第2章、市场失灵与公共经济

1、 第一节、资源配置的方式 及其效率的实现条件l一资源配置的基本方式l（一）资源配置的含义l1.狭义的资源配置l 资源配置就是指如何把有限的资源配置到社会迫切需要的领域和部门的产品和劳务的生产上去，以实现最佳的资源使用效率。它只注重效率问题，而不考虑收入分配公平及宏观经济稳定等。l2.广义的资源配置 不仅指有限的资源要尽可能多地生产出符合人们偏好的产品和服务，还要分配公平，保持经济运行稳定（即评价社会经济活动的三条基本原则效率、公平、稳定）l清代诗人胡澹庵云：“终日奔波只为饥，方得一饱便思衣，衣食两般皆具足，又想娇容美貌妻，取得美妻生下子，恨无田地少根基。买得田园多广阔，出入无船少马骑。槽头栓了

2、骡和马，叹无官职被人欺。县城主簿还嫌小，又要朝中挂紫衣。” 生 理 安 全 情感和归属 尊 重自我实现马斯洛的欲望五层次l从历史过程考察，资源配置有四种方式： 1.传统社会习惯:由社会经济活动种长期形成并被共同接受和普遍遵守的社会习俗来决定生产分配和消费。（如：子女继承、手艺人传媳不传女）； 2. 行政命令机制: 由政府或掌权者对所有生产、分配和消费作出决策：（改革前的中国、前苏联、朝鲜、古巴等）；l3.市场机制:由价格信号来决定生产、分配和消费。l4.计划机制:政府通过经济杠杆引导生产、消费和分配。l二、资源配置效率:含义和实现条件l1、效率的含义。现代经济学所说的效率常常是指帕累托效率帕累

3、托效率。 l按照帕累托的说法，如果社会资源的配置已经达到这样一种状态，即任何重新调整都不可能在不使其他任何人境况变坏的情况下，而使任何一人的境况更好，那么，这种资源配置的状况就是最佳的，也就是最有效率的。如果达不到这种状态，即可以通过资源配置的重新调整而使得某人的境况变好，而同时又不使其他任何一人的境况变坏，那就说明资源配置的状况不是最佳的，也就是缺乏效率的。这就是著名的“帕累托效率”准则。l帕累托准则的实际含义：“得者所得多于失者所失”。或者从全社会看，“宏观上所得要大于宏观上所失”。维尔弗雷多帕累托（1848-1923年）l2、效率的实现条件：MSB=MSCl社会总效益和社会边际效益社会总

4、效益和社会边际效益。 一种物品或服务的社会总效益社会总效益（total social benefit,TSB）是指人们从消费一定量的该种物品或服务中所得到的总的满足程度。l一种物品或服务的社会边际效益社会边际效益则（marginal social benefit MSB）是指人们对该种物品或服务的消费量每增加一个单位所增加的满足程度。社会边际效益通常可以通过人们为增加一个单位的某种物品或服务的消费量所愿付出的货币最高额来测定。l一种物品或服务的社会边际效益，随其数量的增加一种物品或服务的社会边际效益，随其数量的增加而减少。而减少。l社会总成本和社会边际成本社会总成本和社会边际成本。一种物品或服

5、务的社会总成本社会总成本（total social cost,TSC）指的是为生产一定量的物品或服务所需消耗的全部资源价值。一种物品或服务的社会边际成本社会边际成本（marginal social cost MSC）则是指每增加一个单位的该种物品或服务的生产量所需增加的资源消耗的价值。社会边际成本可以通过为补偿因增加一个单位的某种物品或服务的生产量所消耗的资源价值而需付出的货币最低额来测定。 l一种物品或服务的社会边际成本，随其数量的增加一种物品或服务的社会边际成本，随其数量的增加而倾向于增加。而倾向于增加。 l l价格、效益和成本MSCMSBE BAC20=P15=P* 10=P 0Q1=1

6、0000 Q*=15000 Q2=20000 钢笔产量（支）D社会总效益和成本TSCTSB0 Q*钢笔产量（支）TSB - TSCl一、完全竞争条件下的资源配置l1、五个必要条件：l所有生产资源都为私人所有；l 所有的交易都在市场上发生，并且每一市场都有众多的购买者和销售者；没有任何购买者或销售者能够单独操纵价格；l 商品具有同质性；l 购买者和销售者都可享有充分的信息；l 资源可以充分流动并且可无任何阻碍地流向任何使用者。l2、完全竞争市场上资源的有效配置l消费者的购买行为。决定购买量时，比较货币支出 价格与所私人边际效益。l效益最大化条件：P=MPB=MSB （12）l 生产者的销售（生产

7、）行为。在决定某种物品或服务的生产量时，生产者比较的是其增加生产一单位物品或服务所消耗的成本私人边际成本（marginal private cost ,MPC）所能获得的货币收入价格。l P=MPC=MSC （13）l将上面两式合并，可得到：l P=MPB=MPC=MSB=MSC （14）l “帕累托效率”及市场均衡点 l如果消费者就是该种物品或服务的唯一受益者，并且，生产者承担了制造该种物品或服务的所有成本，那么，（14）式也意味着该种物品或服务的MSB=MSC。所以，该种物品或服务市场均衡点就是其最佳的产量点。如果这种条件在所有的市场上及所有通过市场进行交易的物品或服务上都得到了满足，那就

8、意味着，处于这一经济制度环境中的所有资源的配置达到了最佳状态，即实现了“帕累托效率”。l经济学家们由此得出结论：当（14）式的条件在所有的市场上和通过市场进行交易的物品或服务上都得到了满足时，完全竞争市场完全竞争市场机制可以通过供求双方的自发调节，而使资源配置达到最佳状态。机制可以通过供求双方的自发调节，而使资源配置达到最佳状态。l二、市场失灵l（一）市场失灵的原因l 所谓所谓“市场失灵市场失灵”，市场无法有效率地分配商品和劳，市场无法有效率地分配商品和劳务的情况。或者说利用市场法则的结果造成对市场发展的务的情况。或者说利用市场法则的结果造成对市场发展的阻碍。阻碍。l 市场失灵的直接原因，是因

9、为市场机制在配置资源过程中存在着：（1）自发性。（ 2）滞后性。（ 3）不稳定性。l从根本上说，造成市场失灵的原因是对市场行为的过分依赖与放纵。 l （二）市场失灵的表现l1、公共物品或服务l 公共物品或服务区别于私人物品或服务的三个特征：效用的非可分割性、消费上的非竞争性和非排他性。l效用的非可分割性即全体社会成员联合消费，共同受益。l消费的非竞争性：一个或一些社会成员享受这些物品或服务，并不排斥、妨碍其他社会成员同时享用。l受益的非排他性：在技术上无法将拒绝为其付款的社会成员排除在受益范围之外。l公共产品的这种共同消费性，导致现实中出现“搭便车（free riding）”问题。l 2、外部

10、性l外部性（外部性（ externalities, externalities, 又译外溢性，外在性）是又译外溢性，外在性）是指一个人（个人、家庭、企业或其他经济主体）的行指一个人（个人、家庭、企业或其他经济主体）的行为对他人产生的利益或成本影响。为对他人产生的利益或成本影响。 l外部性分为正外部性和负外部性外部性分为正外部性和负外部性。正外部性又称外部经济，或正的外部效应。如果某一个人或企业的行为活动使得其他人或企业因此而受益，可称为正的外部效应，或称外部效益。负外部性又称负外部经济，或负外部效应。如果某一个人或企业的行为活动使得其他人或企业因此而受损，可称为负的外部效应，或称作外部成本。正

11、外部性又可分为生产上的正外部性和消费上的正外部性。负外部性也可以做同样的区分 。l外部性问题的出现，是因为私人边际成本和社会边际外部性问题的出现，是因为私人边际成本和社会边际成本，私人边际收益和社会边际收益的不一致所带来成本，私人边际收益和社会边际收益的不一致所带来的。的。 l负外部性会导致坏东西过量提供，正外部性会导致好东西提供过少。l3 3、自然垄断自然垄断l在某些产品的生产过程中，可能出现规模报酬递增的情形。所谓规模报酬递增，是指某一产品或行业的净收益的增长速度，超过了其生产规模扩大速度的现象或状态。在规模报酬递增状态下，充分竞争的市场最终必然走向自然垄断。 l4 4、收入分配不公收入分

12、配不公l在市场经济下，社会分配不公状态本身是市场有效配置资源的结果。这是因为，在市场经济条件下，决定居民收入分配状况的因素，一是每个人所能提供的生产要素如劳动力、资本、土地等的数量;一是这些生产要素在市场上所能获得的价格。由于人们所拥有或继承的生产要素的差别，人与人之间的收入分配往往会拉开差距。 社会总财富社会总财富 y百分比百分比 100% E 80% 60 40 A 20% B F O 20% 40 60 80% 100 x 家庭百分比家庭百分比 l5、宏观经济总量失衡、宏观经济总量失衡l宏观经济总量失衡，表明宏观经济出现了不稳定。不稳定的宏观经济一般以物价剧烈波动、就业率下降和经济增长率

13、变化过多等来表示。l市场经济运行的结果，总是会出现周期性波动。经济会出现过热，经济会出现衰退、甚至萧条。经济危机问题不是市场本身所能有效解决的。l6.信息不充分和不对称信息不充分和不对称l 信息不对称，是指市场交易的各方所拥有的信息不对等，买卖双方所掌握的商品或服务的价格、质量等信息不相同，即一方比另一方占有较多的相关信息，处于信息的优势地位，而另一方则处于信息劣势地位。通过逆向选择和道德风险导致市场失灵。l逆向选择：逆向选择：当买卖双方获得的信息不均或失衡的时候，就使当买卖双方获得的信息不均或失衡的时候，就使得好坏无法区分，导致市场上出现劣币驱逐良币的反淘汰的得好坏无法区分，导致市场上出现劣

14、币驱逐良币的反淘汰的结果，即品质好、质量高的商品逐渐退出，质量差、品质低结果，即品质好、质量高的商品逐渐退出，质量差、品质低的商品反而留在市场上，这样就迫使信息较少的一方作出不的商品反而留在市场上，这样就迫使信息较少的一方作出不利的选择，称为逆向选择。利的选择，称为逆向选择。l道德风险：道德风险：由于信息不对称，代理人有可能在一定程度上作由于信息不对称，代理人有可能在一定程度上作出蒙骗或损害委托人的行为。这种代理人对委托人的不适当出蒙骗或损害委托人的行为。这种代理人对委托人的不适当或不道德行为的风险，就是道德风险。或不道德行为的风险，就是道德风险。l三、公共部门的经济职能l（一）公共部门的资源

15、配置职能，就是要克服市场在资源配置上的缺陷，使整个社会资源得到最有效的配置。社会资源无非在私人部门和公共部门之间进行配置，公共部门首先应该促进资源在两个部门之间的有效配置，社会资源配置的点应该位于社会生产可能性曲线上。 l资源配置的第二层次问题，是资源要在公共部门内部进行有效的配置。 私人部门公共部门生产可能性曲线l公共部门内部的资源配置可通过社会成本效益分析方法来判定。 l 1、公共产品或服务l公共物品或服务的存在所带来的“搭便车”问题，表明私人部门无法充分有效地提供公共产品。这就要求公共部门在公共产品存在的领域应负起主要责任，特别是在国防、国内秩序、外交等纯公共产品的提供上。l 公共物品由

16、公共部门或政府提供，并不意味着私人不能提供。政府提供纯公共产品，私人可通过市场方式提供准公共产品。l 讨论：公共产品的供给方式讨论：公共产品的供给方式l l l2、外部性 l当一种经济交易的结果对除交易双方之外的第三者发生了影响，而其又未参与该项交易的任何决策时，即存在外部效应。外部效应就是未在价格中得以反映的经济交易成本或效益。 l无论是正的还是负的外部效应，如果不能予以纠正或抵消，其结果都将是资源的失效。即具有外部性的物品或服务的供给，不是过多，就是过少，不可能实现具有效率的均衡。 l如何解决呢？l(1)行政立法、政府管制和计划等手段：如环境保护法l(2)经济手段：征税即“庇古税”、补贴l

17、(3)市场经济的保护环境的方法可交易的排污证制度l(4)建立外部性市场：“科斯定理”l(5)外部性的私人解决方案：企业合并、利益各方协商、谈判、道德规范和社会约束l3、自然垄断l（1）价格管制。政府控制垄断者产品的价格。l（2）实施反垄断法。l（3）国有化l二、收入分配 l 公共部门在收入分配中的经济作用，是指公共部门按照社会认可的公平标准，通过公共支出、公共收入或公共规制等方式对收入、财富以及社会福利进行再分配，以实现社会对公平标准的要求。三、经济稳定l公共部门的经济稳定作用，是指公共部门通过税收和公共支出等手段，去实现充分就业、物价稳定、国际收支平衡和经济增长这些目标。四、信息不对称 ：信

18、息传递、卖方承诺、建立信誉、建立品牌等办法解决。l 英国人蒂姆雷德福于2002年11月29日在卫报上发表一篇文章认为，人类正主导着一次不亚于6500万年前的恐龙灭绝的动植物灭绝灾难。研究表明，鸟类和哺乳类动物的灭绝速度比历史上千百年来的平均速度要快1001000倍。当欧洲人第一次到达北美洲时，这个大陆上野牛的数量超过6000万头，但到1900年政府开始保护野牛时，这种动物只剩下400头左右。与此相似的是，非洲大陆由于偷猎者为取得象牙大肆捕杀大象，大象面临着类似的困境。但并不是所有具有商业价值的动物都面临着这样的威胁，例如，黄牛是一种有价值的食品来源，但没有一个人担心黄牛会绝种。实际上，对牛肉的

19、大量需求却保证了黄牛的延续繁衍，为什么野牛和象牙的商业价值威胁到它们的生存，而黄牛的商业价值却成为保护它们的护身符呢？l如何解决野牛和大象这样的野生动物面临灭绝的威胁呢？如何解决野牛和大象这样的野生动物面临灭绝的威胁呢？l中国古人的“名分”观念 我国古代著名的改革家商鞅在商君书定分中说：“一兔走，百人逐之，非以兔为可分以为百，由名之未定也。夫卖兔者满市，而盗不敢取，由名分已定也。故名分未定，尧、舜、禹、汤且皆如鹜焉而逐之；名分已定，贪盗不取。” 试用公共经济学原理分析。试用公共经济学原理分析。 l从外部性分析保护耕地的必要性。l 外部效应外部效应就是指某些企业或居民的经济行为影响了其他企业或居

20、民，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬的现象。亦即未在价格中得以反映的经济交易成本或效益。l 外部效应又分为正外部效应和负外部效应。外部性外部性问题的出现，是因为私人边际成本和社会边际成本，问题的出现，是因为私人边际成本和社会边际成本，私人边际收益和社会边际收益的不一致所带来的。私人边际收益和社会边际收益的不一致所带来的。 外部效应大致有下述八种排列：外部效应大致有下述八种排列： 1 1消费活动产生消费活动产生正的消费外部效应正的消费外部效应某个人或家庭因别人或家庭的消费活动而受益某个人或家庭因别人或家庭的消费活动而受益正的生产外部效应正的生产外部效应某企业因某个人或家庭的消费活

21、动而受益某企业因某个人或家庭的消费活动而受益负的消费外部效应负的消费外部效应某个人或家庭因别人或家庭的消费活动而受损某个人或家庭因别人或家庭的消费活动而受损负的生产外部效应负的生产外部效应某企业因某个人或家庭的消费活动而受损某企业因某个人或家庭的消费活动而受损 2 2生产活动产生生产活动产生正的消费外部效应正的消费外部效应某个人或家庭因某企业的生产活动而受益某个人或家庭因某企业的生产活动而受益正的生产外部效应正的生产外部效应某企业因别的企业的生产活动而受益某企业因别的企业的生产活动而受益负的消费外部效应负的消费外部效应某个人或家庭因某企业生产活动而受损某个人或家庭因某企业生产活动而受损负的生产

22、外部效应负的生产外部效应某企业因别的企业的生产活动而受损某企业因别的企业的生产活动而受损负外部性下，私人边际成本小于社会边际成本，MPC+MEC=MSC，物品或服务的生产过多正外部效应下，私人边际效益小于社会边际效益。MPB+MEB=MSB 物品或服务的生产呈现不足。1. 1.外部效应的内在化外部效应的内在化 政府用于矫正外部效应的公共财政措施可区分政府用于矫正外部效应的公共财政措施可区分为两类：为两类： （1 1）矫正性的税收）矫正性的税收 用于实现负的外部效应的内在化用于实现负的外部效应的内在化 （2 2）矫正性的财政补贴）矫正性的财政补贴 用于实现正的外部效应的内在化用于实现正的外部效应的内在化l将外部边际成本加计到私人边际成本之上将外部边际成本加计到私人边际成本之上l增加纸张的生产成本和售价，进而将纸张的产增加纸张的生产成本和售价，进而将纸张的产量减少至社会边际效益和社会边际成本相等的量减少至社会边际效益和社会边际成本相等的最佳水平最佳水平l将部分收入从纸张生产者手中转移给遭受纸张将部分收入从纸张生产者手中转移给遭受纸张生产所带来的