微观经济学课件：产业组织理论

1、第五讲 厂商均衡理论（The Theory of Industrial Organization）本讲要解决的问题：1、由供给和需求形成的市场结构（S）有那些类型和特征？2、企业在这些结构中的行为（C）是什么？3、这些行为的结果（P）如何？4、SCP分析框架的优劣（对应教材5、7两章）产业组织理论，是消费者行为理论与生产者行为理论的现实的结合，有传统产业组织理论与新产业组织理论之分。传统产业组织理论认为，产业的市场结构决定企业的行为，进而决定其绩效（S-C-P）。其市场结构有完全竞争、完全垄断、垄断竞争和寡头垄断四种类型。新产业组织理论认为，企业的行为与其产权结构、治理结构、信息结构、目标结构

2、等有关。5.1 完全竞争市场中的企业均衡 (Firm Equilibrium in Perfect Competitive Market) 完全竞争市场结构的特点和条件 完全竞争市场的短期均衡 完全竞争市场的长期均衡 5.1-1 (Perfect Competitive) （1 1）完全竞争市场的特点和前提条件A、：卖方和买方都是价格的接受者（price taker）。B、(homegeneous)：无差别产品或完全替代品。C、：短期可变投入的自由流动。长期所有要素可自由流动。 符合以上三个条件的市场称为（full competitive）的，或称的。D、：充分的产品生产与消费的信息，充分的价

3、格信息，充分的交易伙伴的信息。（该条件的必要性与条件成立的不可能性）（2）完全竞争市场中的需求曲线 在完全竞争市场中，有行业面对的需求曲线和个别厂商面对的需求曲线。 对于个别厂商来说，有一条平行于Q轴的需求曲线，即：MR=AR=P=DPPQQDSAR=MR=P=D水平的需求曲线的含义水平的需求曲线意味着个别企业无论如何移动自己的供给曲线，也不可能改变市场的衡价格。即： 他是一个价格接受者。 5 .1-2 （Short-Run Equilibrium） 短期均衡是指企业数目给定、企业设备给定的情况下的市场均衡。 由于完全信息假设，所有的企业生产函数、成本函数也就相同。 厂商短期均衡的条件为：MR

4、=MC， 但由于P的相对位置不同而有以下情况。（1）AVCPAC 在亏损条件下的均衡产量。 改变产量或停产都会扩大亏损。PQACAVCAR=MR=P=DMC（2）P=AC 利润最大的均衡产量, 而经济利润量为零。C,RQMCSACSVCAR=MR=P=D（3）PAC 存在超额经济利润的均衡 注意：这意味利润极大化的产量决策和平均成本最小化的产量决策不一定是一回事。PQMCACAVCMR=P=D 5.1-3（Long-run Equilibrium） 在长期，企业可作二种选择：（scale of plant）。 所以，比短期时的选择集（空间）大。当：（1）MRLAC ，有超额利润 有新厂商进入或

5、原厂商增加产量。 S曲线右移，价格下降， 直至P=MR=LAC； PPQQLACLMCSSDP=MR=LAC（2）MRLAC 有亏损有厂商退出或原厂商减少产量。 S曲线左移，价格上升， 直至P=MR=LAC。PPQQP=MR=LACLACLMCP=MRLACDSSPP长期均衡的条件：P=MR=LMR=MC=LMC=LACP=MR=LMR=MC=LMC=LAC 在均衡时，会计利润=R-C，此时大于零，而经济利润=R-wL-rK=0LMCSMCLACSACCQP=MR=LMR 5.1-4 （The Long-run Supply Curve of Industry） 在长期，无法采用加总个别企业的

6、供给曲线而获得长期供给曲线。 因为，企业在进出产业的过程中，我们无法确知需要加总的是哪些企业。假设为了分析长期供给曲线，假设：仅分析：长期供给曲线的形状取决于产量变动对投入要素价格的影响程度。分三种情况：成本不变、成本递增、成本递减（1）成本不变 当需求增加时，初始时导致价格上升。 但新企业的进入，导致供给右移。 由于投入价格不变，企业的AC曲线不变，新均衡在原均衡价格水平上重新形成。PPQQ（2）成本递增 当需求增加，初始时价格上升。 然后，新企业的进入，导致供给曲线右移。 但由于投入品价格的上升，新均衡高于初始均衡的价格，表现为是一向右上方倾斜的长期供给曲线。PPQQ（3）成本递减： 同理

7、，在成本递减的产业中，行业的长期供给曲线是向右下方倾斜的。 更为广泛的解释是技术的改进或学习曲线而降低了生产成本。( Complete Monopoly) 也叫纯粹垄断（市场） 完全垄断市场的特点 完全垄断市场中的需求曲线 完全垄断市场中的企业均衡 完全垄断市场中的价格歧视5.2-1 完全垄断的特点（The Characteristic of Complete Monopoly）（1）定义（The Definition）完全垄断市场是只有一个厂商控制的市场。根据买卖双方的市场控制能力可分为卖方垄断卖方垄断和买方垄断。在没有特别说明时都是指卖方垄断。卖方垄断。卖方垄断市场指特定产业的市场中只有一

8、个卖方，并由卖方控制的市场。买方垄断市场指特定产业的市场中只有一个买方，并由买方控制的市场。（2）特征（The Characteristic） A、厂商就是行业； B、产品是不可替代的商品（没有替代品进入竞争）； C、进入该市场非常困难，或者是不可能； D、垄断者（的价格、成本）信息是充分的。垄断厂商是价格的制定者。一个企业提供了全部市场供给： 垄断 寡头 完全竞争 MCDPPSACPQQQ（3）成因（Cause of Formation ）A、自然的进入壁垒，也称自然垄断： 自然条件； 技术。B、由法律设制的进入壁垒： 公共特许权（public franchise）； 特许专利。 注意：许可

9、证制度只是限制了竞争，但不会形成垄断。C、资源控制：国有土地； 原料控制。 5.2-2 需求曲线 (Demand Curve ) 在完全竞争条件下，企业的决策是处理产量与利润的关系。 在垄断条件下，企业是价格的决定者，因此，决策是处理产量、价格与利润的关系。 厂商面对的需求曲线即行业的需求曲线；因此，需求曲线向右下方倾斜。 故有：P=D=AR 同时，ARMR 5.2-3 厂商均衡 （The Firms Equilibrium） （1）短期均衡（Short-run Equilibrium） 条件：MR=MC 结果取决于SAC与AR的相对位置。 SAC越高，超额利润越少 直至亏损； 因此，可以有经

10、济利润， 不亏不赢，也可能亏损。QP，CD=ARMCSACMRO（2）关于垄断企业的供给曲线 在完全竞争条件下，企业在短期的供给曲线并不需要其它信息，而就是它的边际成本曲线。 当市场价格已定，是根据边际成本曲线与价格的交点即是他所选择产量。或者说，他所选择的那个产量，根据边际成本曲线，就可以与一个价格与此对应。注意： 但在非完全竞争条件下，却并不是如此。 虽然最佳产量仍然由MC=MR决定，但价格却并不是相应的MR，而是比MR大的AR。 即： 取决于P（=AR）与MR之间有多大距离，而这又取决于需求曲线的形状。 即使是同一产量，当需求曲线不同时，会对应不同的价格；反之也然。接上页 只有当需求曲线

11、确定了，才知道所对应的价格。 因此，垄断企业的产出数量，取决于边际成本曲线和它所面临的需求曲线。 所以， 垄断企业没有同它的产品的需求曲线无关的供给曲线。PQMCMRP=AR=D（3）长期均衡 （Long-run Equilibrium） MR=LMC=MC AC=LAC P=ARLAC 有经济利润，否则选择退出。LMCLACSMCSACPQ（4）垄断的经济后果 A、效率损失（efficiency loss）或称重负损失（dead weight loss） 与完全竞争相比，社会总剩余减少。 并且，一部分消费者剩余被再分配给生产者。PQ 5.2-4 价格歧视 （Price Discriminat

12、ion） 差别价格，也称歧视价格（不是价格差别 price difference）（1）定义（The Definition） ：差别价格是指厂商对不同消费者或在不同市场上索取不同的价格。即：完全垄断厂商不是因为成本的不同而对不同市场的消费者，或对同一消费品的不同购买者，分别确定不同的产品销售价格。(2)可行的条件 （Practicable Condition） A、完全垄断，没有竞争者； B、能够把市场分割为相互独立的分市场，产品不能在分市场中流动，即不可能被倒卖； C、存在消费者剩余，不同的消费者愿意支付不同的价格。思考：机票价格打折和学生火车票优惠说明了什么？（3）差别价格的种类（The

13、Kind of Discriminative Price） 一级差别价格（完全差别价格） 二级差别价格（批量价格） 三级差别价格 （等收益弹性价格）A、第一级差别价格 （Primary Discriminative Price） 又称完全差别价格，由 Pigou 所提出。 定义：垄断厂商根据每一产品对每一消费者的效用大小逐一确定的不同价格。 在使用第一级价格歧视后生产者剩余增加了一大块。 由于均衡产量有所增加，所以消费者也得到了一定的消费利益。PQB、第二级差别价格 （Second-degree Discriminative Price） 定义：完全垄断厂商把产品分成几批，分批制定不同的价格。

14、 电价可按使用量给予鼓励（数量折扣quantity discount） 第二级价格歧视成功的条件是消费者不可能再出售已折价的商品。C、第三级差别价格（Third Discriminative Price）定义：垄断厂商在不同分市场上出售最后一单位产品所得边际收益相同，把总销售量分配到各个分市场，然后根据各个分市场的需求价格弹性，分别制定各个分市场的销售价格。图 分为需求小，需求大，弹性也大的市场和需求大弹性小的市场。PQ5.3 垄断竞争（Monopolistic Competition ） 这一市场形态最初是由（美）Chamberlin (1899-1957)与（英）罗宾逊（JRobinson

15、）在1933年作出了分析。 垄断竞争市场的特点 垄断竞争市场中的厂商需求 垄断竞争市场中的企业均衡 5.3-1垄断竞争市场的特点 (The Characteristic of Monopolistic Competitive Market) （1）定义(The Definition) 指许多厂商销售既近似又有差别的产品的市场。 在长期，竞争的厂商较多；在短期，由于产品的差别性，具有垄断性。（2）特征 (The Characteristic)A、产品之间存在差别：实质性的差别：非实质性差别： 销售条件的差别： 因此，在短期存在垄断性；B、厂商较多：生产者是价格的影响者。C、厂商进出行业较容易。由

16、于这二点，所以在长期是竞争的。问题：一般而言，品牌竞争的市场是垄断竞争的市场吗？ 5.3-2 垄断竞争厂商的需求曲线 (The Demand Curve of Monopolistic Competitive Firm) 处于完全竞争与完全垄断之间的需求 企业与消费者之间的影响商标信誉 企业与企业之间的影响竞争策略（1）企业与消费者之间关系所决定的需求曲线（商标的信度理论） 当价格在一定的变化内，消费者不离开该商标的程度，称为该商标的信度。 商标信度的存在，使该商品的需求曲线向下倾斜。D0D1D2（2）企业之间相互影响所决定的需求曲线 垄断竞争企业所面对的需求曲线，依赖于生产同一类产品其他企业

17、的行为。ddDPQp1p2q1q2q35.3-3 垄断厂商的均衡(The Firms Equilibrium in Monopolistic Competition)短期均衡长期均衡短期均衡（Short-run Equilibrium）A、以消费者信度的需求曲线分析，其均衡条件同垄断的短期均衡相同： 即MR=MC， SAC PB、以企业间相互影响的需求曲线的分析 由于感觉到的需求曲线逐步调整向下，MR与MC的交点也在不断改变。 一直到相关企业不再跟跌为止，因此，均衡条件为MR=MC，d=D；DP=AR=d=dnMRQP(2)长期均衡 （Long-run Equilibrium） A、与完全竞争

18、相同，只是需求曲线不是水平的，而是向下倾斜的。 即： P=LAC， LMC=LMRB、效率分析： 事实表明，在垄断竞争中的均衡点与完全竞争的均衡点并不很远。 该类企业也没有经济利润，只是产量稍少，价格稍高。 同时也表明，这一类产业必然存在生产能力的过剩。HPQP=AR=DC、垄断竞争的手段： 通过非价格竞争，力求提高消费者信度。 信度分析，比企业间关系分析既简洁，实际更吻合，而且更有说服力。5.4 寡头市场 (Oligopoly Market ) 寡头市场的特征 寡头市场中的企业均衡 寡头模型分为卖方寡头（oligo-poly）和买方寡头（oligo-psony）。 5.4-1 寡头市场的特征

19、 (The Characteristic of Oligopolys Market) （1）定义(The Definition) 寡头市场是指，一个行业中企业为数甚少，而且，企业之间存在着紧密的相互关系的市场形态。 生产同质产品的称为“纯粹寡头”， 产品存在差异的称为“差异寡头” 为共同利益勾结在一起的称为“勾结寡头”，各自行动的则称为“独立寡头”。（2）特征(The Characteristic) A、企业数量少。 以产销量前四厂集中率显示：20%以下为竞争性市场，20-39%为弱寡头市场，40-59%为寡头市场，50以上为强寡头市场。 B、企业之间相互依存。 即: 企业既不是“价格接受者”

20、也不是“价格的制定者”而是“价格的搜寻者”。 a）共谋定价（Conclusion）的方式： 卡特尔（Cartel）： 通过有组织的活动，制定统一价格。 其价格尽可能按总需求曲线和产业的生产函数，来确定MR=MC的均衡价格作为共同价格。 分配方式有三：按卡特尔总成本最小化原则确定；均分市场；规定最高产量。问题是：一旦市场态势发生变化，就要重新分配产量。 价格领先制度（ Price Leadership）：（暗中默契） 最低成本企业的价格领导。 最有市场支配能力企业的价格领导。b）非价格竞争（Non-Price Competition） 设立市场进入的障碍：自然资源、专利权的控制。 数量障碍：过量

21、供给，使新企业无法形成规模经济。 价格障碍：用低价赶走“入侵者”。 广告：对广告要区分“信息性广告”与“劝购性广告”。 售后服务：责任、信用、产品延伸和消费成本与风 险 5.4-2 寡头模型 （Model of Oligopoly） 1）古诺模型 2）斯威齐模型（1）古诺模型 (Model of Cournot) 由古诺于1838年提出，在此后45年内没有引起足够注意。 A、假设：a）只有二个企业，生产同质产品；b）假定生产成本为零c）需求函数为线性；d）一个企业A先进入市场，B随后进入；各企业在假定对方保持产量不变和条件下决定自身的产量。这是本模型不同于其他模型的关键。B、几何说明： A企业生产市场需求的一半，B企业生产留下的需求的一半。 A调整产量为市场需求3/4的一半，而B生产余下的5/8后半即5/18；A的产量下降，而B上升；直至各生产市场需求的1/3=40，并形成了均衡。还可以推广为N个寡头，各生产市场需求的1/N+1。PQP=DA1B1A2B2C、反