公共支出(2015)

1、123内内 容容 提提 要要 45 6781.1.购买性支出和转移性支出购买性支出和转移性支出9 购买性支出购买性支出 转移性支出转移性支出是否获得等价的商品是否获得等价的商品和劳务和劳务 有有 无无流通领域流通领域 大大 小小生产领域生产领域 直接直接 间接间接分配领域分配领域 间接间接 直接直接微观经济主体约束微观经济主体约束硬约束硬约束 软约束软约束执行的职能执行的职能 资源配置职能，资源配置职能，突出效率原则突出效率原则 收入分配职能收入分配职能 突出公平原则突出公平原则购买性支出与转移性支出：影响比较类别类别 发达国家发达国家 发展中国家发展中国家购买性支出购买性支出 其中：经常性支

2、出其中：经常性支出 资本支出资本支出 34.9 34.9 10.3 10.3 50.1 50.1 11.4 11.4转移性支出转移性支出 其中：公债利息其中：公债利息 补助金补助金 5.6 5.6 35.4 35.4 5.5 5.5 17.0 17.0其他其他 13.813.8 16.016.0 合计合计 100.0100.0 100.0100.0PPP的内涵的内涵 世行：私营部门和政府机构间就提供公共资产和公共世行：私营部门和政府机构间就提供公共资产和公共服务签订的长期合同，而私人部门须承担重大风险和服务签订的长期合同，而私人部门须承担重大风险和管理责任。管理责任。 财政部楼继伟部长：广义财

3、政部楼继伟部长：广义PPPPPP是指政府与私人部门为是指政府与私人部门为提供公共产品或服务而建立的合作关系，以授予特许提供公共产品或服务而建立的合作关系，以授予特许经营权为特征，主要包括经营权为特征，主要包括BOTBOT、BOOBOO、PFIPFI等模式。等模式。 萨瓦斯（美国）：广义界定为公共和私营部门共萨瓦斯（美国）：广义界定为公共和私营部门共同参与生产和提供物品和服务的任何安排。合同同参与生产和提供物品和服务的任何安排。合同承包、特许经营、补助等符合这一定义。承包、特许经营、补助等符合这一定义。 民营化与公私合作伙伴关系民营化与公私合作伙伴关系萨瓦斯萨瓦斯 政府部门政府部门 国有企业国有

4、企业 服务外包服务外包 运营维护外包运营维护外包 合作组织合作组织 租赁建设经营（租赁建设经营（L-B-O） 建设转让经营（建设转让经营（B-T-O） 建设经营转让（建设经营转让（B-O-T） 外围建设外围建设 购买建设经营购买建设经营 建设拥有经营建设拥有经营完全公营完全私营PPP的类型的类型PPP的特点的特点 多样性：多样性： PPPPPP模式并不是全球标准化的，每个国家模式并不是全球标准化的，每个国家PPPPPP的实施方法都是：（的实施方法都是：（1 1）为满足政府政策目标而设计）为满足政府政策目标而设计；（2 2）用以补充其它公共采购和公共服务交付方法；（用以补充其它公共采购和公共服务

5、交付方法；（3 3）根据）根据现有的公共和私营部门的资源来实现。现有的公共和私营部门的资源来实现。 复杂性：复杂性：尽管尽管PPPPPP是复杂的，但也存在共性：（是复杂的，但也存在共性：（1 1）广泛）广泛适用于多个行业；（适用于多个行业；（2 2）大部分都需要大量的投资资本；）大部分都需要大量的投资资本；（3 3）是以长期的安排为基础；（）是以长期的安排为基础；（4 4）私营部门资本风险与）私营部门资本风险与交付公共服务的绩效挂钩；（交付公共服务的绩效挂钩；（5 5）价格固定，基于产出的）价格固定，基于产出的合同。合同。 长期性：长期性：一般一个一般一个PPPPPP项目时间至少为项目时间至少

6、为1010年以上，最长年以上，最长可达可达40-5040-50年。年。英国英国PPP的数量分布（的数量分布（1987-2012）京港地铁案例分析京港地铁案例分析PPP的前景的前景 从动作模式看，从动作模式看，PPP模式的典型做法是政府与私人部门共模式的典型做法是政府与私人部门共同组成同组成SPV（Super Purpose Vehicle），针对特定项目针对特定项目或资产，与政府签订特许经营合同，并由或资产，与政府签订特许经营合同，并由SPV负责项目设负责项目设计、融资、建设、运营、维护，待特许经营期满后，计、融资、建设、运营、维护，待特许经营期满后，SPV终结并将项目移交给政府；终结并将项目

7、移交给政府； 从运作特点看，与传统的公私合作模式相比，从运作特点看，与传统的公私合作模式相比，PPP模式有模式有两个突出优点：一是政府两个突出优点：一是政府“更多地参与更多地参与”项目后期的工作。项目后期的工作。二是私人部门二是私人部门“更早地介入更早地介入”项目前期论证。项目前期论证。 从运作效果看，从运作效果看，PPP模式是一种能使模式是一种能使“政府、企业、社会政府、企业、社会多方共赢多方共赢”的公共产品提供方式。的公共产品提供方式。17分类标准：支出的目的性分类标准：支出的目的性预防性支出：用于维护国家安全和秩序，使其免受国内外预防性支出：用于维护国家安全和秩序，使其免受国内外敌对力量

8、的破坏和侵犯，保障社会稳定和人民安全的支出。敌对力量的破坏和侵犯，保障社会稳定和人民安全的支出。（国防、外交、公安等）（国防、外交、公安等）创造性支出：用于促进经济发展，改善人民生活等方面的创造性支出：用于促进经济发展，改善人民生活等方面的支出。（经济、文教、卫生和社会福利）支出。（经济、文教、卫生和社会福利）这种划分，可揭示公共支出的具体用途、目标及其在经济这种划分，可揭示公共支出的具体用途、目标及其在经济社会发展和人民生活改善方面所起的作用社会发展和人民生活改善方面所起的作用 2.预防性支出和创造性支出预防性支出和创造性支出18甲午赔款：日本崛起的甲午赔款：日本崛起的“第一桶金第一桶金”

9、日本人金子道雄在日本人金子道雄在日本的战争赔偿责任日本的战争赔偿责任一文中写道：一文中写道：“中日甲午战争中日甲午战争(18941895年年)之后，作为胜利者的权利，之后，作为胜利者的权利，日本除要求割让台湾、澎湖列岛之外，还要求中国赔偿日本除要求割让台湾、澎湖列岛之外，还要求中国赔偿2亿两亿两白银。白银。 按当时日元计算，加上利息，共计按当时日元计算，加上利息，共计3.6亿日元。这笔巨亿日元。这笔巨额赔款相当于当时日本额赔款相当于当时日本4年的国家预算额。这些钱怎么用的呢年的国家预算额。这些钱怎么用的呢? 日本官方档案记载，赔款中：日本官方档案记载，赔款中： 2000万日元用于皇室日常支出万

10、日元用于皇室日常支出 2亿亿2605万日元用于扩充军费，投入工业建设和购置军备，万日元用于扩充军费，投入工业建设和购置军备，特别是重工业，三菱集团等均曾受益，日俄战争时日本的战特别是重工业，三菱集团等均曾受益，日俄战争时日本的战列舰全是在甲午战争购买列舰全是在甲午战争购买 1000万日元用于教育，建立现代教育体系万日元用于教育，建立现代教育体系 193.一般利益支出和特殊利益支出一般利益支出和特殊利益支出分类标准：支出的受益范围分类标准：支出的受益范围一般利益支出：面向全体社会成员提供，全体公民均受益的一般利益支出：面向全体社会成员提供，全体公民均受益的支出支出 （国防、行政管理支出、警察支出

11、等）（国防、行政管理支出、警察支出等）特殊利益支出：只对社会中某些特定居民或企业给予特殊利特殊利益支出：只对社会中某些特定居民或企业给予特殊利益的支出（如教育、医疗、补助等）益的支出（如教育、医疗、补助等） 这一划分，可反映出支出效益的归宿以及实现社会公平的程这一划分，可反映出支出效益的归宿以及实现社会公平的程度，进而可以分析不同阶层或不同集团间的分配关系度，进而可以分析不同阶层或不同集团间的分配关系 20北京北京100100亿补贴公交亿补贴公交 从从20072007年年1 1月月1 1日开始，日开始，公交普通公交普通ICIC卡乘公交打卡乘公交打4 4折，折，学生卡打学生卡打2 2折；包括空调

12、车折；包括空调车在内公交线路的基础价为在内公交线路的基础价为1 1元。元。北京财政在北京财政在20072007年年 投入投入116.5116.5亿用于本轮改革中亿用于本轮改革中的基础设施建设和公交部的基础设施建设和公交部门的亏损补贴门的亏损补贴 20142014年底开始调价，公交年底开始调价，公交2 2元起，地铁元起，地铁3 3元起。元起。 21 思考：北京市对地铁进行大规模补贴让谁受益？思考：北京市对地铁进行大规模补贴让谁受益？直接地，这一项目的受益者是地铁的乘客，乘地铁的直接地，这一项目的受益者是地铁的乘客，乘地铁的人多是中低收入者，因此这一项目有利于穷人人多是中低收入者，因此这一项目有利

13、于穷人 然而，其它市场会对政府项目作出反应。地铁条件的然而，其它市场会对政府项目作出反应。地铁条件的改善，使得地铁周边的房屋的价格和租金可能上涨改善，使得地铁周边的房屋的价格和租金可能上涨 地铁乘客一方面从地铁补贴中得到改善，一方面也会地铁乘客一方面从地铁补贴中得到改善，一方面也会因为房屋租金升高而受到损失。因此，地铁补贴的真正因为房屋租金升高而受到损失。因此，地铁补贴的真正受益者可能是房东受益者可能是房东 224.规定性支出与主动性支出规定性支出与主动性支出分类标准：支出有无强制性分类标准：支出有无强制性 规定性支出：指根据现行法律和契约所必须实施的支出。这规定性支出：指根据现行法律和契约所

14、必须实施的支出。这类支出在法律或契约的有效期内必须按照规定准时如数支付，类支出在法律或契约的有效期内必须按照规定准时如数支付，不得任意停付或逾期支付，也不得任意削减其数额，如失业救不得任意停付或逾期支付，也不得任意削减其数额，如失业救济、债务利息等济、债务利息等主动性支出：指不受法律和契约的约束，可由政府部门根据每主动性支出：指不受法律和契约的约束，可由政府部门根据每个预算年度的需要分别决定或加以增减的开支。它反映出政府个预算年度的需要分别决定或加以增减的开支。它反映出政府可以根据经济形势的变化和公共收入的可能对公共支出进行调可以根据经济形势的变化和公共收入的可能对公共支出进行调整的余地整的余

15、地 235.基于政府职能的支出基于政府职能的支出2425联邦联邦政府政府州政府州政府地方地方政府政府7. 不同级次政府的公共支出不同级次政府的公共支出26我国中央与地方财政支出、收入情况我国中央与地方财政支出、收入情况年份年份中央收入比重中央收入比重地方收入比重地方收入比重中央支出比重中央支出比重地方支出比重地方支出比重2004200454.9 54.9 45.1 45.1 27.7 27.7 72.3 72.3 2005200552.3 52.3 47.7 47.7 25.9 25.9 74.1 74.1 2006200652.8 52.8 47.2 47.2 24.7 24.7 75.3

16、75.3 2007200754.1 54.1 45.9 45.9 23.0 23.0 77.0 77.0 2008200853.3 53.3 46.7 46.7 21.3 21.3 78.7 78.7 2009200952.4 52.4 47.6 47.6 20.0 20.0 80.0 80.0 2010201051.1 51.1 48.9 48.9 17.8 17.8 82.2 82.2 2011201149.4 49.4 50.6 50.6 15.1 15.1 84.9 84.9 2012201247.947.952.1 52.1 14.9 14.9 85.1 85.1 201320134

17、6.6 46.6 53.4 53.4 14.6 14.6 85.485.42014201445.9 45.9 54.1 54.1 14.9 14.9 85.1 85.1 27中央和地方财政主要支出项目中央和地方财政主要支出项目 (2013年年) 项项 目目国家财政支出国家财政支出中央中央地方地方合计合计140212.1020471.76119740.34一般公共服务一般公共服务13755.131001.4612753.67国防国防7410.627177.37233.25公共安全公共安全7786.781297.036489.75教育教育22001.761106.6520895.11科学技术科学技

18、术5084.302368.992715.31文化体育与传媒文化体育与传媒2544.39204.452339.94社会保障和就业社会保障和就业14490.54640.8213849.72医疗卫生医疗卫生8279.9076.708203.20环境保护环境保护3435.15100.263334.8928十八届三中全会对财权、事权划分的论述十八届三中全会对财权、事权划分的论述五、（五、（1919）建立事权和支出责任相适应的制度。适度加强中央事权和）建立事权和支出责任相适应的制度。适度加强中央事权和支出责任，国防、外交、国家安全、关系全国统一市场规则和管理等支出责任，国防、外交、国家安全、关系全国统一市

19、场规则和管理等作为中央事权；部分社会保障、跨区域重大项目建设维护等作为中央作为中央事权；部分社会保障、跨区域重大项目建设维护等作为中央和地方共同事权，逐步理顺事权关系；区域性公共服务作为地方事权。和地方共同事权，逐步理顺事权关系；区域性公共服务作为地方事权。中央和地方按照事权划分相应承担和分担支出责任。中央可通过安排中央和地方按照事权划分相应承担和分担支出责任。中央可通过安排转移支付将部分事权支出责任委托地方承担。对于跨区域且对其他地转移支付将部分事权支出责任委托地方承担。对于跨区域且对其他地区影响较大的公共服务，中央通过转移支付承担一部分地方事权支出区影响较大的公共服务，中央通过转移支付承担

20、一部分地方事权支出责任。责任。保持现有中央和地方财力格局总体稳定，结合税制改革，考虑税种属保持现有中央和地方财力格局总体稳定，结合税制改革，考虑税种属性，进一步理顺中央和地方收入划分。性，进一步理顺中央和地方收入划分。293031 发达国家公共支出增长四阶段发达国家公共支出增长四阶段 19世纪末受亚当斯密为代表的古典经济学派的影响，公共世纪末受亚当斯密为代表的古典经济学派的影响，公共支出水平比较低的时期。在支出水平比较低的时期。在1870年，美国公共支出占年，美国公共支出占GDP比重仅为比重仅为7.3%，最高的澳大利亚为，最高的澳大利亚为18.3% 两次世界大战期间，各项军事支出增加，公共支出

21、迅速扩大两次世界大战期间，各项军事支出增加，公共支出迅速扩大 二战后，二战后，50-80年代年代 西方国家推崇凯恩斯主义，公共支出西方国家推崇凯恩斯主义，公共支出无论是绝对数还是相对数，增长都相当迅速。主要的工业化无论是绝对数还是相对数，增长都相当迅速。主要的工业化国家的上升比例都超过了国家的上升比例都超过了20% 20世纪世纪90年代初至今，对政府的作用以及政府干预社会经年代初至今，对政府的作用以及政府干预社会经济的能力产生怀疑的时期。公共济的能力产生怀疑的时期。公共支出的绝对额依然在继续增支出的绝对额依然在继续增长，但在长，但在GDP中的比重变化不大中的比重变化不大 32全球政府扩张的全球

22、政府扩张的20世纪世纪 绝对数量的极大膨胀绝对数量的极大膨胀 英国英国2.8亿英镑（亿英镑（1900），），2927亿英镑（亿英镑（1995） 美国美国8亿美元（亿美元（1890），），15907亿美元（亿美元（1995） 相对数量的大幅提升相对数量的大幅提升 法国法国21.8%（1938），），52.4%（1985），）， 48.8%（2004） 支出范围和内容扩张支出范围和内容扩张 由消耗性支出转向转移性支出由消耗性支出转向转移性支出 我国财政收入我国财政收入高增长的时代高增长的时代结束结束-10.0-5.00.05.010.015.020.025.030.035.00.0020000.0

23、040000.0060000.0080000.00100000.00120000.00140000.00160000.001981198219831984198519861987198819891990199119921993199419951996199719981999200020012002200320042005200620072008200920102011201220132014公共财政收入公共财政支出公共财政收入增长速度公共财政支出增长速度单位：亿34 瓦格纳法则（瓦格纳法则（Wagners Law)实际人均公共支出实际人均GDPGbGaYaYbOabG随着人均收入的提高，公共支

24、出的相对比例也会提高35瓦格纳的解释瓦格纳的解释1.1. 分工：分工：工业社会的发展使得社会分工和生产工业社会的发展使得社会分工和生产的专业化日益加强；政府的存在目的是为了的专业化日益加强；政府的存在目的是为了实现生产的稳定进行，从而政府提供公共管实现生产的稳定进行，从而政府提供公共管制和保护要求增加；制和保护要求增加；2.2. 需求：需求：经济发展水平的提高，人们对文化和经济发展水平的提高，人们对文化和社会福利的服务日益加强（奢侈品：需求的社会福利的服务日益加强（奢侈品：需求的收入弹性大于收入弹性大于1 1）；）；3.3. 投资：投资：进入工业化之后，政府直接参与生产进入工业化之后，政府直接

25、参与生产的活动增加，新型行业需要大规模的投资，的活动增加，新型行业需要大规模的投资，只有政府能够进行；只有政府能够进行；结论：结论：上述三点上述三点要求要求政府活动规模的扩张。政府活动规模的扩张。36 政府消费随国家机器增大而增加，政府对经济干政府消费随国家机器增大而增加，政府对经济干预预 随经济发展不断强化随经济发展不断强化 人口增加要求公共设施和福利增量不断扩大人口增加要求公共设施和福利增量不断扩大 生活水准提高要求人均支出标准有所提高生活水准提高要求人均支出标准有所提高 社会发展和社会福利水平的提高社会发展和社会福利水平的提高 37 皮科克和魏斯曼的梯度渐进增长理论皮科克和魏斯曼的梯度渐

26、进增长理论公共支出增公共支出增长是由于公共收入增加造成的，收入增加导致（长是由于公共收入增加造成的，收入增加导致（inducedinduced）支出增加，并且这种增加呈现支出增加，并且这种增加呈现阶梯形阶梯形增长趋势；增长趋势；38公公共共支支出出国国民民生生产产总总值值成长过程成长过程由社会动荡所引起由社会动荡所引起新的公共支出水平新的公共支出水平成长趋势成长趋势39 皮科克和魏斯曼的梯度渐进增长理论皮科克和魏斯曼的梯度渐进增长理论 时期公共支出剧变前剧变期剧变后0替代效应集中效应检查效应4041 太湖蓝藻危机太湖蓝藻危机 2007.052007.05 42 蓝藻危机与太湖治理蓝藻危机与太湖

27、治理 江苏投入巨资改善太湖水质量。江苏投入巨资改善太湖水质量。 从从2008年起，江苏太湖地区年起，江苏太湖地区各市、县各市、县(市市)将从新增财力中划出将从新增财力中划出10%-20%，专项用于水污，专项用于水污染治理。加上社会投资，每年将投入近百亿资金染治理。加上社会投资，每年将投入近百亿资金,计划用计划用5到到10年时间基本解决太湖水污染问题，以达到地表水三类标准年时间基本解决太湖水污染问题，以达到地表水三类标准 从从2007年起，省财政每年新安排年起，省财政每年新安排20亿元太湖水污染治理专项亿元太湖水污染治理专项资金，资金，2007年年2008年，省财政已累计安排资金年，省财政已累计

28、安排资金40亿元。同时，亿元。同时，调整优化各类环保专项资金，并让现有环保类财政专项资金调整优化各类环保专项资金，并让现有环保类财政专项资金重点向太湖地区水污染防治项目倾斜，一年就争取资金达重点向太湖地区水污染防治项目倾斜，一年就争取资金达15.31亿元亿元 43马斯格雷夫和罗斯托的经济发展阶段论马斯格雷夫和罗斯托的经济发展阶段论 马斯格雷夫根据罗斯托的发展阶段理论将公共支出分为：马斯格雷夫根据罗斯托的发展阶段理论将公共支出分为：投资支出；公共投资支出；公共( (消费消费) )支出；转移支出。支出；转移支出。发展阶段发展阶段早期早期中期中期成熟期成熟期支出重点支出重点社会基础设施社会基础设施教

29、育、保健、社会福教育、保健、社会福利为主利为主福利和再分配福利和再分配44 从微观的角度，把公共支出问题转化为公共产品的提供过程。从微观的角度，把公共支出问题转化为公共产品的提供过程。它将私人产品市场的有效供应理论用于政府公共产品的供应它将私人产品市场的有效供应理论用于政府公共产品的供应之中，从中得出公共支出增长的规律性内涵之中，从中得出公共支出增长的规律性内涵 45官僚行为增长模型官僚行为增长模型 尼斯坎南认为，官员与其它所有人一样，都是效用最大化者。尼斯坎南认为，官员与其它所有人一样，都是效用最大化者。 作为理性作为理性经济人，官僚通过追求预算规模最大化实现薪金、津贴、晋升等自身利经济人，

30、官僚通过追求预算规模最大化实现薪金、津贴、晋升等自身利益最大化，这种追求自身利益最大化的倾向将导致公共支出规模的扩张。益最大化，这种追求自身利益最大化的倾向将导致公共支出规模的扩张。官僚提供的公共部门产量可能是官僚提供的公共部门产量可能是“社会最适产量社会最适产量”的的2 2倍倍同私人部门提供私用品相比，公共部门在提供公共产品过程中同私人部门提供私用品相比，公共部门在提供公共产品过程中：（1 1）政府官僚机构在提供）政府官僚机构在提供公共产品公共产品的过程中缺乏竞争，导致公共部门的服的过程中缺乏竞争，导致公共部门的服务效率低下务效率低下 （2 2）官僚机构不以利润最大化作为追求目标，官僚行为的

31、成本相对较高）官僚机构不以利润最大化作为追求目标，官僚行为的成本相对较高（3 3）公共产品公共产品通常不以价格形式出售，社会成员对公共部门的工作成效进通常不以价格形式出售，社会成员对公共部门的工作成效进行评价时，没有确切的依据行评价时，没有确切的依据 4647购买性支出购买性支出转移性支出转移性支出行行政政管管理理支支出出文文教教科科卫卫支支出出农农业业支支出出基基础础设设施施支支出出国国防防支支出出社社会会保保障障财财政政补补贴贴社会消费支出投资性支出文化文化支出支出科学科学支出支出卫生卫生支出支出教育教育支出支出48国防支出国防支出 49美国的国防开支与科技、经济发展美国的国防开支与科技、

32、经济发展 国防支出对新兴工业产品的早期开发推动巨大。国防支出对新兴工业产品的早期开发推动巨大。1954年，美年，美国国100%的计算机产品都由政府购买，用于军事目的。从的计算机产品都由政府购买，用于军事目的。从50年年代中期到代中期到60年代，年代，40%以上的半导体产品也由政府购买以上的半导体产品也由政府购买 里根政府时期，国防开支增长速度远高于其他联邦支出的增里根政府时期，国防开支增长速度远高于其他联邦支出的增长速度，在联邦政府预算中份额一般维持在长速度，在联邦政府预算中份额一般维持在25%以上，甚至以上，甚至在在1986年达到年达到35.5%的高峰。的高峰。 每每1美元的军事开支，创造美

33、元的军事开支，创造0.25美元的地方商业利润；政府同美元的地方商业利润；政府同时拨出巨款用于军人住房及子女教育等，拉动地方经济发展。时拨出巨款用于军人住房及子女教育等，拉动地方经济发展。美国全国军事基地附近的美国全国军事基地附近的900个城镇没有受经济危机的影响个城镇没有受经济危机的影响 5001000200030004000500060007000800090002007年2008年2009年2010年2011年2012年2013年2014年中国中国国防支出变化国防支出变化51 属性：补偿性增长。属性：补偿性增长。中国政府在经济持续平稳较快发展和财中国政府在经济持续平稳较快发展和财政收入快速

34、增长的基础上，适度增加了国防费，但这种增长政收入快速增长的基础上，适度增加了国防费，但这种增长是属于弥补国防基础薄弱的补偿性增长。是属于弥补国防基础薄弱的补偿性增长。2014年国防费支年国防费支出出8289.51亿。亿。 用途：用于增加装备，提高待遇用途：用于增加装备，提高待遇等方面（伙食费、训练费）等方面（伙食费、训练费） 趋势：不断下降。趋势：不断下降。从从1978年到年到1989年，中国国防费平均每年，中国国防费平均每年下降年下降5.83%。近几年，国防费增长的比例远远低于财政收。近几年，国防费增长的比例远远低于财政收入的增长。入的增长。 比重比重:世界较低水平。世界较低水平。2014年

35、占财政支出比重从年占财政支出比重从1978年年14.95%降至降至2012年年5.46%。52行政管理支出行政管理支出 行政管理支出是公共部门维持正常运转所必需的支出，尤指行政管理支出是公共部门维持正常运转所必需的支出，尤指公共部门用于国家各级权力机关、行政管理机关、司法检察公共部门用于国家各级权力机关、行政管理机关、司法检察机关和外事机构行使其职能所需的费用支出。（广义的行政机关和外事机构行使其职能所需的费用支出。（广义的行政管理支出还包括国防支出）它是维持国家政权的存在、保证管理支出还包括国防支出）它是维持国家政权的存在、保证国家管理机构的正常运转所必需的费用，也是纳税人所必须国家管理机构

36、的正常运转所必需的费用，也是纳税人所必须支付的社会成本支付的社会成本 行政管理支出的大小，是公共部门效率高低的体现。其经费行政管理支出的大小，是公共部门效率高低的体现。其经费来源主要是税收来源主要是税收53行政管理支出的内容行政管理支出的内容国家机关经费国家机关经费行政业务经费行政业务经费干部培训经费干部培训经费其他行政经费其他行政经费行政管理支出行政支出 公安支出国家安全支出司法检查支出驻外机构经费出国费外宾招待费国际组织会议费公安机关经费公安机关经费公安业务费公安业务费警察学校干部训练经费警察学校干部训练经费其他公安经费其他公安经费安全机关经费安全机关经费安全业务经费安全业务经费司法检查机

37、关经费司法检查机关经费司法检查业务费司法检查业务费司法学校及干部训练经费司法学校及干部训练经费其他司法检查费其他司法检查费公检法支出外交支出54 思考：中国行政支出不断攀升的原因思考：中国行政支出不断攀升的原因?02000400060008000100001200014000160002007年2008年2009年2010年2011年2012年2013年2014年55 机构编制的急剧膨胀（机构编制的急剧膨胀（30:130:1） 缺乏有效的约束评价机制缺乏有效的约束评价机制 政府支出不公开透明政府支出不公开透明 预算编制不完整，对预算执行的监督不到位预算编制不完整，对预算执行的监督不到位 中国行

38、政支出不断攀升的原因中国行政支出不断攀升的原因561:79341:39271:22991:50汉朝唐朝明朝1:911清朝1:294建国初1978年1:30现在多少人养一个官员？多少人养一个官员？57文教科卫支出文教科卫支出 国家预算用于文化、教育、卫生、体育、地震、海洋、通讯、国家预算用于文化、教育、卫生、体育、地震、海洋、通讯、电影电视、计划生育、党政群干部训练、自然科学、社会科电影电视、计划生育、党政群干部训练、自然科学、社会科学、科协等项事业的人员和公用经费支出以及高技术研究专学、科协等项事业的人员和公用经费支出以及高技术研究专项经费。主要包括工资、补助工资、福利费、离退休费、助项经费。

39、主要包括工资、补助工资、福利费、离退休费、助学金、公务费、设备购置费、修缮费、业务费、差额补助费，学金、公务费、设备购置费、修缮费、业务费、差额补助费，等等等等 科学技术是第一生产力，是经济发展的重要推动力量科学技术是第一生产力，是经济发展的重要推动力量 教育是立国之本，是科学技术的源泉和基础教育是立国之本，是科学技术的源泉和基础 医疗卫生事业支出是提供良好的医疗卫生设施、提高人民医疗卫生事业支出是提供良好的医疗卫生设施、提高人民健康水平的重要保证健康水平的重要保证58为什么应由公共部门提供教育服务？为什么应由公共部门提供教育服务？ 教育具有正外部性，它会使整个社会因受教育者文化程度的教育具有

40、正外部性，它会使整个社会因受教育者文化程度的提高而受益。提高而受益。 教育通常被视为教育通常被视为“优值品优值品”（merit goods）。无论从道义）。无论从道义还是从社会发展上来看，人们不能因为家庭贫困而无法获得还是从社会发展上来看，人们不能因为家庭贫困而无法获得教育机会教育机会 教育的间接性与迟效性要求政府承担一定的责任教育的间接性与迟效性要求政府承担一定的责任 资本市场的不完全性：贫穷的家庭无法从私人市场上得到助资本市场的不完全性：贫穷的家庭无法从私人市场上得到助学贷款学贷款 59 Stiglitz认为，中央政府应当在教育上承担主要的责任。认为，中央政府应当在教育上承担主要的责任。首

41、先，教首先，教育在地区之间也存在外部性，在一个地区受教育的人很可能在另育在地区之间也存在外部性，在一个地区受教育的人很可能在另一个地区工作；其次，地区之间的人均收入存在巨大差异，只有一个地区工作；其次，地区之间的人均收入存在巨大差异，只有中央政府才能保证教育资源的公平分配中央政府才能保证教育资源的公平分配 基础教育在某种基础教育在某种程度上，具有较强的公共产品属性，外溢性较大。程度上，具有较强的公共产品属性，外溢性较大。政府都应免费提供九年义务教育。义务教育的资金筹集主要由政政府都应免费提供九年义务教育。义务教育的资金筹集主要由政府财政拨款解决府财政拨款解决高等教育、中等教育与职业教育属于非义

42、务教育，是一种介于公高等教育、中等教育与职业教育属于非义务教育，是一种介于公共产品与私人产品之间的混合产品。应采取市场提供为主、政府共产品与私人产品之间的混合产品。应采取市场提供为主、政府补贴为辅的方式补贴为辅的方式 教育支出的方式教育支出的方式 60案例：案例： 弗里德曼的教育券弗里德曼的教育券 （Education Voucher)Education Voucher) 弗里德曼弗里德曼20世纪世纪50年代提出，针对美国公立学年代提出，针对美国公立学校系统办学质量不好效率低下的现实，希望通校系统办学质量不好效率低下的现实，希望通过教育券制度，引入竞争机制，提高教育质量过教育券制度，引入竞争机

43、制，提高教育质量 政府把原来直接投入公立学校的教育经费按照政府把原来直接投入公立学校的教育经费按照生均单位成本折算以后，以面额固定的有价证生均单位成本折算以后，以面额固定的有价证券（即教育券）的形式直接发放给家庭或学生，券（即教育券）的形式直接发放给家庭或学生，学生凭教育券自由选择政府所认可的学校（公学生凭教育券自由选择政府所认可的学校（公立学校或私立学校）就读。学校凭收到的教育立学校或私立学校）就读。学校凭收到的教育券到政府部门兑换教育经费，用于支付办学经券到政府部门兑换教育经费，用于支付办学经费费 61 政府用于教育支出的力度不足（政府用于教育支出的力度不足（ 20122012年教育支出年

44、教育支出21242.121242.1亿亿元，占元，占GDP4.1%GDP4.1% ，首次突破，首次突破4%4%。20142014年教育支出年教育支出22905.79 亿元。亿元。） 中央、地方出资比例与财力严重不匹配。中央、地方出资比例与财力严重不匹配。 三级教育之间的公共投资比例分配不合理。从国家预算内教育三级教育之间的公共投资比例分配不合理。从国家预算内教育经费的分配比例来看，高等教育所占比例在经费的分配比例来看，高等教育所占比例在20-22%20-22%之间，中之间，中等教育在等教育在 35-37%35-37%之间之间 ，基础教育在，基础教育在31-36%31-36%之间。基础教之间。基

45、础教育经费所占比例远低于亚洲国家平均育经费所占比例远低于亚洲国家平均48%48%的水平的水平 城乡之间教育投入差距巨大，教育公平性在恶化城乡之间教育投入差距巨大，教育公平性在恶化 （中考择校、（中考择校、高考自主招生等）高考自主招生等） 中国教育支出存在的主要问题中国教育支出存在的主要问题62 政府为什么要干预科学研究政府为什么要干预科学研究？ 科研具有高风险、投资规模大和投资周期长的特征。科研具有高风险、投资规模大和投资周期长的特征。从经济从经济角度出发，企业不愿意介入基础科学研究角度出发，企业不愿意介入基础科学研究 科研具有很强的外部性。科研具有很强的外部性。科研成果的社会效益远大于该成果

46、科研成果的社会效益远大于该成果给生产者个人带来的效益。一旦政府投资的研究取得成果，给生产者个人带来的效益。一旦政府投资的研究取得成果，就可在全国范围内推广，造福人民就可在全国范围内推广，造福人民 市场无法对科研人员的付出与努力作出合理的价值评价。市场无法对科研人员的付出与努力作出合理的价值评价。单单纯的市场机制无法提供有效激励科学知识生产的机制，一种纯的市场机制无法提供有效激励科学知识生产的机制，一种最为自然的选择办法就是政府介入科学知识的生产领域，用最为自然的选择办法就是政府介入科学知识的生产领域，用财政支出为每个科研人员提供一份基本的报酬系统财政支出为每个科研人员提供一份基本的报酬系统 6

47、3 案例：中国商用飞机有限责任公司案例：中国商用飞机有限责任公司 研制大飞机本身，也许很多年都挣不到钱，但这个研制的过研制大飞机本身，也许很多年都挣不到钱，但这个研制的过程，却能为国家带来巨大的产业拉动和经济增长。程，却能为国家带来巨大的产业拉动和经济增长。 日本一项研究表明，如果将民用船舶业对产业拉动以元钱日本一项研究表明，如果将民用船舶业对产业拉动以元钱计算，那么家电为元，汽车为元，而大型客机为计算，那么家电为元，汽车为元，而大型客机为元；同时，从投入产出效益来看，每向航空工业投入元；同时，从投入产出效益来看，每向航空工业投入万美元，年后大约可以产生万至万美元的收益。万美元，年后大约可以产

48、生万至万美元的收益。有关研究部门在对项技术扩散案例分析发现，有关研究部门在对项技术扩散案例分析发现，的技术源于航空工业。的技术源于航空工业。 美国兰德公司一项研究表明，由飞机技术派生的衍生产品的美国兰德公司一项研究表明，由飞机技术派生的衍生产品的销售额，是航空产品本身销售额的倍，而航空业带动技销售额，是航空产品本身销售额的倍，而航空业带动技术升级、产业延伸的效应则更大。术升级、产业延伸的效应则更大。 一架大飞机由万到万个零部件组成，这些零部一架大飞机由万到万个零部件组成，这些零部件需要有数千家配套供应商生产，由此，相关的产业都会拉件需要有数千家配套供应商生产，由此，相关的产业都会拉动起来，并带

49、来巨大的产业升级机会动起来，并带来巨大的产业升级机会 64中国商用飞机有限责任公司中国商用飞机有限责任公司 美国里根时代的美国里根时代的“星球大战计划星球大战计划”虽然花了很多钱也没有搞成，虽然花了很多钱也没有搞成，但却极大地推动了美国高科技发展和产业孵化。不少国家不惜耗但却极大地推动了美国高科技发展和产业孵化。不少国家不惜耗时间耗财力对航空工业给予重点扶持，成为大国必争的战略性产时间耗财力对航空工业给予重点扶持，成为大国必争的战略性产业。美欧经济合作与发展组织将大飞机制造业列于知识经济产业业。美欧经济合作与发展组织将大飞机制造业列于知识经济产业的首位的首位 。 航空工业带动的出口和就业，也相

50、当惊人。数据显示，航空工业带动的出口和就业，也相当惊人。数据显示，2000年法年法国航空航天工业营业额国航空航天工业营业额1627亿法郎，其中出口占亿法郎，其中出口占75，外贸顺差，外贸顺差达达640亿法郎。亿法郎。2001年，航空航天工业直接从业人员有年，航空航天工业直接从业人员有43.6万人，万人，而由航空航天工业带来的欧洲就业人数达到而由航空航天工业带来的欧洲就业人数达到120万人万人 我国在未来研制大飞机的过程中，将首先在电子工业、数控机我国在未来研制大飞机的过程中，将首先在电子工业、数控机床、锻件制造、冶金、复合材料、通用部件、仪器仪表等领域形床、锻件制造、冶金、复合材料、通用部件、

51、仪器仪表等领域形成巨大的需求，并推动这些原本较为薄弱的行业实现产业提升成巨大的需求，并推动这些原本较为薄弱的行业实现产业提升 65 据专家分析，我国目前每花据专家分析，我国目前每花1元钱引进技术，只用元钱引进技术，只用0.07元进行元进行消化吸收，而工业成长时期的日本、韩国，是花消化吸收，而工业成长时期的日本、韩国，是花1元钱引进技元钱引进技术，但花术，但花58元钱进行消化吸收和技术创新元钱进行消化吸收和技术创新 国家统计局发布的统计数据表明，我国规模以上工业企业中国家统计局发布的统计数据表明，我国规模以上工业企业中75%的企业没有技术开发机构，的企业没有技术开发机构，50%的企业一年都不开展

52、一的企业一年都不开展一次创新活动。另据统计，大中型企业的研究开发经费只占销次创新活动。另据统计，大中型企业的研究开发经费只占销售额的售额的0.39%，即使高新技术企业也只占，即使高新技术企业也只占0.6%。根据国际经。根据国际经验，技术研发投入占销售额比例在验，技术研发投入占销售额比例在1%以下的企业是很难长期以下的企业是很难长期生存的，比例为生存的，比例为2%左右的企业仅可以简单维持，只有比例达左右的企业仅可以简单维持，只有比例达到到5%的企业才有竞争力的企业才有竞争力66与主要发达国家的差距与主要发达国家的差距尖子人才比较匮乏尖子人才比较匮乏67 中国科技人才流失严重中国科技人才流失严重

53、改革开放以来，我国出国留学人数除少数年份稍有回落外，改革开放以来，我国出国留学人数除少数年份稍有回落外，一直呈持续上升趋势，尤其是进入新世纪后迅速攀升。一直呈持续上升趋势，尤其是进入新世纪后迅速攀升。 在出国留学的学生中，名牌大学的优秀学生所占比例最高。在出国留学的学生中，名牌大学的优秀学生所占比例最高。有关调查显示，有关调查显示，1985年以来，清华大学涉及高科技专业的毕年以来，清华大学涉及高科技专业的毕业生业生80去了美国，北京大学这一比例为去了美国，北京大学这一比例为76 据报道，美国硅谷据报道，美国硅谷20万名工程技术人员中中国人就有万名工程技术人员中中国人就有6万多名。万多名。在硅谷

54、软件公司的技术主管和实验室主任中在硅谷软件公司的技术主管和实验室主任中35是华人。是华人。IBM公司的公司的11个研究所里的研究工作人员近个研究所里的研究工作人员近50是华人。中国是华人。中国成为美国雇用的外国出生的科学家工程师最多的成为美国雇用的外国出生的科学家工程师最多的6个东方国家个东方国家之一之一 68自主创新能力弱，缺乏核心技术和自主品牌，产品附加自主创新能力弱，缺乏核心技术和自主品牌，产品附加值低、竞争力不强，已成为制约我国制造业发展的重要障碍。值低、竞争力不强，已成为制约我国制造业发展的重要障碍。 我国制造业技术对外依存度高达50%，设备的投资中有60%需进口； 在世界制造业品牌

55、500强中，我国仅占1.2% 工业产品新开发的技术约有70%属于外援性技术； 每年的发明专利数占世界的比重不到3%。 对高端嵌入式智能产品和装备研发投入不足，智能化产品比重低。我国技术对外依存度高我国仅占世界制造业500强的1.2%68我国制造业面临的挑战：技术创新能力差我国制造业面临的挑战：技术创新能力差 我国制造业产业结构不合理，企业在研发设计、销售服务及回收等价值链高端环节发展不足, 总体上处于产业价值链的中低端，迫切需要通过服务型制造迈向价值链的高端。加工、组装研发、制造核心技术美、日西欧韩国中国台湾我国总体产业上海北京 我国大量企业从事加工、组装，处于价值链低端我国大量企业从事加工、

56、组装，处于价值链低端研发 设计中国制造销售 服务Iphone4利润构成苹果67.6%富士康1.1%三星、LG等零部件供应31.3%我国制造业面临的挑战：处于价值链低端我国制造业面临的挑战：处于价值链低端70 政府在可以负担的范围内为贫困者提供基本医疗服务，作为政府在可以负担的范围内为贫困者提供基本医疗服务，作为政府反贫困的重要政策工具政府反贫困的重要政策工具 许多与医疗卫生有关的服务是公共产品，其作用具有外部性许多与医疗卫生有关的服务是公共产品，其作用具有外部性 疾病风险的不确定性和保险市场的缺陷需要政府干预疾病风险的不确定性和保险市场的缺陷需要政府干预 世界银行测算发现，过去世界银行测算发现

57、，过去4040年经济增长中，年经济增长中，约约8-10%8-10%来自健康水平的提高。哈佛大学研来自健康水平的提高。哈佛大学研究发现，亚洲经济发展的奇迹约究发现，亚洲经济发展的奇迹约30-40%30-40%来来源于本地区人群健康的改善源于本地区人群健康的改善71我国医疗卫生支出领域存在的问题我国医疗卫生支出领域存在的问题 1.1.我国医疗卫生支出水平偏低，政府对医疗卫生投入不足我国医疗卫生支出水平偏低，政府对医疗卫生投入不足 政府卫生支出比重逐年下降，居民个人卫生支出比重上升很快。政府卫生支出比重逐年下降，居民个人卫生支出比重上升很快。2014年政府卫生年政府卫生支出支出10086.18亿元，

58、仅占财政支出亿元，仅占财政支出6.65%，占，占GDP1.6%。居民人均医疗费占其居民人均医疗费占其消费支出比重也呈上升趋势，成为仅次于食品、住房的第三大开支。在欧美发达消费支出比重也呈上升趋势，成为仅次于食品、住房的第三大开支。在欧美发达国家，医疗卫生费用平均约占国家，医疗卫生费用平均约占GDPGDP的的10%,10%,其中的其中的80%80%一一90%90%由政府负担。由政府负担。 2.2.医疗卫生资源配置不当，效率较低医疗卫生资源配置不当，效率较低 我国医疗卫生资源配置存在重治轻防的现象，更多的资金用于改善医疗设备和设我国医疗卫生资源配置存在重治轻防的现象，更多的资金用于改善医疗设备和设

59、施，如各种大型医疗设备重复引进等。社会效益大的公共卫生事业投入不足，如施，如各种大型医疗设备重复引进等。社会效益大的公共卫生事业投入不足，如传播性疾病防治、艾滋病、农村医疗卫生等。传播性疾病防治、艾滋病、农村医疗卫生等。 3 3医疗卫生服务的不公平医疗卫生服务的不公平 享受公费医疗者及享受劳保医疗者的人均卫生支出远远高于其他类别的卫生支出。享受公费医疗者及享受劳保医疗者的人均卫生支出远远高于其他类别的卫生支出。 4.4.医疗卫生服务收费混乱医疗卫生服务收费混乱 感冒治疗：公立医院平均感冒治疗：公立医院平均67.167.1元，最高元，最高672672元，最低元，最低2 2元，相差元，相差3003

60、00多倍多倍72合作医疗合作医疗 “合作医疗合作医疗”一词最早出现在一词最早出现在1950年代的人民公社运动中，年代的人民公社运动中，当时当时“合作医疗合作医疗”是作为人民公社的制度安排的一部分而出是作为人民公社的制度安排的一部分而出现的。现的。 在筹资方面：在筹资方面：由群众交纳一部分，公社补贴一部分，形成合由群众交纳一部分，公社补贴一部分，形成合作医疗基金，而有些地方则直接由公社从总预算中支出；每作医疗基金，而有些地方则直接由公社从总预算中支出；每年由社员交纳一定的保健费，看病只交少量挂号费或药费年由社员交纳一定的保健费，看病只交少量挂号费或药费 在服务的提供方面：在服务的提供方面：主要还