T∕CNEA 001.1-2021 核能行业供应商评价与管理规范 第1部分：合格供应商要求及判定规则

1、ICS 03.080.99CCS A 20标准T/CNEA 001.12021核能行业供应商评价与管理规范第1部分：合格供应商要求及判定规则Supplier evaluation and management standard for nuclear energy industryPart 1 : Qualified supplier requirements and judgement criteria2021-04-26 发布2021-07-01 实施中国核能行业协会发布T/CNEA 001.12021目 次tuW ni翻i2规范性引用文件13 术语和定义14 24.1 鵬24.2 基本条

2、件24.3 产品和服务质量34.4 技术能力44.5 质保能力54.6 商务能力55 判定规则65.1 ，总则65.2轻微不符合65.3严重不符合65.4 分项合格认可75.5 评价结论7附录A （规范性）供应商综合绩效评价方法及步骤 9参考t献12IT/CNEA 001.12021本文件按照GB/T 1.12020(标准化工作导则 第1部分:标准化文件的结构和起草规则的规定 起草。本文件是T/CNEA 001核能行业供应商评价与管理规范的第1部分。T/CNEA 001目前包含2 个部分，后续将根据需要补充其他部分。一第1部分:合格供应商要求及判定规则；一第2部分:供应商信用评价。请注意本文件

3、的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由中国核能行业协会提出并归口，技术支持单位为上海核工程研究设计院有限公司、核工业 标准化研究所、苏州热工研究院有限公司。本文件起草单位：中国核能行业协会、兴原认证中心有限公司、中国核工业集团有限公司、中国广核 集团有限公司、国家电力投资集团有限公司、中国华能集团有限公司。本文件主要起草人：张哲、吴江、李树波、许晓峰、项媛媛、李甦、张天翔、田晓民、王圆圆。T/CNEA 001.12021核能行业供应商评价与管理规范第1部分：合格供应商要求及判定规则1范围本文件规定了核能行业合格供应商应满足的基本条件、产品和服务质量、技术能力、质

4、保能力、商务 能力等方面的具体要求，以及合格供应商评价判定规则。本文件适用于核能行业合格供应商的选择和评价。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文 件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于 本文件。GB/T 19000质量管理体系基础和术语GB/T 19001质量管理体系要求EJ/T 9001核工业质量管理体系要求HAF 003核电厂质量保证安全规定HAF 601民用核安全设备设计制造安装和无损检验监督管理规定HAF 604进口民用核安全设备监督管理规定3术语和定义GB/T 190

5、00界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1合格供应商 qualified supplier经评价，符合本文件第4章的要求，具备为核能行业提供合格产品或服务能力的企业法人或其他合 法组织。3.2评价 evaluation由评价工作机构证实供应商提供产品和服务的能力符合中国核能行业协会合格供应商评价相关要 求的评定活动。注：合格供应商评价活动包括各核能行业相关单位推荐潜在供应商、供应商申请的受理、评审机构评审、供应商评 价委员会（以下简称供评委）审定、批准、证书颁发、名录发布及合格供应商动态管理等。3.3评审review通过审查供应商提供的相关资料和信息或现场核查其基本条件、产品和服务质量、

6、技术能力、质保 能力和商务能力等方面，对其提供产品和服务的能力符合相关要求的证实活动。3.4产品 product在组织和顾客之间未发生任何交易的情况下，组织能够产生的输出。注1：在供方和顾客之间未发生任何必要交易的情况下，可以实现产品的生产。但是，当产品交付给顾客时，通常包 含服务因素。注2:通常，产品的主要要素是有形的。注3:硬件是有形的，其量具有计数的特性（如：轮胎）。流程性材料是有形的，其量具有连续的特性（如：燃料和软饮 料）。硬件和流程性材料经常被称为货物。软件由信息组成，无论采用何种介质传递（如：计算机程序、移动电 话应用程序、操作手册、字典、音乐作品版权、驾驶执照）。来源:GB/T

7、 190002016,3.7.63.5服务 service至少有一项活动必需在组织和顾客之间进行的组织的输出。注1：通常，服务的主要要素是无形的。注2:通常，服务包含与顾客在接触面的活动，除了确定顾客的要求以提供服务外，可能还包括与顾客建立持续的关 系，如：银行、会计师事务所，或公共组织（如：学校或医院）等。注3:服务的提供可能涉及，例如：一在顾客提供的有形产品（如需要维修的汽车）上所完成的活动。一在顾客提供的无形产品（如为准备纳税申报单所需的损益表）上所完成的活动。一无形产品的交付（如知识传授方面的信息提供）。为顾客创造氛围（如在宾馆和饭店）。注4:通常，服务由顾客体验。来源:GB/T 19

8、0002016,3.7.73.6不符合 non-conformance未满足要求。注1 :要求是指本文件的第4章。注2:不符合分为严重不符合和轻微不符合。3.7评 审结论 review conclusion经评审组推荐、评审机构审议后出具的评审意见。3.8评价结论 evaluation conclusion由供评委出具的对评审机构评审结论的审定意见。4要求4.1 概述供应商应具备基本条件.产品和服务质量符合规定要求.并具备相应的技术能力、质保能力和商务 能力。4.2基本条件供应商应具备的基本条件：a）具有合法的生产、经营法律地位；b）有固定的生产、经营活动场所；c）遵守国家适用的法律、法规及其

9、他要求，近一年无重大违法违规行为；d）拟提供的产品和服务应在营业执照经营范围内；需要时，应具备与其提供产品和服务相适应的 资质；e）在“信用中国”网站、全国公共资源交易平台、国家企业信用信息公示系统无严重违法失信（黑 名单）信息；f）近三年法人单位及其法定代表人无行贿犯罪记录（以中国裁判文书网查询结果为准），无被执 行案件失信记录；g）提供的资料信息真实有效，无弄虚作假情况；h）未被列人中国核能行业协会供应商黑名单。4.3产品和服务质量4.3.1 总则供应商的产品和服务质量应满足适用的法律、法规、标准、采购方要求及其他相关要求，并提供相应 证据。4.3.2与产品和服务标准的符合性供应商提供的产

10、品和服务应满足相应的产品和服务标准要求，包括：a）符合产品和服务适用的法规、标准或规范要求；b）依据产品标准所规定的检验方法和检验项目进行检验、试验；c）产品标准有型式检验/试验要求的，应完成型式检验/试验。4.3.3与采购方要求的符合性供应商提供的产品和服务应满足采购方的相应要求，包括：a）应达到与采购方签署的法律文件中规定的质量要求；b）对研发产品应按程序规定完成样机、试验、评审和（或）鉴定；O 当与采购方签署的书面文件中对产品和服务的可靠性、维修性、保障性、测试性、安全性和环境 适应性等提出要求时，产品和服务应符合这些要求；d）产品和服务提供的原材料、工艺以及过程等发生变更时，应得到采购

11、方的同意，方能实施相应 变更。4.3.4产品质量的一致性供应商应控制产品质量的一致性，以确保：a）对于批量生产的产品，不同批次的产品质量应一致；b）提供的产品应与型式检验/试验合格的样品保持一致。4.3.5与产品和服务质量相关证据证明产品和服务质量的相关证据应充分、准确、真实、有效并且可追溯，包括但不限于：a）检验、试验、检查原始记录；b）质量和服务质量符合要求的证明文件；c）不合格分析和处理报告；d）采购方验收或使用的证据。4.3.6产品和服务交付产品和服务交付时应按规定提供产品和服务合格证明、检验和试验结果文件、有效技术文件、配套 备件及附件、测量设备和其他保障资源。采购方有要求时，按规定

12、完成产品使用和维护技术服务和 培训。4.3.7产品和服务业绩与客户评价产品和服务的业绩与客户评价满足相关要求，包括：a）应有核能行业或其他行业，相应或类似产品和服务的业绩，近三年无因提供的产品或服务造成 了较大质量、环境、生产安全事故等；b）采购方对产品和服务质量评价或满意度良好。4.4技术能力4.4.1 总则供应商应具备与所提供产品和服务相应的设计和研发、生产和服务提供、技术问题反应的能力。 4.4.2设计、研发能力适用时，供应商应具备提供产品和服务的设计、研发能力，包括：a）具有相应资格的设计人员和其他必要的资源；b）具有相应或类似产品和服务的设计、研发经验和业绩。4.4.3产品和服务提供

13、能力供应商应具备产品生产和服务提供的能力.包括：a）人力资源的配备应满足产品和服务提供所需的生产/服务、监视和测量、产品交付后活动的需 要。对于国家法律法规、标准以及采购方要求（如适用）规定需取证的人员应按要求持证上岗;b）具备提供合格产品和服务所需的环境条件、基础设施及设备；O针对产品和服务确定关键技术、关键工艺并形成文件；d）具备与产品和服务的监视和测量要求相一致的监测能力，包括相应的监视和测量设备及方法； 监视和测量设备按要求进行检定或校准，监视和测量环境应符合要求；e）产品贮存、搬运、运输能力应满足相应的法规和标准要求；f）产品交付后活动的实施应满足法规、标准和采购方要求；g）环保、职

14、业健康及生产安全应符合适用的法规、标准和其他要求。4.4.4技术问题反应能力适用时，供应商应具备解决产品和服务技术问题的相应人员、设备和技术。4.4.5核安全设备及相关服务的特殊要求核安全级产品设计、制造、安装、无损检测的供应商应符合民用核安全设备监督管理条例、 HAF 601及适用配套法规的技术能力要求，按规范要求进行产品的选材、设计、制造、安装、无损检验及 试验等相关活动。4.4.6进口产品的特殊要求进口产品的供应商应符合中国进口商品适用法律法规的相关技术能力要求。进口核安全设备应符5T/CNEA 001.12021 合HAF 604及适用配套法规要求。4.5质保能力4.5.1 总则供应商

15、应建立、实施和保持质量管理体系并持续改进其有效性。4.5.2质保体系建立供应商应根据提供产品和服务类别的不同，建立相应的质量管理体系：a）核安全设备及相关服务的供应商应具备与其产品安全级别相适应的质量保证能力，培育和建 设核安全文化，满足HAF 003及其导则的相关要求，并应依据EJ/T 9001或GB/T 19001建 立质量管理体系并通过认证。b）非核安全设备及相关服务的供应商，应依据EJ/T 9001或本行业质量管理体系标准或 GB/T 19001建立质量管理体系。4.5.3质保体系运行供应商应确保质量管理体系的持续有效运行，适用时，应对下列活动进行有效控制：a）从产品和服务实现策划到提

16、供产品的全过程，实施标准化管理。b）保持产品和服务的设计/研发策划、评审、验证、确认和更改的记录。c）建立和实施对外部供方的评价、选择、绩效监视和再评价的准则，确保外部供方提供的产品和 服务满足规定的要求。d）对外部供方提供的过程、产品和服务，确定并实施检验或其他必要的活动，并保留实施的记录。e）对产品生产或服务提供过程进行控制并保持相应的控制记录。f）确定并实施产品和服务提供过程的监视、测量和验证活动，并保留相应的记录。g）对于监视和测量结果不符合适用产品和服务标准和（或）采购方要求的，供应商应采取相应措 施，确保不合格的产品和服务不予交付。h）产品和服务交付后，应确保交付的技术文件得到控制

17、和更新。应有售后服务承诺，能妥善处理 发现的问题和投诉，能按规定委派技术服务人员到使用现场服务。i）对质量管理体系运行过程中发现的问题实施了有效的纠正、预防措施。4.6商务能力4.6.1 总则供应商应具备与提供产品和服务相适应的商务能力.包括财务状况、经营信誉和社会责任。 4.6.2财务状况供应商财务状况应满足相应要求，包括：a）应建立健全内部财务管理制度并有效执行；b）资金实力应能支持提供产品和服务的需要；c）具有第三方出具的近三年年度财务报表审计报告（涉密单位或事业单位可为内部审计报告或 经认可的财务决算报表）；d）财务经营指标良好，当前财务风险小，在可预测的会计期间，持续经营能力无不确定

18、性。 4.6.3经营信誉及社会责任供应商应具有良好的经营信誉，并能履行社会责任，包括:#T/CNEA 001.12021a）具有基本账户的资信证明；b）无因财产或账户被查封、冻结而影响公司经营的情况；c）能履行纳税和缴纳社会保险义务，近一年无征缴部门处罚记录；d）近一年合同履约情况良好。4.6.4综合绩效得分按照附录A要求计算的综合绩效得分不低于规定分值。5判定规则5.1总则供应商评价结论应依据本章的规定进行判定。5.2轻微不符合对满足第4章的要求而言，是个别的、局部的、偶然的、孤立的、性质轻微的问题，且问题的发生尚未 对产品和服务质量构成影响。5.3严重不符合对满足第4章的要求而言，是系统性

19、、共性的，性质严重的问题。5.3.1基本条件出现下列情况之一的，应判定为严重不符合，包括：a）拟提供的产品和服务未在营业执照经营范围内，不具备与评价范围产品和服务有关的资质；b）无固定的生产、经营活动场所；c）在“信用中国”网站、全国公共资源交易平台、国家企业信用信息公示系统上有严重违法失信 （黑名单）信息；d）近三年，法人单位及其法定代表人有行贿犯罪记录，有被执行案件失信记录；e）近一年有其他违反适用的法律法规现象且未消除的；f）被列人中国核能行业协会供应商黑名单的；g）提供虚假材料的。5.3.2产品和服务质量出现下列情况之一的，应判定为严重不符合，包括：a）产品和服务的主要质量特性未达到适

20、用法律法规/标准/规范和（或）采购方要求;b）未按产品标准要求进行型式试验和检验；c）交付的产品批量不合格；d）未经授权批准或采购方确认，使用替代的关键件、重要件、主要原材料；e）提供的产品和服务近三年发生重大事故或重大投诉，且未实施有效整改；f）未能提供产品和服务质量合格的证据。5.3.3技术能力出现下列情况之一的，应判定为严重不符合，包括：a）基础设施、生产设备能力不能满足产品生产和服务提供的需要；7T/CNEA 001.12021b）设计能力、工艺水平不能满足提供产品和服务的需要；c）监视和测量设备、方法和手段不能满足提供产品和服务的需要；d）人员资格和能力不能满足产品设计、生产和服务提

21、供的需要；e）不具备与评价范围产品和服务相关的资质或不能满足资质规定的条件。5.3.4质保能力出现下列情况之一的，应判定为严重不符合，包括：a）质保体系运行出现系统性和（或）区域性失效，且对产品和服务质量有较大影响；b）无质保体系关键过程有关控制文件或缺少有效运行的证据；c）核安全设备及相关服务质保组织机构不健全，不能独立行使质量检验职责；d）核安全设备及相关服务质保文件体系不健全，重要的质量活动未制定相应程序；e）核安全设备及相关服务质量计划未有效执行，存在越过停工待检点的行为未有效整改的。5.3.5 商务能力出现下列情况之一的，应判定为严重不符合，包括：a）近一年无经第三方出具的年度财务审

22、计报告（特殊情况除外）;b）综合绩效评价结果（计算方法如附录A）差或财务风险大；c）财产或账户被查封、冻结且影响经营的；d）商业信誉差。5.4分项合格认可 5.4.1产品质量提供非核安全级且无特殊要求产品的供应商，其产品已通过国家认可的产品认证机构认证并在证 书有效期内，原则上视为产品质量合格。需要时，现场检查。5.4.2质保能力供应商依据EJ/T 9001建立质量管理体系，并通过认证，原则上视为其质保能力合格。需要时，现 场检查。5.5评价结论 5.5.1 总则评价结论分为合格供应商、有条件合格供应商、不合格供应商三种。5.5.2合格供应商满足下列条件之一的，应判定为合格供应商：a）在评审中

23、未发现不符合的供应商；b）在评审中只发现轻微不符合，在规定的时限内采取纠正及纠正措施，经验证，满足要求的供 应商。5.5.3有条件合格供应商出现下列情况之一的，应判定为有条件合格供应商：a）与提供产品和服务有关资质证书或许可证已通过换证审查，但未取得新证书的；T/CNEA 001.12021b）成立不足一年的供应商；c）供应商出现5.2.5所述严重不符合情形之一的，但向核能行业提供特殊性或唯一性产品的供 应商；d）供应商存在较多轻微不符合，但这些轻微不符合不足以影响提供的产品和服务质量符合要求 的供应商。5.5.4不合格供应商出现下列情况之一的，应判定为不合格供应商：a）评审中发现1项（含1项

24、）以上严重不符合的供应商；b）评审中发现的轻微不符合，在规定的时限内未采取纠正及纠正措施，或采取的纠正及纠正措施 经验证仍然不满足要求的供应商。11附录 A（规范性）供应商综合绩效评价方法及步骤A. 1适用范围本方法主要适用中国大陆境内注册的各类企业。对中国大陆境内注册的事业单位、中国大陆境外 注册的各类单位可参照执行，对可以计算的指标则应予以计算。A.2综合绩效评价指标综合绩效评价指标分为财务绩效指标和管理绩效指标。财务绩效评价指标由反映供应商盈利能力指标、资产质量指标、债务风险指标和经营增长指标四方 面内容的10项基本指标构成。管理绩效指标由供货业绩、管理难度、风险与信誉、产品渠道、绩效改

25、进、企业规模、社会贡献、发展 创新、行业影响等9个方面的指标构成。A.3评价指标权重与分值财务绩效定量评价指标权重确定为70%，管理绩效定性评价指标权重确定为30%。在实际评价过 程中，财务绩效定量评价指标和管理绩效定性评价指标的权数均按百分制设定，分别计算分项指标的分 值，然后按70 : 30折算。企业综合绩效评价分数=财务绩效定量评价分数X 70% +管理绩效定性评价分数X30%A.4年度综合绩效评分表年度综合绩效评分表见表A.1。表A.1年度综合绩效评分表供应商规模供应商所处行业财务绩效（70%）管理绩效（30%）评价内容与权数基本指标权数得分评议指标权数得分盈利能力状况24净资产收益率

26、15供货业绩15总资产报酬率9管理难度15资产质量状况22总资产周转率10风险与信誉15应收账款周转率12产品渠道12债务风险状况32资产负债率12绩效改进10已获利息倍数5企业规模10速动比率5社会贡献8现金流动负债比率10发展创新8经营增长状况22销售（营业）增长率12行业影响7资本保值增值率10表A.l年度综合绩效评分表（续）供应商规模供应商所处行业财务绩效（70%）管理绩效（30%）评价内容与权数基本指标权数得分评议指标权数得分合计100100100折算后得分70%30%综合绩效得分A.5财务绩效评分表财务绩效评分表见表A.2。表A.2财务绩效评分表指标名称权数年度计算结果行业中所处水

27、平标准系数得分绩效指标：100（一）盈利能力指标：24一1.净资产收益率/%152.总资产报酬率/%9（二）资产质量指标：221.总资产周转率/次102.应收账款周转率/次12（三）债务风险指标：321.资产负债率/%122.已获利息倍数53.速动比率/%54.现金流动负债比率/%10（四）经营增长指标：221.销售（营业）增长率/ %122.资本保值增值率/%10总得分100注1 :对于净资产收益率、资本积累率指标，当分母为0或小于0时，该指标得0分。注2 :对于已获利息倍数指标，当分母借款利息支出为0时，如果利润总额大于0,则指标得满分；如果利润总额 小于或等于0,则指标得0分。注3 :对

28、于资本保值增值率，分母出现负数或分母为0时：a）如果分母为负，分子为正，则指标得满分。b）如果分母及分子都为负，但分子的绝对值小于分母的绝对值，则指标得满分;反之，分子的绝对值大于 分母的绝对值，则标准系数确定为较差取0.2。c）如果分母为正，分子为负，则标准系数确定为较差取0.2。d）当分母为0时，如果分子为正，则指标得满分;如果分子为负，标准系数确定为较差取0.2。A.6管理绩效评分表管理绩效评分表见表A.3。表A.3管理绩效评分表指标名称权数得分评分指引（一）供货业绩15近三年有核行业核心产品供货业绩15分;重要产品供应业绩12分;一般产 品供应业绩得10分。无核行业但有其他军工行业供货业绩得10分。有 除核行业/军工行业之外的其他行业业绩得1分9分。【本指标计分不累加】（二）管理难度15工业/工程企业平均资产总额超过2亿元（含）得15分，在1亿（含）2亿 元得10分14分，低于1亿元得4分9分;非工业/工程企业平均资产总 额超过1亿元（含）得15分，在5 000万元（含）1亿元得10分14分，低于 5 000万元得4分9分（三）风险与信誉15在财务风险、市场风险、技术风险、管理风险、信用风险等方面风险程度低5 分6分；中3分4分；高0分2分。合同履约好，售后服务有保障，获 得央企优秀供应商资格得5分。其他知名企业供应商资格得4分；其他资 格得1分3