资本运作和财务管理宇顺电子

1、市宇顺电子2011 年年度报告市宇顺电子二一一年年度报告重要提示一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理保证所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。二、没有董事、监事、高级管理对内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。三、所有董事均已出席审议本次年报的董事会会议。四、市鹏城会计师事务所公司2011年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。五、公司董事长魏连速先生、主管会计工作陈飞先生、会计机构（会计主管）李波：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。2市宇顺电子2011 年年度报告目录公司基本情况简介4第一节会计数

2、据和业务数据摘要6第二节股本变动及股东情况8第三节和员工情况12第四节董事、监事、高级管理公司治理结构17第五节.36第六节内部股东大会情况简介41第七节董事会报告44第八节监事会报告69第九节重要事项72第十节财务报告79第十一节备查文件171第十二节3市宇顺电子2011 年年度报告第一节 公司基本情况简介一、中文名称：市宇顺电子英文名称：SUCCESS ELECTRONICS中文简称：宇顺电子英文缩写：YSDZ二、法定代表人：魏连速三、董事会及事务代表：四、地址：市南山区高新技术产业园区中区M-6栋三层二区办公地址：市南山区高新技术产业园区中区M-6栋二层一区、四层四区：518057公司：

3、http/.cn电子信箱：.cn五、选定信息披露报纸：中国报、登载年度报告的：.cn公司年度报告备点：公司董事会办公室六、股票上市所：所股票简称：宇顺电子股票代码：002289七、其他有关资料：公司最新登记日期：2009年9月11日登记地点：市市场监督管理局企业法人号：440301103029212税务登记证号码：4403017576325284董事会事务代表祝丽玮朱孟勇地址市南山区高新技术产业园区中区 M-6 栋二楼传真电子信箱.cn市宇顺电子2011 年年度报告组织机构代码：75763252-8聘请的会计师事务所：市鹏城会计师事务所会计师事务所办公地址：市福田区滨河大道5022号广场A座7

4、楼签字会计师姓名：赵慰情、赖智慧聘请的保荐机构：安信保荐代表人：琚泽运、陈若愚八、公司历史沿革：2009 年 8 月 13 日，公司取得中国监督管理委员会证监2009778 号关于核准市宇顺电子首次公开股票的核准文件，公司于2009 年 8 月 24 日向公众公开普通股（）1,850 万股，并于 2009 年9 月 3 日在所上市，后股本总额增加至 7,350 万股，公司的变更为7,350 万元。上述股本已经市鹏城会计师事务所审验，并于 2009 年 8 月 28 日出具深鹏所验字200998 号验资报告。截至报告期末，股本未发生变动。5市宇顺电子2011 年年度报告第二节会计数据和业务数据摘

5、要一、主要会计数据：元二、主要财务指标：元三、非经常性损益项目：元6项 目2011 年附注2010 年2009 年非资产处置损益-152,344.21-916,230.76-6,434.86越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免项目2011 年2010 年本年比上年增减（）2009 年基本每股（元/股）0.280.39-28.21%0.57稀释每股（元/股）0.280.39-28.21%0.57扣除非经常性损益后的基本每股（元/股）0.280.39-28.21%0.55平均净资产率（%）4.42%6.17%-1.75%13.24%扣除非经常性损益后的平均净资产率（%）4.30%6

6、.26%-1.95%12.71%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）-1.880.50-476.00%-0.452011 年末2010 年末本年末比上年末增减（）2009 年末归属于上市公司股东的每股 净资产（元/股）6.546.264.47%6.27资产负债率（%）55.99%44.61%11.38%38.66%项目2011 年2010 年本年比上年增减（）2009 年营业总收入849,204,551.09744,764,001.8014.02%531,638,210.40营业利润25,455,466.3333,464,483.92-23.93%39,212,167.81利润总额26,1

7、13,370.6532,970,133.13-20.80%40,869,958.85归属于上市公司股东的净利润20,801,938.1728,384,027.45-26.71%35,127,730.91归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润20,243,057.7328,804,225.62-29.72%33,718,608.53经营活动产生的现金流量净额-138,151,691.3336,956,731.52-473.82%-33,055,677.64项目2011 年末2010 年末本年末比上年末增减（）2009 年末资产总额1,141,579,812.20830,323,766.57

8、37.49%751,361,069.48负债总额639,207,443.93370,435,467.3072.56%290,456,797.66归属于上市公司股东的所有者权益480,690,237.44459,888,299.274.52%460,904,271.82总股本73,500,000.0073,500,000.000.00%73,500,000.00市宇顺电子2011 年年度报告7计入当期损益的补助，但与公司业务密切相关，符合政策规定、按照一定标准定额或定量享受的补助除外563,954.00216,962.001,530,419.73除上述各项之外的其他营业外收入和246,294.5

9、3204,917.97133,806.17所得税影响数-98,821.7674,152.62-248,668.66少数股东损益影响数-202.12合计558,880.44-420,198.171,409,122.38市宇顺电子2011 年年度报告第三节股本变动及股东情况一、股本变动情况表：股限售变动情况：股8股东名称年初限售股数本年解除限售股数本年增加限售股数年末限售股数限售解除限售日期魏连速22,964,8000022,964,800股票上市之日起三十六内限售2012 年 9 月 3 日赵后鹏5,207,0401,301,72303,905,317高管锁定股每年解禁 25%项 目本次变动前本

10、次变动增减（+，-）本次变动后数量比例送股公积金转股其他小计数量比例新股一、有限售条34,596,544.0047.07%-2,703,923.00-2,703,923.0031,892,621.0043.39%件1、持股2、国有法人持股3、其他内资持股24,536,704.0033.38%24,536,704.0033.38%其中：境内非国有法人持股境内自然人持股24,536,704.0033.38%24,536,704.0033.38%4、持股其中：法人持股自然人持股5、高管10,059,840.0013.69%-2,703,923.00-2,703,923.007,355,917.001

11、0.01%二、无限售38,903,456.0052.93%+2,703,923.00+2,703,923.0041,607,379.0056.61%条件1、38,903,456.0052.93%+2,703,923.00+2,703,923.0041,607,379.0056.61%普通股2、境内上市的股3、上市的股4、其他三、总数73,500,000.00100%73,500,000.00100%市宇顺电子2011 年年度报告二、股票与上市情况（一）2009年8月24日，经中国字2009778号文核准，向公众发行普通股1,850万股。本次采用网下向询价对象配售与网上资金申购定价发行相结合的方

12、式，其中，网下配售370万股，网上定价1,480万股，价格为15.88元/股。（二）经所关于市宇顺电子普通股股票上市（深证上200981号文）同意，本公司首次公开的1,850万股普通股股票在所上市，股票简称“宇顺电子”，股票代码“002289”，其中本次公开中网上定价的1,480万股股票于2009年9月3日起上市，网下向询价对象配售的370万股股票自2009年9月3日起锁定三，于2009月12月3日起上市流通。（三）公司无内部职工股。三、股东和实际人情况（一）股东数量及持股情况截至 2011 年 12 月 31 日，公司股东总数为 11,031 名,截止到 2012 年 1 月 31 日，公司

13、股东总数为 12,109。前十名股东及前十名无限售条件股东持股情况如下：股92011 年末股东总数11,0312012 年 1 月末股东人数12,109前 10 名股东持股情况股东名称股东性质持股比例持股总数持有有限售条件数量质押或冻结的数量魏连速境内自然人31.24%22,964,80022,964,80012,000,000赵后鹏境内自然人5.31%3,905,3673,905,3170周晓斌4,096,8001,024,20003,072,600高管锁定股每年解禁 25%魏 捷1,492,032001,492,032股票上市之日起三十六内限售2012 年 9 月 3 日李晓明216,00

14、0135,000081,000高管锁定股每年解禁 25%邹 军288,000144,0000144,000高管锁定股每年解禁 25%姚凤娟144,00072,000072,000高管锁定股每年解禁 25%何林桥108,00027,000081,000高管锁定股每年解禁 25%王忠东79,8720079,872股票上市之日起三十六内限售2012 年 9 月 3 日合计34,596,5442,703,923031,892,621市宇顺电子2011 年年度报告10周晓斌境内自然人4.18%3,072,6003,072,6000明珠物流配送境内非国有法人2.78%2,040,00000交通 海富通精选

15、投资基金境内非国有法人2.72%2,000,16500中信 有限责任公司 武当 17 期境内非国有法人2.35%1,730,67100中国 嘉实稳健开放式投资基金境内非国有法人2.20%1,618,44800魏捷境内自然人2.03%1,492,0321,492,0320社保基金一零九组合境内国有法人1.90%1,400,00000国际 武当目标回报第 3 期 投资集合资金 计划境内非国有法人1.08%794,00400前 10 名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件数量种类明珠物流配送2,040,000普通股交通海富通精选投资基金2,000,165普通股中信公司武当 17 期1,730

16、,671普通股中国嘉实稳健开放式投资基金1,618,448普通股社保基金一零九组合1,400,000普通股国际武当目标回报第 3 期投资集合资金计划794,004普通股中国对外贸易新股13746,798普通股兴宁市众益福购物广场700,000普通股中国海富通增长投资基金670,585普通股田玉环650,750普通股市宇顺电子2011 年年度报告（二）公司控股股东及实际人情况报告期内公司控股股东和实际人无变更。公司控股股东及实际人为魏连速先生，魏连速先生持有本公司22,964,800股股份，占公司股本总额的31.24%。简介如下：魏连速先生：中国国籍，无居留权，1966年生，毕业于西安电子科技大

17、学，本科学历。早年就职于大庆油田设计院，曾任宝雅电子工程师，市晶浩达电子总经理，2004年作为主要创始人创办本公司，长期担任董事长兼总经理职务。2007年至今任公司董事长兼总经理。（三）公司与实际人的产权和关系如下图31.24%四、公司无其他持股在 10%以上（含10%）法人股东。11市宇顺电子魏连速上述股东关联关系或一致行动的说明魏连速、魏捷之间是姐弟关系，存在关联关系和一致行动的可能。未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。市宇顺电子2011 年年度报告第四节 董事、监事、高级管理和员工情况一、董事、监事和高级管理情况（一）基

18、本情况表12职务性别年龄起始日期终止日期年初持 股数（股）年末持 股数（股）变动原因报 告 期内 从 公司 领 取总 额 （ 万元）是 否 在股 东 单位 或 其他 关 联领取、津贴魏连速董事长、总经理男452010.5.62013.5.522,964,80022,964,80018否赵后鹏董事、副总经理男442010.5.62013.5.55,207,0903,905,367解禁后减持18否周晓斌董事男412010.5.62013.5.54,096,8003,072,600解禁后减持18否李霞董事女432010.5.62013.5.5-0否金兆秀董事男552011.11.242013.5.5

19、-0.4否刘勇董事男352010.5.62013.5.5-5否刘澄清董事男572010.5.62013.5.5-5否蹇康力监事会男452011.9.82013.5.5-18否蔡蓁监事女482010.5.62013.5.5-0否菅兵监事男342011.8.22013.5.511.4否阳帆副总经理男452011.8.192013.5.5-30否张锋副总经理男392011.8.192013.5.5-30否陈飞财务总监男462011.5.242013.5.5-30否张百哲董事男682010.5.62011.11.24-5否何林桥监事会男452010.5.62011.9.8-0否李晓明财务总监男4520

20、10.7.242011.5.24215,95081,0006否陈星董 事 会 秘书、副总经理男392010.7.242011.8.31-20否合计32,484,64030,023,767214.8市宇顺电子2011 年年度报告（二）公司董事、监事在股东任职情况无。（三）现任董事、监事、高级管理的主要工作经历和在除股东外的其他的任职或情况：1、董事会成员魏连速：董事长、总经理，详见“第三节股本变动及股东情况”之“三、（二）公司控股股东及实际人情况”。赵后鹏：中国国籍，1967年生，学历。曾任市万山工业电子总工程师、市晶浩达电子副总经理。2004年作为主要创始人创办本公司，并长期担任公司副总经理。

21、2007年至今任公司董事、副总经理。周晓斌：中国国籍，1970年生，本科学历。早年任教于省市中学，曾任信利国际电子中工部部长、市万永技术部部长、市晶浩达电子副总经理，现任市山本光电董事。2004年作为主要创始人创办本公司，并长期担任公司副总经理。2007年至今任公司董事。李霞：中国国籍，1968 年生，中文大学讯息工程博士。曾任西安电子科技大学电子助教，历任大学信息电子工程系讲师、副教授、教授，大学信息副院长、院长。现任大学信息、院长、博士生导师，2007 年至今任本公司董事。金兆秀：中国国籍，1956年出生，大专学历，律师、师。曾任兰州市歌舞团演奏员，省司法厅律师管理处科员，律师，农副工贸总

22、公司办公室，市金湖律师所律师，市天浩律师、，兰光公司董事。现任深律师、，华瑞三和董事。2011年开始任本公司董事。刘勇：中国国籍，1977 年生，本科学历，中国会计师。曾任职于融信会计师事务所、深信会计师事务所、大华天诚会计师事务所。现任平海会计师事务所、雷伊（）董事、市嘉卓成科技发展有限公司董事、市道律中和税务师事务所监事，2007 年至今任本公司董事。13市宇顺电子2011 年年度报告刘澄清：中国国籍，1955年出生，法学博士，中国律师。曾任中华律师协会WTO专门委员会委员、省律师公司法专业委员会委员、律师公司法律业务委员会、中级、研究室副、海南澄清、泰徕、北京地平线分所律师、博合律师事务

23、所、国浩律师事务所。现任万乘、市盐田港董事、广西桂东电力董事、市富安娜家居用品董事，2010年开始任本公司董事。2、监事会成员蹇康力：中国国籍，1966 年出生，本科学历。曾任教于凯里电子学校；曾任香港 JUKO 电子厂品质工程师；海洋资讯品质工程师、第一代ISO 内审员、电子工程师、销售副总经理；运科资讯销售副总。2011 年开始任本公司监事会。蔡蓁：中国国籍，1963 年生，学历，高级会计师。历任内交通工业公司主管会计，蛇口安达实业财务部经理助理，蛇口工业区总会计师室助理、副，蛇口工业区财务部副经理，市北大港科招商创业有限公司财务总监，市北大高财务总监。现任市招商局科技投资财务总监，兼任招

24、商局科技市北科创业财务总监，2007 年至今任本公司监事。菅兵：中国国籍，1977年出生，本科学历。曾任青岛啤酒华南副总经理助理；华孚销售管理经理、总裁办助理、总裁办副；千禧珠宝董事长助理、股东监事。现任市宇顺电子总经办主任，2011年开始任本公司监事。3、高级管理阳帆：中国国籍,1967年5月出生,本科学历。曾任市天音通信发展人力经理、市泰德照明技术人力总监、华盛通信有限公司人力总监、市宇顺电子监事。现任市宇顺电子人力总监，2011年开始任本公司副总经理。张锋：中国国籍，1972年出生，本科学历。曾任夏新电子河南分公司14市宇顺电子2011 年年度报告总经理、夏新电子中心副总经理、夏新电子音

25、频事业部总经理。现任市宇顺电子LCD事业部总经理，2011年开始任本公司副总经理。陈飞：中国国籍，1965年出生，本科学历，中国会计师、会计师、师。曾任省宿松县财，会计师事务所项目经理，冠利达必是食品财务经理，丽斯达日化（）财务总监、欧莱雅（中国）公司品牌财务总监、明仕顺达副总裁。2011年开始财务总监、富安娜家居用品任本公司副总经理。（四）公司董事、监事和高级管理变动情况2011 年 5 月 10 日，公司董事会收到原财务总监李晓明先生递交的辞职报告，李晓明先生因个人，申请辞去其担任的财务总监职务，该辞职报告自送达董事会之日起生效。2011 年 5 月 24 日，公司第二届董事会第十一次会议

26、审议通过了关于聘任公司财务总监的议案，同意聘任陈飞先生担任公司财务总监职务。有关详情登载中国报、及巨潮资讯网（.cn）。2011年8月1日，公司原职工代表监事阳帆先生因公司内部工作调整无法继续履行公司职工代表监事职责，申请辞去职工代表监事职务。2011年8月2日，公司召开职工代表大会2011年第一次会议,会议同意阳帆先生的辞职申请，菅兵先生为公司第二届监事会职工代表监事,自2011年8月2日起至公司第二届监事会届满止。 有关详情登载中国报、及巨潮资讯网（.cn）。2011年8月19日，公司第二届监事会第十次会议审议通过了关于更换监事的议案，公司监事会提名蹇康力先生担任公司第二届监事会监事职务。

27、2011年9月8日，公司2011年第三次临时股东大会审议通过了上述议案。公司原监事会何林桥先生不再担任公司监事、监事会职务。2011年9月27日，公司第二届监事会第十一次会议审议通过了关于第二届监事会的议案，蹇康力先生为公司第二届监事会。有关详情登载中国报、及巨潮资讯网（）。2011年8月19日，公司第二届董事会第十三次会议审议通过了关于提名张锋先生、阳帆先生为公司副总经理候选人；提名叶丽丽女士为公司审计总监候选人的议案，同意聘任张峰先生、阳帆先生担任公司副总经理职务。有关详情登载中国报、证15市宇顺电子2011 年年度报告券及巨潮资讯网（.cn）。2011年8月31日，公司董事会收到原副总经

28、理、董事会陈星先生提交的辞职报告。陈星先生因个人辞去其担任的公司副总经理、董事会职务，陈星先生的辞职自辞职报告送达董事会时生效。有关详情登载中国报、及巨潮资讯网（.cn）。2011年11月11日，公司董事会收到原董事张百哲先生提交的辞职报告。张百哲先生因身体辞去其担任的公司董事职务。张百哲先生辞去董事职务后，公司董事会董事人数为2名，未达到董事人数占董事会人数三分之一的比例。根据关于上市公司建立董事制度的指导意见、公司章程的有关规定，该辞职申请将自本公司股东大会产生新任董事填补其空缺后生效。在此之前，张百哲先生将继续按照法律、行政、部门规章和公司章程等的规定，履行其职责。 2011年11月24

29、日，公司2011年第四次临时股东大会审议通过了关于补选公司董事的议案，聘任金兆秀先生担任公司董事职务。有关详情登载中国报、时报及巨潮资讯网（.cn）。二、公司员工情况截至 2011 年 12 月 31 日，公司员工人数为 3702 人。公司员工的专业及教育程度如下表：16专业专业人数占总人数比例生产300281.09%销售742.00%技术48413.07%财务/审计411.11%行政管理1012.73%教育程度及以上240.65%本科3218.67%大专91824.80%中专及以下243965.88%市宇顺电子2011 年年度报告第五节 公司治理结构一、公司治理及公司治理专项活动的开展情况（

30、一）公司治理情况报告期内，公司严格按照公司法、法、上市公司治理准则、深圳所股票上市规则、中小企业板上市公司规范指引和中国有关的要求，不断地完善公司法人治理结构，建立健全内部管理和制度，积极开展投资者关系管理工作，以进一步提高公司治理水平，促进公司规范。截至报告期末，公司治理的实际状况符合前述及所、中国发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求，不存在尚未解决的治理问题。报告期内，公司已建立或修订的各项基本制度名称及披露情况如下表：17序号制度名称披露时间1选聘会计师事务所专项制度2009-10-222信息知登记制度2009-10-223信息内部报告制度2009-12-214董事会议事规则2011

31、-06-225董事会薪酬与委员会议事规则2009-12-216董事会工作细则2009-12-217董事会提名委员会议事规则2009-12-218董事会战略委员会议事规则2009-12-219董事会审计委员会议事规则2009-12-2110董事、监事及高级管理所持公司及其变动管理规定2009-12-2111股东大会议事规则2009-12-2112监事会议事规则2009-12-2113董事年报工作制度2009-12-2114董事工作条例2009-12-2115投资者关系管理制度2009-12-2116投资决策管理制度2009-12-21市宇顺电子2011 年年度报告1、关于股东与股东大会公司严格按

32、照公司法、法、上市公司股东大会规则和公司股东大会议事规则等的规定和要求，召集、召开股东大会。在股东大会召开前在规则规定时间内发出临时股东大会和年度股东大会，股东大会提案审议符合程序，出席会议的资格合法有效，并聘请律师进行现场。确保全体股东特别是中小股东享有平等地位，充分行使的权利。2、关于公司与控股股东公司控股股东行为规范，能依法行使其权利，并承担相应义务，没有公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。公司具有的经营能力，公司董事会、监事会和内部机构能够。3、关于董事与董事会公司严格按照公司章程规定的选聘程序董事。公司现有董事7名，其中独立董事3名，占全体董事的三分之一，董事会的人数及符

33、合和公司章程的要求。董事会严格按照公司法、公司章程和董事会议事规则的规定召开会议，依法行使职权。公司全体董事能够依据董事会议事规则、中小企业板块上市公司董事行为指引等制度开展工作，积极参加相关知识的培训，熟悉有关法律，勤勉、尽责地履行董事的权利、义务和责任。4、关于监事与监事会1817总经理工作细则2011-06-2218对外担保制度2009-12-2119子公司管理办法2009-12-2120内部审计制度2009-12-2121关联内部决策制度2009-12-2122信息披露管理制度2009-12-2123董事会审计委员会年报工作规程2010-02-0324年报信息披露差错责任制度2010-

34、04-1525财务管理制度2010-12-1726对外提供财务资助制度2011-11-1427公司章程2009-10-22市宇顺电子2011 年年度报告公司严格按照公司法、公司章程等的有关规定监事，现有监事3名，监事会的人数、及来源符合的要求。公司监事能够按照监事会议事规则的规定，认真履行的职责，对公司事项、财务状况、董事和高级管理的履职情况等进行有效监督并意见。5、关于绩效评价和激励约束机制公司逐步建立和完善公正、透明的董事、监事和高级管理的绩效评价标准和激励约束机制，公司高级管理的聘任严格按照公司法和公司章程的规定进行，其聘任公开、透明，符合的规定。6、关于相关利益者公司充分尊重和维护相关

35、利益者的合法权益，积极与相关利益者合作，实现、股东、公司、供应商、客户、员工等各方利益的和谐发展，共同推动公司和行业持续、稳健发展。公司自成立以来，特别是上市之后，严格按照公司法、法、上市公司治理准则等相关的要求规范，不断完善公司的治理结构，切实维护中小股东的利益。7、关于信息披露与公司指定董事会为公司的投资者关系管理，负责公司的信息披露与投资者关系的管理，接待投资者和调研机构的来访和咨询。指定中国报、证券和巨潮资讯网为公司信息披露的报纸和，严格按照有关的规定和公司投资者关系管理制度信息披露管理制度真实、准确、及时地披露信息，并确保所有股东有公平的机会获得信息。8、内部审计制度公司与内部审计相

36、关的制度有董事会审计委员会制度中的相关规定、内部审计制度、内部审计工作流程及管理标准和内审内控岗位说明书。董事会审计委员会制度中的相关规定确定了董事会审计委员会和内部审计部在公司内部监督中的分工与协作及主要工作要求。内部审计制度明确了内部审计组织机构的地位和执业能力要求，规范了在内部、内部审计、反舞弊等方面的工作职责，赋予了充分的工作权限并要求相关部门积极配合，要求内部审计遵循特定的工作规程并定期向审计委员会汇报。通过内部审计工作流程及管理标准进一步细化了在制定计划、实施审计和出具报告各阶段的关键步骤、重点及资料要求，有效地明确了开展审计工作的19市宇顺电子2011 年年度报告要求。通过内审内

37、控岗位说明书明确了各岗位职责和要求，并从道德素养、教育背景、工作经验、专业知识和技能方面规定了各岗位的任职资格要求，有效确保岗位适时匹配，形成专业的审计团队。（二）公司治理非规范情况报告期内，公司不存在向大股东、实际控股人提供未等公司治理非规范情况。（三）证监局现场检查情况根据中民法以及中国上市公司检查办法（证监发200146号）的规定，中国监督管理委员会证监局（以下简称“证监局”）于2011年2月22日起对公司进行了现场检查。2011年4月28日，监管局下发了关于市宇顺电子现场检查结果告知书（以下简称“告知书”），告知公司本次检查的结果和要求，其结论为：证监局检查了公司上市以来公司在治理、信

38、息披露、募金管理和使用、财务会计基础工作和会计核算等方面的情况，并对公司2010年度公司治理专项活动和规范财务会计基础工作专项活动的情况进行了逐项验收。检查结果表明，公司对于中国及证监局的各项监管工作要求落实情况较好，但在内部制度的有效执行、募金管理和使用、财务会计基础工作等方面仍存在一些不规范的情况。接到告知书后，公司及时向董事、监事、高级管理进行了传达，并全面学习告知书中的各项内容，认真分析检查中发现的问题，研究部署各落实部门的分工和时间安排。公司成立了专门小组，由公司董事长、总经理魏连速担任组长，其他小组成员包括公司外部董事李霞、董事刘澄清先生和刘勇先生、原副总经理兼董事会陈星和财务总监

39、陈飞。告知书中发现的问题和要求，对照公司法、公司章程、深圳所股票上市规则、所中小企业板上市公司规范指引等有关及规定，公司进行了全面认真的自查，制定了关于证监局现场检查发现问题的计划进行了，并出具了关于证监局现场检查发现问题的报告。（详见巨潮资讯网（）2011 年 5 月 26 日刊登的关于证监局现场检查发现问题的计划和 2011 年 6 月 22 日刊登的关于证监局现场检查发现问题的报告。）20市宇顺电子2011 年年度报告证监局现场检查提出的问题，对公司风险、完善公司治理结构、加强公司会计核算的规范性等方面起到了重要的指导和推动作用。公司董事会、监事会已要求各部门、责任人在规定的时间内落实措

40、施，并作出此总结向证监局报告。今后，公司将继续严格按照公司法、法等相关和监管机构的要求，进一步完善和提高公司治理水平、加强内部、规范公司，维护公司及全体股东合法利益，促进公司持续、健康、稳定发展。二、公司董事长、董事及其他董事履行职责的情况（一）报告期内，董事长在履行职责时，严格依照和公司章程、董事会议事规则的规定，依法召集和主持董事会及股东大会，在董事会范围内积极开展工作，严格执行董事会集体决策机制，并积极推动公司内部管理制度的制订和完善以及规范，全力执行股东大会决议，积极督促董事会决议的贯彻、执行。（二）报告期内，董事严格按照公司章程、董事会议事规则、董事工作条例及其他有关、制度的规定和要

41、求，认真审阅会议议案材料，出席公司召开的历次董事会会议，并就关联事项、募金的使用与管理、高级管理的聘任等事项、客观的意见，不受公司和主要股东的影响，同时充分运用专业知识为公司发展出谋献策，切实维护了中小股东利益。在年报编制及财务报表审计过程中，认真听取管理层对公司2011年度生产经营情况及事项进展情况的全面汇报，实地公司生产厂房及募投项目进度情况，并与年审会计师见面，恪尽职守、诚实守信地履行董事的职责。报告期内，各位董事对董事会审议的各项议案及其他相关事项没有提出异议。各位董事履行职责情况如下：1、董事刘勇履职情况：一、2011年出席董事会及股东大会的情况2011年度，本人参加了公司历次召开的

42、董事会，积极列席公司股东大会。公司在2011年度召开的董事会、股东大会符合法定程序，经营决策事项和其它事项均履行了相关程序，合法有效，故2011年度本人未对公司董事会议案及公司其它事项提出异议。2011年本人出席董事会会议的情况如下：21报告期内应出席董事会会议次数10市宇顺电子2011 年年度报告1、对历次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。2、无缺席和委托其它董事出席董事会的情况。二、董事意见情况1、2011年2月15日，本人就公司第二届董事会第八次会议的议案意见如下：就将全部超募资金以增资方式投入到全资子公司用于投资建设“电容式触摸屏”项目之事项了意见， 认为：公司使用超募资金建设新项

43、目，符合公司发展战略,有助于提高公司超募资金使用效率,与募金投资项目的实施计划不相抵触,不影响募金投资项目的正常进行,不存在变相改变募金投向的情况；有利于公司的长远发展,不存在损害全体股东利益的情况,履行了必要的审批程序,符合所股票上市规则、中小企业板上市公司规范指引以及中小企业板信息披露业务备忘录第29号：超募资金使用及募金性补充资金的规定。同意公司使用全部超募资金用于“电容式触摸屏”项目。2、2011 年 3 月 11 日，本人就公司第二届董事会第九次会议的议案了意见如下：（1）就公司2010年度募金存放与使用情况之事项意见，认为：经核查，2010年度公司募金的存放和使用符合中国、所关于上

44、市公司募金存放和使用的相关规定，不存在募金存放和使用的情况。（2）就公司2010年度内部自我评价报告之事项意见，认为：经核查，公司已建立了较为完善的内部制度体系，并能得到有效的执行。公司内部自我评价报告真实、客观地映了公司内部制度的建设及运行情况。（3）就公司与关联方资金往来、公司累计和当期对外担保情况之事项意见，认为：【1】公司能严格遵循公司法、法、关于规范上市公司对外担保行为的通知（证监发2005120号）及关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题（证监发200356 号）等和公司章程的有关规定，严格对外担保风险。【2】公司控股股东不存在占用公司资金的情况，也不存在以前年

45、度发生并累计至22董事职务亲自出席次数委托出席次数缺席次数是否连续两次未亲自出席会议刘勇董事1000否市宇顺电子2011 年年度报告2010年12月31日的关联方占用资金情况。【3】截至2010年12月31日，公司未进行任何对外担保行为。（4）就公司向长沙市宇顺显示技术进行第二次增资1亿元之事项发表意见，认为：同意公司此次使用募金1亿元向全资子公司长沙市宇顺显示技术（以下简称“长沙宇顺”）进行增资，用于公司募金投资项目“中小TFT-LCD模组项目”的建设。本次用募金向长沙宇顺增资的行为符合公司发展需要，不存在损害广大中小股东利益的行为。此次增资有利于公司募金投资项目的开展和实施，提高了募金的使用效率。4、2011年5月24人就公司第二届董事会第十一次会议的议案和公司与关联方资金往来、公司累计和当期对外担保情况