第五章 对外贸易政策2

1、试计算： 以2000年为基准年，某国进出口价格指数均定为100，到2009年，出口商品价格下降7%，进口商品价格下降3%，即2009年出口价格指数为93，进口价格指数为97，而同期该国的出口量指数为130，出口商品的劳动生产率指数为140，进口商品的劳动生产率指数为110，则该国2009年的净贸易条件=收入贸易条件=单项因素贸易条件=双项因素贸易条件=(9397)100=95.88(9397)130=124.64(9397)140=134.23(9397)（140/110）100=122.031、对外贸易政策的基本类型包括（ ）A、自由贸易政策 B、保护贸易政策C、总贸易政策 D、商品和服务贸

2、易政策2、早期的重商主义绝对禁止 （ ）A、货物外流 B、资本外流C、货币外流 D、资源外流3.晚期重商主义也称贸易差额论，其主要政策主张是（ ）A.禁止货币出口 B.禁止贵重金属外流C.奖出限入，保证贸易出超 D.由国家垄断全部货币贸易1.重商主义 是欧洲资本原始积累时期代表商业资产阶级利益的一种经济思想和政策的体系。它出现于14世纪末15世纪初，流行于1617世纪，衰落于18世纪。这是封建社会末期商业资产阶级和封建专制国家为了追求金银财富而在理论和政策上的反映。 第二节 重商主义对外贸易理论2.产生背景 14 世纪末，西欧社会进入封建社会的瓦解时期，资本主义生产关系开始萌芽和成长；地理大发

3、现扩大了世界市场，给商业、航海业、工业以极大刺激；商业资本发挥着突出的作用，促进各国国内市场的统一和世界市场的形成，推动对外贸易的发展；与商业资本加强的同时，西欧一些国家建立起封建专制的中央集权国家，运用国家力量支持商业资本的发展。随着商业资本的发展和国家支持商业资本的政策的实施，产生了从理论上阐述这些经济政策的要求，逐渐形成了重商主义的理论。 3.基本思想内容 早期重商主义（15世纪16世纪中叶） 又称重金主义。以英国威廉斯塔福为代表，其所著对我国同胞某些控诉的评述一书，集中体现了重金主义的思想。 早期重商主义以“货币差额论”为中心，绝对禁止货币出口，由国家垄断全部贸易，外国人来本国进行贸易

4、时，必须将其销售货物所得到的全部款项用于购买本国的货物。 这一理论又被马克思称为“货币差额论”。 晚期重商主义（16世纪下半期到18世纪） 代表人物是英国的托马斯孟，代表作英国得自对外贸易的财富。该著作被称为是重商主义的圣经。 晚期重商主义认识到货币在流动中可以升值，因此对货币的运动不过分加以限制， 但贸易要保持顺差，即多出少入，出口大于进口，实行奖出限入政策以保证货币流回本国。 这一学说被马克思称为“贸易差额论”。托马斯孟 (15711641) 英国晚期重商主义的代表人物，英国贸易差额说的主要倡导者。4.贸易政策 货币政策 早期的货币差额论主张通过立法禁止金银输出。到了晚期重商主义阶段，货币

5、政策有所放宽，准许输出适量货币，以期获得更多的货币。 奖出限入政策 主张国家管制对外贸易，通过奖出限入政策促进出口，减少进口，实现贸易顺差，积累货币财富。 保护关税政策 对进口的制成品设置关税壁垒，课以重税，使进口的商品价格提高，售价昂贵，从而达到限制进口的目的；对进口的原料和出口的制成品，则减免关税或出口制成品时退还进口原料所征的关税，以支持和鼓励本国制成品的生产和出口。 发展本国工业政策 重商主义者认为，保持贸易顺差的关键在于本国能够多出口竞争力强的工业制成品，因此他们主张实施鼓励国内工业发展的政策。5.评价 意义p重商主义的理论和政策，促进了资本主义的原始积累和欧洲各国工业生产的发展。p

6、重商主义重视货币、追求贸易顺差、强调国家干预对外贸易、推行“奖出限入”措施以及鼓励发展出口工业等政策措施至今仍对国际贸易有重要影响，具有一定的现实意义。p重商主义提出的许多重要概念，为后人研究贸易理论与政策打下了基础，尤其是关于贸易的顺差、逆差，进一步发展到后来的“贸易平衡”概念。 局限性p重商主义把经济活动局限于流通领域。认为流通过程特别是对外贸易是财富和价值增值的源泉，而忽视了生产领域创造财富，未能真正揭示财富产生和积累的源泉。p重商主义的财富观是错误的。它把货币(即金银)当作唯一的财富，建立在这种财富观基础上的理论，只研究如何从国外得到金银，没能进一步探索国际贸易产生的原因，以及能否为参

7、加国带来利益，没有认识到国际贸易对促进各国经济发展的意义。p重商主义者错误地认为国际贸易是一种“零和游戏”，一方得益必定使另一方受损，出口获得财富，而进口减少财富。（一）英国自由贸易政策的产生背景 英国18世纪中叶开始产业革命后，“世界工厂”地位逐步建立并逐步巩固，竞争力大大提高，而重商主义成为英国经济发展和英国工业资产阶级对外扩张的一大障碍，成长起来的英国工业资产阶级要求实行在世界市场上进行无限制的自由竞争和自由贸易政策。1、英国产业革命发生后，出于工业发展的需要，要求从国外取得廉价的工业原料与粮食，以降低工资和提高利润，因而反对各种限制进口的保护贸易措施2、英国产业革命早于其他国家，其产品

8、物美价廉，具有强大的国际竞争力，因而自由贸易政策对其有利一、自由竞争时期的自由贸易政策（二）英国自由贸易政策的胜利 19世纪20年代，英国工业资产阶级开展了一场大规模的自由贸易运动，经过不断的斗争，最终战胜了地主、贵族阶级，取消了重商主义的保护贸易政策，使自由贸易政策逐步取得胜利。1、废除谷物法2、降低关税与减少应税商品3、废除航海法4、取消特权公司5、殖民地贸易自由6、签订贸易条约（三）自由贸易政策的理论起始法国重农主义形成古典政治经济学亚当斯密国民财富的性质和原因的研究古典自由贸易理论的要点1、自由贸易可以形成互相有利的国际分工 2、自由贸易可以扩大国民的实际收入 3、自由贸易可以阻止垄断

9、 4、自由贸易有利于资本积累古典自由贸易理论与政策评价1、作用（1）促进了英国及其他西欧国家对外贸易的发展，使英国经济跃居世界首位（2）自由贸易理论为自由贸易政策提供了有力的武器2、不足（1）没有考虑生产力水平的差异对贸易利益分配的影响（2）片面强调自由贸易对参与国家的积极效果，却忽视了消极影响（3）研究出发点是一个静态均衡的世界，没有考虑动态的因素对分工与贸易的决定性影响二、二战后至20世纪70年代中期的贸易自由化（一）贸易自由化的表现1、大幅度削减关税2、降低或撤销非关税壁垒（1）关贸总协定缔约方之间的削减（2）欧共体成员国内部及与其他国家的减让（3）通过普惠制实施的关税优惠（1）放宽进口

10、数量限制（2）放宽或取消外汇管制（二）贸易自由化的主要特点 1、美国是积极的推行者 2、各国经济的恢复和发展是其物质基础 3、具有浓重的政府干预色彩 4、各区域贸易集团、关贸总协定均以其为宗旨 5、发展不平衡 6、促进了世界经济的迅速发展一、保护幼稚工业贸易政策的提出亚历山大汉密尔顿（1757 - 1804） 汉密尔顿于1791年12月提交了他的关于制造业的报告。他在报告中认为美国当时的工业属于幼稚工业，与英国等当时的发达国家相比，美国似乎不具有什么工业上的国际竞争力，所以为了维护美国工业的发展，就必须采取政府干预和贸易保护主义政策，其主要方式就是提高进口商品的关税。美国的开国元勋之一，宪法的

11、起草人之一，财经专家，是美国的第一任财政部长。二、李斯特保护幼稚工业贸易政策理论（一）产生背景 保护幼稚工业理论产生于18世纪的美国与德国，与美德经济发展的现实密切相关。1760年，英国首先开始工业革命，并于1846年开始实行自由贸易政策，而此时，美德两国在19世纪初才逐渐完成国家独立或国家统一任务，并进入工业革命时期，它们的生产力发展较英国落后。由于英国出口的廉价商品严重威胁着美国和德国民族工业的生存，美德两国客观上要求实行贸易保护。弗里德里希弗里德里希李斯特李斯特（17891846） 李斯特是德国19世纪上半叶著名的经济学家和社会活动家，德国历史学派的先驱者，保护贸易理论的倡导者。 主要著

12、作：美国政治经济学大纲、政治经济学的国民体系、德国政治经济学的国民统一等。（二）主要内容1、生产力论 李斯特保护幼稚工业理论的理论基础是生产力理论，他认为生产力是决定一个国家兴衰存亡的关键所在，一个国家只有生产力提高了，才能获得更多的财富。 “财富的原因与财富本身完全不同。一个人可以据有财富，那就是交换价值；但是他如果没有那份生产力，可以产生大于他所消费的价值，他将越过越穷。一个人也许很穷，但是他如果据有那份生产力，可以产生大于他所消费的有价值产品，他就会富裕起来。”2、经济发展阶段论原始未开化时期畜牧时期农业时期农工业时期农工商业时期 李斯特认为，当时的英国已处于农工商业时期，因而英国极力提

13、倡自由贸易，而当时的德国和美国尚处于农工业时期，因此，德国和美国必须实行保护贸易政策。自由贸易政策保护贸易政策3、国家干预论 李斯特反对古典自由贸易理论的自由放任，主张国家干预经济。李斯特认为，一国经济的增长，生产力的发展，不能仅依靠市场机制的自发调节而必须借助于国家的力量对经济进行干预和调节。 “固然，经验告诉我们，风力会把种子从这个地方带到那个地方，因此荒芜原野会变成稠密森林；但是要培养森林，因此就静等着风力作用，让它在若干世纪的过程中来完成这样的转变，世上岂有这样愚蠢的办法?如果一个植林者选择树木，主动栽培，在几十年内达到同样的目的，这不算是一个可取的办法吗?历史告诉我们，有许多国家，就

14、是由于采取了那个植林者的办法，胜利实现了它们的目的。”4、保护幼稚工业理论的政策主张保护对象保护对象幼稚产业，即新兴的、面临国外强有力竞争的并具有发展前途的工业。保护目的保护目的为了保护和促进国内生产力的发展，最终仍然是进行国际贸易。保护的保护的主要手段主要手段有许多手段可以选择，关税制度是最为重要的政策选择。针对不同类型的产品制定不同的关税税率。保护时间保护时间保护的时间不宜过长，最多为30年。保护的保护的最终归向最终归向保护关税并不是永久性的政策，它随着国内工业国际竞争力的逐渐提高而逐步降低乃至取消。（三）评价1、进步意义C.他把对生产力的研究放在首位，以生产力理论同古典学派的绝对成本说和

15、比较成本说分庭抗礼，用保护贸易理论来抨击自由贸易理论，用历史发展阶段论和民族主义来反对英国古典学派的世界主义；强调保护的过渡性和有选择性，且最终目的是实行自由贸易，具有一定的进步性。A.李斯特国际贸易学说体系的建立，标志着从重商主义分解出来的资产阶级国际贸易学说的两大学派自由贸易学派和保护贸易学派的形成。B.李斯特的保护贸易理论不仅对德国工业资本主义的发展起了很大的促进作用，而且为经济较落后的国家指明了一条比较切合实际的国际贸易发展道路，至今，仍具有一定的现实意义。 2、局限性 A、对生产力的理解比较含糊，对影响生产力的 因素的分析也很混乱 B、对经济发展阶段的划分歪曲了社会经济发展 的真实过

16、程 C、保护对象的选择缺乏客观具体的标准 三、超保护贸易政策（一）含义 超保护贸易政策是指国家借助垄断实行以补贴、倾销等方式扩大出口，以关税和非关税措施限制进口，达到垄断国内市场、争夺世界市场、追求贸易顺差、带有进攻和垄断性质的贸易保护政策。（二）特点1、保护对象从幼稚产业到成熟产业 2、保护范围从国内转向国外市场 3、保护目的从防御转为进攻 4、保护的企业从一般转向大企业 5、保护措施从关税到非关税约翰梅纳德凯恩斯18831946）现代西方经济学最有影响的经济学家之一，他创立的宏观经济学与弗洛伊德所创的精神分析法和爱因斯坦发现的相对论一起并称为二十世纪人类知识界的三大革命。以他的理论为基础而

17、形成的“凯恩斯主义”是20世纪西方经济思潮中最大的一个流派，不论是对西方经济学说，还是对世界各国 的经济政策，都有重大影响。凯恩斯的思想后来形成了资本主义改良性质的主要思想体系，即凯恩斯主义及其流派凯恩斯学派，其追随者也被称为凯恩斯主义者。就业、利息和货币通论1936年首次出版就引起了西方经济学界的轰动，有人把他的理论誉为一场像“哥白尼在天文学上，达尔文在生物 学上，爱因斯坦在物理学上一样的革命”。 该书中提出的关于政府应采取积极的财政政策以消除失业和克服萧条的新理论，奠定了现代西方宏观经济学的理论基础。 一本拯救资本主义的名著 一本影响世界历史进程的书（三）代表人物19291933年的大危机

18、（四）凯恩斯的超保护贸易理论1、历史背景 20世纪30年代的大危机，使资本主义国家陷入长期萧条，市场问题非常尖锐，国外市场的争夺日益激烈。面对这一局面，资本主义国家过去所实行的自由放任政策显得无能为力，正因为如此，资本主义国家开始运用政权力量直接干预对外经济活动，力求通过人为措施，扩大出口、限制进口，以缓和国内危机，保护在国外市场的竞争能力。同时资产阶级也迫切需要某种理论为其政策措施提供理论依据。凯恩斯的超保护贸易理论就是在这种情况下产生的。1929l933年资本主义世界经济危机历史上最深刻、破坏性最大的经济危机美国失业者在百老汇前排长队等待救济 因股票破产被迫廉价出售的车经济危机中日本东京平

19、民窟一景失业的德国工人露宿街头经济危机下的日本失业工人（1）批评古典自由贸易理论，主张国家干预对外经济，利用贸易顺差保持国内充分就业 A.批判古典贸易理论“充分就业”、“国际收支自动调节机制”。 B.极力鼓吹贸易顺差，反对逆差，主张国家对经济生活进行全面干预，实行贸易保护政策，减少进口，扩大出口，改变国际收支状况，促进国内经济发展，提高一国国民收入。2、主要内容（2）凯恩斯的外贸乘数理论A.投资乘数理论投资乘数理论：是指投资增加所引起国民收入的增加是投资的倍数。含义：新增加的投资引起对生产资料需求的增加，从而使从事生产资料生产的人们（工人、企业主）收入增加；收入的增加引起对消费品需求的增加，又

20、引起从事消费品生产的人们收入的增加如此反复下去，其结果是：由此增加的国民收入总量会等于原增加投资的若干倍。B.外贸乘数理论 对外贸易乘数理论：出口的增加所引起国民收入的增加是出口的倍数。 含义：当本国投资生产的商品出口时，从国外得到了货币收入，首先会使出口商品的产业部门收入增加，消费也随之增加，对生产资料和生活资料的需求也相应带的增加，从而也必然会引起其他产业部门生产的增长、就业的增加和收入的增加，如此连锁反应、反复进行下去，收入的增加将为出口增加量的若干倍，国家就可以从贸易顺差中解决国内的经济危机和失业问题。公式表示 Y=I+( X-M )K式中：Y国民收入增量 I投资增量X出口增量M进口增

21、量K乘数 在 I 与K一定时，如果贸易顺差越大， Y越大；反之，如果贸易存在逆差时，则Y要缩小。 因此，一国贸易顺差越大，对本国经济发展作用越大。由此可见，凯恩斯及其追随者的对外贸易乘数理论为保护贸易政策提供了理论依据。意义（1）从理论上看，凯恩斯主义的国际贸易理论在一定程度上揭示了对外贸易与国民经济发展之间的内在规律性，具有一定的科学性。 不可否认，为了追求顺差而扩大出口，通过前后连锁的作用，能够促进有关经济部门经济收益的增加。在国际经济日益全球化的现代经济中，一国经济发展对于世界其他国家经济的辐射作用也是客观存在的。乘数理论就是反应这种相互联系的内在规律之一。只要条件具备，成熟的经济机制作用就会直接或间接的影响到经济增长。（2）从方法论上看，把经济学的分析从微观扩展到宏观是一种进步。 传统的贸易理论侧重于要素分