检验检测机构内审示例供大家参考

1、2017年* 月内部审核计划审核目的：本次内审重点检查公司2017年检验检测质量活动的运行情况是否符合 本公司管理体系的要求，是否符合检验检测机构资质认定评审准则 要求。审核范围：适用于本公司与申请资质认定项目有关的所有场所；与质量管理体系有 关的所有部门；以及与本试验室有关的检验检测机构资质认定管理办 法及检验检测机构资质认定评审准则的所有相关内容。审核依据：实验室资质认定评审准则、检验检测机构资质认定管理办法、质量 手册、程序文件、设备操作规程、实验实施细则、设备自校方法、设备 维护方法等；适用的法律、法规；客户的要求、标书、合同、投诉等。审核时间：本次审核为集中式审核，计划审核时间为20

2、17年11月21号至23号审核组成员：本次评审组共有*人组成。组长：*组员：*、* 、*、* 、*。计划安排实施项目及要点计划时间负责人协助人内部审核策划准备（制定计划、编制表格）*各内审员内审实施*各内审组成员号:*共*页第*页不合格项纠正检测员跟踪审核验证各内审组成员开展管理评审*总经理各内审员及科室负责人编制：日期：2017年*月*日审批：日期：2017年*月*日内部审核实施计划表受控编号：*共2页第1页* 质量检测有限公司*( * ) j第 * 号实验室各科室：根据检验检测机构资质认定评审准则和本实验室质量体系计划的安排，拟于2017年*月*日至*日进行2017年度*月份内部质量体系审

3、核。现将内审实施计划发给你们， 请按照计划表内容结合质量手册、程序文件、记录、报告等体系资料做好准备，迎接内审。审核目的：审核2017年本公司的检验检测活动是否符合本公司质量管理体系的要求，确保质量体系持续、有效的运行，并为质量体系的改进提供依据。审核要求：采用集中式审核，要求实事求是、不徇私舞弊、做到严格、公正、客观。审核范围：检验检测机构资质认定评审准则各要素涉及的实验室各部门。审核依据：检验检测机构资质认定评审准则，质量体系文件【例如：质量手册、程 序文件】相关法律、法规和试验标准等。审核时间：2017年*月*日至*日审核组：组长：*审核组成员：* （技术负责人、* ）、* （检测一室主

4、任、内审员、监督员）* （检测二室主任、内审员、监督员）、* （业务室主任、内审员）、* （内审员）。首、末次会议参加人员：质量负责人、技术负责人、各科室负责人、办公室成员、设备管理员、内审组成员受控编号：*共2页第2页审核日程表:日程审核部门审核要素审核组审核地点备注11 月 218： 309:00首次会议/审核组全体公司会议不超过日室30mi n11 月 21日9: 0011:45实验室总 经理；技术 负责人； 质量负责 人；综合办公 室（）；（）；（）*公司会议室/11 月 21日13:3016:30检测一室（）；（）；（）*公司会议 室、检测一室所涉及到的检测 活动范围。/11 月 2

5、1日13:3016:30检测二室（）；（）；（）*公司会议 室、检测二室所涉及到的检测 活动范围。/11 月 22日8 :30 11:45检测三室（）；（）；（）*公司会议 室、检测三室所涉及到的检测 活动范围。/11 月 228: 30业务室公司会议包括样日11:45（）；（）；（）室、业务室室所涉及到的检测 活动范围。品室、 档案室 等。11 月 22日13 :30 16:30审核小组活动/审核组全体本公司质量体系覆盖范围讨论、汇总等11 月 23日8: 3011:45末次会议/审核组全体公司会议室说明编制：审批：日期：2017年11月15日会议记录受控编号：*共页第页会议议题2017年*

6、月内审末次会议时间2017年*月*日地点*会议室主持人陈志敏记录人*会议概要:2017年*月*日，按照本次内部质量管理体系审核的计划安排，由质量负责人*组织在公司会议室召开了内部审核末次会议。首先，由各内审组就审核过程中发现的质量问题进行了总结汇报。其次，通过审核小组对发现问题的汇报， 质量负责人与审核组成员进行了交流沟通，通过交流沟通找出问题的根本所在，制定纠正措施，规定纠正完成的时间。最后，由质量负责人对本次内审工作进行了总结发言：“通过本次内审检查发现，2017年公司管理体系文件改版，公司的管理体系运行基本符合管理体系的要求。本次建材燃烧性能扩项前的准备工作基本完善，人员设备及检测能力达

7、到了扩项的准备要求，同时通过本次内审，暴露出公司质量管理在程序和细节方面以及检测人员对标准和技术的掌握方面还存在一些不足，需要过后各科室负责人对本科室的质量管理中的程序控制以及检测技术提高方面进行培训提高， 总结经验，避免同类错误连续发生。本次内审基本达到了计划的目的， 要求各科室根据本次内 审组制定的纠正措施，抓紧时间进行整改，所有不符合项要求在3天内整改完成，整改过程中 要扩大同类问题所在区域的检查范围，避免连续性同类错误的出现”。质量负责人宣布本次内审结束！会议概要栏不够记录时，可添加附页会议记录受控编号：*共页第页会议议题2017年*月内审首次会议时间2017年*月*日地点*会议室主持

8、人*记录人*会议概要：2017年*月*日，按照公司内部管理体系审核的安排，由质量负责人牵头组织召开了内 部审核会议：首先由质量负责人对内审的一些冋题进行了说明。1 内审的目的之一是要发现问题并解决问题，各部门应正确对待审核中发现的不合格， 不要藏着掖着，同时对发现的不合格要各部门间举一反二进仃检查及整改。2.内审组成贝对内审通知和计划中的不明确之处由质量负责人进行了说明。3按照内审计划的安排，对审核组成员进行了分组，公布了内审的计划时间。4.公布了末次会议的时间和参会人员。其次：质量负责人按照内部审核实施计划的安排，落实了内部人员的配合，办公设施的检查配备等内审所需资源。最后，质量负责人宣布首

9、次会议结束，各小组展开审核工作。*2017年*月*日内审首（末）次会议签到表受控编号:*共页第页首次会议会议时间：2017年*月*日末次会议会议时间：2017年*月*日参加人员职务签名参加人员职务签名*总经理*总经理质量负责人质量负责人检测一室主任检测一室主任监督员监督员内审员内审员技术负责人技术负责人内审员内审员检测一室副主任内审员、监督员检测一室副主任内审员、监督员检测室主任内审员、监督员检测室主任内审员、监督员检测三室主任检测三室主任监督员监督员业务室主任业务室主任内审员内审员设备管理员设备管理员监督员监督员样品管理员内审员样品管理员内审员档案管理员档案管理员办公室办公室办公室办公室条款

10、审核内容审核方法审核结论备注符合基本符合不符合不适用依法成立并能够承担相应法律责任的法人VVVV或者其他组织AAAA检验检测机构或者其所在的组织应有明确查：有效的法律地位文件：事业法人是否（1）经查看，实验室的法律地位，对其出具的检验检测数据、结有法定主管部门的批建文件；营业执照、资质证书等果负责，并承担相应法律责任。查：承担法律责任的承诺。符合/文件齐全，。（2）有效不具备独立法人资格的检验检测机构应经查：独立行文、独立账目、独立开展检验法人授权书声明等完所在法人单位授权。检测工作、独立核算。整齐全（3）账目独立。检验检测机构应明确其组织结构及质量管查：有无组织机构框图、质量职能分配表、理、

11、技术管理和行政管理之间的关系。质量保证框图。（组织机构框图表述是否（1）查看相关图表，符合/正确；质量职能分配表是否合理；质量保关系表述清晰明确。证框图是否明确，技术管理和行政管理之条款审核内容审核方法审核结论备注符合基本符合不符合不适用间的关系是否明确）检验检测机构及其人员从事检验检测活动，查：是否有公正性声明或承诺及相关的程（1）有相关程序和制应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观序或制度，符合/度，有公正性声明（2）独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业有无违规现象（含信用等级等行业规定）无违规现象道德，承担社会责任。检验检测机构应建立和保持维护其公正和查：是否建立了公正性和诚实性程序，

12、能（1）查看了程序义诚信的程序。检验检测机构及其人员应不受否取得作用。件中相关程序内容；来自内外部的、不正当的商业、财务和其他查：有公正性和诚信的承诺（不受行政和基本（2）查看有公正性声方面的压力和影响，确保检验检测数据、结商业的、相关利益的干预）。是否有制度/符合/明；（3）经查实本公果的真实、客观、准确和可追溯。保证？或有规定和相应记录。承诺是否得司不从事检验检测以若检验检测机构所在的单位还从事检验检到有效实施。外的活动（4）经核实条款审核内容审核方法审核结论备注符合基本符合不符合不适用测以外的活动，应识别并采取措施避免潜在如有从事检验检测以外的活动，是否进行本公司不存在员工在的利益冲突。

13、识别，疋否有制度、有扌日施保证不受影响。两个及以上检验检测检验检测机构不得使用同时在两个及以上实施情况是否满足要求。机构从业。(5)检杳检验检测机构从业的人员。查：机构人员一览表，上岗证和检验检测中发现没有检验检测人员承诺书，人员是否有在两个及以上检人员承诺书。验检测机构从业的情况。检验检测机构应建立和保持保护客户秘密查：是否建立了保护客户的机密信息和所和所有权的程序，该程序应包括保护电子存有权的程序，是否按照保密规定，做到保(1)程序文件中建立储和传输结果信息的要求。检验检测机构及护客户商业或技术产权的事项，以保证客符合/了相关的程序。其人员应对其在检验检测活动中所知悉的户的利益不被侵害。国

14、豕秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义条款审核内容审核方法审核结论备注符合基本符合不符合不适用务，并制疋和头施相应的保密措施。具有与具从事检验检测活动相适应的检验VVVV检测技术人贝和官理人贝。AAAA检验检测机构应建立和保持人员管理程查：是否制定人员管理程序文件，对人员 录用、任职资格、培训和考核做出规定。序，对人员资格确认、任用、授权和能力保查：机构是否与使用人员签订合同，是否 证实使用建立了录用关系、劳动关系、聘（1）查看了劳动合同持等进行规范管理。检验检测机构应与其人用关系的人员。及岗位协议（2）查看员建立劳动或录用关系，明确技术人员和管（查：社保、医保）符合/了社保和医保（3）查理人员

15、的岗位职责、任职要求和工作关系，查：机构是否建立程序，对人员职责、任看了程序文件中的人使其满足岗位要求并具有所需的权力和资职条件、权利和相互关系进行规定。员管理程序（4）查看源，履行建立、实施、保持和持续改进管理查：机构是否配置满足要求的管理人员和了人员的配备及数量。体系的职责。技术人员，他们在管理体系中是否具有相条款审核内容审核方法审核结论备注符合基本符合不符合不适用应的权力和资源，相关人员数量是否满足 要求。检验检测机构的最高管理者应履行其对管 理体系中的领导作用和承诺： 负责管理体系的建立和有效运行； 确保制疋质量方针和质量目标； 确保管理体系要求融入检验检测的全过程； 确保管理体系所需

16、的资源； 确保管理体系实现其预期结果； 满足相关法律法规要求和客户要求； 提升客户满意度；运用过程方法建立管理体查：管理体系有效运行的证据，最咼管理 者履行全面组织管理体系运行和持续满 足要求的承诺，包括管理体系变更时，管 理体系文件的编制、审核、批准证据查：最高管理者是否建立健全沟通机制，是否有程序，有哪些沟通的形式，是否有记录 等。查：最高管理者是否负责管理体系的整体 运作，发布或授权发布质量方针和质量目标，并输入管理评审。查：质量手册内容是否齐全，是否包括质 量方针、质量目标、机构描述、人员职责、支持性程序、手册管理等。符合/（1）查看了质量手册 和程序文件的编制、审 核、批准、变更批准

17、等 签字证据（2）查看程 序文件及询冋公司人 员，最高管理者经常组 织会议、问话、讨论、 由员工提意见等沟通 形式（3）有宣贯、内条款审核内容审核方法审核结论备注符合基本符合不符合不适用系和分析风险、机遇；组织质量管理体系的管理评审。质量方针目标是否经最高管理者授权发 布。最高管理者对遵循准则及持续改进管理 体系是否进行了承诺。审管理评审等记录。检验检测机构的技术负责人应具有中级及 以上相关专业技术职称或同等能力，全面负 责技术运作；质量负责人应确保质量管理体系得到实施和保持;应指定关键管理人员的代理人。查：技术负责人任职条件是否在管理体系 文件中予以规定，并有证据材料证明满足 规定要求。查：

18、机构是否配置与技术领域相适应的一名或多名技术负责人组成技术管理层， 全面负责技术运作。查：质量主管是否可直接与最高管理者沟通，能保障管理体系的有效运行。查：机构是否配备质量主管，该质量主管符合/（1）查看了质量手册 的有关规定，任命文件（2）查看了技术负责 人和质量负责人的档 案资料（3）询问了技 术负责人、质量负责人 以及最高管理者。条款审核内容审核方法审核结论备注符合基本符合不符合不适用其职责和权利、任职条件是否在管理体系 文件中予以规定，并有证据材料证明满足 规定要求。查：最高管理者、技术负责人、质量主管 等关键管理人贝是否指疋关键管理人贝 的代理人，是否有各项工作持续正常进行 的证据材

19、料。检验检测机构的授权签字人应具有中级及 以上相关专业技术职称或同等能力，并经资 质认定部门批准。非授权签字人不得签发检 验检测报告或证书。查：人员技术档案，授权签字人是否经机 构提名，具有中级以上技术职称或同等能 力，并现场考核授权签字人是否符合要 求。查：抽查报告，是否存在非授权签字人签 发检验检测报告或证书的情况。符合/(1)查看了授权签字 人*、* 的相关档 案资料；(2)每个检 测项目抽查了 2至3份条款审核内容审核方法审核结论备注符合基本符合不符合不适用报告的授权签字人情况。检验检测机构应对抽样、操作设备、检验 检测、签发检验检测报告或证书以及提出意 见和解释的人员，依据相应的教育

20、、培训、 技能和经验进行能力确认并持证上岗。应由熟悉检验检测目的、程序、方法和结果 评价的人员，对检验检测人员包括实习员工 进行监督。查：（1）体系文件是否规定人员或岗位职 责、任职资格和使用条件等；（2）所有从事抽样、检验检测、签发检 验报告、提出意见和解释以及操作设备的 人员是否有考核、评价合格证据，是否持 上冈证上冈（查：文件或上冈证）。 查：（1）是否建立了监督工作程序；（2）监督员的数量和专业领域能否覆盖 能力范围，是否有任命文件，监督员是否 符合条件要求；（3）是否制定了监督计划，监督的重点 尤其是在培人员、新上岗人员、结果不满 意的人员或操作关键项目的人员是否进 行了监督；符合/

21、（1）查看了质量手 册和程序文件中 的有关规疋；（2）查 看了人员的个人档案 资料（3）查看了监督 的程序、监督员的任 命；查看了监督的计划 和记录。条款审核内容审核方法审核结论备注符合基本符合不符合不适用（4）人员监督计划和监督活动实施与评 价记录是否真实、完整。（1）查看了程序义件检验检测机构应建立和保持人员培训程查：是否制定人员培训和管理程序，是否中的相关程序。（2）序，确定人员的教育和培训目标，明确培训分析培训需求和有效实施培训。查看培训记录及人员需求和实施人员培训，并评价这些培训活动查：（1是否对培训效果进行评价。符合/档案，查看培训评价。的有效性。（2）制定的人员培训计划是否是否合

22、理，（3）查看了 2017年度培训计划应适应检验检测机构当前和预期是否与机构当前和预期的任务相适应；人员培训计划及培训的任务。需求分析。检验检测机构应保留技术人员的相关资查：机构是否建立健全人员人员技术档符合/（1）抽查了 5份人员格、能力确认、授权、教育、培训和监督的案，档案资料是否齐全。档案资料（*、*、条款审核内容审核方法审核结论备注符合基本符合不符合不适用记录，并包含授权和能力确认的日期。* ）的齐全性。具有固定的工作场所，工作环境满足检验检 测要求。XXXXX检验检测机构应具有满足相关法律法规、 标准或者技术规范要求的场所，包括固疋 的、临时的、可移动的或多个地点的场所。查：管理体系

23、文件是否全覆盖（固定、离 开其固定设施和临时或移动设施的场所） 各类场所。管理体系的运行是否覆盖到相关场所。符合/（1）查看分析了本机 构检验检测场所的符 合性，及体系运行是否 全覆盖。检验检测机构应确保其工作环境满足检验 检测的要求。检验检测机构在固定场所以外进行检验检 测或抽样时，应提出相应的控制要求，以确查：现有的设施和环境条件是否均有利于 检验检测活动的正确实施；疋否满足标准 规范的要求。查：在检验检测机构永久设施以外的场所符合/（1）分析了本公司设 施和环境条件的控制 要求（2）分析了外检 环境条件的控制和设条款审核内容审核方法审核结论备注符合基本符合不符合不适用保环境条件满足检验检

24、测标准或者技术规进行抽样、检验检测时，对环境条件和设施的要求。（3）查看范的要求。施的控制是否作出合理安排，是否有相关了 *年*月份环境记录。条件记录和出入库记录。检验检测标准或者技术规氾对环境条件有 要求时或环境条件影响检验检测结果时，应 监测、控制和记录环境条件。当环境条件不利于检验检测的开展时，应停 止检验检测活动。查：结果质量有影响的场所是否有监测、 控制等保证设施，是否进行了记录。 查：当环境条件已经危及到检验检测结果 时，是否立即停止检验检测；对已检验检 测的数据是否按无效处理，并执行不符合 检验检测工作程序。符合/（1）查看各个科室11 月份的环境条件记录， 是否满足要求。检验检

25、测机构应建立和保持检验检测场所查：是否有必要的内务管理程序文件，是符合/（1）查看程序文件等条款审核内容审核方法审核结论备注符合基本符合不符合不适用的内务管理程序，该程序应考虑安全和环境否包括有关健康、安全和环保要求的相关相关要求（2）分析受的因素。规定和必要措施，实施是否有效。控区域的控制情况。检验检测机构应将不相容活动的相邻区域查：对相互不相容的活动的相邻区域是否进仃有效隔离，应米取措施以防止干扰或者进行了有效的隔离；是否能有效地防止相交叉污染，对影响检验检测质量的区域的使互（交叉）污染的发生。用和进入加以控制，并根据特定情况确定控查：受控区域是否明确，进入受控区域是制的范围。否有文件规定

26、并按规定执行。具备从事检验检测活动所必需的检验检测VVVV设备设施。AAAA检验检测机构应配备满足检验检测（包括 抽样、物品制备、数据处理与分析）要求的查：是否配备了正确进行检验、检测的全 部设备，其量程、准确度等是否满足要求。符合/（1）查看设备和设施台账，询问各项目检测条款审核内容审核方法审核结论备注符合基本符合不符合不适用设备和设施。查：检验检测的设施是否能保证检验检测人员设备设施的使用用于检验检测的设施，应有利于检验检测工工作的正常开展。情况（2）分析设备和作的正常开展。设施能是否满足要求。检验检测机构使用非本机构的设备时，应确保满足本准则要求。检验检测机构应建立和保持检验检测设备 和

27、设施管理程序，以确保设备和设施的配 置、维护和使用满足检验检测工作要求。查：是否制定并实施检验检测设备的管理 程序，是否覆盖所有安全处置、运输、存 放、使用、有计划维护测量设备的操作， 是否能保证设备设施的正常使用。符合/（1）查看了程序义 件的相关规定（2） 询问了检测人员设备 和设施的满足情况。检验检测机构应对检验检测结果、抽样结 果的准确性或有效性有显着影响的设备， 包查：对设备的校准是否有程序，是否制定 了溯源计划，是否能保证设备在在投入使符合/（1）查看了程序义件（2）抽查了 5份条款审核内容审核方法审核结论备注符合基本符合不符合不适用括用于测量环境条件等辅助测量设备有计用前均进行了

28、校准，对校准结果是否进行仪器设备档案(档案号划地实施检定或校准。了有效确认。查：是否制定了仪器设备的* )中的历次检定证设备在投入使用前，应采用检定或校准等方量值溯源计划。书、确认记录等资料式,以确认其是否满足检验检测的要求，并查：现场仪器设备是否有状态标识，标识(3)查看了 *年参加标识其状态。内容是否满足要求。的能力验证及机构间针对校准结果产生的修正信息，检验检测机查：对当无法溯源到国家或国际测量标准比对试验的证明文件构应确保在其检测结果及相关记录中加以的情况是否能提供有证标准物质、协议标(4)查看了期间核查利用并备份和更新。准、机构间比或参加能力验证对结果的满的有关资料。检验检测设备包括

29、硬件和软件应得到保护，意证据，是否有相关记录。以避免出现致使检验检测结果失效的调整。查：当需要时是否建立设备期间核査程检验检测机构的参考标准应满足溯源要求。序，疋否编制了期间核查的作业扌曰导书。条款审核内容审核方法审核结论备注符合基本符合不符合不适用无法溯源到国家或国际测量标准时，检验检是否制定了设备期间核查的计划及有效测机构应保留检验检测结果相关性或准确实施并保留了相关记录。性的证据。当需要利用期间核查以保持设备检定或校准状态的可信度时，应建立和保持相关的程序。检验检测机构应保存对检验检测具有影响查：是否保存对检验检测结果有重要影响（1）抽查了重要仪器的设备及其软件的记录。的设备及其软件的档

30、案，档案内容是否设备的档案资料5份用于检验检测并对结果有影响的设备及其齐全、符合要求。查：仪器设备（含标准符合/（档案号 *）. （2）软件，如可能，应加以唯一性标识。物质）的唯一性标识是否有规定，仪器设查看了仪器设备的标检验检测设备应由经过授权的人员操作并备（含标准物质）是否有标识。识情况.（4）查看了上条款审核内容审核方法审核结论备注符合基本符合不符合不适用对其进行正常维护。查：对检验检测结果准确性有效性有影响岗证(*)上的若设备脱离了检验检测机构的直接控制， 应的设备是否均由授权人员操作，是否有授仪器设备授权操作情确保该设备返回后，在使用前对其功能和检权文件。查：脱离检验检测机构直接控制

31、况查看了 2017年定、校准状态进行核查。的设备,返回后、恢复使用前，是否对其功*月份外检仪器设备能和校准状态进行核查并显示满意结果，的出入库记录.是否有记录。设备出现故障或者异常时，检验检测机构查：仪器设备出现缺陷时，是否采取了措(1)查看了程丿予文件应米取相应措施，如停止使用、隔离或加贴施能确保不被误用。中的程序，(2)分析了停用标签、标记，直至修复并通过检定、校进行修复后的设备是否通过校准或核查符合/2017年度本机构仪器准或核查表明设备能正常工作为止。表明能正常工作。设备的控制使用情况应核查这些缺陷或超出规定限度对以前检查：是否检查这种缺陷对过去的检验/检是否有不符合。条款审核内容审核

32、方法审核结论备注符合基本符合不符合不适用验检测结果的影响。测的影响；是否编制了不符合工作的控制程序，对不符合工作予以及时处理。查：标准物质的管理是否有文件规定。查：标准物质的安全处置、运输、存储、(1)查看了质量手册检验检测机构应建立和保持标准物质管理使用是否有程序规定，实际运行中标准物程序文件的规定程序。可能时，标准物质应溯源到 SI单位质的完整性能否得到保证。是否有措施、查看了 2017度本机或有证标准物质。有记录(包括相关台账)。符合/构有证标准物质的使检验检测机构应根据程序对标准物质进行查：是否使用有证标准物质，是否按照规用控制情况，并查看了期间核查。定要求进行了核查。没有有证标准物质

33、相关标准物质的证书。时，可否确保量值准确。查：需要时是否制定并实施标准物质的期条款审核内容审核方法审核结论备注符合基本符合不符合不适用间核査程序，是否按照规定要求进行了溯源。具有并有效运行保证其检验检测活动独立、VVVV公正、科学、诚信的管理体系。AAAA查：是否建立、实施和保持与其活动范围(1)查看了体系文件对检验检测机构应建立、实施和保持与其活相适应的管理体系，是否建立了管理体系新准则的符合性；动范围相适应的管理体系，应将其政策、制文件(体系文件是否齐全)。(2)查看了管理体系文度、计划、程序和指导书制订成文件，管理查：管理体系文件是否发放到组织机构部符合/件的发放台账；(3)查体系文件应

34、传达至有关人员，并被其获取、门、是否进行宣贯，重要岗位人员是否了看了管理体系文件的理解、执行。解其对岗位的职责和工作要求，是否有相宣贯记录，并询问了相关记录。关岗位的理解程度。条款审核内容审核方法审核结论备注符合基本符合不符合不适用质量方针目标是否经最高管理者授权发（1）查看了质量手册检验检测机构应阐明质量方针，应制定质布。中质量方针、质量目标量目标，并在管理评审时予以评审。最高管理者对遵循准则及持续改进管理符合/的签字（2）查看管理体系是否进行了承诺。评审中是否评审。查：文件控制是否有程序，内容是否齐全，（1）查看了程序义规定是否合理且具有可操作性，受控编号件中的程序和编码规检验检测机构应建

35、立和保持控制其管理体方式是否清晰。则的要求。（2）查看系的内部和外部文件的程序，明确文件的批查：文件受控清单与发放回收记录，所有/基本/了文件发放登记台账。准、发布、标识、变更和废止，防止使用无的内部文件、外来文件，是否得到有效控符合（3）对办公及试验现效、作废的文件。制。场使用文件进行了检机构现场是否使用失效或废止的文件；是查检查发现，发放给王条款审核内容审核方法审核结论备注符合基本符合不符合不适用否存在一个文件出现不同版本。凌龙的质里手册在机构受控文件是否定期审核，必要时进行质量方针和质量目标修订，更改的文件是否经过再批准，并加章节里没有批准签字。以注明。(4)检查了文件变更对于以电子存储

36、的文件是否有有效控制的申请审批记录。的规疋和记录。检验检测机构应建立和保持评审客户要 求、标书、合同的程序。对要求、标书、合 同的偏离、变更应征得客户同意并通知相关 人员。查：是否制定评审客户要求、标书和合同 的相关程序文件，不同情况下的评审规定 或要求是否明确。委托书、标书或合同签 署前，是否按照不同的规定实施了评审。 是否有相关记录。查：合同签署后如有变符合/(1) 查看了相关程序(2) 查看了合同(委 托书)的变更流程记 录。条款审核内容审核方法审核结论备注符合基本符合不符合不适用更，是否形成书面文件，应征得客户同意并通知相关人员。是否有相关记录。:分包是否有文件规定；是否对分包方进检验

37、检测机构需分包检验检测项目时，应行评审，是否有评审记录和合格分包方的分包给依法取得资质认定并有能力完成分名单；实际分包方是否满足要求。包项目的检验检测机构，具体分包的检验检确认有能力分包及无能力情况：无能力不不适（1）经查看本机构不/测项目应当事先取得委托人书面同意， 检验允许分包。查：分包是否事先通知客户并用存在分包的情况。检测报告或证书应体现分包项目，并予以标经客户同意，在委托书中是否有客户同意注。的确认签字。查：检验检测报告中分包结果是否清晰标注。检验检测机构应建立和保持选择和购买对查：是否建立了对检验检测质量有影响的符合/（1）查看了程丿予文条款审核内容审核方法审核结论备注符合基本符合

38、不符合不适用检验检测质量有影响的服务和供应品的程服务和供应品的程序。件（2）查看了服务序。明确服务、供应品、试剂、消耗材料的查：（1）是否对服务方和供应商进行了评方/供应商的评价记录购买、验收、存储的要求，并保存对供应商价，是否建立了合格服务方/供应商名单。和相关证明材料（3）的评价记录和合格供应商名单。是否收集了合格服务方/供应方资料。查看了 2017年新扩项（2）机构已发生的采购是否受控，是否仪器设备的米购和验正确选择具备资格的供应商。收控制程序记录。（3）是否对采购品进行了验收。检验检测机构应建立和保持服务客户的程查：是否建立和保持服务客户的程序。（1）查看了程丿予义序。查：是否保持与客

39、户沟通，为客户提供咨/基本/件中的相关内容；（2）保持与客户沟通，跟踪对客户需求的满足，询服务，对客户进行检验检测服务的满意符合查看了 2017年度客户以及允许客户或其代表合理进入为其检验度调查。查：查阅客户进入相关区域是否服务满意度调查表；条款审核内容审核方法审核结论备注符合基本符合不符合不适用检测的相关区域观察。有相关申请、批准的记录。(3)查看客户进入相 关区域的申请、批准记 录时，未发现相关记 录，经询问没有发生相 关情况，经查看公司没 有该记录登记表。检验检测机构应建立和保持处理投诉的程 序。明确对投诉的接收、确认、调查和处理 职责，并采取回避措施。查：是否建立和保持处理投诉的程序，

40、内 容是否齐全，职责是否明确。查：(1)相关投诉的登记、处置记录，是 否有效处理客户的投诉，相关人员是否米 取回避措施。符合/(1)查看了程序义 件中相关内容，(2) 查看投诉记录时未发 现有投诉现象。条款审核内容审核方法审核结论备注符合基本符合不符合不适用（2）客户对投诉处理结果的反馈，是否有记录。查：是否建立和保持出现不符合工作的处理程序。检验检测机构应建立和保持出现不符合的查：是否明确对不符合工作的评价、决定处理程序，明确对不符合的评价、决定不符不符合工作是否可接受。纠正不符合工（1）查看了程序文合是否可接受、纠正不符合、批准恢复被停作、批准恢复被停止的不符合工作的责任符合/件中相关程序

41、；（2）止的工作的责任和权力。必要时，通知客户和权力是否明确。是否依据程序对不符合检查过程中未发现不并取消工作。该程序包含检验检测前中后全妥善处理。是否有相关记录。符合的工作记录。过程。查：必要时，通知客户并取消不符合工作。是否有相关记录。条款审核内容审核方法审核结论备注符合基本符合不符合不适用查：是否编制了纠正措施控制程序。查：对出现的不符合工作是否进行了原因（1）查看了程序文检验检测机构应建立和保持在识别出不符分析，是否针对原因采取了纠正措施，纠件中相关程序；（2）合时，采取纠正措施的程序；正措施实施结果是否进行了验证。是否保查看了 2017年的纠正当发现潜在不符合时，应采取预防措施。留了相关记录。查：是否编制了预防措施措施、预防措施的记检验检测机构应通过实施质量方针、质量目控制程序。符合/录；（3）查看了内审标，应用审核结果、数据分析、纠正措施、查：当识别出潜在的不符合时，是否制定和管理评审等持续改预防措施、管理评审来持续改进管理体系的预防措施计划，对出现的潜在不符合工作进管理体系的记录的适宜性、充分性和有效性。进行了原因分析，并采取了预防措施。预证据。防措施实施结果是否进行了验证。是否在达到预期效果即可关闭，并在相关文件中条款审核内容审核方法审核结论备注符合