微观经济学课件第十一章

1、1第十一章第十一章 市场失灵与微观经济政策市场失灵与微观经济政策v第一节第一节 概述概述v前几章论证了看不见的手的原理，即：前几章论证了看不见的手的原理，即：完全竞争市场经济在一完全竞争市场经济在一系列理想化假定条件下，可以导致整个经济达到一般均衡，导致系列理想化假定条件下，可以导致整个经济达到一般均衡，导致资源配置达到帕累托最优状态。资源配置达到帕累托最优状态。v但是，在现实中，看不见的手的定理并不严格成立。这种情况但是，在现实中，看不见的手的定理并不严格成立。这种情况被称为所谓被称为所谓“市场失灵市场失灵” （market failure） 。v一是当市场经济发展到一是当市场经济发展到较高

2、程度较高程度，如果还完全由市场机制调节，如果还完全由市场机制调节，经济会由于竞争过度或垄断（竞争不足）导致比例的失调、资源经济会由于竞争过度或垄断（竞争不足）导致比例的失调、资源浪费；浪费；v二是当市场经济发展到二是当市场经济发展到较低程度较低程度，市场本身的发育还不成熟，市场本身的发育还不成熟，如果这时完全由市场机制调节，也无法建立和维护正常的市场秩如果这时完全由市场机制调节，也无法建立和维护正常的市场秩序，无法解决整个社会经济的协调发展。序，无法解决整个社会经济的协调发展。 2v一、一、 “市场失灵市场失灵”含义含义v以价格杠杆为基础的市场机制只能保证资源配置的边际私人收以价格杠杆为基础的

3、市场机制只能保证资源配置的边际私人收益等于边际私人成本，微观主体在实现个体行为最优选择的同时益等于边际私人成本，微观主体在实现个体行为最优选择的同时实现个体资源配置的同时最优；而无法保证资源配置的边际社会实现个体资源配置的同时最优；而无法保证资源配置的边际社会收益等于边际社会成本，微观主体在实现个体行为最优选择的同收益等于边际社会成本，微观主体在实现个体行为最优选择的同时不能实现社会资源配置的同时最优；帕累托最优状态在某些领时不能实现社会资源配置的同时最优；帕累托最优状态在某些领域通常不能自动地实现。对于价格机制在某些领域不能向微观主域通常不能自动地实现。对于价格机制在某些领域不能向微观主体提

4、供正确的信号、不能自动地实现资源配置的帕累托最优情形体提供正确的信号、不能自动地实现资源配置的帕累托最优情形我们称为市场失灵我们称为市场失灵 。v市场失灵时市场失灵时市场价格既不等于该商品的边际社会收益又不等于市场价格既不等于该商品的边际社会收益又不等于该商品的边际社会成本。该商品的边际社会成本。它是一种市场中私人理性无法导致社会它是一种市场中私人理性无法导致社会理性的情形。理性的情形。 3二、市场失灵的四种主要情况二、市场失灵的四种主要情况p（1）垄断的存在）垄断的存在 ：少数经济主体不适当的影响市场价格：少数经济主体不适当的影响市场价格的能力。的能力。p即由少数市场的参与者影响或决定市场价

5、格。即由少数市场的参与者影响或决定市场价格。 n（2）外部性）外部性 externality：当一种消费或生产活动对其他消：当一种消费或生产活动对其他消费或生产活动，所产生的不反映在市场价格中的直接效应。费或生产活动，所产生的不反映在市场价格中的直接效应。n（3） 公共物品公共物品public goods ：使所有消费者都得益而市场：使所有消费者都得益而市场不能供给或供给不足的物品。不能供给或供给不足的物品。u（4 4）不完全信息。信息成本高昂，信息不能均匀分配，信）不完全信息。信息成本高昂，信息不能均匀分配，信息不完全可能造成垄断力量，以影响消费者福利为代价谋取息不完全可能造成垄断力量，以影

6、响消费者福利为代价谋取垄断利润。垄断利润。 4v三、市场失灵的原因三、市场失灵的原因*v1、个人自由和社会原则的矛盾。、个人自由和社会原则的矛盾。v2、现实中的经济运行不能满足完全竞争假定。、现实中的经济运行不能满足完全竞争假定。v3、某些领域不适用一般竞争均衡分析。、某些领域不适用一般竞争均衡分析。v4、完全市场的假定不能充分成立。、完全市场的假定不能充分成立。 v5、信息不完备或信息无关性的存在。、信息不完备或信息无关性的存在。v6、存在不完全均衡。、存在不完全均衡。v7、存在外部效应。、存在外部效应。v8、公共物品是市场无法自行保证供给的。、公共物品是市场无法自行保证供给的。5第二节第二

7、节 垄断与市场失灵垄断与市场失灵v一、垄断导致市场失灵一、垄断导致市场失灵v（一）垄断与资源配置低效率（一）垄断与资源配置低效率 v第一，生产性的低效率。垄断厂商为获得最大利润，一定会尽第一，生产性的低效率。垄断厂商为获得最大利润，一定会尽可能控制产量和价格，其产品的均衡价格通常会高于完全竞争条可能控制产量和价格，其产品的均衡价格通常会高于完全竞争条件下的均衡价格，产品的均衡产量则会低于完全竞争条件下的均件下的均衡价格，产品的均衡产量则会低于完全竞争条件下的均衡产量，导致消费者剩余减少而生产者剩余增加，资源的配置难衡产量，导致消费者剩余减少而生产者剩余增加，资源的配置难以达到帕累托最优状态。以

8、达到帕累托最优状态。v第二，分配性的低效率。由于垄断利润的存在是对消费者利益第二，分配性的低效率。由于垄断利润的存在是对消费者利益的一种剥夺，因此，这必然出现分配不公。即消费者用相同的收的一种剥夺，因此，这必然出现分配不公。即消费者用相同的收入可购买到的商品数量有所下降，从而没有实现每元边际效用相入可购买到的商品数量有所下降，从而没有实现每元边际效用相等的最大化满足原则。在此情况下，消费者均衡就难以实现。等的最大化满足原则。在此情况下，消费者均衡就难以实现。v第三，技术性的低效率。如果企业有控制市场的能力，它就有第三，技术性的低效率。如果企业有控制市场的能力，它就有可能为维护既得利益而障碍技术

9、进步、而不使单位成本最低而导可能为维护既得利益而障碍技术进步、而不使单位成本最低而导致技术性低效率。技术性低效率的存在，意味着垄断厂商实际上致技术性低效率。技术性低效率的存在，意味着垄断厂商实际上无法实现利润最大化，生产者均衡难以实现。无法实现利润最大化，生产者均衡难以实现。6v1、在代表性垄断厂商、在代表性垄断厂商利润最大化的均衡产量利润最大化的均衡产量点点qm上，价格上，价格Pm高于边高于边际成本际成本MC，因此，存在因此，存在帕累托改进的余地。如帕累托改进的余地。如果让垄断厂商再多生产果让垄断厂商再多生产一单位产量，让消费者一单位产量，让消费者以低于垄断价格但大于以低于垄断价格但大于边际

10、成本的某种价格购边际成本的某种价格购买该单位产量，则垄断买该单位产量，则垄断厂商和消费者都从中得厂商和消费者都从中得到了好处：垄断厂商的到了好处：垄断厂商的利润与消费者的福利均利润与消费者的福利均进一步提高。进一步提高。 v（二）代表性垄断厂商资源配置低效率的图形说明（二）代表性垄断厂商资源配置低效率的图形说明LACaOLMCAR=MR=PbEAR =P MR QPq*qmP*Pmc7v2、帕累托最优状态可以在、帕累托最优状态可以在q*的产量水平上达到。在的产量水平上达到。在q*的产出水的产出水平上，需求曲线与边际成本曲线相交，即消费者为额外一单位产平上，需求曲线与边际成本曲线相交，即消费者为

11、额外一单位产量的愿意支付等于生产该额外产量的成本。此时，不再存在任何量的愿意支付等于生产该额外产量的成本。此时，不再存在任何帕累托改进的余地。帕累托改进的余地。v3、在、在q*的产量水平达到帕累托最优状态的前提条件是消费者之的产量水平达到帕累托最优状态的前提条件是消费者之间协商，共同给予垄断厂商至少等于降价损失的一览子支付。间协商，共同给予垄断厂商至少等于降价损失的一览子支付。v4、在在q*的产量水平达到帕累托最优很难实现。因为垄断厂商与的产量水平达到帕累托最优很难实现。因为垄断厂商与消费者之间、消费者与消费者之间常常协商不下去，难以达成相消费者之间、消费者与消费者之间常常协商不下去，难以达成

12、相互满意的一致意见。因而均衡产量不是发生在帕累托最优状态互满意的一致意见。因而均衡产量不是发生在帕累托最优状态q*上。上。8v上述关于垄断情况的分析，也适用于垄断竞争或寡头垄断等其上述关于垄断情况的分析，也适用于垄断竞争或寡头垄断等其他非完全竞争的情况。实际上，只要市场不是完全竞争的，只要他非完全竞争的情况。实际上，只要市场不是完全竞争的，只要厂商面临的需求曲线不是一条水平线，而是向右下方倾斜，则厂厂商面临的需求曲线不是一条水平线，而是向右下方倾斜，则厂商的利润最大化原则就是边际收益等于边际成本，而不是价格等商的利润最大化原则就是边际收益等于边际成本，而不是价格等于边际成本。当价格大于边际成本

13、时，就出现了低效率的资源配于边际成本。当价格大于边际成本时，就出现了低效率的资源配置状态。而由于协议的各种困难，潜在的帕累托改进难以得到实置状态。而由于协议的各种困难，潜在的帕累托改进难以得到实现，于是整个经济便偏离了帕累托最优状态，均衡于低效率之中。现，于是整个经济便偏离了帕累托最优状态，均衡于低效率之中。 9v二、寻租理论二、寻租理论v（一）寻租认识（一）寻租认识v1、“租租”，或者叫，或者叫“经济租经济租”，在经济学里的原意是指一种生，在经济学里的原意是指一种生产要素的所有者获得的收入中，超过这种要素的机会成本的剩余。产要素的所有者获得的收入中，超过这种要素的机会成本的剩余。 v2、当一

14、个厂商采用生产技术手段成功地开发了一项新技术或新、当一个厂商采用生产技术手段成功地开发了一项新技术或新产品，其企业就能享受高于其他企业的超额收入。这种活动可以产品，其企业就能享受高于其他企业的超额收入。这种活动可以称为称为“创租活动（创租活动（rentcreation）”，或者可称为，或者可称为“寻利（寻利（ profitseeking）活动）活动”。 v3、当一个厂商采用非生产性手段追求既得的社会经济利益时，、当一个厂商采用非生产性手段追求既得的社会经济利益时，其活动的性质就变成了其活动的性质就变成了“寻租寻租”。 10v（二）寻租活动导致市场失灵（二）寻租活动导致市场失灵v一，使市场信号非

15、正常，造成了经济资源配置的扭曲，阻止了一，使市场信号非正常，造成了经济资源配置的扭曲，阻止了更有效的生产方式的实施；更有效的生产方式的实施；v二，无端耗费了社会的经济资源，使本来可以用于生产性活动二，无端耗费了社会的经济资源，使本来可以用于生产性活动的资源浪费在这些于社会无益的活动上；的资源浪费在这些于社会无益的活动上；v三，导致其他层次的寻租活动或三，导致其他层次的寻租活动或“避租避租”活动：如果政府官员活动：如果政府官员在这些活动中享受了特殊利益，政府官员的行为会受到扭曲，因在这些活动中享受了特殊利益，政府官员的行为会受到扭曲，因为这些特殊利益的存在会引发一轮追求行政权力的浪费性寻租竞为这

16、些特殊利益的存在会引发一轮追求行政权力的浪费性寻租竞争；同时，利益受到威胁的企业也会采取行动争；同时，利益受到威胁的企业也会采取行动“避租避租”，与之抗，与之抗衡，从而耗费更多社会经济资源。衡，从而耗费更多社会经济资源。 11v（三）寻租的的经济损失图形分析（三）寻租的的经济损失图形分析v1、传统的经济理论认为，垄断造成的低效率经济损失仅仅是图、传统的经济理论认为，垄断造成的低效率经济损失仅仅是图11-1中的中的abc部分，从数量上来说却相对很小。部分，从数量上来说却相对很小。v2、事实上垄断地位的获取是要付出代价的，传统经济理论低估、事实上垄断地位的获取是要付出代价的，传统经济理论低估了垄断

17、的经济损失了垄断的经济损失v3、垄断厂商为获得、维持垄断地位而付出的代价活动称之为、垄断厂商为获得、维持垄断地位而付出的代价活动称之为“寻租寻租”活动活动v4、单个寻租者的寻租活动的全部寻租代价底线：要小于或者等、单个寻租者的寻租活动的全部寻租代价底线：要小于或者等于垄断利润或者垄断租金于垄断利润或者垄断租金bcpmp*。v三、对于垄断的管制三、对于垄断的管制v1、价格管制。制定最高限价或最低保护价。、价格管制。制定最高限价或最低保护价。12v边际成本定价法。即让产品价格降至为边际成本，然而这时边际成本定价法。即让产品价格降至为边际成本，然而这时厂商将有可能出现亏损。为了避免垄断厂商退出这一行

18、业，政府厂商将有可能出现亏损。为了避免垄断厂商退出这一行业，政府通常会对垄断厂商进行一定的补助。通常会对垄断厂商进行一定的补助。v平均成本定价法。让垄断厂商的产品价格降至为平均成本。平均成本定价法。让垄断厂商的产品价格降至为平均成本。此时，垄断厂商的经济利润为零，然而社会福利却有可能推进至此时，垄断厂商的经济利润为零，然而社会福利却有可能推进至最大。最大。v控制资本回报率。比如让垄断厂商的利润水平和社会中其他控制资本回报率。比如让垄断厂商的利润水平和社会中其他行业的平均水平相当。多余的部分要求上缴给国家或者回馈给消行业的平均水平相当。多余的部分要求上缴给国家或者回馈给消费者和其他厂商。费者和其

19、他厂商。13P MC APm CPc Z ACPz1A MRD=AR Oqmqqq图图11-2对成本递增的垄断企业的管制对成本递增的垄断企业的管制对成本递增的垄断企业的管制图形分析对成本递增的垄断企业的管制图形分析14图图11-3对成本递减的垄断企业的管制对成本递减的垄断企业的管制pACD=ARMCMRO qqcqmpmqzpzpc低于正常利润低于正常利润有正常利润有正常利润有经济利润有经济利润对成本递减的垄断企业的管制图形分析对成本递减的垄断企业的管制图形分析15v美国主要的经济方面的管制机构：美国主要的经济方面的管制机构：v州际商业委员会州际商业委员会(1887，州际铁路、公路、水运、石油

20、管道、州，州际铁路、公路、水运、石油管道、州际电话际电话)v州管制委员会州管制委员会(1907年开始，地方电力、煤气、地方电话年开始，地方电力、煤气、地方电话)v联邦通讯委员会联邦通讯委员会(1934，州际电话、广播、有线电视，州际电话、广播、有线电视)v联邦电力委员会联邦电力委员会(1935，州际电力调拨，州际电力调拨)v联邦能源管制委员会联邦能源管制委员会(1977，天然气、石油管道，州际商业中销，天然气、石油管道，州际商业中销售的天然气现价售的天然气现价)v联邦海事委员会联邦海事委员会(1936，远洋运输，远洋运输)v民用航空委员会民用航空委员会(1938，州际航运，州际航运)v邮政费率

21、委员会邮政费率委员会(1970，邮件种类及收费，邮件种类及收费)v联邦能源局联邦能源局(1973，石油价格及分配，石油价格及分配)v能源管理局能源管理局(1974，同上，同上)16v2、反垄断法、反垄断法v在市场经济条件下，制定反垄断法或反托拉斯法，这样就可以在市场经济条件下，制定反垄断法或反托拉斯法，这样就可以鼓励竞争，并对垄断的市场结构和厂商的垄断行为进行法律约束，鼓励竞争，并对垄断的市场结构和厂商的垄断行为进行法律约束，从而更好地规范市场秩序和市场环境，进而提高资源的配置效率，从而更好地规范市场秩序和市场环境，进而提高资源的配置效率，v以美国为例。从以美国为例。从1890年到年到1950

22、年，美国国会通过一系列法案，年，美国国会通过一系列法案，反对垄断，鼓励竞争。在其他西方国家中也先后出现了类似的法反对垄断，鼓励竞争。在其他西方国家中也先后出现了类似的法律规定。对犯法者由法院提出警告、罚款、改组公司直至判刑；律规定。对犯法者由法院提出警告、罚款、改组公司直至判刑；或者强行进行行业重组。或者强行进行行业重组。17v3、征税、征税v对垄断企业征税，目的是将垄断厂商凭借自己的垄断地位所获对垄断企业征税，目的是将垄断厂商凭借自己的垄断地位所获得的超额利润转移到政府手中，然后政府再将这笔税收收入投人得的超额利润转移到政府手中，然后政府再将这笔税收收入投人到社会公益事业中去，使资源进行再配

23、置。主要有两种形式：到社会公益事业中去，使资源进行再配置。主要有两种形式：v定额税。定额税。在一定时间内政府对厂商征收的一定数量的税。采在一定时间内政府对厂商征收的一定数量的税。采用征收定额税的手段，政府可以在不改变垄断厂商的生产量和价用征收定额税的手段，政府可以在不改变垄断厂商的生产量和价格的情况下，将该厂商的垄断利润完全征收。格的情况下，将该厂商的垄断利润完全征收。v定率税。定率税也称定率税。定率税也称“单位税单位税”，就是对每一个单位的产量，就是对每一个单位的产量或单位价格所征收的税。定率税一般分为两种：或单位价格所征收的税。定率税一般分为两种：v从量税，即根据产品数量对每一个产品所征收

24、的一定量的税从量税，即根据产品数量对每一个产品所征收的一定量的税v从价税，即根据产品的价格按一定的百分比所征收的税从价税，即根据产品的价格按一定的百分比所征收的税18v政府采用定额税方法和价格管制方法的区别如下：政府采用定额税方法和价格管制方法的区别如下：v价格管制可以将完全垄断厂商的利益直接转移给消费者，即价格管制可以将完全垄断厂商的利益直接转移给消费者，即消费者可以享受到低价的利益。而征收定额税，价格不变，消费消费者可以享受到低价的利益。而征收定额税，价格不变，消费者不能立即享受到政府干预的好处。但政府可以通过财政支出的者不能立即享受到政府干预的好处。但政府可以通过财政支出的方式为人们提供

25、福利。方式为人们提供福利。v价格管制可以促进完全垄断厂商增加产量供人们消费。而定价格管制可以促进完全垄断厂商增加产量供人们消费。而定额税则不会促使该厂商提高产量。额税则不会促使该厂商提高产量。19v4、控制市场结构、控制市场结构v有效地控制市场结构，主要是指控制市场买者与卖者的数量，有效地控制市场结构，主要是指控制市场买者与卖者的数量，有效地消除市场禁入障碍，以增强市场的竞争性，也是一种重要有效地消除市场禁入障碍，以增强市场的竞争性，也是一种重要的管制措施。例如，当某种产品市场形成了垄断或已经具有垄断的管制措施。例如，当某种产品市场形成了垄断或已经具有垄断的趋势时，对垄断企业进行强行分拆。因为

26、把一个垄断企业分拆的趋势时，对垄断企业进行强行分拆。因为把一个垄断企业分拆为若干个相互独立的企业，就可以打破垄断，形成竞争性的市场。为若干个相互独立的企业，就可以打破垄断，形成竞争性的市场。v5、国有化、国有化v国有化是将私人企业的生产资料收归国家所有的过程，是政府国有化是将私人企业的生产资料收归国家所有的过程，是政府依照法令、并运用财政资源新建国有公司，或者收购公司的全部依照法令、并运用财政资源新建国有公司，或者收购公司的全部或部分股权。但是，这种做法也存在一些弊端，如降低效率。因或部分股权。但是，这种做法也存在一些弊端，如降低效率。因为政府通常不是一个很有效率的生产者或经营者，被国有化的企

27、为政府通常不是一个很有效率的生产者或经营者，被国有化的企业常常缺乏降低成本和谋求最大利润的内在动力。业常常缺乏降低成本和谋求最大利润的内在动力。20v结论：结论：v垄断不能导致资源配置的帕累托最优；垄断不能导致资源配置的帕累托最优；v垄断条件下的帕累托改进理论上还是存在，但现实中无法实垄断条件下的帕累托改进理论上还是存在，但现实中无法实现。现。v通过寻租获得垄断地位是要付出代价的，但其付出的低线是通过寻租获得垄断地位是要付出代价的，但其付出的低线是要小于或者等于垄断利润或者垄断租金，即图要小于或者等于垄断利润或者垄断租金，即图11-1中中bcpmp*面面积积 。v政府应当对垄断行为进行公共管制

28、，以部分消除资源配置低政府应当对垄断行为进行公共管制，以部分消除资源配置低效率的影响。效率的影响。21第三节第三节 外部影响外部影响v一、外部影响及其类型一、外部影响及其类型 v单个消费者或生产者的经济行为对社会上其它人的福利的影响。单个消费者或生产者的经济行为对社会上其它人的福利的影响。v一是外部性是一种人为的活动。一是外部性是一种人为的活动。v二是外部性是在某项活动的主要目的以外派生出来的影响。二是外部性是在某项活动的主要目的以外派生出来的影响。v三是外部性包括对生态环境等与社会福利有关的一切生物或非三是外部性包括对生态环境等与社会福利有关的一切生物或非生物影响。生物影响。v微观主体的经济

29、活动给他人带来的影响却不能因此获得收益或微观主体的经济活动给他人带来的影响却不能因此获得收益或支付赔偿支付赔偿22v外部影响有正负之分。可以分为以下几种情况：外部影响有正负之分。可以分为以下几种情况：v1、生产的外部经济、生产的外部经济v当一个生产者采取的经济行动对他人产生了有利的影响，而自当一个生产者采取的经济行动对他人产生了有利的影响，而自己却不能从中得到报酬时，便产生了生产的外部经济。己却不能从中得到报酬时，便产生了生产的外部经济。如蜜蜂的如蜜蜂的生产者，传播了花粉。上游居民种树，保护水土，下游居民的用生产者，传播了花粉。上游居民种树，保护水土，下游居民的用水得到保障。水得到保障。v2、

30、消费的外部经济、消费的外部经济v当一个消费者采取的行动对他人产生了有利的影响，而自己却当一个消费者采取的行动对他人产生了有利的影响，而自己却不能从中得到补偿时，便产生了消费的外部经济。不能从中得到补偿时，便产生了消费的外部经济。养花而观赏的养花而观赏的人，给予养蜂人和邻居带来了好处。人，给予养蜂人和邻居带来了好处。23v3、生产的外部不经济、生产的外部不经济v当一个生产者采取的行动使他人付出了代价而又未给他人以补当一个生产者采取的行动使他人付出了代价而又未给他人以补偿时，便产生了生产的外部不经济。造纸厂的三废；木工装修房偿时，便产生了生产的外部不经济。造纸厂的三废；木工装修房子所产生的噪音；上

31、游伐木造成洪水泛滥和水土流失，对下游的子所产生的噪音；上游伐木造成洪水泛滥和水土流失，对下游的种植、灌溉、运输和工业产生不利影响。种植、灌溉、运输和工业产生不利影响。v4、消费的外部不经济、消费的外部不经济v当一个消费者采取的行动使他人付出了代价而又未给他人以补当一个消费者采取的行动使他人付出了代价而又未给他人以补偿时，便产生了消费的外部不经济。某人吸烟；上课讲小话、宿偿时，便产生了消费的外部不经济。某人吸烟；上课讲小话、宿舍通宵玩电游。舍通宵玩电游。24v二、外部经济导致资源配置失当二、外部经济导致资源配置失当具有外部经济的物品供具有外部经济的物品供应不足应不足 图图11-4资源配置失灵：外

32、部经济资源配置失灵：外部经济PP1MEBOq*q1MCMSBDP*q（一）外部经济情（一）外部经济情况况图形分析图形分析25图图11-5资源配置失灵：生产的外部不经济资源配置失灵：生产的外部不经济PP1MECOq* q1MCMSC=MC+MECd=MRPP1MECOQ* Q1S=MCMSCDP*(a)(b)（二）外部不经济情况（二）外部不经济情况图形分析图形分析26正外部性造成的市场失灵OQ收益/成本边际社会收益边际私人收益Q0 Q*27负外部性造成的市场失灵Q*Q0E0E*M PCMSCMRQRC0从厂商私人角度看，基于MR=MPC进行生产决策，确定最优生产量为Q0。从社会角度看，基于MR=

33、MSC进行生产决策，确定最优生产量为Q*。 社会所希望的最优生产活动水平Q*，小于厂商的最优生产活动水平Q0，市场不能提供社会最合意的产量水平，于是出现市场失灵。28v2、外部不经济导致资源配置失当、外部不经济导致资源配置失当具有外部不经济的物品供具有外部不经济的物品供应过多。应过多。v外部不经济外部不经济条件下，必有边际私人收益大于边际私人成本，必条件下，必有边际私人收益大于边际私人成本，必有边际私人成本小于边际社会成本。比如说，我在公众场所吸烟，有边际私人成本小于边际社会成本。比如说，我在公众场所吸烟，我得到的好处低于为之付出的成本，我私人付出的成本小于社会我得到的好处低于为之付出的成本，

34、我私人付出的成本小于社会付出的成本；我往外扔垃圾，我所得到的收益大于治理污染付出付出的成本；我往外扔垃圾，我所得到的收益大于治理污染付出的成本，我私人付出的成本小于社会治理污染付出的成本；的成本，我私人付出的成本小于社会治理污染付出的成本；v如果个人或厂商放弃物品消费或生产所损失的私人收益尽管小如果个人或厂商放弃物品消费或生产所损失的私人收益尽管小于社会因此能够节省的治污费用但没人给我补助我因此放弃的收于社会因此能够节省的治污费用但没人给我补助我因此放弃的收益，我显然不会干；如果社会能够从节省的损失中拿出一部分来益，我显然不会干；如果社会能够从节省的损失中拿出一部分来补贴私人节制外部不经济行动

35、付出的成本，使其至少等于私人能补贴私人节制外部不经济行动付出的成本，使其至少等于私人能够得到的利益，私人厂商或者消费者就会愿意干够得到的利益，私人厂商或者消费者就会愿意干因而存在帕因而存在帕累托改进的余地。累托改进的余地。29v我个人作出了牺牲，大家得到多多好处，如果大家从所得到的我个人作出了牺牲，大家得到多多好处，如果大家从所得到的好处中分一点给我，让我的损失得到弥补，我会让步；我个人得好处中分一点给我，让我的损失得到弥补，我会让步；我个人得到一点好处，大家因此受到更多损失，如果我把所得到的好处分到一点好处，大家因此受到更多损失，如果我把所得到的好处分放弃掉，让大家可能有的损失得到挽救，大家

36、从挽回的损失中回放弃掉，让大家可能有的损失得到挽救，大家从挽回的损失中回报一点给我，大家也会让步。报一点给我，大家也会让步。v人是自私的，人的价值取向是很难统一的。我为什么要无缘无人是自私的，人的价值取向是很难统一的。我为什么要无缘无故地替大家作出牺牲？我为什么要无缘无故地放弃能够得到的好故地替大家作出牺牲？我为什么要无缘无故地放弃能够得到的好处？处？v所以，外部影响的存在导致资源配置的失当，解决问题的办法所以，外部影响的存在导致资源配置的失当，解决问题的办法也只有政府出面进行干预与调控。也只有政府出面进行干预与调控。30v三、有关外部影响的政策三、有关外部影响的政策v第一，使用税收和津贴（传

37、统思路）第一，使用税收和津贴（传统思路）v（1）针对正外部性行为：采取补贴、减免税等措施补偿私人收）针对正外部性行为：采取补贴、减免税等措施补偿私人收益低于社会收益的部分。益低于社会收益的部分。v（2）针对负外部性行为：采取罚款、征收特别税等惩罚措施使）针对负外部性行为：采取罚款、征收特别税等惩罚措施使私人成本上升到与社会成本一致。私人成本上升到与社会成本一致。v问题：问题：v1、政府干预是需要成本的。如果干预成本大于期望收益，政策、政府干预是需要成本的。如果干预成本大于期望收益，政策出台也就没有意义了。出台也就没有意义了。v2、政府干预具有时滞性。被干预方可能会利用时滞差出应招，、政府干预具

38、有时滞性。被干预方可能会利用时滞差出应招，这样，政府干预的效果大大降低；这样，政府干预的效果大大降低；v3、政府干预有可能会导致大量的寻租活动，有可能出现政府外、政府干预有可能会导致大量的寻租活动，有可能出现政府外部干预带来的好处不如带来的寻租损害大，这就使得政府对外部部干预带来的好处不如带来的寻租损害大，这就使得政府对外部性干预变得不值得。性干预变得不值得。31第二，颁布污染标准第二，颁布污染标准 EMSCE图图11-11-6 6 外部效应的纠正：最优污染程度外部效应的纠正：最优污染程度MCOWMCRW32v第三，使用企业合并的方法第三，使用企业合并的方法v例如，一个企业的生产影响到另外一个

39、企业。如果影响是正的例如，一个企业的生产影响到另外一个企业。如果影响是正的（外部经济），则第一个企业的生产就会低于社会最优水平；反（外部经济），则第一个企业的生产就会低于社会最优水平；反之，如果影响是负的（外部不经济），则第一个企业的生产就会之，如果影响是负的（外部不经济），则第一个企业的生产就会超过社会最优水平。但是如果把这两个企业合井为一个企业，则超过社会最优水平。但是如果把这两个企业合井为一个企业，则此时的外部影响就此时的外部影响就“消失消失”了，即被了，即被“内部化内部化”厂。合并后的单厂。合并后的单个企业为了自己的利益将使自己的生产确定在其边际成本等于边个企业为了自己的利益将使自己的

40、生产确定在其边际成本等于边际收益的水平上。而由于此时不存在外部影响，故合并企业的成际收益的水平上。而由于此时不存在外部影响，故合并企业的成本与收益就等于社会的成本与收益。于是资源配置达到帕累托最本与收益就等于社会的成本与收益。于是资源配置达到帕累托最优状态。优状态。33v（二）科斯定理和产权明晰（二）科斯定理和产权明晰 v使用规定财产权的办法可以用科斯定理来加以解释。产权经济使用规定财产权的办法可以用科斯定理来加以解释。产权经济学认为，外部性之所以导致市场失灵问题，关键在于产权界定不学认为，外部性之所以导致市场失灵问题，关键在于产权界定不清晰和不充分，可以通过界定产权来消除外部性影响。著名经济

41、清晰和不充分，可以通过界定产权来消除外部性影响。著名经济学家科斯对外部性与产权界定关系问题的研究做出了开创性贡献，学家科斯对外部性与产权界定关系问题的研究做出了开创性贡献，他的中心思想被概括为科斯定理。他的中心思想被概括为科斯定理。 34v科斯第一定理科斯第一定理v如果产权是明确界定的，而且交易成本为零，则无论初始由哪如果产权是明确界定的，而且交易成本为零，则无论初始由哪一方拥有产权，都能带来资源的有效配置。一方拥有产权，都能带来资源的有效配置。v通俗地说，通俗地说，如果人们之间不存在着沟通障碍，如果产权明确，如果人们之间不存在着沟通障碍，如果产权明确，市场机制就能自动实现产权交易的供求均衡，

42、就能在交易双方找市场机制就能自动实现产权交易的供求均衡，就能在交易双方找到一个好的解决办法，从而将资源配置到需要的领域和最有用的到一个好的解决办法，从而将资源配置到需要的领域和最有用的人的手里，就能自动实现帕累托最优。人的手里，就能自动实现帕累托最优。35vcasev某条河流的上游污染者使下游用水者受到损害。如果给予下游某条河流的上游污染者使下游用水者受到损害。如果给予下游用水者以使用一定质量水源的财产权，则上游的污染者将因把下用水者以使用一定质量水源的财产权，则上游的污染者将因把下游水质降到特定质量之下而受罚。在这种情况下，上游污染者便游水质降到特定质量之下而受罚。在这种情况下，上游污染者便

43、会同下游用水者协商，将这种权利从他们那里买过来，然后再让会同下游用水者协商，将这种权利从他们那里买过来，然后再让河流受到一定程度的污染。同时，遭到损害的下游用水者也会使河流受到一定程度的污染。同时，遭到损害的下游用水者也会使用他出售污染权而得到的收入来治理河水。总之，由于污染者为用他出售污染权而得到的收入来治理河水。总之，由于污染者为其不好的外部影响支付了代价，故其私人成本与社会成本之间不其不好的外部影响支付了代价，故其私人成本与社会成本之间不存在差别。存在差别。36v科斯第二定理科斯第二定理v一旦考虑市场交易的成本，产权的初始界定必然会对经济制度一旦考虑市场交易的成本，产权的初始界定必然会对

44、经济制度运行的效率产生影响。运行的效率产生影响。 v科斯第二定理有两层含义：科斯第二定理有两层含义：v第一，在交易费用大于零的现实世界里，产权的初始分配状态第一，在交易费用大于零的现实世界里，产权的初始分配状态不能通过无成本的交易向最优状态变化，因而产权初始界定会对不能通过无成本的交易向最优状态变化，因而产权初始界定会对经济效率产生影响。经济效率产生影响。v第二，权利的调整只有在有利于总产值增长时才会发生，而且第二，权利的调整只有在有利于总产值增长时才会发生，而且必须在调整引起的产值增长大于调整时所支出的交易成本时才会必须在调整引起的产值增长大于调整时所支出的交易成本时才会发生。发生。v通俗地

45、说，通俗地说，如果人们之间的沟通有成本，人们就会演绎出成本如果人们之间的沟通有成本，人们就会演绎出成本最小的组织方式进行沟通。最小的组织方式进行沟通。v例如贸易活动，个体户进行交易成本太大时，人们就会组织起例如贸易活动，个体户进行交易成本太大时，人们就会组织起来进行对外交易，于是商业公司就会取代个体商户；于是工厂就来进行对外交易，于是商业公司就会取代个体商户；于是工厂就会取代作坊。会取代作坊。 37v科斯第三定理科斯第三定理v产权制度的供给是人们进行交易、优化资源配置的基础。即在产权制度的供给是人们进行交易、优化资源配置的基础。即在交易成本大于零的情况下，产权的清晰界定将有助于降低人们在交易成

46、本大于零的情况下，产权的清晰界定将有助于降低人们在交易过程中的成本，改进经济效率。交易过程中的成本，改进经济效率。 v v如果存在交易成本，但没有产权的界定和保护等规则，即没有如果存在交易成本，但没有产权的界定和保护等规则，即没有产权制度，则产权的交易与经济效率的改进就难以展开。因为人产权制度，则产权的交易与经济效率的改进就难以展开。因为人们根本就不知道该去和谁交易。们根本就不知道该去和谁交易。v所以需要产权明晰，并且需要界定合理以降低交易成本。所以需要产权明晰，并且需要界定合理以降低交易成本。 38v科斯定理把制度作为资源优化配置的一个变量，其意义已经不科斯定理把制度作为资源优化配置的一个变

47、量，其意义已经不仅仅在于经济学了，而可以看成为一种思考方法，有助于开拓我仅仅在于经济学了，而可以看成为一种思考方法，有助于开拓我们的思路，给我们以启迪，尤其是对一项现在的制度是不是需要们的思路，给我们以启迪，尤其是对一项现在的制度是不是需要改变、需要怎样改变时，运用这种思考方法是非常有用而有益的。改变、需要怎样改变时，运用这种思考方法是非常有用而有益的。v当然，科斯定理也并不是十全十美的，它也是有漏洞的，而且当然，科斯定理也并不是十全十美的，它也是有漏洞的，而且这些漏洞有些已经导致了其他经济学家的猛烈批判，这些批判有这些漏洞有些已经导致了其他经济学家的猛烈批判，这些批判有些有理，有些没有什么道

48、理并不足以服人。些有理，有些没有什么道理并不足以服人。39第四节第四节 公共物品与市场失灵公共物品与市场失灵v一、公共物品的基本认识一、公共物品的基本认识v1、前面章节讨论的都是私人物品，它们共同具有排他性与竟用、前面章节讨论的都是私人物品，它们共同具有排他性与竟用性两个特点。现实中还有一类产品性两个特点。现实中还有一类产品我们称之为公共物品，是我们称之为公共物品，是指是指由政府组织生产，并向社会和个人提供的一切物品和服务指是指由政府组织生产，并向社会和个人提供的一切物品和服务的总称。如国防、警察、教育、司法、邮政、消防、基础设施等。的总称。如国防、警察、教育、司法、邮政、消防、基础设施等。

49、v2、公共物品在消费上具有的特点：、公共物品在消费上具有的特点：v消费的非竞争性。即公共产品或劳务在消费时，不排斥、不消费的非竞争性。即公共产品或劳务在消费时，不排斥、不妨碍其他人同时享用，也不会因此而减少其他人享用该种公共产妨碍其他人同时享用，也不会因此而减少其他人享用该种公共产品或劳务的数量与质量品或劳务的数量与质量新增加一个消费者的边际成本为零新增加一个消费者的边际成本为零v受益的非排他性。即公共产品或劳务在消费过程中所产生的受益的非排他性。即公共产品或劳务在消费过程中所产生的利益为大家所共享，利益为大家所共享，不能够将不付钱的消费者排除在外不能够将不付钱的消费者排除在外供给供给者收费是

50、不可能的者收费是不可能的v注意：公共物品不一定就是政府与国有企业生产的产品与服务注意：公共物品不一定就是政府与国有企业生产的产品与服务40v3、准公共产品、准公共产品v不同时具备非排他性和非竞争性的物品。不同时具备非排他性和非竞争性的物品。v有些物品是竞争性的，但是非排它性的有些物品是竞争性的，但是非排它性的v洞庭湖捕鱼，如果你捕得越多，别人捕鱼的代价就越大。但捕洞庭湖捕鱼，如果你捕得越多，别人捕鱼的代价就越大。但捕鱼却是非排它性的鱼却是非排它性的v有些物品是排它性的，但是非竞争性的有些物品是排它性的，但是非竞争性的v湘江一桥设有收费站，只有付了钱后才能过桥。但如果桥面不湘江一桥设有收费站，只

51、有付了钱后才能过桥。但如果桥面不拥挤的时候，则是非竞争性的。增加一个过桥人的边际成本为零拥挤的时候，则是非竞争性的。增加一个过桥人的边际成本为零41 分分类类 纯公共物品纯公共物品准公共物品准公共物品 1类：类： 特殊意义上的特殊意义上的纯公共物品纯公共物品 2类：类： 现实意义上现实意义上的公共物品的公共物品 3类：类： 自然垄断型准公共自然垄断型准公共物品物品 4类：类： 优效型准公共物品优效型准公共物品 典典型型例例证证 收入分配收入分配 政府经济措施政府经济措施 国防、外交国防、外交、法律、中、法律、中央情报局、央情报局、灯塔、太空灯塔、太空探索、警察探索、警察 上下水道、铁路、上下水

52、道、铁路、公路交通、天然气公路交通、天然气、桥梁、电话通讯、桥梁、电话通讯、供电、垃圾处理、供电、垃圾处理、消防服务、街道、消防服务、街道照明、基础科学研照明、基础科学研究、广播电视系统究、广播电视系统 邮政服务系统、中邮政服务系统、中小学与高等教育、小学与高等教育、社会安全保障系统社会安全保障系统、文化娱乐设施、文化娱乐设施、蚊蝇控制、避孕计蚊蝇控制、避孕计划、传染病免疫、划、传染病免疫、住房、统计信息住房、统计信息 主主要要特特点点 通过纳税间接购买与被动消通过纳税间接购买与被动消费的公共物品且无拥挤性和费的公共物品且无拥挤性和选择性选择性 具有拥挤性具有拥挤性 公共部门或私人提供的具有私

53、人物品性公共部门或私人提供的具有私人物品性质质 用金钱买不到用金钱买不到 用金钱可以买到用金钱可以买到 只能由政府提供只能由政府提供 政府和市场皆可提供政府和市场皆可提供 据有广泛的外部性据有广泛的外部性 公共物品分类表公共物品分类表 42特点特点 纯公共物品纯公共物品 准公共物品准公共物品 私人物品私人物品消费时能否分割消费时能否分割 不可以（只能共享）不可以（只能共享） 部分可以部分可以 可以（个人享用）可以（个人享用） 购买时能否独享购买时能否独享 不可以不可以 基本不可以基本不可以 可以可以 购买方式购买方式 间接支付（税收）间接支付（税收） 部分间接、部分间接、部分直接部分直接 个人

54、直接支付个人直接支付 分配原则分配原则 政治投票政治投票 政治投票与政治投票与市场购买市场购买 市场购买市场购买 个人有无选择自由个人有无选择自由 没有没有 几乎没有几乎没有 有有 不购买可否享用不购买可否享用 可以可以 部分可以部分可以 不可以不可以 是否可以鉴定好坏是否可以鉴定好坏 不容易不容易 不太容易不太容易 容易鉴定容易鉴定 使用时的浪费使用时的浪费 不容易浪费不容易浪费 浪费较多浪费较多 较少浪费较少浪费 实实 例例 国防、警察国防、警察 义务教育、义务教育、公路、公园公路、公园 理发、服装、收音理发、服装、收音机机 公共物品和私人物品的区别公共物品和私人物品的区别 43v二、公共

55、物品与市场失灵二、公共物品与市场失灵v一是公共产品无法实现排它性，因而无法避免一是公共产品无法实现排它性，因而无法避免“搭便车搭便车”的情的情况况 v因为这种排它，要么就是在技术上做不到，要么就是技术上能因为这种排它，要么就是在技术上做不到，要么就是技术上能做到，但排它成本高于排它收益。做到，但排它成本高于排它收益。v这刺激了人们的自利本性：既然有他人提供了这么一种物品，这刺激了人们的自利本性：既然有他人提供了这么一种物品，甲即可甲即可“搭便车搭便车”（free-rider）共同消费，那么甲就可能不去提）共同消费，那么甲就可能不去提供这种物品，只待他人提供后进行顺便享用。这样，大家就都寄供这种

56、物品，只待他人提供后进行顺便享用。这样，大家就都寄希望于他人行为，而最终将无人行为，于是产生物品供给不足无希望于他人行为，而最终将无人行为，于是产生物品供给不足无法满足实际需要、资源配置无效率的情况。法满足实际需要、资源配置无效率的情况。v二是公共产品无法实现竞争性。因为没有人管闲事二是公共产品无法实现竞争性。因为没有人管闲事v于是，生产者不会主动生产公共产品。而公共产品是全社会成于是，生产者不会主动生产公共产品。而公共产品是全社会成员所必须消费的产品，它的满足状况也反映了一个国家的福利水员所必须消费的产品，它的满足状况也反映了一个国家的福利水平。生产公共产品与市场机制的作用是矛盾的，平。生产

57、公共产品与市场机制的作用是矛盾的，44搭便车问题搭便车问题 搭便车指没有支付成本，却获得某种收益的情况 私人缺乏提供公共物品的意愿从他人提供的公共物品中获益搭便车搭便车从他人提供的公共物品中获益图2 公共物品对资源配置的影响公共物品既不具有排他性，也不具有竞争性，容易产生搭便车现象，导致私人提供该类物品的MPC远远大于其从中获得的收益，所以私人没有激励，提供公共物品，于是，尽管市场对公共物品存在大量需求，但是私人不愿意提供，于是造成市场不能提供某些产品，出现市场失灵。45公共物品的最优供给数量公共物品的最优供给数量 公共物品的供给数量怎样确定？它与私人物品供给数量确定公共物品的供给数量怎样确定

58、？它与私人物品供给数量确定有何不同？让我们通过两个坐标图来加以分析：有何不同？让我们通过两个坐标图来加以分析： 私人物品的最优供给量，如图私人物品的最优供给量，如图11-611-6（a a）所示）所示 DDbDaSHGEP0POCFQ0Q46两个消费者两个消费者A和和B对商品的需求曲线分别为对商品的需求曲线分别为Da和和Db，商品的市场商品的市场供给曲线为供给曲线为S。将消费者将消费者A和和B的个别需求曲线的个别需求曲线Da和和Db水平相加就水平相加就可得到该商品的市场需求曲线可得到该商品的市场需求曲线D，市场需求曲线市场需求曲线D与供给曲线与供给曲线S的的交点决定了该私人物品的均衡数量交点决

59、定了该私人物品的均衡数量Q0和均衡价格和均衡价格P0。这里的均衡这里的均衡数量数量Q0就是该私人物品供给的最优数量，在这个产量水平上，每就是该私人物品供给的最优数量，在这个产量水平上，每个消费者的边际收益恰好等于厂商生产该私人物品的边际成本。个消费者的边际收益恰好等于厂商生产该私人物品的边际成本。我们知道，供给曲线代表了每个产量水平上的厂商的边际成本，我们知道，供给曲线代表了每个产量水平上的厂商的边际成本，需求曲线则代表了每一需求量上的消费者的边际收益。所以当供需求曲线则代表了每一需求量上的消费者的边际收益。所以当供给量为给量为Q0时，边际成本时，边际成本HQ0为；而在价格为为；而在价格为P0

60、时，消费者时，消费者A和和B的需求量分别为的需求量分别为C和和F，再根据其在需求曲线再根据其在需求曲线Da和和Db上的交点，上的交点，可知消费者可知消费者A的边际利益为的边际利益为EC，消费者消费者B的边际收益为的边际收益为GF，很显很显然，然，EC=GF=HQ0，也就是说，也就是说，私人物品市场决定最优产量的结私人物品市场决定最优产量的结果是每一个消费者的边际私人收益均等于边际成本果是每一个消费者的边际私人收益均等于边际成本。 47公共物品的最优供给量的确定点，如图公共物品的最优供给量的确定点，如图11-611-6（b b）所示）所示 SDDbDaTNLRPQEO48v公共物品的市场需求曲线