中级微观经济学(第14讲)课程

1、Copyright 2013 Pearson Education, Inc. Microeconomics Pindyck/Rubinfeld, 8e.1 of 45Prepared by:Fernando Quijano, Illustrator一般均衡与经济效率一般均衡与经济效率一般均衡分析一般均衡分析交换的效率交换的效率公平与效率公平与效率生产的效率生产的效率自由贸易的好处自由贸易的好处总结：竞争性市场的效率总结：竞争性市场的效率2 of 45Copyright 2013 Pearson Education, Inc. Microeconomics Pindyck/Rubinfeld,

2、8e.一般均衡分析一般均衡分析1 局部均衡分析局部均衡分析 某一市场的均衡价格和数量的决定不受到其他市场影响某一市场的均衡价格和数量的决定不受到其他市场影响的决定过程的决定过程 一般均衡分析一般均衡分析 考虑到相关市场之间的反馈效应，所有相关市场的价考虑到相关市场之间的反馈效应，所有相关市场的价格和数量都是同步决定的一种分析方法格和数量都是同步决定的一种分析方法反馈效应反馈效应是指某一个市场的价格和数量调整所导致的相关市场的价格或是指某一个市场的价格和数量调整所导致的相关市场的价格或数量调整。数量调整。实际上，完全的一般均衡分析，即估计一个市场的变动对所有其他市场实际上，完全的一般均衡分析，即

3、估计一个市场的变动对所有其他市场的影响，是不可行的。为此，我们将只限于两到三个紧密相关的市场。的影响，是不可行的。为此，我们将只限于两到三个紧密相关的市场。例如，在考虑对石油征税时，我们可能还要考虑天然气、煤和电等市场。例如，在考虑对石油征税时，我们可能还要考虑天然气、煤和电等市场。3 of 45Copyright 2013 Pearson Education, Inc. Microeconomics Pindyck/Rubinfeld, 8e.图图1相互依赖的两个市场：相互依赖的两个市场：(a)电影票和电影票和(b)DVD租赁租赁当市场是相互依赖的时候，所有产品的价格必须同时决定。这里，对电

4、影票征税使当市场是相互依赖的时候，所有产品的价格必须同时决定。这里，对电影票征税使(a)图中电影的供给从图中电影的供给从SM上移到上移到S*M。较高的电影票价格。较高的电影票价格(6.35美元而不是美元而不是6.00美元美元)一开始使一开始使(b)图中的图中的DVD需求上移需求上移(从从DV移到移到DV)，这导致，这导致DVD价格上升价格上升(从从3.00美元美元上升到上升到3.50美元美元)。两个相互依赖的市场两个相互依赖的市场向一般均衡移动向一般均衡移动4 of 45Copyright 2013 Pearson Education, Inc. Microeconomics Pindyck/

5、Rubinfeld, 8e.较高的较高的DVD价格反馈到电影票市场，导致需求从价格反馈到电影票市场，导致需求从DM移到移到DM，电影的价，电影的价格从格从6.35美元提高到美元提高到6.75美元。这会一直持续到一般均衡的实现，在美元。这会一直持续到一般均衡的实现，在(a)图中就是图中就是D*M和和S*M的相交处，这时的电影票价格为的相交处，这时的电影票价格为6.82美元；在美元；在(b)图中图中就是就是D*V和和SV的相交处，这时的的相交处，这时的DVD价格为价格为3.58美元。美元。图图2相互依赖的两个市场：相互依赖的两个市场：(a)电影票和电影票和(b)DVD租赁租赁5 of 45Copy

6、right 2013 Pearson Education, Inc. Microeconomics Pindyck/Rubinfeld, 8e.一般均衡的实现一般均衡的实现必须同时决定电影和必须同时决定电影和DVD两者的均衡价格和均衡数量两者的均衡价格和均衡数量事实上，要找出均衡价格事实上，要找出均衡价格(和数量和数量)，我们就必须找出使，我们就必须找出使所有相关市场所需求的数量和所供给的数量相等的两个所有相关市场所需求的数量和所供给的数量相等的两个价格。价格。对于我们的两个市场，这就意味着要找出四个方程对于我们的两个市场，这就意味着要找出四个方程式式(电影票的供给、电影票的需求、电影票的供给

7、、电影票的需求、DVD租赁的供给，租赁的供给，以及以及DVD租赁的需求租赁的需求)，求解出四个未知数。，求解出四个未知数。6 of 45Copyright 2013 Pearson Education, Inc. Microeconomics Pindyck/Rubinfeld, 8e.一般均衡的实现一般均衡的实现对一种产品征税会影响到其他产品的价格和销售对一种产品征税会影响到其他产品的价格和销售这是这是决策者在设计税收政策时需要记住的决策者在设计税收政策时需要记住的要确定税收的全部效应，就需要一般均衡分析。要确定税收的全部效应，就需要一般均衡分析。局部均衡分析会低估税收的效应，一般均衡分析表

8、局部均衡分析会低估税收的效应，一般均衡分析表明，税收对电影票价格的影响要更大些。明，税收对电影票价格的影响要更大些。电影和电影和DVD是替代品，如果有关的商品是互补品，局部是替代品，如果有关的商品是互补品，局部均衡分析会高估税收的效应。均衡分析会高估税收的效应。7 of 45Copyright 2013 Pearson Education, Inc. Microeconomics Pindyck/Rubinfeld, 8e.EXAMPLE乙醇汽油的国际市场乙醇汽油的国际市场巴西和美国是世界乙醇汽油市场的主要生产商，巴西和美国是世界乙醇汽油市场的主要生产商，在在2005年的世界总产出中，它们占据

9、了超过年的世界总产出中，它们占据了超过90%的市场份额。的市场份额。美国和巴西的乙醇汽油市场彼此高度相关，美美国和巴西的乙醇汽油市场彼此高度相关，美国对国内市场的管制将显著影响到巴西的市场国对国内市场的管制将显著影响到巴西的市场8 of 45Copyright 2013 Pearson Education, Inc. Microeconomics Pindyck/Rubinfeld, 8e.EXAMPLE乙醇汽油的国际市场乙醇汽油的国际市场为了促进对于汽油的代替，美国政府对每加仑的乙醇汽油给予为了促进对于汽油的代替，美国政府对每加仑的乙醇汽油给予0.51美元的美元的税收优惠。税收优惠。为了防止

10、国外的乙醇汽油生产商从该法案获益，美国政府对进口的乙醇汽为了防止国外的乙醇汽油生产商从该法案获益，美国政府对进口的乙醇汽油征收油征收0.54美元的进口税。美元的进口税。该政策起到了作用该政策起到了作用美国将越来越多的玉米投入到乙醇汽油的生产，同时从巴西的进美国将越来越多的玉米投入到乙醇汽油的生产，同时从巴西的进口下降了。口下降了。在给玉米的生产商创造收益的同时，该政策也给消费者带来了损在给玉米的生产商创造收益的同时，该政策也给消费者带来了损失。失。如果美国政府取消税收和补贴的话，从巴西进口的利用更便宜的甘蔗生产如果美国政府取消税收和补贴的话，从巴西进口的利用更便宜的甘蔗生产的乙醇汽油将会增加，

11、这会使得美国消费者获益。的乙醇汽油将会增加，这会使得美国消费者获益。9 of 45Copyright 2013 Pearson Education, Inc. Microeconomics Pindyck/Rubinfeld, 8e.EXAMPLE图图2取消乙醇汽油关税对巴西出口的影响取消乙醇汽油关税对巴西出口的影响如果美国对国外生如果美国对国外生产的乙醇汽油取消产的乙醇汽油取消关税，巴西将出口关税，巴西将出口更多的乙醇汽油到更多的乙醇汽油到美国，取代国内更美国，取代国内更加昂贵的玉米生产加昂贵的玉米生产的乙醇汽油。最终，的乙醇汽油。最终，美国的乙醇汽油价美国的乙醇汽油价格将下降，使得美格将下

12、降，使得美国消费者获益。国消费者获益。乙醇汽油的国际市场乙醇汽油的国际市场10 of 45Copyright 2013 Pearson Education, Inc. Microeconomics Pindyck/Rubinfeld, 8e.EXAMPLE 2全球股票市场的全球股票市场的“传导传导”全球的股票市场倾向于一起变动，这一现象被称为全球的股票市场倾向于一起变动，这一现象被称为“金融传导金融传导”。存在三个基本原因，其中两个都是一般均衡的表现：存在三个基本原因，其中两个都是一般均衡的表现：第一，全球的股票（以及债券）市场已经高度融合第一，全球的股票（以及债券）市场已经高度融合任何影响一

13、国股价的外部股票对于其他国家股价的影响都是同任何影响一国股价的外部股票对于其他国家股价的影响都是同向的向的第二，整个世界的经济条件越来越相关，而经济条件是决定股票第二，整个世界的经济条件越来越相关，而经济条件是决定股票价格的重要因素。价格的重要因素。美国的衰退会导致欧洲的衰退，相反也是一样。美国的衰退会导致欧洲的衰退，相反也是一样。这就是一般均衡导致全球股市传导的另一个效应。这就是一般均衡导致全球股市传导的另一个效应。11 of 45Copyright 2013 Pearson Education, Inc. Microeconomics Pindyck/Rubinfeld, 8e.EXAMP

14、LE 2图图3 美国和欧洲的股价美国和欧洲的股价三个股价指数三个股价指数美国的标准普尔指数（美国的标准普尔指数（S&P500）、英国的富时指数）、英国的富时指数（FTSE）以及德国的德国综合指数（）以及德国的德国综合指数（DAX）画在了一幅图中，数量水平画在了一幅图中，数量水平被统一在被统一在1984年为年为100的水平。这些指数倾向于一起运动，同时上升和下降。的水平。这些指数倾向于一起运动，同时上升和下降。全球股票市场的全球股票市场的“传导传导”12 of 45Copyright 2013 Pearson Education, Inc. Microeconomics Pindyck/

15、Rubinfeld, 8e.经济效率经济效率一个竞争性市场是有效率的，因为它使消费者和生产者的剩一个竞争性市场是有效率的，因为它使消费者和生产者的剩余达到最大。余达到最大。这个重要的经济效率概念适用于市场间互动的情形吗？而这个重要的经济效率概念适用于市场间互动的情形吗？而且还伴有自由贸易或贸易限制，市场导向或计划经济，高且还伴有自由贸易或贸易限制，市场导向或计划经济，高度管制或自由放任。度管制或自由放任。幸运的是，我们还有一个经济效率的概念可以适用于即使根幸运的是，我们还有一个经济效率的概念可以适用于即使根本没有市场的情形，只要人们简单地相互交易即可。本没有市场的情形，只要人们简单地相互交易即

16、可。13 of 45Copyright 2013 Pearson Education, Inc. Microeconomics Pindyck/Rubinfeld, 8e.经济效率经济效率本章要集中讨论许多相互竞争或相互交易的主体形成的多个本章要集中讨论许多相互竞争或相互交易的主体形成的多个市场间的互动问题市场间的互动问题在一般均衡中竞争性市场的运行具有重要的公平含义，我在一般均衡中竞争性市场的运行具有重要的公平含义，我们需要考虑这些有关公平的议题。们需要考虑这些有关公平的议题。14 of 45Copyright 2013 Pearson Education, Inc. Microeconom

17、ics Pindyck/Rubinfeld, 8e.经济效率经济效率我们集中讨论两个国家（每个国家用一个消费者或生产者来表示）、两我们集中讨论两个国家（每个国家用一个消费者或生产者来表示）、两种商品的情形，而不是多个国家多种商品和服务的情形。种商品的情形，而不是多个国家多种商品和服务的情形。开始于一个没有生产的纯交换模型开始于一个没有生产的纯交换模型假设两个个人（代表两国）有一些商品（如食品和衣服）作为假设两个个人（代表两国）有一些商品（如食品和衣服）作为禀赋，他们将用这些商品进行交换。禀赋，他们将用这些商品进行交换。这些交易通过讨价还价来完成，而不是竞争性市场的结果，这些交易通过讨价还价来完

18、成，而不是竞争性市场的结果，交易的发生是因为对于双方都有好处。交易的发生是因为对于双方都有好处。接着会引入生产，并重新定义一个效率的概念接着会引入生产，并重新定义一个效率的概念技术效率。技术效率。最后，我们会转移到竞争性市场运行机制的分析中最后，我们会转移到竞争性市场运行机制的分析中15 of 45Copyright 2013 Pearson Education, Inc. Microeconomics Pindyck/Rubinfeld, 8e.交换的效率交换的效率2 交换经济交换经济 两个或多个消费者之间交换两种商品的市场两个或多个消费者之间交换两种商品的市场 帕累托有效配置帕累托有效配置

19、 一种商品配置，一个人的境况无法在其一种商品配置，一个人的境况无法在其他人的情况不变坏的情况下变好他人的情况不变坏的情况下变好帕累托有效不同于经济效率概念帕累托有效不同于经济效率概念按照帕累托有效的定义，我们知道在帕累托有效下，不存在增进两人按照帕累托有效的定义，我们知道在帕累托有效下，不存在增进两人福利的可能。福利的可能。如果我们增进一个人的福利，那一定是以另一个人为代价。如果我们增进一个人的福利，那一定是以另一个人为代价。不过，我们并不能保证达到帕累托有效的配置能够使得两人相加的福不过，我们并不能保证达到帕累托有效的配置能够使得两人相加的福利最大化。利最大化。16 of 45Copyrig

20、ht 2013 Pearson Education, Inc. Microeconomics Pindyck/Rubinfeld, 8e.交换的效率交换的效率帕累托有效涉及到了公平的含义帕累托有效涉及到了公平的含义可能存在某种可能的方法对商品进行创新的配置，它能够令两个人可能存在某种可能的方法对商品进行创新的配置，它能够令两个人的总福利增加，但是其中一人的状况变坏。的总福利增加，但是其中一人的状况变坏。如果我们通过重新配置商品，使得其中一人的状况略微变坏，如果我们通过重新配置商品，使得其中一人的状况略微变坏，而另一人的状况显著变好。而另一人的状况显著变好。虽然这么做违反帕累托有效的原则，但这难

21、道不是一个更好虽然这么做违反帕累托有效的原则，但这难道不是一个更好的事吗？的事吗？对此问题无法提出简单的回答对此问题无法提出简单的回答对此问题的答案取决于你是怎样看待公平这件事的对此问题的答案取决于你是怎样看待公平这件事的17 of 45Copyright 2013 Pearson Education, Inc. Microeconomics Pindyck/Rubinfeld, 8e.贸易的好处贸易的好处TABLE 1贸易的好处贸易的好处个人个人初试配置初试配置贸易贸易最终配置最终配置詹姆斯詹姆斯7F, 1C 1F, + 1C 6F, 2C凯伦凯伦3F, 5C+ 1F, 1C 4F, 4C凯

22、伦由于有很多的衣服和很少的食品，她以衣服换食品的凯伦由于有很多的衣服和很少的食品，她以衣服换食品的MRS=3。她愿意放弃她愿意放弃3单位的衣服来获得单位的衣服来获得1单位的食品单位的食品詹姆斯用衣服换食品的詹姆斯用衣服换食品的MRS=1/2他只愿意放弃他只愿意放弃1/2单位的衣服来获得单位的衣服来获得1单位的食品了单位的食品了18 of 45Copyright 2013 Pearson Education, Inc. Microeconomics Pindyck/Rubinfeld, 8e.贸易的好处贸易的好处由于詹姆斯对衣服的估价比凯伦高，而凯伦对食品的估价比詹由于詹姆斯对衣服的估价比凯伦高

23、，而凯伦对食品的估价比詹姆斯高，这样就有进行互惠贸易的余地了。姆斯高，这样就有进行互惠贸易的余地了。为了得到另一单位的食品，凯伦愿意用为了得到另一单位的食品，凯伦愿意用3单位的衣服来进行单位的衣服来进行贸易。贸易。詹姆斯愿意放弃詹姆斯愿意放弃1单位的食品来得到单位的食品来得到1/2单位的衣服。单位的衣服。实际的贸易条件要看交易双方的讨价还价过程实际的贸易条件要看交易双方的讨价还价过程可能的结果是可能的结果是(詹姆斯的詹姆斯的)1单位食品交换单位食品交换(凯伦的凯伦的)1/2单单位到位到3单位之间任何数量的衣服。单位之间任何数量的衣服。19 of 45Copyright 2013 Pearson

24、 Education, Inc. Microeconomics Pindyck/Rubinfeld, 8e.贸易的好处贸易的好处TABLE 1贸易的好处贸易的好处个人个人初试配置初试配置贸易贸易最终配置最终配置詹姆斯詹姆斯7F, 1C 1F, + 1C 6F, 2C凯伦凯伦3F, 5C+ 1F, 1C 4F, 4C假设凯伦向詹姆斯提出用假设凯伦向詹姆斯提出用1单位衣服换单位衣服换1单位食品，并且詹姆斯也同意，两人单位食品，并且詹姆斯也同意，两人就会都得益。就会都得益。只要两个消费者的边际替代率不同，就有进行互惠贸易的余地，贸易会使两只要两个消费者的边际替代率不同，就有进行互惠贸易的余地，贸易会

25、使两个消费者都得益。个消费者都得益。要获得经济效率，两个消费者的边际替代率必须相等。要获得经济效率，两个消费者的边际替代率必须相等。在有许多商品和消费者时，这一重要结论仍然成立：在有许多商品和消费者时，这一重要结论仍然成立：只有当商品的分配使任何两种商品的边际替代率对于所有的消费者都相只有当商品的分配使任何两种商品的边际替代率对于所有的消费者都相等时，商品的配置才是有效率的。等时，商品的配置才是有效率的。20 of 45Copyright 2013 Pearson Education, Inc. Microeconomics Pindyck/Rubinfeld, 8e.埃奇沃思盒状图埃奇沃思盒

26、状图 埃奇沃思盒状图埃奇沃思盒状图 用来表示两种产品在两人之间的所有可能配置组合，或两种投用来表示两种产品在两人之间的所有可能配置组合，或两种投入在两个生产过程中的所有投入组合的图形。入在两个生产过程中的所有投入组合的图形。图图4埃奇沃思盒状图中的交换埃奇沃思盒状图中的交换埃奇沃思盒状图中的每埃奇沃思盒状图中的每一点都同时代表詹姆斯一点都同时代表詹姆斯和凯伦的食品和衣服的和凯伦的食品和衣服的商品组合。例如，在商品组合。例如，在A点，詹姆斯有点，詹姆斯有7单位食品单位食品和和1单位衣服，而凯伦有单位衣服，而凯伦有3单位食品和单位食品和5单位衣服。单位衣服。詹姆斯放弃詹姆斯放弃1F换回换回1C，从

27、，从A点移到点移到B点。凯伦放弃点。凯伦放弃1C得到得到1F，也从，也从A点移到点移到B点。点。这样，这样，B点就代表进行了互惠交易之后詹姆斯和凯伦两人的商品组合。点就代表进行了互惠交易之后詹姆斯和凯伦两人的商品组合。21 of 45Copyright 2013 Pearson Education, Inc. Microeconomics Pindyck/Rubinfeld, 8e.有效配置有效配置图图5交换的效率交换的效率埃奇沃思盒状图显埃奇沃思盒状图显示了每个消费者通过示了每个消费者通过交换商品来提高他们交换商品来提高他们满意程度的可能性。满意程度的可能性。若若A点给出了初始的点给出了初始

28、的资源配置，则阴影部资源配置，则阴影部分描述了所有可能的分描述了所有可能的互惠贸易。互惠贸易。即使从无效率配置开始进行的贸易使两人都得益，新的配置也不一定是有效配置。即使从无效率配置开始进行的贸易使两人都得益，新的配置也不一定是有效配置。当无差异曲线相切时，当无差异曲线相切时，MRS相等，一个人不可能在不使另一个人受损的情况下得益。相等，一个人不可能在不使另一个人受损的情况下得益。D和和C两者都是有效配置。詹姆斯更喜欢两者都是有效配置。詹姆斯更喜欢D，凯伦更喜欢，凯伦更喜欢C。很难预测讨价还价后实。很难预测讨价还价后实现的配置，因为它取决于交易者之间的讨价还价能力。现的配置，因为它取决于交易者

29、之间的讨价还价能力。22 of 45Copyright 2013 Pearson Education, Inc. Microeconomics Pindyck/Rubinfeld, 8e.契约曲线契约曲线图图6契约曲线契约曲线契约曲线包含了所契约曲线包含了所有消费者无差异曲有消费者无差异曲线相切的配置。曲线相切的配置。曲线上的每一点都是线上的每一点都是有效率的，因为一有效率的，因为一个人无法在不使另个人无法在不使另一个人境况变糟的一个人境况变糟的情况下使自己的境情况下使自己的境况得到改善。况得到改善。 契约曲线契约曲线 两个消费者之间所有有效配置点所组成的曲线，或是两种商品生产之两个消费者之间

30、所有有效配置点所组成的曲线，或是两种商品生产之间的两种投入品的所有有效配置所组成的曲线。间的两种投入品的所有有效配置所组成的曲线。23 of 45Copyright 2013 Pearson Education, Inc. Microeconomics Pindyck/Rubinfeld, 8e.竞争性市场中的消费者均衡竞争性市场中的消费者均衡在竞争性市场中，两在竞争性市场中，两种商品的价格决定消种商品的价格决定消费者交换的条件。费者交换的条件。如果如果A点是商品的初点是商品的初始配置点，价格线始配置点，价格线PP代表价格比例，代表价格比例，则竞争性市场会导致则竞争性市场会导致C点的均衡，该点

31、是点的均衡，该点是两条无差异曲线的相两条无差异曲线的相切点。切点。结果，竞争性均衡是结果，竞争性均衡是有效率的。有效率的。均衡是每个市场需求的数量等于供给的数量时的一组价格均衡是每个市场需求的数量等于供给的数量时的一组价格这也是竞争性市场均衡，因为所有的供给者和需求者都是这也是竞争性市场均衡，因为所有的供给者和需求者都是价格接受者。价格接受者。24 of 45Copyright 2013 Pearson Education, Inc. Microeconomics Pindyck/Rubinfeld, 8e.当食物与衣服的需求量与供给量不相等时，市场是非均衡的。当食物与衣服的需求量与供给量不相

32、等时，市场是非均衡的。这种不均衡应当只是暂时的。这种不均衡应当只是暂时的。 超额需求超额需求 需求量超过供给量的情况需求量超过供给量的情况 超额供给超额供给 供给量超过需求量的情况供给量超过需求量的情况在我们这个例子中，每个凯伦对食品的需求大于每个詹姆斯愿意出售的在我们这个例子中，每个凯伦对食品的需求大于每个詹姆斯愿意出售的数量，而每个凯伦愿意用衣服进行贸易的数量又大于每个詹姆斯所需求数量，而每个凯伦愿意用衣服进行贸易的数量又大于每个詹姆斯所需求的数量，我们就可预期食品的价格相对于衣服的价格会上涨。的数量，我们就可预期食品的价格相对于衣服的价格会上涨。随着价格的变动，市场上所有人的需求也会变化

33、。随着价格的变动，市场上所有人的需求也会变化。最终，价格会一直调整到均衡实现。最终，价格会一直调整到均衡实现。25 of 45Copyright 2013 Pearson Education, Inc. Microeconomics Pindyck/Rubinfeld, 8e.竞争性市场的经济效率竞争性市场的经济效率现在可以理解微观经济分析的一个基本结论了现在可以理解微观经济分析的一个基本结论了从图从图6的的C点看到，竞争性均衡的配置是有效率的。点看到，竞争性均衡的配置是有效率的。其主要理由是：其主要理由是：C点必须在两条无差异曲线的切点上，如果不在，点必须在两条无差异曲线的切点上，如果不在，

34、其中一个人的满足就没有最大化；詹姆斯或凯伦就愿意进行贸易以其中一个人的满足就没有最大化；詹姆斯或凯伦就愿意进行贸易以达到更高的效用水平。达到更高的效用水平。这一结论在一个交换框架内和在一个所有市场都是完全竞争的一般均这一结论在一个交换框架内和在一个所有市场都是完全竞争的一般均衡框架内都是成立的。衡框架内都是成立的。这是描述亚当这是描述亚当斯密看不见的手的运行过程的最直接的方法斯密看不见的手的运行过程的最直接的方法因为它告诉我们，经济可以自动有效率地配置资源，而无需因为它告诉我们，经济可以自动有效率地配置资源，而无需政府的管制。政府的管制。26 of 45Copyright 2013 Pears

35、on Education, Inc. Microeconomics Pindyck/Rubinfeld, 8e.竞争性市场的经济效率竞争性市场的经济效率由于消费者和生产者在价格给定的情况下所进行的独立行动，由于消费者和生产者在价格给定的情况下所进行的独立行动，使得市场能够以经济上有效率的方式运行。使得市场能够以经济上有效率的方式运行。这种看不见的手的结论通常是作为一种标准，使所有现实这种看不见的手的结论通常是作为一种标准，使所有现实世界中的市场运作能够与之进行比较。世界中的市场运作能够与之进行比较。对某些人来说，看不见的手支持较少政府干预的规范对某些人来说，看不见的手支持较少政府干预的规范论点

36、，其理由是市场是高度竞争的。论点，其理由是市场是高度竞争的。对另一些人来说，看不见的手支持政府扮演更广泛的对另一些人来说，看不见的手支持政府扮演更广泛的角色，其理由是需要政府干预来使市场变得更有竞争性。角色，其理由是需要政府干预来使市场变得更有竞争性。27 of 45Copyright 2013 Pearson Education, Inc. Microeconomics Pindyck/Rubinfeld, 8e.竞争性市场的经济效率竞争性市场的经济效率竞争性均衡在经济上有效率的结论通常被描述为竞争性均衡在经济上有效率的结论通常被描述为福利经济学福利经济学第一定理第一定理，可以正式地表述为：

37、，可以正式地表述为：如果所有人都在竞争性市场上进行交易，则所有互利的交易如果所有人都在竞争性市场上进行交易，则所有互利的交易都将得以完成，而其产生的均衡资源配置将是帕累托有效的。都将得以完成，而其产生的均衡资源配置将是帕累托有效的。 福利经济学福利经济学 对市场和经济政策的规范评价对市场和经济政策的规范评价28 of 45Copyright 2013 Pearson Education, Inc. Microeconomics Pindyck/Rubinfeld, 8e.让我们从消费者的角度来总结一下我们所知道的竞争性均衡：让我们从消费者的角度来总结一下我们所知道的竞争性均衡：由于无差异曲线是

38、相切的，消费者的所有边际替代率都相等。由于无差异曲线是相切的，消费者的所有边际替代率都相等。由于每条无差异曲线都与价格线相切，每个人用食品交换衣由于每条无差异曲线都与价格线相切，每个人用食品交换衣服的边际替代率等于两种商品的价格之比。服的边际替代率等于两种商品的价格之比。用用MRSFC表示食品对衣服的边际替代率，两种商品的价格为表示食品对衣服的边际替代率，两种商品的价格为PF和和PC，则：，则：(1)29 of 45Copyright 2013 Pearson Education, Inc. Microeconomics Pindyck/Rubinfeld, 8e.公平与效率公平与效率3图图8

39、效用可能性边界效用可能性边界效用的可能性边界效用的可能性边界 用两人的效用水平来衡量所有有效的资源配置的曲线用两人的效用水平来衡量所有有效的资源配置的曲线效用可能性边界显示了两效用可能性边界显示了两个人通过贸易达到契约曲线个人通过贸易达到契约曲线上有效率结果时，每个人的上有效率结果时，每个人的效用水平。效用水平。点点E、F和和G对应于契约曲对应于契约曲线上的点，因而是有效率的。线上的点，因而是有效率的。点点H是无效率的，因为任何是无效率的，因为任何在阴影区域内的贸易都会使在阴影区域内的贸易都会使两人中的一个或两人的境况两人中的一个或两人的境况都改善。都改善。30 of 45Copyright

40、2013 Pearson Education, Inc. Microeconomics Pindyck/Rubinfeld, 8e.点点H代表了一种无效率的配置代表了一种无效率的配置因为任何在阴影区域内进行的交易都使两人中的一个或者两人得益因为任何在阴影区域内进行的交易都使两人中的一个或者两人得益在在L点，两人的境况都会更好，但它是不可能达到的。点，两人的境况都会更好，但它是不可能达到的。因为两种商品的数量不足以产生该点所代表的效用水平因为两种商品的数量不足以产生该点所代表的效用水平看来得出这样的结论似乎是合理的看来得出这样的结论似乎是合理的一种配置要公平就必须得是帕累托有效的一种配置要公平就

41、必须得是帕累托有效的将将H点与点与F和和E进行比较进行比较F和和E都是帕累托有效的，并且都是帕累托有效的，并且(相对于相对于H点点)每一点都使一个每一点都使一个人得益而没有使另一个人受损。人得益而没有使另一个人受损。因此，相对于因此，相对于F点或点或E点来说，一个经济在点来说，一个经济在H点进行资源配置，点进行资源配置，对詹姆斯或凯伦或对他们两人都是不公平的。对詹姆斯或凯伦或对他们两人都是不公平的。31 of 45Copyright 2013 Pearson Education, Inc. Microeconomics Pindyck/Rubinfeld, 8e.假定假定H和和G是唯一可能的配

42、置，是唯一可能的配置，G点是否比点是否比H点更公平些呢？点更公平些呢？不一定不一定与与H点相比，点相比，G点给詹姆斯较多的效用，给凯伦较少的效用。点给詹姆斯较多的效用，给凯伦较少的效用。有些人会觉得有些人会觉得H点比点比G点更公平；而另一些人会有相反的感觉。点更公平；而另一些人会有相反的感觉。可以得出结论：一种无效率的资源配置可能比另一种有可以得出结论：一种无效率的资源配置可能比另一种有效率的配置更公平。效率的配置更公平。关键是如何定义公平配置关键是如何定义公平配置即使我们仅限于效用可能性边界上的所有点，哪一点是最公平的？即使我们仅限于效用可能性边界上的所有点，哪一点是最公平的？答案取决于一个

43、人对公平是如何定义的，因而取决于对效用的人答案取决于一个人对公平是如何定义的，因而取决于对效用的人际比较。际比较。32 of 45Copyright 2013 Pearson Education, Inc. Microeconomics Pindyck/Rubinfeld, 8e.社会福利函数社会福利函数 社会福利函数社会福利函数 为社会中的每个个体的效用函数设定一个为社会中的每个个体的效用函数设定一个权数，以决定社会的最优状态。权数，以决定社会的最优状态。社会福利函数常常用于评价那些对不同人群产生不同影响的社会福利函数常常用于评价那些对不同人群产生不同影响的政策政策有一种社会福利函数，称为功

44、利主义的社会福利函数，赋予有一种社会福利函数，称为功利主义的社会福利函数，赋予每个人的效用相同的权数，并随之将社会所有成员的总效用每个人的效用相同的权数，并随之将社会所有成员的总效用最大化。最大化。33 of 45Copyright 2013 Pearson Education, Inc. Microeconomics Pindyck/Rubinfeld, 8e.社会福利函数社会福利函数每一种社会福利函数都与一种有关公平的特定观点相联系每一种社会福利函数都与一种有关公平的特定观点相联系但是某些观点并不显性地赋予个人效用以权重，因此不但是某些观点并不显性地赋予个人效用以权重，因此不能用一个社会福

45、利函数来表示。能用一个社会福利函数来表示。一种市场主导的观点认为，竞争性市场的结果是公平一种市场主导的观点认为，竞争性市场的结果是公平的，因为它鼓励那些最有能力的和工作最努力的人。的，因为它鼓励那些最有能力的和工作最努力的人。如果如果E是竞争性均衡配置，则是竞争性均衡配置，则E就被认为比就被认为比F更公更公平，尽管在该点商品的配置没有平，尽管在该点商品的配置没有F那么平均。那么平均。34 of 45Copyright 2013 Pearson Education, Inc. Microeconomics Pindyck/Rubinfeld, 8e.社会福利函数社会福利函数当涉及两个以上的人时，

46、公平一词的意思就更复杂了。当涉及两个以上的人时，公平一词的意思就更复杂了。罗尔斯主义罗尔斯主义(Rawlsian)的观点认为的观点认为这是一个个人无法预知自己禀赋的世界这是一个个人无法预知自己禀赋的世界罗尔斯认为，面对一个你无法知晓自己罗尔斯认为，面对一个你无法知晓自己“命定命定”的的世界，你会希望有一个制度安排，能让境况最差世界，你会希望有一个制度安排，能让境况最差的人得到起码的关照。的人得到起码的关照。确切地说，根据罗尔斯的观点，最公平的配置应确切地说，根据罗尔斯的观点，最公平的配置应该使得社会中境况最差的人效用达到最大化。该使得社会中境况最差的人效用达到最大化。35 of 45Copyr

47、ight 2013 Pearson Education, Inc. Microeconomics Pindyck/Rubinfeld, 8e.社会福利函数社会福利函数罗尔斯主义有时候可能是平均主义罗尔斯主义有时候可能是平均主义(egalitarian)商品在社会所有成员间的等量配置商品在社会所有成员间的等量配置不过，罗尔斯主义并不一定就是平均主义。不过，罗尔斯主义并不一定就是平均主义。假设对生产力较高的人比对生产力较低的人给予假设对生产力较高的人比对生产力较低的人给予更高的奖励，我们就能使最有生产力的人更努力更高的奖励，我们就能使最有生产力的人更努力地工作。地工作。这能生产出更多的商品和服务，

48、其中的一些可这能生产出更多的商品和服务，其中的一些可通过再分配使社会中最穷的人境况变好。通过再分配使社会中最穷的人境况变好。36 of 45Copyright 2013 Pearson Education, Inc. Microeconomics Pindyck/Rubinfeld, 8e.TABLE 2公平公平 的四种观点的四种观点1.平均主义平均主义社会的所有成员都得到同等数量的商品社会的所有成员都得到同等数量的商品2.罗尔斯主义罗尔斯主义使境况最糟的人的效用最大化使境况最糟的人的效用最大化3.功利主义功利主义使社会所有成员的总效用最大化使社会所有成员的总效用最大化4.市场主导市场主导市场

49、结果是最公平的市场结果是最公平的社会福利函数社会福利函数37 of 45Copyright 2013 Pearson Education, Inc. Microeconomics Pindyck/Rubinfeld, 8e.社会福利函数社会福利函数表表2列出了四种关于公平的观点，它们大致是从最平均到最列出了四种关于公平的观点，它们大致是从最平均到最不平均排列的。不平均排列的。平均主义的观点明确要求等量配置，而罗尔斯主义给予平均主义的观点明确要求等量配置，而罗尔斯主义给予平均较重的权数。平均较重的权数。否则的话，某些人可能会比别人境况糟得多。否则的话，某些人可能会比别人境况糟得多。功利主义倾向于

50、要求在社会境况最好和最糟的人之间有功利主义倾向于要求在社会境况最好和最糟的人之间有所区别。所区别。最后，市场主导的观点可能会导致商品和服务配置的极最后，市场主导的观点可能会导致商品和服务配置的极度不平均。度不平均。38 of 45Copyright 2013 Pearson Education, Inc. Microeconomics Pindyck/Rubinfeld, 8e.公平与完全竞争公平与完全竞争竞争性均衡能够在契约线上每一点出现，这是微观经济学的一个基本结论。竞争性均衡能够在契约线上每一点出现，这是微观经济学的一个基本结论。它之所以重要，是因为它为一个基本的规范问题提出了答案：它之

51、所以重要，是因为它为一个基本的规范问题提出了答案：公平与效率之间是否有一种权衡取舍？公平与效率之间是否有一种权衡取舍？换句话说，一个想实现更为公平资源配置的社会是否必然以换句话说，一个想实现更为公平资源配置的社会是否必然以一种帕累托有效的方式运行？一种帕累托有效的方式运行？由福利经济学第二定理给出的答案告诉我们，再分配并不由福利经济学第二定理给出的答案告诉我们，再分配并不必然与经济效率冲突。必然与经济效率冲突。此第二定理可以表述如下：此第二定理可以表述如下：如果个人的偏好是凸的，则每种帕累托有效配置如果个人的偏好是凸的，则每种帕累托有效配置(契约曲线上的每一点契约曲线上的每一点)都是某些商品的

52、初始配置下能够得到的竞争性均衡。都是某些商品的初始配置下能够得到的竞争性均衡。39 of 45Copyright 2013 Pearson Education, Inc. Microeconomics Pindyck/Rubinfeld, 8e.公平与完全竞争公平与完全竞争确切地说，这一定理告诉我们，任何一种被认为是公平的均衡都可以通确切地说，这一定理告诉我们，任何一种被认为是公平的均衡都可以通过资源在个人之间的适当配置来实现，而这样一种配置本身并不必然会过资源在个人之间的适当配置来实现，而这样一种配置本身并不必然会产生低效率。产生低效率。遗憾的是，我们社会中所有再分配收入政策都会带来经济成本

53、。遗憾的是，我们社会中所有再分配收入政策都会带来经济成本。税收可能激励人们少工作，或使得厂商将资源用于避税而不是税收可能激励人们少工作，或使得厂商将资源用于避税而不是生产产品。生产产品。因此，实际上，公平和效率之间的目标有非此即彼的矛盾，因此，实际上，公平和效率之间的目标有非此即彼的矛盾，在两者之间必须做出困难的选择。在两者之间必须做出困难的选择。建立在第一和第二定理上的福利经济学，为涉及公平与建立在第一和第二定理上的福利经济学，为涉及公平与效率的公共政策等规范问题提供了有用的分析框架。效率的公共政策等规范问题提供了有用的分析框架。40 of 45Copyright 2013 Pearson

54、Education, Inc. Microeconomics Pindyck/Rubinfeld, 8e.生产的效率生产的效率4投入效率投入效率 技术上有效率技术上有效率 厂商尽可能节约地利用投入来生产给定的产量时的情形厂商尽可能节约地利用投入来生产给定的产量时的情形在生产过程中，如果在不减少另一种商品产出的情况下，投在生产过程中，如果在不减少另一种商品产出的情况下，投入配置不能使一种商品的产出增加，这种配置就是入配置不能使一种商品的产出增加，这种配置就是技术上有技术上有效率的。效率的。41 of 45Copyright 2013 Pearson Education, Inc. Microec

55、onomics Pindyck/Rubinfeld, 8e.生产效率生产效率 假定假定 两种投入：劳动和资本的总供给固定两种投入：劳动和资本的总供给固定 生产两种产品：食品和衣服生产两种产品：食品和衣服 许多人拥有投入品，并通过出售它们获得收入许多人拥有投入品，并通过出售它们获得收入 收入在商品和衣服之间分配收入在商品和衣服之间分配42 of 45Copyright 2013 Pearson Education, Inc. Microeconomics Pindyck/Rubinfeld, 8e.生产效率生产效率 观察观察结果结果 供给供给和需求之间的联系（收入和支出和需求之间的联系（收入和支

56、出） 一一种投入价格变化引起收入和需求的变化，这形成种投入价格变化引起收入和需求的变化，这形成了一种反馈效应了一种反馈效应。 通过通过反反馈效应，使用一般均衡分析反反馈效应，使用一般均衡分析43 of 45Copyright 2013 Pearson Education, Inc. Microeconomics Pindyck/Rubinfeld, 8e.生产效率生产效率 埃奇沃斯盒状图埃奇沃斯盒状图每个轴衡量一种投入品的每个轴衡量一种投入品的数量数量横轴横轴：劳动，：劳动，50小时小时纵轴纵轴：资本，：资本，30小时小时原点代表原点代表产量产量OF =食品食品OC = 衣服衣服44 of 4

57、5Copyright 2013 Pearson Education, Inc. Microeconomics Pindyck/Rubinfeld, 8e.60F50F40L30L衣服生产中的劳动衣服生产中的劳动生产效率生产效率50L0C0F30K衣服生产衣服生产中中的资本的资本20L10L20K10K10L20L30L40L50L食品生产中食品生产中的资本的资本10K20K30K30C25C10C80F食品生产中的劳动食品生产中的劳动BCDA每个点衡量生产中的投入每个点衡量生产中的投入A: 35L and 5K食品食品B: 15L and 25K服装服装每条等产量先表示生产每条等产量先表示生产

58、既定产量的投入品组合既定产量的投入品组合）食品食品: 50, 60, & 80服装服装: 10, 25, & 30lA 是无效的是无效的l偏好阴影区域，而不是偏好阴影区域，而不是A）lB 和和 C 是有效率的是有效率的l生产契约曲线表明所有有效率的结合点生产契约曲线表明所有有效率的结合点45 of 45Copyright 2013 Pearson Education, Inc. Microeconomics Pindyck/Rubinfeld, 8e.生产的效率生产的效率如果投入市场是竞争性的，有效率的生产点就能达到。如果投入市场是竞争性的，有效率的生产点就能达到。如果劳动和资

59、本市场是完全竞争的，则工资率如果劳动和资本市场是完全竞争的，则工资率w在所有的行业都相在所有的行业都相同。同。资本的租赁价格资本的租赁价格r也会相同，而不论资本是用在食品行业还是服装行也会相同，而不论资本是用在食品行业还是服装行业。业。从第从第7章知道，如果食品和衣服生产者使得生产成本最小化，它们就章知道，如果食品和衣服生产者使得生产成本最小化，它们就会在利用劳动和资本的组合时使两种投入的边际产出之比等于投入价会在利用劳动和资本的组合时使两种投入的边际产出之比等于投入价格之比，即格之比，即(2)因为因为MRTS是厂商等产量线的斜率，所以竞争性均衡在生产上是有效率的。是厂商等产量线的斜率，所以竞

60、争性均衡在生产上是有效率的。46 of 45Copyright 2013 Pearson Education, Inc. Microeconomics Pindyck/Rubinfeld, 8e.生产可能性边界生产可能性边界 生产可能性边界生产可能性边界 在给定数量的投入下，两种产品的各种可能性产出组合的曲线在给定数量的投入下，两种产品的各种可能性产出组合的曲线图图9生产可能性边界生产可能性边界生产可能性边界显示生产可能性边界显示所有有效率的产出组合。所有有效率的产出组合。生产可能性边界是凹生产可能性边界是凹向原点的，因为其斜率向原点的，因为其斜率(边际转换率边际转换率)随着食品随着食品生产水平的提高而提高。生产水