现场开户业务

1、东海证券股份有限公司东海证券股份有限公司现场开户业务现场开户业务目目 录录东海证券股份有限公司东海证券股份有限公司一、开户业务的发展一、开户业务的发展二、开户前准备二、开户前准备三、开户流程及注意事项三、开户流程及注意事项五、互动问答五、互动问答四、开户后注意事项四、开户后注意事项东海证券股份有限公司东海证券股份有限公司一、一、开户业务的发展开户业务的发展1、2007年年8月起全面实施第三方存管制度月起全面实施第三方存管制度2、2014年年10月进入月进入“一码通一码通”时代时代 3、2015年年4月取消月取消A股股“一人一户一人一户”限制，允许限制，允许“一人多一人多户户”东海证券股份有限公

2、司东海证券股份有限公司1、 “三方存管三方存管”的概念及意义的概念及意义 “三方存管三方存管”是指证券公司客户证券交易结算资金交由银行存管，由存管银行是指证券公司客户证券交易结算资金交由银行存管，由存管银行负责客户资金的存取与资金交收，即遵循负责客户资金的存取与资金交收，即遵循“券商管证券，银行管资金券商管证券，银行管资金”的原则的原则，将投资者的证券账户与证券保证金账户严格进行分离管理。，将投资者的证券账户与证券保证金账户严格进行分离管理。 从制度上避免了券商挪用客户保证金，保证客户交易结算资金的安全，有效的从制度上避免了券商挪用客户保证金，保证客户交易结算资金的安全，有效的控制行业风险。控

3、制行业风险。三方存管三方存管东海证券股份有限公司东海证券股份有限公司投资者投资者营业部开户营业部开户直接指定直接指定预指定预指定银行银行银证转账银证转账-银行转证券银行转证券证券交易证券交易开通并激活三方存管开通并激活三方存管三方存管三方存管2、三方存管下交易流程、三方存管下交易流程东海证券股份有限公司东海证券股份有限公司3、A股三方存管问题股三方存管问题柜台可以直接绑定的银行有：柜台可以直接绑定的银行有：兴业、农业、上海、光大、中信、华夏、兴业、农业、上海、光大、中信、华夏、广发广发、南京南京民生（查询密码）、中行（电话银行密码）、招行和浦发（第一笔需要银行转账激活）民生（查询密码）、中行（

4、电话银行密码）、招行和浦发（第一笔需要银行转账激活）柜台预指定的银行：柜台预指定的银行：建行（信用客户可以直接指定）、工行、建行（信用客户可以直接指定）、工行、 交通交通网上开户直接绑定银行：兴业、农业、上海、光大、中信、华夏、网上开户直接绑定银行：兴业、农业、上海、光大、中信、华夏、交通交通民生（查询密码）、中行（电话银行密码）、招行、浦发、民生（查询密码）、中行（电话银行密码）、招行、浦发、广发广发（第一笔需要银行转账激活）（第一笔需要银行转账激活）网上预指定的银行：网上预指定的银行：建行、工行建行、工行预指定异地卡不支持全国确认（需至开户行）：中行、招商预指定异地卡不支持全国确认（需至开

5、户行）：中行、招商不支持同一家银行对多家券商：招商、南京不支持同一家银行对多家券商：招商、南京不支持不支持同一银行卡对同一券商不同系统同一银行卡对同一券商不同系统(普通三方、融资融券、个股期权普通三方、融资融券、个股期权)：华夏、南京：华夏、南京东海证券股份有限公司东海证券股份有限公司1、什么是、什么是“一码通一码通”？ “一码通一码通”是指在中国登记结算公司为所有持有证券账户的投资者配发的是指在中国登记结算公司为所有持有证券账户的投资者配发的“一套账户一套账户”，关联沪深，关联沪深A、B股等各类证券账户。股等各类证券账户。“一码通一码通”业务业务东海证券股份有限公司东海证券股份有限公司2、“

6、一码通一码通”账户如何获取？账户如何获取？“一码通一码通”业务业务东海证券股份有限公司东海证券股份有限公司3、“一码通一码通” 的意义的意义对投资者：对投资者：1、取消纸质账户、取消纸质账户卡，投资者办理卡，投资者办理业务只需出示有业务只需出示有效身份证件；效身份证件；2、开户收费标准、开户收费标准统一并大幅度降统一并大幅度降低低 。对券商：对券商：1、券商系统由原、券商系统由原先的三套合为一套，先的三套合为一套，大幅降低券商的运大幅降低券商的运行成本行成本 ；2、有利于证券账、有利于证券账户管理业务规则及户管理业务规则及业务流程的统一业务流程的统一 。对监管部门：对监管部门：1、能够准确统计

7、投、能够准确统计投资者数量，为监管部资者数量，为监管部门提供有效的大数据门提供有效的大数据支持；支持；2、投资者的投资过、投资者的投资过程将透明化程将透明化 ，加强对，加强对异常的个人账户进行异常的个人账户进行有效跟踪分析。有效跟踪分析。“一码通一码通”业务业务东海证券股份有限公司东海证券股份有限公司4、“一码通一码通”的发展阶段的发展阶段“一码通一码通”业务业务东海证券股份有限公司东海证券股份有限公司5、“一码通一码通”业务办理注意事项：业务办理注意事项： （1）柜台涉及）柜台涉及“一码通一码通”的业务有：账户的开立和注销，包括新开户、开的业务有：账户的开立和注销，包括新开户、开通创业板、融

8、资融券开户等通创业板、融资融券开户等 （2）系统受理时间：）系统受理时间：9:00-16:00，需提示客户提前来办理，需提示客户提前来办理 （3）原则：保证中登里只有一个一码通且对应）原则：保证中登里只有一个一码通且对应18位身份证，关联关系均为位身份证，关联关系均为已确认已确认 （4） 证券账户生效时间证券账户生效时间 开立：开立：T+1 注销：注销：T+0“一码通一码通”业务业务东海证券股份有限公司东海证券股份有限公司6 6、统一账户业务场景解决方案、统一账户业务场景解决方案序号业务场景解决方案备注1只有15位沪A，且指定在其他券商去指定券商办理升位后方能开户215位沪A深A均休眠注销沪A

9、深A15位休眠账户，注销一码通需收开户费315位沪A深A均休眠，有深市15位基金账户（或深市B股）正常且与休眠沪A深A关联同一个一码通注销沪A深A15位休眠账户，深市15位基金账户（或深市B股）申报使用信息新增，然后升位无需收开户费418位沪A深A均休眠注销沪A深A18位休眠账户，注销一码通无需收开户费“一码通一码通”业务业务东海证券股份有限公司东海证券股份有限公司1、什么是、什么是“一人多户一人多户”？自然人与机构投资者均可以根据实际需要开立多个沪、深自然人与机构投资者均可以根据实际需要开立多个沪、深A股账户及场内封闭式股账户及场内封闭式基金账户，同一投资者最多可以申请开立基金账户，同一投资

10、者最多可以申请开立20个账户。个账户。*注意：注意：B股、融资融券信用账户均只能开立一个股、融资融券信用账户均只能开立一个 创业板如果投资者在之前的证券公司开通过，可以选择当日即时开通创业板如果投资者在之前的证券公司开通过，可以选择当日即时开通 新三板如果投资者在之前的证券公司开通过，提供开通证明后，也可在新三板如果投资者在之前的证券公司开通过，提供开通证明后，也可在 我部直接开通我部直接开通 有些银行卡不支持在多家证券公司使用（有些银行卡不支持在多家证券公司使用（招商银行、南京银行招商银行、南京银行） “一人多户一人多户”东海证券股份有限公司东海证券股份有限公司“一人多户一人多户”2、“一人

11、多户一人多户”下开户的类型下开户的类型（1）完全新开户）完全新开户上海新开、深圳新开（上海新开、深圳新开（40元开户费）元开户费）（2）有沪深股东账户，在我部新开）有沪深股东账户，在我部新开上海新开、深圳登记（上海新开、深圳登记（20元开户费）元开户费）（3）转户）转户上海登记、深圳登记（不收取开户费）上海登记、深圳登记（不收取开户费） 东海证券股份有限公司东海证券股份有限公司“一人多户一人多户”3、“一人多户一人多户”的影响的影响一方面，一方面，A股开户吸引力大大增加，开户数大幅增长。股开户吸引力大大增加，开户数大幅增长。另一方面，投资者可以跳过转户销户的环节，直接选择服务好、佣金低、另一方

12、面，投资者可以跳过转户销户的环节，直接选择服务好、佣金低、符合自己需求的券商开户，对券商的综合实力，对经纪业务的转型和发展符合自己需求的券商开户，对券商的综合实力，对经纪业务的转型和发展也提出了新的挑战。也提出了新的挑战。 1、开户条件、开户条件2、开户证件、开户证件3、开户费用、开户费用4、现场开户需携带资料、现场开户需携带资料东海证券股份有限公司东海证券股份有限公司二、二、开户前准备开户前准备东海证券股份有限公司东海证券股份有限公司1、可开通、可开通A股的投资者股的投资者（1） 年满十八周岁的中国公民年满十八周岁的中国公民（2 2）获得中国永久居留资格的外国人）获得中国永久居留资格的外国人

13、 （3 3）普通机构投资者）普通机构投资者（4 4）在大陆生活的港澳台）在大陆生活的港澳台2 2、不可开通、不可开通A A股的投资者股的投资者（1 1）外国自然人，港澳台自然人）外国自然人，港澳台自然人 （2 2）外国机构、港澳台机构）外国机构、港澳台机构开户条件开户条件东海证券股份有限公司东海证券股份有限公司 * 特殊机构包括证券公司、基金管理公司及其子公司、保险公司、信托公司、银行（含商业银行、农村合作银行、城市信用社、农村信用社等其他银行类金融机构）及外国战略投资者等特殊机构，以及证券投资基金、资产管理计划、信托产品、保险产品、银行理财产品、企业年金计划、养老金产品、社会保障基金投资组合

14、、全国及地方社保基金、合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）等依法设立的证券投资产品等。 开户条件开户条件东海证券股份有限公司东海证券股份有限公司开户证件开户证件1、境内自然人开户须提供有效二代居民身份证、境内自然人开户须提供有效二代居民身份证2、临时身份证可要求投资者提供居民户口簿、护照、机动车驾驶证、或其、临时身份证可要求投资者提供居民户口簿、护照、机动车驾驶证、或其他补充身份证明材料（临时身份证有效期三个月，所以还需提示客户及时前他补充身份证明材料（临时身份证有效期三个月，所以还需提示客户及时前来更新身份证）来更新身份证）东海证券股份有限公司东海证券股份有

15、限公司开户费用开户费用1、有效身份证件、有效身份证件2、手机（需回复回访短信）、手机（需回复回访短信）3、钱、钱4、银行卡（可无）、银行卡（可无）东海证券股份有限公司东海证券股份有限公司现场开户需携带资料现场开户需携带资料东海证券股份有限公司东海证券股份有限公司三、三、开户流程及注意事项开户流程及注意事项 1 1、开户流程、开户流程 2 2、开户中的注意事项、开户中的注意事项东海证券股份有限公司东海证券股份有限公司开户流程开户流程1、身份识别、身份识别2、中登查询、中登查询3、签署开户协议、签署开户协议4、集中开户，包括资料登记、客户号开户、资金账户开户、股东账户开户、集中开户，包括资料登记、

16、客户号开户、资金账户开户、股东账户开户、 基金账户开户、三方存管开通等。基金账户开户、三方存管开通等。5、开户复核、开户复核6、开户资料整理，返回客户联、开户资料整理，返回客户联7、新开户客户回访、新开户客户回访1、了解客户，如客户来源、是否有归属、需要开通什么业务等、了解客户，如客户来源、是否有归属、需要开通什么业务等2、确保客户联系方式的完整准确（固定电话、手机、联系人及手机）、确保客户联系方式的完整准确（固定电话、手机、联系人及手机）3、做好客户密码安全提示、做好客户密码安全提示4、指导客户完成风险承受能力测评，并做好投资者教育工作、指导客户完成风险承受能力测评，并做好投资者教育工作5、

17、根据客户交易方式、资产等情况设置交易佣金（、根据客户交易方式、资产等情况设置交易佣金（0.02%-0.3%）6、客户号开立成功后，客户应于客户号开立成功后，客户应于3030分钟内回复回访短信，若超过时间，系统将回分钟内回复回访短信，若超过时间，系统将回访任务推送至客服中心回访。开户回复短信访任务推送至客服中心回访。开户回复短信 “ “1”, 1”, 如有归属还需回复短信如有归属还需回复短信 “3”3”东海证券股份有限公司东海证券股份有限公司开户中的注意事项开户中的注意事项东海证券股份有限公司东海证券股份有限公司密码问题密码问题交易密码：一天内输错五次，密码锁定，第二天自动解锁交易密码：一天内输

18、错五次，密码锁定，第二天自动解锁 （采用电话委托方式，（采用电话委托方式，10天后自动解锁）天后自动解锁） 如记得密码，也可拨打如记得密码，也可拨打95531解锁解锁 资金密码：不会锁定资金密码：不会锁定认证密码：一天内输错五次，密码锁定，可拨打认证密码：一天内输错五次，密码锁定，可拨打95531重置成重置成888888东海证券股份有限公司东海证券股份有限公司四、开户后注意事项四、开户后注意事项1、下载交易软件、下载交易软件 2、 提供客户服务卡提供客户服务卡3、 交易费用交易费用 东海证券股份有限公司东海证券股份有限公司开户后注意事项开户后注意事项东海证券股份有限公司东海证券股份有限公司A A股股过户费过户费成交金额的成交金额的0.020.02（双向）（双向）（深圳包含在佣金里面）深圳包含在