部：负责对生产线停线、翻库等影响正常生产和整车交付问题的监督、考核。4.3 采购部：4.3.1 负责落实对供应商的考核。4.3.2 负责监督供应商盛具的有效性及考核。4.3.3 负责生产物流存储、转运过程的监督、处理和考核。4.4 发展规划部：负

4、责审核质量部汇总上报的公司各单位质量奖惩。4.5 人力资源部：4.5.1 负责落实每月经过发展规划部审核后的各单位质量奖惩费用。4.5.2 负责确认内部质量赔偿所涉及工时数。4.6 财务部：负责确认内部质量赔偿所涉及的材料和加工费用。5 工作要求及程序5.1 工作程序5.1.1 制定并发布年度质量工作目标和质量工作计划。5.1.2 对各单位质量工作实施情况进行监督检查。5.1.3 根据监督检查及各部门反馈质量问题对相关责任单位进行质量奖惩（1）质量责任追究规定参见质量责任追究标准（附录A.1）。（2）质量奖励规定参见质量奖励标准（附录A.2）。（3）内部质量经济赔偿规定参见内部质量经济赔偿规定

5、（附录A.3）5.1.4 质量责任追究和质量奖励（1）相关单位每月第1个工作日将质量奖惩项目报质量部质量管理处，申报质量问题堵漏奖的单位需填写质量问题堵漏奖惩报告单（见附录B.1）。（2）质量部质量管理处汇总质量奖惩内容，经质量部领导审定、公司主管领导批准后，每月第2个工作日日报发展规划部审核后转人力资源部执行。5.1.5产品开发、生产制造、检验验收、售前过程质量问题的内部质量赔偿流程（1） 由排故单位填写并上报过程/售前责任赔偿单（见附录B.2），经人力资源部确认工时数，并在相应栏内签字；同时报财务部提供材料和加工费，以及在相应栏内签字后报质量部。（2） 质量部门领导审批意见后转部内相关处室

6、确认，相关处室确认签字后转市场质量处落实索赔。 （3） 市场质量处核算赔偿费后填写在表格相应栏目内，经部领导签审后呈公司质量副总经理审批，审批后转人力资源部落实。（4） 人力资源部依据此表每月统一从责任单位奖金中扣除，产品加工费转入排故单位奖金中。 5.1.6 售后过程中质量问题涉及厂内责任的赔偿流程（1） 由排故单位填写售后责任赔偿单（见附录B.3），需上报排故实际发生的工时费及计算出实际发生的损失赔偿费反馈质量部。（2） 依据质量部门领导批示意见，相关业务处室确认出责任单位后，并在“责任单位”栏内签字。（3） 相关业务处室核实确认后，将售后责任赔偿单呈报公司质量副总经理审批，经公司领导审批

7、后转人力资源部落实。人力资源部依据此表每月统一从责任单位奖金中扣除，但无需转入销售公司帐内。5.2 工作流程 5.2.1 质量监督考核管理流程（1） 质量监督考核管理流程图见图1。 图1 质量监督考核管理流程图（2）质量监督考核管理流程说明见表1。表1 质量监督考核管理流程说明序号活动名称执行者执行时间输入物参考文件交付品1制定年度质量目标和质量计划质量部年初根据上一年质量情况和新的一年要求上一年质量运行相关数据下发质量目标和计划2监督检查各单位质量工作；各单位报质量奖惩项目质量部 各单位每月第1个工作日前日常检查结果、统计表等处罚及奖励项目材料3整理汇总本月发生的质量处罚和奖励项目，确定奖惩

8、数额质量部每月第2个工作日前质量通报、质量考核项目、质量奖励报告等。质量奖惩汇总表、质量奖惩明细4质量部部长审定签字质量部每月第2个工作日前质量通报、质量考核项目、质量奖励报告等。质量奖惩汇总表、质量奖惩明细5审批质量考核项目及数额公司分管领导每月2个工作日前质量奖惩汇总表及明细经公司主管领导批准的质量奖惩汇总表6批转质量部上报的质量监督考核报表发展规划部每月第2个工作日前经公司主管领导批准的质量奖惩汇总表经公司主管领导批准的质量奖惩汇总表7落实本月质量奖惩单位和金额人力资源部每月18日前质量奖惩汇总表及明细在各单位奖金中体现 5.2.2 产品开发、生产制造、检验验收、售前过程质量问题的内部质

9、量赔偿流程（1） 产品开发、生产制造、检验验收、售前过程质量问题的内部质量赔偿流程图见图2。图2 产品开发、生产制造、检验验收、售前过程质量问题的内部质量赔偿流程图（2） 产品开发、生产制造、检验验收、售前过程质量问题的内部质量赔偿流程说明见表2。表2 产品开发、生产制造、检验验收、售前过程质量问题的内部质量赔偿流程说明序号活动名称执行者执行时间输入物参考文件交付品1排故单位填写并上报过程/售前责任赔偿单排故单位排故后参加排故人数和排故用时过程/售前责任赔偿单2财务部提供材料和加工费财务部排故后所用材料明细材料和加工费3确认工时数人力资源部排故后排故项目工时数4对过程/售前责任赔偿单所涉内容进

10、行确认质量部每月底前过程/售前责任赔偿单过程/售前责任赔偿单5公司质量副总经理审批公司分管领导每月3日前过程/售前责任赔偿单经公司主管领导批准的过程/售前责任赔偿单6落实索赔人力资源部每月18日前过程/售前责任赔偿单在单位奖金中体现5.2.3 售后过程中质量问题涉及厂内责任的赔偿流程（1） 售后过程中质量问题涉及厂内责任的赔偿流程图见图3。图3 售后过程中质量问题涉及厂内责任的赔偿流程图（2） 售后过程中质量问题涉及厂内责任的赔偿流程说明见表3。表3 售后过程中质量问题涉及厂内责任的赔偿流程说明序号活动名称执行者执行时间输入物参考文件交付品1排故单位填写售后责任赔偿单排故单位排故后实际发生的工

11、时及费用售后责任赔偿单2确认责任单位和赔偿费用质量部每月底前售后责任赔偿单售后责任赔偿单3公司质量副总经理审批公司分管领导每月3日前售后责任赔偿单经公司主管领导批准的售后责任赔偿单4落实索赔人力资源部每月18日前售后责任赔偿单在单位奖金中体现6 记录序号记录名称格式记录编号管理部门保存期限1质量问题堵漏奖惩报告单附录B.1HF-ZL12-R01-02质量部长期2过程/售前责任赔偿单附录B.2HF-ZL12-R02-02质量部长期3售后责任赔偿单附录B.3HF-ZL12-R03-02质量部长期7 附录附录A 参考表准附录A.1 质量责任追究标准质量责任追究：质量责任追究实行连带责任制，除对直接责

12、任单位进行处罚外，对负有连带责任的单位按直接责任单位处罚金额的30%进行罚款。1 重大质量问题、质量事故责任追究1.1 发生重大质量问题，视造成的经济损失，按内部处罚管理程序（试行）文件经济损失类处罚标准对责任单位处罚。1.2 发生质量事故，视质量事故的严重程度（一般、严重、重大），视造成的经济损失，按内部处罚管理程序（试行）文件经济损失类处罚标准对责任单位处罚。1.3 一年内连续二次发生重大质量问题、质量事故，对责任单位的正职或质量分管领导处罚3000-5000元。2 第三方质量体系审核出现严重不符合项，对责任单位处罚10000元-20000元，连带责任单位处罚2000-3000元，对责任单

13、位行政正职或分管领导处罚1000-2000元。3 一般质量责任追究3.1 质量管理体系失控责任追究3.1.1 对质量体系审核、3C、环保一致性等外部审核发现不符合项，对责任单位处罚500元/项，对责任单位主管领导处罚100元/项。3.1.2 对外部审核发现问题未提交整改措施报告并按要求完成整改的，对责任单位主管领导处罚100元，对责任单位处罚100元/项；延期一天对责任单位主管领导处罚200元，延期3天以上对责任单位主管领导处罚500元。3.1.3 3C、环保、公告数据错误，对销售造成影响。视造成的经济损失，按内部处罚管理程序（试行）文件经济损失类处罚标准对责任单位处罚。3.1.4 外部审核不

14、符合项重复发生，对责任单位主管领导处罚500元，对责任单位处罚500元/项。重复发生不符合项整改报告提交、不符合项整改闭环责任追究按3.1.2执行。3.1.5 公司内部质量体系审核、过程审核，出现不符合项问题，对责任单位处罚100元/项，过程审核问题对责任人处罚50元/项；严重不符合项问题，对责任单位处罚500元/项，对责任单位主管领导处罚100元。3.1.6 公司内部质量体系审核、过程审核发现问题未提交整改措施报告并按要求完成整改的，对责任单位主管领导处罚50元，对责任单位处罚100元/项；延期一天对责任单位主管领导处罚100元，延期3天以上对责任单位主管领导处罚500元。3.1.7 专项审

15、核按3.1.6执行。3.2 新品研制过程中质量责任追究3.2.1 一般项目未按期完成的，按每项50元进行处罚，每超期一周，加罚50元，以上处罚均由整改牵头人及牵头单位主管领导各承担一半。3.2.2 关键或黄牌问题未按期完成的，按每项100元进行处罚，每超期一周，加罚50元，影响里程碑节点的，按每项不低于500元追加处罚，以上处罚均由整改牵头人及牵头单位主管领导各承担一半。3.2.3 重大或者红牌问题未按期完成的，按每项100元进行处罚，每超期一周，加罚100元，影响里程碑节点的，按每项不低于500元追加处罚，以上处罚均由整改牵头人及牵头单位主管领导各承担一半。3.2.4 已确认关闭，又重复出现

16、的问题，经质量部确认为整改措施不当造成反复的，每项处罚300-500元，经质量部确认为不可控因素造成的除外。 3.2.5 整改完成率低于爬坡目标要求的牵头单位按每差一个百分点处罚50-500元的标准进行处罚，每超期一个月，每月按每差一个百分点100-500元进行处罚。3.3 质量管理责任追究3.3.1 未按规定的时间和要求，报送质量指标完成以及质量工作进展情况等资料，处罚50-100元/项。3.3.2 未按要求完成质量会议决定、会议纪要、通知规定的工作，处罚50-100元/项。3.3.3 报送的资料中，质量数据不真实，处罚50-100元/项。3.3.4 未按计划开展工艺纪律检查，或未保留检查记

17、录，对发现的问题未予以整改，处罚50-100元/项。3.3.5 设计、采购、制造、销售等原因出现产品质量、工作质量、服务质量问题，引起顾客强烈抱怨、投诉、媒体曝光等事件，视造成的经济损失，按内部处罚管理程序（试行）文件经济损失类处罚标准对责任单处罚。3.3.6 未按质量整改计划节点要求开展工作，处罚50-100元/项。3.3.7 质量整改未达到预期目标，处罚100-500元/项。3.3.8 已完成质量整改并经效果验证的问题重复出现，导致用户抱怨或造成批量翻库，视造成的经济损失，按内部处罚管理程序（试行）文件经济损失类处罚标准对责任单处罚。3.3.9 针对批量返工、返修，无返工、返修工艺文件或未

18、严格按工艺文件执行，或返工后未重新进行检验，处罚50-100元/次。3.3.10 操作者未按工艺操作，造成质量问题和质量隐患，处罚50-100元/次。3.3.11 生产现场产品无标识、乱堆乱放和野蛮搬运或转移，处罚50-100元/次。3.3.12 生产、试验等环节出现质量问题后未保存好故障件，造成质量、技术等部门对问题不清楚，而影响进一步分析原因，处罚50-100元/次。3.3.13未制定QC活动计划、未按计划节点要求开展工作、未按要求报送成果总结的QC小组，处罚50-100元。3.3.14 出现一次不执行工艺文件（操作与规定不符）、一月内二次出现错漏装、漏加工或明显漏检（以流出车间为准）、一

19、年内累计三次错漏装、漏加工或明显漏检（以流出车间为准），出现上述问题操作者在员工绩效评定时评为D档。3.3.15 一个月内两次或一年累计三次不执行工艺（操作与规定不符）、出现批质量问题（一次性零部件报废或返工50件以上）、一年内第二次出现D档质量问题，出现上述问题操作者在员工绩效评定时评为E档。3.3.16 一个月内小组中有三人/次或一年累计四人/次不执行工艺（操作与规定不符）、一年内班组累计两次出现批质量问题（一次性零部件报废或返工50件以上）、发生重大质量问题隐瞒不报，出现上述问题取消班组长资格。3.3.17 针对每日过程TOP5可以直观发现的问题，落实围堵的责任单位后，第二天要求指标下降

20、到50%，未完成每天对责任单位考核100元。3.4 质量信息传递责任追究3.4.1 公司内外部质量信息传递、处理失误造成重大影响，对责任单位处罚500-1000元/次，责任单位主管领导处罚100元。3.4.2 质量信息未按规定时间和要求完成传递、处理和反馈，对责任单位处罚50-100元/项，责任单位主管领导处罚50元。3.4.3 因售后重大信息不真实，造成相关经济损失5000元以上，对责任单位处罚500元/项。3.4.4 发生重大质量问题隐瞒或未按规定上报质量部，或质量部未按规定上报公司有关领导，视质量问题严重程度和造成的经济损失，按内部处罚管理程序（试行）文件经济损失类处罚标准对责任单处罚。

21、3.4.5 对于市场反馈的质量问题，责任单位及责任传递单位每条问题至少各罚款100元。3.5 质量问题翻库责任追究3.5.1 因产品质量问题，导致整车发运前翻库，翻库50辆以下的，视质量问题严重程度和造成的经济损失，按内部处罚管理程序（试行）文件经济损失类处罚标准对责任单处罚。3.5.2 因产品质量问题，导致整车发运前翻库50-100辆的，视质量问题严重程度和造成的经济损失，按内部处罚管理程序（试行）文件经济损失类处罚标准对责任单处罚。3.5.3 因产品质量问题，导致整车发运前翻库100辆以上或市场翻库50辆以上，视质量问题严重程度和造成的经济损失，对责任单位处罚1000-2000元/次，操作

22、者处罚300元/次，检验员处罚200元/次，班长处罚200元/次，工长处罚100元/次，检验班长处罚100元/次，主管负责人处罚200元/次，行政负责人处罚100元。3.5.4 在新产品开发及试验过程中，因设计和工艺变更验证不充分，导致用户抱怨或批量翻库，视质量问题严重程度和造成的经济损失，按内部处罚管理程序（试行）文件经济损失类处罚标准对责任单处罚。3.5.5 技术状态变更后对老状态产品未提出处理方案或采取措施不力，导致质量问题重复发生，视质量问题严重程度和造成的经济损失，按内部处罚管理程序（试行）文件经济损失类处罚标准对责任单处罚。3.5.6 未按照试装流程进行试装验证，造成100辆以上批

23、量性返工、翻库，视质量问题严重程度和造成的经济损失，按内部处罚管理程序（试行）文件经济损失类处罚标准对责任单处罚。3.5.7 因配套件产品的技术状态变更、质量一致性控制不严, 造成生产和市场批量性返工、翻库，视质量问题严重程度和造成的经济损失，按内部处罚管理程序（试行）文件经济损失类处罚标准对责任单处罚。3.5.8 配套件产品出现问题后，生产线、物流库存产品未清退，导致不合格品再次被使用而造成翻库的，视质量问题严重程度和造成的经济损失，按内部处罚管理程序（试行）文件经济损失类处罚标准对责任单处罚。3.5.9 发生质量问题后，未将信息传递给相关部门或相关部门未采取措施，造成问题重复发生，发运前翻

24、库100辆以上/市场翻库50辆以上，对责任单位处罚2000-5000元/次，操作者处罚300元/次，检验员处罚200元/次，班长处罚300元/次，工长处罚300元/次，检验班长处罚200元/次，主管负责人处罚300元/次，行政负责人处罚200元。3.6 整车合格证责任追究3.6.1 因整车合格证数据错误或上传不及时、漏传等原因，致使用户不能上户，在市场上造成了影响，50-100元/次。3.6.2 无报告，不经过质量部登记、批准，擅自更换补打合格证，1000元/次。3.6.3 合格证打印单位在打印合格证过程中，每月打废的合格证数量不得超过月产量的0.5%或连续打废三张，若超指标，50元/张。3.

25、7 物流环节质量问题责任追究3.7.1 因物流责任将判定为不合格的零部件重新投入生产线，或将状态不符的零部件投入生产线，造成翻库100辆以上，视质量问题严重程度和造成的经济损失，按内部处罚管理程序（试行）文件经济损失类处罚标准对责任单处罚。3.7.2 因物流责任造成出厂后出现10辆车以上的质量问题，或造成1万元以下经济损失，处罚500元/次。3.7.3 因物流责任导致经验收合格的零部件和（或）成品车质量降低，视质量问题严重程度和造成的经济损失，按内部处罚管理程序（试行）文件经济损失类处罚标准对责任单处罚。3.7.4 经确认有质量问题且质量部下发停发通知的成品车，物流仍进行发运，50元/台。视质

26、量问题严重程度和造成的经济损失，按内部处罚管理程序（试行）文件经济损失类处罚标准对责任单处罚。3.7.5 发生批量性质量问题后，未对不合格产品进行追溯，或物流管理不当无法进行追溯，50-100元/次。3.7.6 库存产品丢失、变质、损坏、污染和包装破损，视质量问题严重程度和造成的经济损失，按内部处罚管理程序（试行）文件经济损失类处罚标准对责任单处罚。3.8 因质量问题导致市场批量返修（质量部认定为准），对责任单位处罚3000元/次，行政第一负责人处罚500元/次，责任人处罚1000元/次。3.9 因质量问题换整车（质量部认定为准），对责任单位处罚2000元/次，行政第一负责人处罚300元/次，

27、责任人处罚500元/次。3.10 出现以下问题之一，取消单位、中干、个人在公司各项竞赛评比资格：月度KPI质量指标超标、发生重大质量问题隐瞒不报、外部认证发现严重不合格项。3.11 由于外购件质量问题造成的发运前翻库，考核供应商改为由制造厂对其进行质量索赔。4 本标准执行中有与公司内部处罚管理程序（试行）文件内容不一致的，按内部处罚管理程序（试行）执行。附录A.2 质量奖励标准1 对在质量管理、质量改善、降低成本、质量培训等质量工作中成绩突出的单位，奖励10003000元。2 对积极组织质量攻关，按期完成质量攻关项目，经验证效果显著的单位或个人，奖励10005000元。3 为质量管理的完善、发

28、展及新技术的推广做出突出贡献并取得实效的，给予单位奖励10005000元。4 根据实际效果和经济效益，对已经实施的质量改善项目，每项给予实施改善者奖励50300元。5 非自身原因出现质量问题，但能够积极主动配合，最大限度减少损失或为保证产品质量做出突出贡献得单位，由单位提交书面报告，经质量部部长签字、公司质量副总批准，给予奖励5003000元。6 堵漏奖励。对发现本岗位、本工序职责范围以外的质量问题能够及时报告，防止了较大质量问题的发生和延续的，由提出单位填写堵漏单，提交过程检验处进行确认。6.1非蓝Q或控制点要求的问题，由过程检验处主管技术员、处长在堵漏单签字确认，提出单位报质量管理处在公司

29、每月质量奖惩中落实。奖励标准如下：6.1.1 属于个别问题：一般项奖励30元，严重项奖励50元，安全项奖励100元。6.1.2 属于批量问题（50台以上）：一般项奖励100，严重项奖励200，安全项奖励400元。6. 2对现场已悬挂蓝Q或控制点的工位重复出现的问题，由质量过程检验处以质量通报的形式，按附录A.1质量责任追究标准对责任单位考核，同时奖励堵漏提出单位。奖励标准以考核金额的多少酌情确定。7 新品研制奖励标准：7.1 问题提出奖励7.1.1 一般项目：每项奖励10元。7.1.2 关键或重大项目:每项奖励50-500元。7.2 问题整改项7.2.1 一般项目：每项奖励10-50元；7.2.2 关键或者黄牌项目：每项奖励50-500元；7.2.3 重大或者红牌项目：每项奖励100-1000元；7.2.4 整改完成率高于爬坡目标要求的牵头单位，按每高一个百分点奖励50-500元的标准进行嘉奖。8 全年每月均完成各项质量指标，奖励单位3000元，中干1000元。