《中国专利检索》

1、主讲教师：黄瑞华 西安交通大学管理学院w第一节 专利概述w第二节 国际专利分类表w第三节 专利文献检索种类及其应用w第四节 专利文献检索入口w第五节 专利文献检索方法w第六节 专利性检索方法 w 狭义上，专利是指技术上受法律保护的一种权益。w 广义上，专利包括三方面：一是从法律角度讲可理解为专利权，是指受法律保护的权利；二是从技术角度理解，是指受法律保护的技术，也就是受专利法保护的发明创造；三是从文献角度理解，是指记录发明创造内容的专利文献。w专利权的特点专利权的特点：专有性；地域性；时间性w专利的种类专利的种类：发明专利；实用新型专利；外观设计专利w专利的保护期限专利的保护期限：发明专利自申

2、请日或批准日起为15-20年，实用新型和外观设计专利为5-10年。我国专利法规定的专利权期限自申请日期计算，发明专利为20年，实用新型和外观设计专利为10年。w 发明专利，是指对产品，方法或者其改进所提出的新的技术方案，是属于发行客观世界的成就。而认识客观世界的科学发现和科学理论不属于此列。w 实用新型专利，是对产品的形状，构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。实用新型专利比发明专利在技术水平的要求上要低一些，大都是一些比较简单或者改进性的技术发明。w 外观设计专利，是指对产品的形状，图案，色彩或者其结合作出的具有美感并适于工业上应用的新设计。w 授予专利权的发明和实用新型，必须具备新

3、颖性，创造性和实用性。w 国际专利分类法（International Patent Classification,简称IPC）是检索各国专利文献的一把共同的钥匙。是美、英、德、法、日等国以及国际专利组织创建的一套统一的专利分类系统。目前已普及到50多个国家。各主要工业国家出版的专利说明书上，都印有国际专利分类号。w 国际专利分类法共有9个分册，分成部、大类、小类、大组和小组五级。前面的A、B、C、D、E、F、G、H八个分册代表八个部，第9分册是使用指南。使用指南是国际专利分类表的大类、小类和大组的索引。此外，它对国际专利分类表的编排、分类法和分类原则都作了解释和说明，可以帮助使用者正确使用国际

4、专利分类表。八个部的内容划分大致见下表：w 各个部下面设分部，但分部不设类号。分部下面设大类，用两位阿拉伯数字表示。大类下面设小类，以一个字母表示。小类下面是主组和小组，都用阿拉伯数字表示。主组和小组之间用斜线“/”隔开。w 一个完整的IPC类号如下例所示： A 01 B 1 / 02w 它的“部”、“大类”、“小类”、“主组” 、小组”分别是： w A部；A01大类；A01B小类；A01B1/00主组；A01B1/02小组。 w 直接法：直接使用国际专利分类法查找课题专利分类号的方法也可称为“由下而下”的方法，即先确定课题大致所属的部，使用这个部所在的分册，按照目录中给出的大类、小类、主组、

5、小组逐级向下查找。w 关键词索引法：关键词索引是通过事物名称查找国际专利分类号的一个辅助性索引工具。这种索引中的关键词按汉语拼音的字顺排列，其后列出IPC类号。w 间接法：通过阅读已有的专利说明书或者查找化学文摘、陶瓷文摘、金属文摘等报道专利的检索工具间接地得到。：w无论使用哪一种方法确定专利分类号，任何一个课题的类号都可以从不同的角度给出不同的类号。 分 类 号 检 索关 键 词 检 索主 题 检 索专 利 权 人 名 称 检 索发 明 人 名 称 检 索名 称 检 索申 请 号 检 索优 先 权 检 索文 献 号 （ 专 利 号 ） 检 索号 码 检 索基 本 检 索一 般 专 利 技 术

6、 信 息 检 索新 颖 性 检 索创 造 性 检 索专 利 性 检 索侵 权 检 索专 利 法 律 状 态 检 索同 族 专 利 检 索技 术 引 进 检 索高 级 检 索专 利 信 息 检 索： 是指从某一技术主题对专利信息进行查找的工作。w 分类号检索分类号检索：是手工检索的基本检索方式。w 关键词检索关键词检索：一种是指利用专利技术主题的关键词，直接从关键词检索入口入手，利用计算机查找含有该关键词的专利文献；另一种是指分类检索做前期准备，利用按专利技术主题的关键词编排的专利分类表关键词索引，从关键词入手，查找该关键词在专利分类中的分类位置，再结合专利分类表，确定所需查找的技术主题的分类号

7、。： 是利用已知的专利权人、专利受让人、专利申请人或者发明人的名称作为专利检索线索，对专利文献进行查找的工作。w 专利权人名称检索专利权人名称检索：是指以某一专利申请人或者专利权人、或者专利受让人名字作为专利检索线索，查找该专利申请人或者专利权人或者专利受让人拥有的某一特定或者全部专利或者专利申请的有关信息。w 发明人名称检索发明人名称检索：发明人、设计人检索是指以某一发明专利或者实用新型专利的发明人、外观设计专利的设计人的名字作为专利检索线索，查找该发明人或者设计人拥有的某一特定或者全部专利或者专利申请的有关信息。： 以某一专利或者专利申请的特定号码作为专利检索线索，查找该专利或者专利申请的

8、有关信息。w 申请号检索申请号检索：以某一专利或者专利申请的申请号作为专利检索线索，查找该专利或者专利申请的文献号或者有关信息。w 优先权检索优先权检索：以某一专利或者专利申请的优先权作为专利检索线索，查找该专利或者专利申请的文献号或者有关信息。w 文献号（专利号）检索文献号（专利号）检索：以某一专利或者专利申请的文献号作为专利检索线索，查找该专利或者专利申请的其它有关信息。： 从任意一个技术主题对专利文献进行检索，从而找出一批参考文献的过程。专利技术信息检索又可分为：追溯检索和定题材检索。追溯检索是指人们利用检索工具，由近而远地查找专利技术信息工作。定题检索是指在追溯检索的基础上，定期从专利

9、数据库中检索出追溯检索日之后出现的新的专利文献的工作。追溯检索可以帮助人们尽可能多地获取与科研课题相关的专利技术资料，有助于形成决策，减少重复劳动，提高研究起点；而定题检索可以帮助研究人员在科研开题后随时监视国内外与其科研课题相关的新科技动态。： 检索者确定申请专利的发明创造是否具有新颖性、创造性，是否可以被授予专利权。w 新颖性检索新颖性检索：是指专利审查员、专利申请人或代理人为确定申请专利的发明创造是否具有新颖性，从发明创造的主题对包括专利文献在内的全世界范围内的各种公开出版物进行的检索。w 创造性检索创造性检索：专利审查员为对某项申请专利的发明创造获得专利权的可能性进行判断而进行的检索，

10、它是在确定发明创造的新颖性基础上，再栓出若干件用以确定发明的创造性的对比文献。： 是防止侵权检索和被动侵权检索的总称。防止侵权检索是指为避免发生专利纠纷而主动对某一新技术新产品进行的专利检索。当人们开发出新产品、准备投放市场时，为避免新产品侵犯别人的专利权时使用。被动侵权检索则是指被别人指控侵权时进行的专利检索，主要是为了保护自己的利益反诉专利无效时使用。： 对专利的时间性和地域性进行的检索，它分为：专利有效性检索和专利地域性检索。专利有效性检索是指对一项专利或者专利申请当前所处的状态进行的检索，其目的是了解该项专利是否有效；专利地域性检索是指对一项发明创造都在那些国家和地区申请了专利进行的检

11、索，其目的是确定该项专利申请的国家范围。 当产品出口时，应该选择防止侵权检索和专利地域效力检索。： 是指对一项专利或者专利申请在其它国家申请专利并被公布等有关情况进行的检索，该检索的目的是找出该专利或者专利申请在其它国家公布的文献（专利）号。： 是一种综合性检索，它是指把专家检索中的专利技术信息检索和专利法律状态检索结合到一起交叉进行的专利文献检索，其目的是为对引进的技术做综合性评价提供依据。w 专利文献检索入口是检索专利文献的依据。w 作为纸载体和缩微载体检索系统，检索入口主要有：国际专利分类号，各国专利分类号，申请人，发明人，设计人，专利文献号，申请号。w 随着电子检索系统的产生，一些非专

12、利文献著录项目的信息牲也被列入专利文献检索入口之中，如：主题词，化学分子式，范畴分类号，出让人，文摘号等。一些主要检索入口（一些主要检索入口（1）w 专利分类号专利分类号： 是从技术主题角度检索专利文献的主要检索入口。人们可以从某一专利分类号入手检索出同属于该分类号所代表的技术领域的一组专利文献。专利分类号的确定，可以使用分类关键词索引和专利分类表结合进行。作为检索入口，专利分类号包括：国际专利分类号，各国专利分类号，特定出版物使用的特定分类号。从分类号进行检索，可以提高文献的查全率。一些主要检索入口（一些主要检索入口（2）w 名称名称： 名称检索入口主要涉及：专利申请人，专利受让人，专利权人

13、，专利出让人，发明人，设计人等。他们既可以是自然人，也可以是法人。人们可以以此入手检索出属于该专利申请人或者专利受让人，专利权人，专利出让人，发明人，设计人的一件或者一批专利文献。一些主要检索入口（一些主要检索入口（3）w 专利文献号专利文献号： 专利文献号是具有唯一性的用于索取专利文献的依据，是从号码角度检索专利文献的检索入口。包括：公开号，公告号，专利号。人们可以以此入手检索同族专利或者查询该专利的法律状态。我们可以根据某一专利的专利号码进一步查找该专利的文摘或者全文，还可以检索到它的同族专利或者相同专利，还可以进一步得到分类号和优先权信息，从而扩大检索范围。一些主要检索入口（一些主要检索

14、入口（4）w 专利申请号专利申请号： 人们可以从某一专利申请号入手检索该专利的公开号或者申请公告号，审定公告号，授权公告号，专利号等，同样可以从某一专利申请号入手检索同族专利或者查询该专利的法律状态。一些主要检索入口（一些主要检索入口（5）w 主题词主题词： 主题词检索入口是通过主题词的方法查找相关技术主题的专利文献。主题词也称为关键词，通常为计算机检索入口，通常为计算机检索入口。主题词可分为标引词和非标引词。标引词是指经过专门标引加工筛选出来的主题词，它包括机器标引和手工标引生成的主题词。非标引词也称自由词，在中文计算机检索系统中还包括字。一些主要检索入口（一些主要检索入口（6）w 优先权项

15、优先权项： 优先权项是指同族专利中基本专利的申请号，申请国别，申请日期。由于同族专利或相同专利都有相同的优先权项，故通过优先权项可以方便，快捷地检索出同一发明的全部同族专利。通过某一项发明创造的同族专利数量及申请国别，可以对该项技术的潜在经济价值进行评价，为技术引进提供依据，为产品出口避开对方的专利保护区提供情报。在实际中，可以直接从某一确定的检索入口进行检索，也可以将多个检索入口结合起来进行检索。为了扩大检索范围，可以从检出的专利中寻找更多的检索入口，继续进行检索。w 如果进行检索时，已知的检索线索是技术主题，则检索的基本思路及方式如下：初步找出几篇文献，深入分析技术主题，选择主题词，利用被

16、检索技术的若干主题词进行初步检索；确定相关的国际专利分类号IPC，对照国际专利分类表，选择所有可能的分类位置，确定主分类或副分类；确定同义词、近义词，根据初步检索结果，进一步找出相关关键词；确定完整的检索提问式并检索，根据IPC号、关键词及其同义词、近义词进一步组配检索；根据检索结果，浏览其文摘，进行筛选；根据需要，将相关文献的专利说明书找出，对其进行深入分析，以此修改检索提问式，进行扩大检索。w 主题分析是进行专利技术信息检索的第一步，检索效率的高低，取决于主题分析的优劣。w 通常，发明创造的技术主题涉及三个方面的判断：其一，产品发明或方法发明的判断；其二，功能性发明或应用性发明的判断；其三

17、，发明创造的具体结构或者内容的判断。技术主题分析方法（技术主题分析方法（1）w 对产品和方法进行分析对产品和方法进行分析： 发明创造的技术主题包括两大类型：产品发明和方法发明。产品发明如：物品（如机械、器具、装置、设备、仪器、部件、元件等），材料（如合金、玻璃、水泥、油墨、涂料、组合物等）。方法发明如：产品的制造方法（如产品的机械制造方法，化学制造法和生物制造法等），其他方法（如通讯方法、测试方法、计量方法、修理方法、使用方法等）。在选择关键词时，对于产品发明，要选择该产品的名称做关键词；对于方法发明，关键词只选择该产品的名称是不够的，但“方法” 、“制造”等词是很泛指的词，它们不能给检索增添

18、实际内容，因此只能用其分类与产品名称进行组配，而不应该用其做关键词。国际专利分类为产品发明和方法发明分别设立了相应的分类位置。技术主题分析方法（技术主题分析方法（2）w 对功能性与应用性进行分析对功能性与应用性进行分析： 发明有功能性发明和应用性发明之分。功能性发明是指有关事物的内在性质或功能，与使用在哪一个特殊领域无关，或者不提使用范围，或者其功能在技术上不受使用范围影响；应用性发明是指有关事物的特殊用途应用，其构成与特殊使用范围有关，在技术上受范围影响。分析检索的技术主题就要弄清楚检索目的是侧重于具有某种结构或功能而不考虑其应用领域的专利技术，还是侧重于具有特殊用途或者特殊应用领域的专利技

19、术。国际专利分类中设立了功能性分类设置，又设置了应用性分类位置。技术主题分析方法（技术主题分析方法（3）w 对具体结构或内容进行分析对具体结构或内容进行分析： 每项发明创造都有其特定的内容或者结构。当要检索具有特定结构或内容的发明创造，或者某项发明创造的特定结构或内容时，所选择的关键词就是该发明创造的名称及特定结构的名称。w 例如：检索“数字高清晰度电视” 这项检索课题的技术主题是涉及一种产品的制造方法，另外，产品并不是普通的电视机，而是高清晰度的数字化的电视机或电视系统。因此选择的主题词为：数字、高清晰*、电视*（“*”为截词检索符）。在国际专利分类表中找出H04N的类名是“图像通信，例如电

20、视”。w 检索表达式：（数字and 高清晰*and电视*）or IPC=H04N01/5 or IPC=H04N11/24w 主题词在检索中主要有两个方面的作用：其一，作为检索入口直接用于主题检索；其二，帮助确定专利分类位置。主题词应用方法（主题词应用方法（1）w 运用主题词，直接检索课题运用主题词，直接检索课题： 主题词主要有两类：规范化词（标引词）和非规范化词（自由词）。前者是指词表中的词，后者指词表以外，经常出现在标题和文摘中的词。有些计算机检索系统中的主题词是规范化词，它们有相应的主题词表，如中国专利文摘数据库（CNPAT）等。这时选择主题词，应使用其相应的主题词表。有些检索系统中的主

21、题词是非规范化的，如中外专利数据库，这时要任意选词作为主题词。w 主题词检索入口可与其他检索入口进行逻辑组配检索。还可与其他检索入口，如专利分类号、专利权人或发明人，进行逻辑组配检索，从而限制检索范围，提高检索的准确度。w 例如：检索“金属散热器” 本检索的技术主题是一种产品散热器，制造材料是金属。所选择的主题词为：1散热器：英文为radiator,但注意：radiator的汉语意思为散热器、暖气片、（汽车）等水箱、振荡器；2金属：也可以是“合金”，甚至可以是铁、铜、铝。所以主题词应定为：metal,steel,Cu,copper,AL,aluminium(or aluminum),alloy

22、.另外，用分类号过滤清除radiator所表示的（汽车等）水箱、振荡器等的专利文献。国际专利分类号F28的类名是：一般热交换。 检索表达式为： radiator and (metal or steel or Cu or copper or AL or aluminium or alloy) and IPC=F28*主题词应用方法（主题词应用方法（2）w 运用主题词，确定专利分类位置运用主题词，确定专利分类位置： 检索者可以借助辅助分类工具书“关键词索引”或“分类表索引”，进行分类。w 例如：检索“陶瓷的制造技术” 该检索课题包含“陶瓷”产品本身，以及它的相应的制造。其范围较宽，确定分类有一定难

23、度，选择“陶瓷”为关键词，用国际专利分类表关键词索引对照，可以获得如下结果： 陶瓷 C04B 加工 B28D1/00 浸渍 C04B41/04 金属化 C04B41/14 原料调剂（配制、配方） C04B33/02w 为了检索的更全面，在确定专利分类号时，要将与技术主题相关的所有可能的分类号都确定下来。比如：检索一个产品发明时，要确定与该产品有关的分类号与该产品的制造有关的分类号，与该产品功能有关的分类号，与该产品应用有关的分类号。w 在专利分类号的确定中，还应注意到国际专利分类表的版本变化。由于国际专利分类表每5年修订一次，而许多查新课题都涉及到一些新兴技术领域，必须注意到其相应分类号在历次

24、修订中的变化，否则按现行版本中的分类号去检索多年前的专利文献，势必造成漏检。w 利用专利分类号，保证检索的查全率和查准率。在进行计算机检索时，为能检索得全而，且消除人为因素，将分类确定到小类即可。若检索出的文献数量太多，即分类范围太然而，可用一个或者几个主题词分类加以限制。这橛既可避免漏检现象，也可以使一般检索者不再感觉分类困难。w 专利文献包含三方面的信息：技术信息、法律信息、外在信息。对于不同检索用户，对信息的需求也不同，对于进行新产品、新技术的开发和研究的检索者，他最关心的是技术信息，因此在阅读专利文献时，要着重阅读“说明书” 的各部分内容。关心专利保护范围的检索者，最感兴趣的是法律信息

25、，因此在阅读专利文献时，应该着重阅读“权利要求书”；准备进行扩大检索等工作的检索者，要了解的是专利文献的外在信息，在阅读专利文献时，重点阅读“扉页”即可。w 通过阅读专利文献，从中获得有关信息，以此为线索进行再检索。专利文献的“扉页”中的著录项目（50）国际专利分类号、（52）本国专利分类号、（58）审查时检索范围、（71）申请人姓名、（72）发明人姓名、均可为扩大检索提供有用信息，另外“扉页”中的著录项目（56）已发表过的有关技术水平的文献，以及专利文献的检索报告中，均可提供一些与检索主题有关的专利文献的文献号。利用这些文献的文献号，逐一阅读专利说明书，即可扩大检索。w 专利性是指发明创造的

26、新颖性、创造性、实用性。w 专利申请人、代理人在申请专利之前，为确定申请专利的发明创造是否具备专利性，对各种公开出版物进行的检索，称为专利性检索。新颖性检索新颖性检索w 新颖性检索的范围：从理论上说，是在申请日之前颂的所有专利文献与非专利文献。根据PCT最低限度文献量的规定，确定新颖性时，主要检索：1920年以来七国两组织（美国、日本、英国、德国、法国、瑞士、前苏联、欧洲专利局、专利合作条约组织）及讲英语、法语、德语、西班牙语的国家不要求优先权的专利文献，以及近5年的169种科技期刊。w 在我国，除应检索PCT最低限度的文献量之外，还应检索中国专利文献，以及我国的科技期刊。w 新颖性检索要求达

27、到高查全率，在查全的基础上，保证查准率。因此新颖性检索要求尽可能扩大检索范围，首先保证查全，在大范围的基础上，对检索结果进行筛选。如果在检索中发现，有一篇文献中的现有技术牲与申请专利方案的特征相同，或者饮食了申请方案的特征时，则可以认定该篇文章足以破坏申请专利方案的新颖性。w 为进行准确检索，在确定主题词时，应将能反映技术主题的词汇选择出来。对于每一个主题词，还要找出它的所有同义词、缩略词。在确定分类时，应将所有与该技术主题相关的分类位置找出来。w 例如：新颖性检索“一种以涡轮为动力的井下高压喷射钻具”，新颖性检索日期：2001年2月15日。w 第一步，分析课题的技术内容。该发明涉及了一种钻井装置，包括一个钻头和一个增压泵，其特征在于：该装置还包括一个涡轮机，涡轮机由来自钻杆的钻