第15章调查设计-卫生统计学

1、第15章调查设计-卫生统计学调查研究调查研究(survey)，又称观察性研究，又称观察性研究(observational study)例例15-1 John Snow的霍乱流行调查的霍乱流行调查 1854年，伦敦宽街爆发霍乱年，伦敦宽街爆发霍乱- “瘴气瘴气”学说盛行学说盛行 !? John Snow 首创标点地图分析方法，发现所有死亡病首创标点地图分析方法，发现所有死亡病例发病前都喝过该水井的水。例发病前都喝过该水井的水。 提出：提出：“霍乱是通过污染的水传播的霍乱是通过污染的水传播的” ，并被后来的科，并被后来的科l两个特点：两个特点：（1）只能靠）只能靠“被动被动”地观察饮用水污染与未污

2、染来进行推断，地观察饮用水污染与未污染来进行推断，而不能对人群进行随机分组；而不能对人群进行随机分组；（2）不能像做动物实验那样强迫对象接触某些物质或不接）不能像做动物实验那样强迫对象接触某些物质或不接触某些物质。触某些物质。 调查研究调查研究(狭义狭义): l采用问卷或访问的方法，采用问卷或访问的方法，l有目的地、直接地搜集群体资料，有目的地、直接地搜集群体资料，l通过统计分析来认识社会现象及其规律。通过统计分析来认识社会现象及其规律。（一）按调查对象划分（一）按调查对象划分l全面调查全面调查(overall survey): 又称普查。又称普查。l抽样调查抽样调查(sampling sur

3、vey): 从总体随机抽取具有代表性的从总体随机抽取具有代表性的观察单位（样本），从样本资料推断总体特征。观察单位（样本），从样本资料推断总体特征。l典型调查典型调查(typical survey): 有目的地选择典型的人和单位有目的地选择典型的人和单位进行调查。进行调查。（二）按调查涉及的时间划分（二）按调查涉及的时间划分l回顾性调查（如病例对照研究）回顾性调查（如病例对照研究）l现况调查现况调查 (横断面调查横断面调查)l前瞻性调查（如队列研究）前瞻性调查（如队列研究）（三）按抽取样本的方式划分（三）按抽取样本的方式划分l概率抽样调查（简单随机抽样、系统抽样、分层随机抽样、概率抽样调查（简

4、单随机抽样、系统抽样、分层随机抽样、整群抽样等）整群抽样等）l非概率抽样调查（偶遇抽样、判断抽样、定额抽样、雪球抽非概率抽样调查（偶遇抽样、判断抽样、定额抽样、雪球抽样等）样等）一、调查计划一、调查计划例例15-2 某大学欲对在校本科大学生进行一次艾滋病知识水平和某大学欲对在校本科大学生进行一次艾滋病知识水平和需求的调查。需求的调查。（一）确定调查目的和指标（一）确定调查目的和指标目的：目的：l了解总体参数和总体特征了解总体参数和总体特征 （例（例15-2 ，知识水平和需求），知识水平和需求）l研究事物之间的关系研究事物之间的关系指标指标: 要精选，客观性强、灵敏度高、精确性好要精选，客观性强

5、、灵敏度高、精确性好 （例（例15-2 ，知晓率），知晓率） （二）确定调查对象和观察单位（二）确定调查对象和观察单位总体？时间？地点？观察单位？总体？时间？地点？观察单位？例例15-2 本科大学生、当时、大学、学生个体本科大学生、当时、大学、学生个体（三）确定调查方法（三）确定调查方法l了解总体特征了解总体特征? 采用现况调查方法采用现况调查方法l研究事物间关系研究事物间关系? 采用病例采用病例-对照或队列研究方法对照或队列研究方法 总体不大总体不大? 全面调查全面调查 总体太大或无限总体太大或无限? 采用抽样调查采用抽样调查例例15-2 约约5000学生，抽样调查学生，抽样调查（四）确定资

6、料搜集方式（四）确定资料搜集方式1观察（观察（observation）：测量、检查）：测量、检查2访问（访问（interview）：）： 直接访问直接访问: 现场问卷、访谈、开会现场问卷、访谈、开会 间接访问间接访问: 信访、信访、 访问、网上访问访问、网上访问 例例15-2，可采用自填式的问卷调查方法，可采用自填式的问卷调查方法（五）拟定调查项目和调查表（五）拟定调查项目和调查表分析项目分析项目:分析指标、指标间关系所必须的内容；分析指标、指标间关系所必须的内容；备查项目备查项目: 不直接用于分析，如姓名、地址、编号等。不直接用于分析，如姓名、地址、编号等。二、组织计划二、组织计划组织领导、

7、任务分工与联系、调查员的挑选和培训、宣组织领导、任务分工与联系、调查员的挑选和培训、宣传动员调查对象、时间进度、经费预算、调查表和宣传传动员调查对象、时间进度、经费预算、调查表和宣传资料的印制、器材的准备等。资料的印制、器材的准备等。（二）调查员的培训（二）调查员的培训（1）概况）概况 介绍本次调查的计划、内容、目的、方法等介绍本次调查的计划、内容、目的、方法等（2）调查内容和任务）调查内容和任务 抽样方法、对象、调查地点、范围及数量；抽样方法、对象、调查地点、范围及数量； 每个调查员的工作量、工作时间、报酬等每个调查员的工作量、工作时间、报酬等 （3）调查问卷的培训）调查问卷的培训 l逐项讨

8、论问卷内容，统一理解每个问题；逐项讨论问卷内容，统一理解每个问题；l规范调查方法，统一调查用语规范调查方法，统一调查用语l基本的访问技术，包括如何自我介绍、如何取得被调查基本的访问技术，包括如何自我介绍、如何取得被调查者的信任等。者的信任等。（4）模拟调查或访问实习）模拟调查或访问实习（5）规定监督、管理和联系方法）规定监督、管理和联系方法（6）预调查：小范围的实地调查）预调查：小范围的实地调查l收集出现的问题，改进工作收集出现的问题，改进工作l修改调查表修改调查表三、整理计划三、整理计划（一）问卷接收（一）问卷接收 专人管理收回的问卷，登记、每天回收的问卷数专人管理收回的问卷，登记、每天回收

9、的问卷数（二）问卷核查（二）问卷核查 专人核查完整性和逻辑检查专人核查完整性和逻辑检查（三）数据编码（三）数据编码 事前编码事前编码 (pre-coding) ， 印在问卷上印在问卷上 事后编码事后编码 (post-coding)， 针对开放性问题和封闭性问针对开放性问题和封闭性问题中的题中的“其它其它”一项。一项。（四）数据的计算机录入（四）数据的计算机录入 选用数据库系统：选用数据库系统：FoxPro、EXCEL、Epidata； 数据库结构、录入说明书、必要的培训数据库结构、录入说明书、必要的培训 抽查或全面核查抽查或全面核查（五）拟定整理表（五）拟定整理表 1类别分组类别分组 如按性别

10、、职业、文化程度等分组。如按性别、职业、文化程度等分组。 2数量分组数量分组 如按年龄、身高或体重等分组。如按年龄、身高或体重等分组。（六）归纳汇总（六）归纳汇总 用统计软件包归纳汇总或统计分析。用统计软件包归纳汇总或统计分析。为何抽样调查？为何抽样调查？（1）不可能全面调查：总体太大；破坏性）不可能全面调查：总体太大；破坏性（2）省时省力，）省时省力，“以少胜多以少胜多” 例例 美国美国1984年大选，盖洛普民意测验年大选，盖洛普民意测验(Gallup poll)， 1亿选民中仅调查不到亿选民中仅调查不到2000人人 - 预测出里根当选，得票率预测出里根当选，得票率一、单纯随机抽样一、单纯随

11、机抽样 Simple random sampling：又称简单抽样，保证总体中的每：又称简单抽样，保证总体中的每一个个体都有同等的机会被抽到一个个体都有同等的机会被抽到l全部个体编号全部个体编号 - 抽样框（抽样框（sampling frame）；）；l在抽样框中随机抽取部分观察单位组成样本。在抽样框中随机抽取部分观察单位组成样本。例例15-3 抽样调查学生的卫生习惯。某班有学生抽样调查学生的卫生习惯。某班有学生100人，人，欲抽取欲抽取10人参加学生卫生习惯调查。人参加学生卫生习惯调查。 抓阄或随机数字法抓阄或随机数字法优点优点: 简单直观、均数简单直观、均数(或比率或比率)及其标准误的计算

12、简便；及其标准误的计算简便；缺点缺点: 总体较大时，难以对个体一一编号，且抽到的样总体较大时，难以对个体一一编号，且抽到的样本分散，不易组织调查。本分散，不易组织调查。二、系统抽样二、系统抽样 Systematic sampling: 又称机械抽样又称机械抽样 等距抽样等距抽样: 最简单也是最常用的系统抽样最简单也是最常用的系统抽样l按与研究现象无关的特征排序编号；按与研究现象无关的特征排序编号；l规定抽样间隔规定抽样间隔k (据样本含量据样本含量n)，随机选定第，随机选定第i (k)号个体开号个体开始，每隔一个始，每隔一个k，抽取一个：抽取一个： i, i+k, i+2k, i+3k, ,

13、i+(n-1)k优点优点: 简便易行；分布均匀简便易行；分布均匀; 可按单纯随机抽样方法估计抽样误可按单纯随机抽样方法估计抽样误差。差。缺点缺点: 个体按顺序有周期性趋势时，容易产生偏倚；个体按顺序有周期性趋势时，容易产生偏倚； 抽到的样本较分散，不易组织调查。抽到的样本较分散，不易组织调查。三、分层抽样三、分层抽样 Stratified sampling: 又称分类抽样、类型抽样又称分类抽样、类型抽样l个体按重要特征分成若干个体按重要特征分成若干“层层”(stratum)l从每一层内随机抽取一定数量的个体从每一层内随机抽取一定数量的个体例例 调查某县农村妇女生殖道感染情况调查某县农村妇女生殖

14、道感染情况. 按经济状况好、中、差将乡镇分为三层；按经济状况好、中、差将乡镇分为三层； 在各个层中随机抽样在各个层中随机抽样分层的依据还可是分层的依据还可是: 方位、地貌、行政区划方位、地貌、行政区划优点优点: 样本具有较好的代表性，抽样误差较小；样本具有较好的代表性，抽样误差较小； 层内可采取多种抽样方法；层内可采取多种抽样方法； 可对不同层作独立分析、比较层间差异。可对不同层作独立分析、比较层间差异。l等比例分配等比例分配(proportional allocation) : 大层多抽，小大层多抽，小 层少抽层少抽- 结构与总体相同，样本是总体的缩影结构与总体相同，样本是总体的缩影 l非等

15、比例分配非等比例分配(non-proportional allocation)：各层抽取：各层抽取的个体数相同的个体数相同l最优分配分层随机抽样最优分配分层随机抽样(optimal allocation) : 大层多抽，大层多抽，变异大的层多抽变异大的层多抽例例16-2 大学生爱滋病认知调查大学生爱滋病认知调查, 也可分层抽样也可分层抽样: 按年级分层；在各年级中单纯随机抽样或系统抽样按年级分层；在各年级中单纯随机抽样或系统抽样 Cluster sampling: l将总体分成若干群（将总体分成若干群（cluster），从中随机抽取几个群），从中随机抽取几个群l抽中群内的全部个体组成调查的样本

16、抽中群内的全部个体组成调查的样本例例15-2 大学生爱滋病认知调查大学生爱滋病认知调查 整群抽样：把班级作为群体，随机抽取若干个班级，整群抽样：把班级作为群体，随机抽取若干个班级，对抽中班级的全部大学生进行调查。对抽中班级的全部大学生进行调查。优点：便于组织、节省经费、容易控制调查质量。优点：便于组织、节省经费、容易控制调查质量。缺点：样本量一定时，其抽样误差一般大于单纯随机抽样缺点：样本量一定时，其抽样误差一般大于单纯随机抽样的抽样误差。的抽样误差。二阶段抽样（二阶段抽样（two-stage sampling）：）：第第1阶段：将总体分成若干群（阶段：将总体分成若干群（cluster），从中

17、随机抽取几个），从中随机抽取几个群（初级抽样单位）；群（初级抽样单位）；第第2阶段：从每个初级抽样单位中抽取若干个体阶段：从每个初级抽样单位中抽取若干个体N 阶段抽样阶段抽样(multi-stages sampling)：.例例 调查某省农村居民高血压患病情况调查某省农村居民高血压患病情况. 可按地理位置分层抽取几个市（州）可按地理位置分层抽取几个市（州）; 在每个抽中的市（州）内部抽取几个县（区、市）在每个抽中的市（州）内部抽取几个县（区、市）; 在抽中的县（区、市）内部随机抽取若干乡在抽中的县（区、市）内部随机抽取若干乡(镇）；镇）； 调查表调查表: 又称问卷又称问卷 (questionn

18、aire) 调查提纲、调查表、量表调查提纲、调查表、量表一、调查表的制定一、调查表的制定（一）调查表的构成（一）调查表的构成1标题标题 概括地说明调查的主题概括地说明调查的主题2卷首语卷首语3社会人口学特征社会人口学特征4主体主体5编码编码 6调查员的姓名、日期、时间调查员的姓名、日期、时间 （二）调查表制定的一般步骤（二）调查表制定的一般步骤1研究工作组研究工作组 2调查项目（条目）、条目池（调查项目（条目）、条目池（item pool)。3项目筛选项目筛选 专家咨询法或专题小组专家咨询法或专题小组(focus group)讨论的方法。讨论的方法。 4条目形式和类型条目形式和类型 l 开放性

19、问题（开放性问题（open-ended question） 缺点缺点: 难于整理和分析难于整理和分析; 被访者表达能力被访者表达能力; 往往放弃回答往往放弃回答或答非所问。或答非所问。l封闭性问题（封闭性问题（closed-ended question） 缺点缺点: 在规定范围内回答，不便反映真实想法；猜答、随意选在规定范围内回答，不便反映真实想法；猜答、随意选答、误解、代答等不易察觉；设计困难答、误解、代答等不易察觉；设计困难 （一）效度（一）效度 (validity) 调查表的有效性和正确性调查表的有效性和正确性1内容效度内容效度 (content validity) 也称内在效度也称内在

20、效度 (intrinsic validity) “看起来看起来”符合调查的目的和要求？符合调查的目的和要求？2结构效度结构效度 (construct validity) 结构符合理论构想？结构符合理论构想？ 常用多元统计方法中的因子分析常用多元统计方法中的因子分析3标准关联效度标准关联效度 (criterion validity)也称效标效度也称效标效度 数据与某个外部标准（效标）关联？数据与某个外部标准（效标）关联？ 常用相关系数常用相关系数（二）信度（二）信度 (reliability)： 测量结果的可靠性、稳定性和一致性测量结果的可靠性、稳定性和一致性 反映测量误差或观察误差引起的变异程

21、度反映测量误差或观察误差引起的变异程度1重测信度重测信度 (test-retest reliability) 先后对同一组调查对象进行两次测量，结果间的先后对同一组调查对象进行两次测量，结果间的关联性如何？关联性如何？2分半信度分半信度 (split-half reliability) 在一次测量后将条目分为独立的两部分，计算两部分在一次测量后将条目分为独立的两部分，计算两部分得分的相关系数得分的相关系数进而计算整个调查表的信度进而计算整个调查表的信度3内部一致性信度内部一致性信度 (internal consistent reliability) 克朗巴赫克朗巴赫系数系数(Cronbachs

22、 alpha)（三）可接受性（三）可接受性( acceptability )1简单性简单性(simplicity)，问题少且容易理解，问题少且容易理解 2被测者熟悉，并认为有意义（与其生活及健康相关）被测者熟悉，并认为有意义（与其生活及健康相关）3容易填写，看完简短的容易填写，看完简短的“填表说明填表说明” 即知如何完成即知如何完成4时间短时间短 530分钟较适宜，最好分钟较适宜，最好15分钟。分钟。指标：接受率（回收率）指标：接受率（回收率） 合格率（事先确定合格的标准）合格率（事先确定合格的标准） 平均时间平均时间（一）调查的非抽样误差（一）调查的非抽样误差 登记性误差、系统误差登记性误差

23、、系统误差 （偏倚（偏倚bias） （二）调查的质量控制（二）调查的质量控制1设计阶段设计阶段 （1）总体方案）总体方案（2）调查对象）调查对象（3）调查指标、项目和、问题）调查指标、项目和、问题（4）调查方式、调查质量）调查方式、调查质量（5）及时修改）及时修改（6）预调查：合理可行？能达到预期目的？实践经验？）预调查：合理可行？能达到预期目的？实践经验？2资料收集阶段资料收集阶段 （1）调查员的选择与培训）调查员的选择与培训（2）观察、监督调查过程）观察、监督调查过程（3）调查员交流、讨论）调查员交流、讨论（4）提高调查的应答率）提高调查的应答率3整理与分析阶段整理与分析阶段 （1）登记与编码，不重不漏）登记与编码，不重不漏（2）资料的完整性）资料的完整性（3）填报的正确性）填报的正确性（4）“双机输入双机输入”（5）逻辑检查）逻辑检查（三）调查质量的评价（三）调查质量的评价1抽样复查抽样复查 随机抽取随机抽取510调查对象再次调调查对象再次调2与同类资料对比与同类资料对比 如死亡调查，可以从医疗机构、户籍部门获得同类资料，如死亡调查，可以从医疗机构、户籍部门获得同类资料，与调查资料进行对比分析，评价调查的非抽样误差。与调查资料进行对比分析，评价调查的非抽样误差。3一致性