第4讲保护贸易理论及其发展

1、 金银是财富的唯一代表。金银是财富的唯一代表。 增加国家财富有两个途径： (1)开采金银矿藏; (2)通过外贸顺差使金银流入国内。 而前者的储藏量是一定的。所以，金银的取得主要靠对外贸易顺差，只有开展对外贸易并保持顺差，才能使金银不断流入国内。 1、早期重商主义（货币差额论） 通过国家严厉的行政手段来增加金银财富，严格控制外国工业品和奢侈品流入。要求对外贸易中每笔交易和对每个国家都保持顺差。 2、晚期重商主义（贸易差额论）： 不反对货币输出国外，只要坚持多卖少买的方针，达到本国货币收入增长的目的。不赞同每一笔贸易都顺差，只要保持总贸易顺差就可。 3、共同：国家干预经济生活，奖励商品出口，限制或

2、禁止外国商品进口，追求货币或贸易顺差。积极： （1）实现贸易顺差，促进了资本原始积累； （2）积极发展出口工业，提高产品质量保持出口优势的观点仍有重要的参考意义。不足： （1）重商主义的财富观是错误的，货币即金银当作唯一的财富。 （2）局限于流通领域，认为流通过程特别是对外贸易是财富和价值增殖的源泉。 1760年，英国首先开始工业革命。美国与德国在19世纪初才开始工业革命，生产力发展落后于英国，英国出口的廉价商品严重威胁着美国与德国民族工业的生存，客观上要求美国、德国实行保护贸易，以扶植国内工业发展和完善工业体系。美国的汉密尔顿和德国的李斯特正是适应这一客观要求，提出了代表美、德工业资产阶级利

3、益的保护贸易理论。 1、生产力论生产力论。他说：“财富的生产力比之财富，不晓得要重要多少倍”。 “树与果实” 2、经济发展阶段论经济发展阶段论。认为古典贸易理论的根本缺点在于宣扬世界主义经济学。他指出各国的经济发展必须经历五个阶段：五个阶段：即原始未开发时期、畜牧业时期、农业时期、农工业时期农工业时期、农工商业时期。他认为，在不同时期应当实行不同的对外贸易政策。 3、国家干预论国家干预论。批判古典自由贸易理论，主张国家干预，实行保护贸易。 （风力与人力在森林中作用）保护对象（1）农业不需要保护；（2）一国产业虽然幼稚，如没有强有力的竞争者时，不需要保护；（3）只有刚刚开始发展且遭遇国外强有力的

4、竞争对手的产业才需要保护。保护时间：以30年为最高期限。保护手段：通过禁止输入与征收高额关税的办法来保护幼稚工业，以免税或征收少量进口关税的方式鼓励资本、技术密集型产品进口。 1。有一定的合理性。 (1)强调国家生产力水平和民族的长远利益；(2)强调保护的渐进性、过渡性和有选择性；(3)对当时美国和德国经济政策有重要影响； (4)为落后国家实现赶超以及加入WTO的过渡期提供依据。 2。以经济部门来划分经济阶段和生产力理论是错误的；适度保护难以把握尺度，容易造成过度保护。（一）代表人物及背景哈罗德 1。有效需求不足说有效需求不足说 购买力不足、投资机会缺乏以及许多资本设备的闲置与大量失业者的存在

5、，主要是由有效需求不足造成的。大量失业的存在已无法满足自由贸易充分就业的前提。 2。投资乘数说投资乘数说 传统理论忽视了贸易差额通过投资乘数而对国内国民收入和就业产生的扩大效应。投资增长和国民收入扩大之间存在倍数关系，即投资乘数作用。（投资增长与国民收入扩大之间的倍数关系）马克卢普和哈罗德等人从投资乘数理论引申出外贸乘数理论，认为出口与国内投资一样，有增加国内收入的作用，反之进口有减少国民收入的作用。认为一国只有在贸易出超或国际收支顺差时，不仅能增加该国的就业和国民收入，而且国民收入的增加量将是贸易顺差的若干倍，这就是外贸乘数理论。 设Y代表国民收入的增加额，I代表投资的增加额，X代表出口的增

6、加额，M代表进口增加额，K代表乘数，C代表边际消费倾向，K=1/(1-C)。 则计算对外贸易顺差对国民收入的影响倍数公式为： Y=I+（X-M）Ku不仅保护幼稚工业，更多地保护国内发达或出现衰退的工业；u不再是培养自由竞争能力，而是巩固加强对国内外市场的控制和垄断，扩大就业；u不再是防御性限制进口，在国内垄断的基础上，主动加强对国外市场的进攻性扩张；u既保护一般工业资产阶级利益，又保护垄断资产阶级利益；u不仅有关税和贸易条约，还有各种非关税措施。 （一）历史背景及代表人物历史背景及代表人物 二战后，围绕着发达国家与发展中国家的贸易与经济发展问题，展开了一场国际性的大论战。在对传统的自由贸易理论

7、进行抨击的一方中，涌现出一些著名的人物。其中最具备代表性的有英国的辛格，阿根廷的普雷维什和瑞典的缪尔达尔。他们从不同的角度对贸易自由主义进行分析，并且站在发展中国家的立场提出了贸易保护的政策主张。因此，人们将他们的理论称之为“辛普缪”论。 1。世界经济的二元结构。世界经济的二元结构中心与外围中心与外围 世界分为两个体系。中心由发达的资本主义工业国组成，而外围则由众多的发展中国家组成。中心和外围是两个技术结构极不相同的体系。中心体系是技术的创新者和传播者，而外围体系则是技术的模仿者和接受者。中心体系是主宰，外围体系是附庸。在这样一种极不对称、极不协调的世界经济结构中，自由贸易理论所鼓吹的种种好处

8、在中心和外围之间是根本不可能公平分配的。 1950年，在拉丁美洲的经济发展及其主要问题的报告中，对1876-1938年间英国的进出口商品价格指数进行了详细的研究，得出贸易条件变得愈来愈不利贸易条件变得愈来愈不利于外围国家，发展中国家贸易条件的恶性循环化是一于外围国家，发展中国家贸易条件的恶性循环化是一种长期趋势种长期趋势。这一结论即“普雷维什命题”。原因如下： 1、中心与外围间技术进步的利益分配不公。 2、中心与外围的相互需求增长率不同。 3、经济波动对双方产品价格的影响不同。 认为，根据传统理论建立起来的国际分工格局是不合理的，不合理的，要打破旧的国际分工格局，外围国家必须实现工业化，工业化

9、，独立自主地发展多样化的民族经济。工业化应分阶段分步骤实施。在第一阶段，应主要发展进口进口替代工业替代工业。转入第二阶段，应发展出口替出口替代工业。代工业。（1）在相当长的时期内，实行有节制、有选择的保护关税政策，是发展中国家工业发展的必要条件。在出口阶段，除了实行保护关税政策保护关税政策外，还要实行有选择有选择的出口补贴政策的出口补贴政策，以便增强发展中国家制成品在世界市场上的竞争能力。（2）同时要求发达国家为发展中国家开放市场。理由： (1)发展中国家由于经济发展需要被迫采取保护贸易； (2)不发达国家与发达国家采取保护贸易政策性质不同。u积极：以发展中国家的利益为基础，对当代国际分工和贸

10、易体系中存在的发达国家控制和剥削发展中国家的实质进行了深刻剖析，指出了发达国家自由贸易政策的虚伪性，倡导发展中国家应实施贸易保护政策，走工业化道路的主张，对广大发展中国家具有指导意义。u缺点：对发展中国家贸易条件日趋恶化的分析上的缺陷。 （一）战略性贸易理论的提出战略性贸易理论的提出 20世纪70年代以来，布朗德和斯潘塞提出了战略性贸易论。80年代，克鲁格曼、迪克西特和赫尔普曼等人进一步发展。 他们认为，传统的自由贸易理论是建立在规模收益不变和完全竞争的理想境界上的，但现实生活中，不完全竞争和规模经济是普遍存在的现象，适当的政府干预则有可能改进市场运行的结果，提高本国的经济福利。 所谓战略性贸

11、易论战略性贸易论，是指一国政府在不完全不完全竞争和规模经济竞争和规模经济条件下，可以凭借生产补贴、出口补贴或保护国内市场等战略性政策，扶持本国战略性工业的成长，增强其在国际市场上的竞争能力，从而谋取规模经济之类的额外收益，并借机掠夺他人市场份额和工业利润。 （1）所保护的行业应是正面临巨大或潜在的国外竞争的行业，它有着与国外竞争行业同样高的集中度，而且其在生产过程中必须具有规模经济或学习效应的特征。（2）政府在实施战略性贸易政策时起着关键性的作用，它必须是一个信息完备、决策独立和干预有力的政府，才能纠正市场机制的失衡，增强企业家的创新能力。（3）一般是在那些具有成熟市场经济体制、干预有效的政府

12、、国内产品市场需求旺盛的发达国家实施。 空中客车公司 波音公司 生产 不生产 生产 不生产-10 -10 100 00 100 0 0 空中客车公司（补贴20） 波音公司 生产 不生产 生产 不生产-10 10100 00 1200 0 尽管从理论上看，由于存在着广泛的外部经济，能提高寡头垄断市场的产出，还能加速国家的经济和福利增长。然而，在实行上有重重的困难。 1.极难选择赢家（也就是选择将来能提供大量外部经济的产业），难以设计合适的政策。 2.由于大部分发达国家同时实行战略性的贸易政策，它们的努力效果会相互抵消，从而各国的潜在收益就会很小。 3.当一个国家采用战略性贸易政策取得成功时，这是以其他国家损失为代价的（即是“以邻为壑”的），其他国家很可能会报复。即使其政策的支持者也不得不承认自由贸易在理论上次优，但