审核技巧及要点

1、 2022-3-22 Page 11 Q:7.1 /7.3.1 和和E/S: 4.3.1/4.4.6 设计策划设计策划 查设计策划是否确定设计阶段？是否确定设查设计策划是否确定设计阶段？是否确定设计评审、验证和确认等活动并明确职责和权限？计评审、验证和确认等活动并明确职责和权限？(根据工程设计情况，抽查根据工程设计情况，抽查3-5个各阶段设计项个各阶段设计项目，如初可研、可研、初设、施工图设计等：目，如初可研、可研、初设、施工图设计等：抽查项目设计策划输出结果，设计计划内容的抽查项目设计策划输出结果，设计计划内容的完整性、项目管理目标、主要设计原则、设计完整性、项目管理目标、主要设计原则、设计

2、评审、验证和确认的安排等是否符合相关规定？评审、验证和确认的安排等是否符合相关规定？ 查设计策划文件是否针对项目进行了环境因查设计策划文件是否针对项目进行了环境因素识别、危险源辨识和控制措施的确定。素识别、危险源辨识和控制措施的确定。 2022-3-22 Page 2 1 Q:7.1 /7.3.1 和和E/S: 4.3.1/4.4.6 设计策划设计策划查内、外部接口的控制，抽查查内、外部接口的控制，抽查3-6个专业间互提资个专业间互提资料单、外部接口记录审批单等。料单、外部接口记录审批单等。是否对特定工程项目进行质量策划，其策划过程是否对特定工程项目进行质量策划，其策划过程是否符合相关规定？是

3、否符合相关规定？根据实际情况，抽查特定工程的质量计划。根据实际情况，抽查特定工程的质量计划。根据工程设计情况，抽查根据工程设计情况，抽查3-6项技术标准项技术标准/规程规规程规范范/法律法规的有效性。法律法规的有效性。 2022-3-22 Page 32Q: 7.3.2 / 7.5.4 / 4.2.3 设计输入设计输入查作为设计输入的各项记录的编制、评审查作为设计输入的各项记录的编制、评审/批准批准是否符合设计输入的四项要求及评审的是否符合设计输入的四项要求及评审的规定？规定？(根据根据QMS文件规定，抽查文件规定，抽查3-5个各阶段设计输入文个各阶段设计输入文件，如项目件，如项目/专业设计计

4、划的批准、卷册设计任务书专业设计计划的批准、卷册设计任务书的的评审评审/批准是否符合设计输入控制的要求批准是否符合设计输入控制的要求等等。)查顾客资料的验证是否满足规定要求？对不适用查顾客资料的验证是否满足规定要求？对不适用或丢失情况是否报告顾客？或丢失情况是否报告顾客？(可具体根据文件规定，抽查可具体根据文件规定，抽查4-6份份顾客资料的验证顾客资料的验证记录、不适用或丢失后与顾客沟通情况的记录等记录、不适用或丢失后与顾客沟通情况的记录等。) 2022-3-22 Page 43 Q: 7.3.4 / 4.2.4 和和 E:4.5.1 设计评审设计评审是否根据设计策划的安排适时进行设计评审？设

5、是否根据设计策划的安排适时进行设计评审？设计评审参加人员及评审结果及其评审意见的跟踪、计评审参加人员及评审结果及其评审意见的跟踪、落实是否符合相关规定？设计评审记录的保持是否落实是否符合相关规定？设计评审记录的保持是否符合设计评审控制及记录控制的相关规定？符合设计评审控制及记录控制的相关规定？依据项目依据项目/专业计划，核查是否进行了设计评审专业计划，核查是否进行了设计评审。抽查抽查3-4项设计评审记录，并核查与其对应的工项设计评审记录，并核查与其对应的工程设计图纸程设计图纸/说明书说明书/报告书等是否落实了设计评审报告书等是否落实了设计评审意见意见。抽查设计评审记录的建立、保持情况抽查设计评

6、审记录的建立、保持情况。 2022-3-22 Page 54 Q: 7.3.3 / 7.5.3 / 8.2.4 / 4.2.3 设计输出设计输出查相关工程文件，即图纸查相关工程文件，即图纸/说明书说明书/计算书等是否计算书等是否符合符合设计输出的设计输出的4项要求及批准放行（包括项要求及批准放行（包括产品标产品标识及状态标识识及状态标识）的要求？）的要求？具体具体抽查抽查4-6份图纸份图纸/说明说明书书/计算书等，其输出格式、内容深度、计算书等，其输出格式、内容深度、不同专业的不同专业的图纸会签图纸会签等的符合等的符合情况情况。抽查抽查4-6份设计图纸份设计图纸/说明书说明书/计算书等的工程名

7、称计算书等的工程名称/编号、设计阶段、图纸名称编号、设计阶段、图纸名称/编号等符合编号等符合情况情况。 根据校审规定，抽查根据校审规定，抽查4-6份设计图纸份设计图纸/说明书说明书/计算计算书等各级书等各级批准批准/签署的符合签署的符合情况情况。抽查工程文件的例外抽查工程文件的例外放行及跟踪放行及跟踪情况情况。 2022-3-22 Page 65 Q: 7.3.3 / 7.3.5 / 8.2.4 /8.3 和和E: 4.5.1 设计验证设计验证查是否根据设计策划的安排适时进行设计查是否根据设计策划的安排适时进行设计验证验证？设计设计验证验证结果及其结果及其校审校审意见的意见的修改后的标记修改后

8、的标记/签签署及其署及其跟踪、落实是否符合相关规定？抽查跟踪、落实是否符合相关规定？抽查3-6项设项设计计校审校审/验证验证记录，并核查与其对应的工程设计图纸记录，并核查与其对应的工程设计图纸/说明书说明书/报告书等是否落实了设计报告书等是否落实了设计校审校审/验证验证意见意见。设计设计校审校审/验证验证记录的保持是否符合相关规定？抽记录的保持是否符合相关规定？抽查设计查设计验证验证记录的建立、保持情况记录的建立、保持情况。验证过程不合格品的控制验证过程不合格品的控制是否符合相关规定？是否符合相关规定？查查设计验证过程不合格品纠正后的再验证设计验证过程不合格品纠正后的再验证情况情况。 2022

9、-3-22 Page 76 Q: 7.3.6 / 8.3和和 E:4.5.1 设计确认设计确认 查工程项目本阶段的设计确认意见落实情况查工程项目本阶段的设计确认意见落实情况:抽查抽查3-4项工程项目对照前一阶段项工程项目对照前一阶段/本阶段工程审本阶段工程审查纪要，抽查如何落实其设计确认意见查纪要，抽查如何落实其设计确认意见。 2022-3-22 Page 87 Q: 7.3.7 / 7.5.1 / 8.3 / 4.2.4 设计更改设计更改 查设计更改过程的识别及实施前的批准控制是查设计更改过程的识别及实施前的批准控制是否符合规定？否符合规定？ 查设计更改其适当的评审、验证和确认是否符查设计更

10、改其适当的评审、验证和确认是否符合相关规定？评审是否评价更改后对产品组成部分合相关规定？评审是否评价更改后对产品组成部分和已交付产品的影响？具体抽查：和已交付产品的影响？具体抽查：抽查抽查5-6份设计更改通知单核查设计更改的原因及份设计更改通知单核查设计更改的原因及实施前的批准签署实施前的批准签署。查设计更改后的评审、验证、确认记录查设计更改后的评审、验证、确认记录。查设计评审记录是否评价更改后对产品组成部分查设计评审记录是否评价更改后对产品组成部分和已交付产品的影响。和已交付产品的影响。查设计更改记录的建立、保持情况查设计更改记录的建立、保持情况。 2022-3-22 Page 91 Q:7

11、.1 E/S 4.3.1/4.4.6 勘测策划勘测策划抽查抽查3-6项项单机容量单机容量300MW及以上的发电工程或及以上的发电工程或500kV及以上送变电工程各设计阶段的及以上送变电工程各设计阶段的“工程勘测工程勘测技技术指导书术指导书”的编写内容的的编写内容的符合性符合性情况情况。 抽查抽查3-6项项“工程勘测大纲工程勘测大纲”内容的内容的符合性符合性及及“工工程程勘测大纲勘测大纲”审批情况审批情况。抽查抽查3-6项项“勘测内部专业配合勘测内部专业配合资料资料”执行执行情况情况。抽查抽查3-6项项有关有关工程的工程的“技术交底技术交底”情况情况。需要时需要时，抽查抽查2-4项工程项工程“勘

12、测会议纪要勘测会议纪要”情况情况。 具体抽查具体抽查2-4项项所需测量设备的准备就绪所需测量设备的准备就绪情况情况。 2022-3-22 Page 102 Q: 7.4.3 / 8.2.4 / 8.3 采购产品验证采购产品验证(需要时需要时)抽查抽查水文地质勘测的管井测量检验情况水文地质勘测的管井测量检验情况。 抽查由抽查由供货方提供的材质单，对钢材、水泥等材供货方提供的材质单，对钢材、水泥等材料检查及进货检验记录的情况。料检查及进货检验记录的情况。抽查抽查回填料的颗粒级配、圆度通过筛分进行检验回填料的颗粒级配、圆度通过筛分进行检验，达到级配要求方可使用的情况。，达到级配要求方可使用的情况。

13、抽查抽查采购的产品，按规定进行检查后，对其中的采购的产品，按规定进行检查后，对其中的不合格品评审和处置的情况。不合格品评审和处置的情况。 2022-3-22 Page 113 Q:7.5.2 / 7.1 E/S 4.4.2/4.4.6 勘测勘测特殊过程确认和控制特殊过程确认和控制 勘测过程中外业钻探等作业过程具有现场唯一勘测过程中外业钻探等作业过程具有现场唯一性，不能由后续的监视和测量加以验证，需要通过性，不能由后续的监视和测量加以验证，需要通过对人员、设备、作业方法等严格控制：对人员、设备、作业方法等严格控制： a)勘测产品实现的主要勘测产品实现的主要3个过程个过程即勘测策划、现即勘测策划、

14、现场勘测过程、资料整理过程，其评审和批准准则一场勘测过程、资料整理过程，其评审和批准准则一般按勘测过程控制程序及相应技术规程规范执般按勘测过程控制程序及相应技术规程规范执行；行； b) 对勘测人员能力确认；对勘测人员能力确认； 2022-3-22 Page 123 Q:7.5.2 / 7.1 E/S 4.4.2/4.4.6 勘测勘测特殊过程确认和控制特殊过程确认和控制 c) 对勘测设备进行能力鉴定同时，在钻进、测对勘测设备进行能力鉴定同时，在钻进、测试以及试验过程中仪器、设备能力的变异，并及时试以及试验过程中仪器、设备能力的变异，并及时予以调整；予以调整； d) 对现场钻探、原位测试、岩土水样

15、室内试验对现场钻探、原位测试、岩土水样室内试验等过程连续监控。等过程连续监控。 e) 野外原始记录、试验记录、设备记录等野外原始记录、试验记录、设备记录等准确准确、清晰、完整，并及时整理、妥善保管、清晰、完整，并及时整理、妥善保管。 f) 必要时必要时(当人当人、机、机 、料、料 、法、法 、环、环 、测量手段、测量手段任一条件发生变化任一条件发生变化) ，对过程重新确认。，对过程重新确认。 2022-3-22 Page 134 Q: 7.5.1 / 7.5.3 / 7.5.5 / 7.6 / 8.2.4 / 8.3 E/S: 4.3.1/4.4.6/4.5.1 勘测过程控制勘测过程控制 现场

16、作业准备现场作业准备的情况的情况 必要时对测量及生产设备进行使用前再校准必要时对测量及生产设备进行使用前再校准。 对临时工进行培训对临时工进行培训。 需要时进行资料的收集需要时进行资料的收集。现场作业实施现场作业实施的情况的情况 如何如何贯彻勘测大纲、管理体系文件和有关规程规贯彻勘测大纲、管理体系文件和有关规程规范要求实施现场作业。范要求实施现场作业。 如何如何明确任务和应提交的专业间资料。明确任务和应提交的专业间资料。 如何对如何对工程勘测过程关键点监控。工程勘测过程关键点监控。 如何如何按有关规定填写现场作业记录。按有关规定填写现场作业记录。 2022-3-22 Page 144 Q: 7

17、.5.1 / 7.5.3 / 7.5.5 / 7.6 / 8.2.4 / 8.3 E/S: 4.3.1/4.4.6/4.5.1 勘测过程控制勘测过程控制 对现场采集的原始记录数据认真核查。对现场采集的原始记录数据认真核查。 搬运原状土试样、水样应避免剧烈震动，冬天应搬运原状土试样、水样应避免剧烈震动，冬天应采取防冻措施。采取防冻措施。 工程勘测过程的内业资料整编工程勘测过程的内业资料整编的情况的情况 整编工作的内容、深度按照不同的勘测阶段根据整编工作的内容、深度按照不同的勘测阶段根据有关的规程规范和技术标准，一般由专业负责人召有关的规程规范和技术标准，一般由专业负责人召集有关作业人员完成。集有

18、关作业人员完成。 如何如何按勘测任务书的要求及有关规定，向顾客提按勘测任务书的要求及有关规定，向顾客提交各种勘测产品，不得漏项。交各种勘测产品，不得漏项。 2022-3-22 Page 154 Q: 7.5.1 / 7.5.3 / 7.5.5 / 7.6 / 8.2.4 / 8.3 E/S: 4.3.1/4.4.6/4.5.1 勘测过程控制勘测过程控制 抽查勘测过程控制抽查勘测过程控制记录记录 抽查抽查36项项现场作业记录是否符合工程勘测大纲现场作业记录是否符合工程勘测大纲和技术规程规范要求，例和技术规程规范要求，例如如:“工程地质钻孔质量验工程地质钻孔质量验收记录收记录”或或“水文地质钻孔质

19、量验收记录水文地质钻孔质量验收记录” 、 “勘勘测作测作业记录业记录” 、“土样检验记录土样检验记录”或或“水水样检验记样检验记录录” 、“钻孔技术任务书及验收记录钻孔技术任务书及验收记录” 、“勘测过程检验勘测过程检验记记录录”、“勘测成品校审记录勘测成品校审记录”等等。 抽查抽查试验样品采集、包装、标识、运输、存放等试验样品采集、包装、标识、运输、存放等情况情况。 2022-3-22 Page 165 7.5.1 / 7.5.4 顾客财产控制顾客财产控制抽查对顾客提供的资料或其他财产验证过程的符抽查对顾客提供的资料或其他财产验证过程的符合情况合情况。 抽查对顾客提供的资料或其他财产丢失、损

20、坏的抽查对顾客提供的资料或其他财产丢失、损坏的报告过程的符合情况报告过程的符合情况。 2022-3-22 Page 171 对领导层的审核对领导层的审核1) QES 4.1 在建立管理体系的过程中领导层如何在建立管理体系的过程中领导层如何组织识别、策划体系所需的过程、准则、方法？组织识别、策划体系所需的过程、准则、方法？ 2) Q5.1 /ES 4.1/4.2 最高管理者对整合管理体系做最高管理者对整合管理体系做了哪些有关方面的承诺？并予以实施。了哪些有关方面的承诺？并予以实施。3) Q5.1 /ES 4.2/4.3.2 领导层如何对员工进行提高领导层如何对员工进行提高满足顾客和法律、法规要求

21、、产品质量、环保和职满足顾客和法律、法规要求、产品质量、环保和职业健康安全的意识等方面教育？业健康安全的意识等方面教育？ 4) Q5.2 如何以增强顾客满意为目的确保顾客的要如何以增强顾客满意为目的确保顾客的要求得到确定求得到确定？ 2022-3-22 Page 181 1对领导层的审核对领导层的审核5) Q5.3 /ES 4.2 管理方针是如何制定并批准的？方管理方针是如何制定并批准的？方针的内容及涵义？通过何种形式使本企业员工和为针的内容及涵义？通过何种形式使本企业员工和为组织工作的员工理解管理方针？如何定期对管理方组织工作的员工理解管理方针？如何定期对管理方针进行适宜性评审？针进行适宜性

22、评审？6)Q5.4.1 /ES 4.3.3 在建立和评审目标、指标时，如在建立和评审目标、指标时，如何考虑法律法规及其他要求，以及自身的重要风险何考虑法律法规及其他要求，以及自身的重要风险因素？如何结合可选的技术方案，财务、运行和经因素？如何结合可选的技术方案，财务、运行和经营要求及相关方的观点？营要求及相关方的观点？ 如何理解如何理解管理目标的内容？目标、指标如何分管理目标的内容？目标、指标如何分解？目标、指标的实施情况和测量结果？解？目标、指标的实施情况和测量结果？ 2022-3-22 Page 191 1对领导层的审核对领导层的审核7) Q5.4.2 /ES 4.1对管理体系的变更如何组

23、织策划对管理体系的变更如何组织策划？对管理体系的变更实施时如何确保其完整性？对管理体系的变更实施时如何确保其完整性？8) Q5.5.1 /ES 4.4.1整合管理体系中领导层的职责整合管理体系中领导层的职责发生了哪些变化？各级岗位责任制如何建立以及沟发生了哪些变化？各级岗位责任制如何建立以及沟通的？通的？9) Q5.5.2 /ES 4.4.1管理者代表是如何任命的？职管理者代表是如何任命的？职责是如何规定的？责是如何规定的？管理者代表怎样向最高管理者报管理者代表怎样向最高管理者报告管理体系的业绩和改进的需求？管理者代表如何告管理体系的业绩和改进的需求？管理者代表如何对员工进行提高满足顾客要求的

24、教育？对员工进行提高满足顾客要求的教育？ 2022-3-22 Page 201 1对领导层的审核对领导层的审核10) Q5.5.3 /ES 4.4.3 领导层采取哪些形式对管理体领导层采取哪些形式对管理体系运行的有效性予以沟通系运行的有效性予以沟通？11) Q5.6 /ES 4.5.1/4.6 是否在规定的时间内进行了是否在规定的时间内进行了管理评审？对管理体系绩效如何监测？法律法规的管理评审？对管理体系绩效如何监测？法律法规的符合性情况？管理评审的重大决策意见有哪些？符合性情况？管理评审的重大决策意见有哪些？12) Q6.1 /ES 4.4.1 如何为实施、保持管理体系并持如何为实施、保持管

25、理体系并持续改进其有效性提供续改进其有效性提供人力资源和专项技能、基础设人力资源和专项技能、基础设施及技术和财力资源施及技术和财力资源？是否满足体系运行的要求？是否满足体系运行的要求？13) Q8.1 /8.5.1/ ES4.1/4.2 领导层持续领导层持续改进管理体系改进管理体系的有效性做了哪些工作的有效性做了哪些工作/ /改进活动？改进活动？ 2022-3-22 Page 212 对部门的审核对部门的审核1) ES 4.3.1 查是否确定活动查是否确定活动/ /产品产品/ /服务中能够控制或施加影服务中能够控制或施加影响的环境因素？是否持续进行危险源辩识、风险评响的环境因素？是否持续进行危

26、险源辩识、风险评价和实施必要控制？对环境因素的识别价和实施必要控制？对环境因素的识别/危险源辩识危险源辩识是否考虑三种时态、三种状态是否考虑三种时态、三种状态，识别是否充分？识别是否充分？查是否判定重要环境因素查是否判定重要环境因素和和重大重大OHS风险？风险？对环境因素的识别、危险源辩识、风险评价结果对环境因素的识别、危险源辩识、风险评价结果的信息文件是否更新？例如的信息文件是否更新？例如：环境因素的识别清单环境因素的识别清单、重要环境因素清单、危险源辩识清单、重大危险、重要环境因素清单、危险源辩识清单、重大危险源辩识清单等源辩识清单等。 2022-3-22 Page 222 2对部门的审核

27、对部门的审核2) Q4.2.3 / ES 4.3.2 /4.4.5查查文件的查询路径是否建立并通畅？文件的查询路径是否建立并通畅？查对文件是否定期评审？评审后是否进行必要修查对文件是否定期评审？评审后是否进行必要修订，修订后的再次批准是否符合规定？订，修订后的再次批准是否符合规定？查查3-4份文件的审批、修改后的标识份文件的审批、修改后的标识 、文件发放、文件发放、回收是否符合规定？、回收是否符合规定？查管理体系文件、计算机应用软件、法律法规有查管理体系文件、计算机应用软件、法律法规有效版本发布、规程、规范等技术标准有效版本发布效版本发布、规程、规范等技术标准有效版本发布并并抽查抽查3-4个关

28、键岗位，是否获得现行有效文件？个关键岗位，是否获得现行有效文件？抽查失效作废的文件如何防止误用？如何标识？抽查失效作废的文件如何防止误用？如何标识？ 2022-3-22 Page 232 2对部门的审核对部门的审核3) Q5.4.1 /E4.3.3/ S 4.3.3,4.3.4 在建立和评审在建立和评审部门的部门的目标目标、指标或管理、指标或管理方案，如方案，如何考虑法律法规及其他要求，以及自身的重要风险何考虑法律法规及其他要求，以及自身的重要风险因素？因素？如何结合实际可选技术方案、运行和经营要求，如何结合实际可选技术方案、运行和经营要求，及相关方的观点？及相关方的观点？对院和部门管理目标的

29、关系是如何理解的？目标、对院和部门管理目标的关系是如何理解的？目标、指标的实施情况？测量结果？指标的实施情况？测量结果？ 2022-3-22 Page 242 对部门的审核对部门的审核4) ES 4.4.6 (不仅限于不仅限于)查消防安全措施检查落实情况；查消防安全措施检查落实情况；查车辆安全维修保养情况查车辆安全维修保养情况 ；查消防设施的配备和管理情况；查消防设施的配备和管理情况；查日常工作的节电、节水、节油措施落实情况；查日常工作的节电、节水、节油措施落实情况；查废电池、废硒鼓、废灯管查废电池、废硒鼓、废灯管、淘汰的电子产品等淘汰的电子产品等固废回收处理固废回收处理情况情况。 2022-

30、3-22 Page 252 对部门的审核对部门的审核5) ES 4.4.7 是否确定潜在的事故或紧急状态并作出应急准是否确定潜在的事故或紧急状态并作出应急准备和响应？备和响应？ 是否定期评审应急准备和响应程序？应急准备是否定期评审应急准备和响应程序？应急准备和响应程序评审后是否有不适宜情况并予以修订？和响应程序评审后是否有不适宜情况并予以修订？ 查若发生了紧急情况是否启动应急准备和响应查若发生了紧急情况是否启动应急准备和响应计划并在紧急情况后予以评审？计划并在紧急情况后予以评审？ 是否在可行的情况下定期试验应急准备和响应是否在可行的情况下定期试验应急准备和响应计划？是否建立了演练记录？计划？是

31、否建立了演练记录？ 2022-3-22 Page 262 对部门的审核对部门的审核6) Q8.3/8.5.2 /8.5.3 / E4.5.3/ S 4.5.2 查在产品实现过程、管理过程及其活动中是否对查在产品实现过程、管理过程及其活动中是否对发现事故发现事故、事件事件、不符合问题进行数据分析，并采不符合问题进行数据分析，并采取纠正措施取纠正措施/预防措施？预防措施？ 查所采取的纠正措施查所采取的纠正措施/预防措施的原因分析、纠预防措施的原因分析、纠正正/预防措施的预防措施的实施前的风险评价实施前的风险评价和实施情况。和实施情况。 查对所采取的纠正措施查对所采取的纠正措施/预防措施有效性的验证

32、预防措施有效性的验证和和评价。评价。 2022-3-22 Page 271 7.1 工程总承包策划工程总承包策划策划应综合考虑技术、质量、安全、费用、进度策划应综合考虑技术、质量、安全、费用、进度、职业健康、环保要求，并应满足合同要求。、职业健康、环保要求，并应满足合同要求。 抽查项目策划的抽查项目策划的内容的完整性内容的完整性：明确项目目标，包括技术、质量、安全、费用进明确项目目标，包括技术、质量、安全、费用进度、职业健康、环境保护等目标度、职业健康、环境保护等目标；确定项目的管理模式、组织机构和职责分工确定项目的管理模式、组织机构和职责分工；制订管理程序（包括沟通）和控制指标制订管理程序（

33、包括沟通）和控制指标；制订资源（人、财、物、技术和信息等）的配置制订资源（人、财、物、技术和信息等）的配置计划计划；制订风险管理计划制订风险管理计划；制订分包计划。制订分包计划。 2022-3-22 Page 2827.5.2 / 7.1 /7.6 / 8.2.4 / 4.2.4 特殊过程确认特殊过程确认工程总承包项目部监督供方对施工安装过程中的工程总承包项目部监督供方对施工安装过程中的隐蔽工程、特殊焊接、防水和防腐工程等是否采取隐蔽工程、特殊焊接、防水和防腐工程等是否采取有效的措施对这些过程进行确认，以证实这些过程有效的措施对这些过程进行确认，以证实这些过程实现所策划结果的能力，确认包括：实

34、现所策划结果的能力，确认包括： a)从事特殊作业人员须经专业培训从事特殊作业人员须经专业培训/持证上岗；持证上岗； b)对作业过程使用的设备，予以检查认可；对作业过程使用的设备，予以检查认可； c)需要时采用旁站方式连续监控；需要时采用旁站方式连续监控； d)需保存的过程参数、记录应予建立、保持；需保存的过程参数、记录应予建立、保持； e)当上述当上述条件变化时进行再确认。条件变化时进行再确认。 2022-3-22 Page 293Q7.5.1 / 7.5.3 / 7.5.5 / 7.6 / 8.2.4 / 8.3 工程总承包工程总承包施工质量控制施工质量控制：施工前组织进行设计交底。施工前组

35、织进行设计交底。对施工过程的质量进行控制。对施工过程的质量进行控制。对供货质量监督管理，并按规定进行复验。对供货质量监督管理，并按规定进行复验。监督监督施工质量不合格品的处置，并对其实施效果施工质量不合格品的处置，并对其实施效果进行验证。进行验证。对所需的施工机械、设施、工器具的配置及使对所需的施工机械、设施、工器具的配置及使用状态进行有效性检查，必要时进行试验。用状态进行有效性检查，必要时进行试验。制定纠正和预防措施。制定纠正和预防措施。 2022-3-22 Page 303Q7.5.1 / 7.5.3 / 7.5.5 / 7.6 / 8.2.4 / 8.3工程总承包工程总承包施工质量控制施

36、工质量控制：根据项目质量计划，明确施工质量标准和目标。根据项目质量计划，明确施工质量标准和目标。对施工分包方准备工作和实施方案进行审查。对施工分包方准备工作和实施方案进行审查。组织施工分包方提交质量记录和竣工文件。组织施工分包方提交质量记录和竣工文件。按按有关规定处理施工质量事故。有关规定处理施工质量事故。 2022-3-22 Page 314Q7.5.1 ES4.4.6 工程总承包工程总承包施工安全管理施工安全管理：编制施工安全计划，建立施工安全管理制度，明编制施工安全计划，建立施工安全管理制度，明确安全职责，落实施工安全管理目标。确安全职责，落实施工安全管理目标。按检查制度对现场安全状况进行巡检，召开安全按检