abzhc公司总部绩效考核指标体系.

1、ZHC公司KPI考评指标体系新华信管理咨询1ZHC公司KPI指标体系说明 .1高层管理人员KPI组成表 .3CEO.3.COO .5.副总裁（主管财务稽核） .7.副总裁（主管交易结算） .9.副总裁（主管业务发展） .1 1董事长助理（亚布力） .1.4董事长助理 .1.6.业务发展部岗位KPI组成表.17业务发展部总经理 .1.7营销主管 .2.0研究发展主管 .2.2.交易与结算部岗位KPI组成表 .23交易结算部总经理 .2.3交易管理专员 .2.6.结算主管 .2.8结算员 .2.9.技术支持员 .3.0.财务与稽核部（合规经营部）岗位KPI组成表 .31财务稽核部总经理 .3.1出

2、纳.3.3.会计（期货业务） .3.42会计（非期货业务） .3.5审计主管 .3.6投资管理主管 .3.7合规稽查主管 .3.9人力资源与行政部KPI组成表.40人力资源部总经理 .4.0人力资源专员 .4.2薪酬福利专员 .4.4董事长秘书 .4.5秘书.4.7.法律事务主管 .4.9内外勤 .5.0直属营业部KPI组成表 .51营业部经理 .5.1交易运作员 .5.3风险监控员 .5.5财务员 .5.6前台秘书 .5.71ZHC公司KPI指标体系说明律 KPIKPI 组成表：每个岗位的 KPIKPI 指标的集合，由此得出考核最终分数*考评周期：指的是考评的频度，即多长时间考评一次。+考核

3、标准：指的是各考核项目采用何种考核指标进行考核，一般有硬指标与软指标之分，随着岗位不同阶段的工作内容而变动，一般在年度考核后由薪酬绩效委员会根据本年度考核状况讨论通过。* * KPIKPI 说明：对 KPIKPI 指标内容的详细介绍，考评人和被考评人在确定KPIKPI 指标时需要就 KPIKPI 内容达成共识。律 KPIKPI 权重：根据组成某岗位的 3-53-5 个 KPIKPI 指标对岗位业绩影响的大小确定它们各自的权重，KPIKPI 权重随着不同阶段工作重点而进行调整，为了使岗位员工投入更多的资源开展某项工作，公司将加大该项工作的权重。KPIKPI 权重通常在年度考核后由薪酬绩效委员会根

4、据本年度考核状况讨论通过。*计算方式指的是计算该岗位员工实际得分的方法，其中硬指标在KPIKPI 组成表中直接列出记算方法，软指标计算相对复杂，由左侧的评分标准乘右侧的分数加权得到单一指标分数2*信息来源指的是打分所依据的信息从哪里得到 *考核目的一栏明示考核该指标使公司或部门在哪方面获益。律在软指标评分表中，评分表通常由被考核人的直接上级填写，部分情况下由其他人员填写，在组成表下有明确 的填写人注释。*人力资源部起到组织整个考核过程并整理备案及向被考核人提供反馈的作用。3高层管理人员KPI组成表CEOKPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的公司总利润年度硬指标100分根据公司

5、年度总利润是否达到董事会 要求进行评分20%1000万100分每减少5万扣1分 不足5万按5万计算 低于700万为0分财务部数据激励CEO主动完成当年公司 利润目标短期投资收益年度硬指标100分公司短期投资收 益率是否达到计 划目标15%1250万100分每减少5万扣1分 不足5万按5万计算 低于950万为0分财务部数据激励CEO主动实现公司短期 投资收益根据计划制定的 合理程度、完成 状况、完成效果 进行评分计划合理30%整体满意100经营者激励计划年度硬指标10%完成进度30%部分满意80分 董事会相关 决议激励CEO主动完成经营者 激励计划100分完成效果40%基本满意60分不满意0分4

6、战略规划年度硬指标100分根据战略规划合 理（符合企业现 状、分解状况、规划依据），实施 状况（总体实施、 监督分解战略目标实施）评分15%规划合理30%整体满意100部分满意80分基本满意60分不满意0分董事会相关 决议激励CEO乍出合理、 有效的 战略规划，并实施分解状况30%实施状况40%核心团队建设年度硬指标100分核心团队人员、 制度等方面的建 设10%人员建设40%整体满意100部分满意80分基本满意60分不满意0分重事会评价激励CEO完成核心团队建 设， 促进高层合作与经营制度建设40%进度20%违规与投资风险年度硬指标100分外部机构发现的 违规与投资风险 发生的次数10%0次

7、100分1次80分2次60分超过0分CEO工作记 录规避违规与投资风险给公司 造成的损失市场份额年度硬指标100分依据当年公司总 交易量所占市场 份额是否达到董 事会要求评分20%14% 100分13% 80分12% 60分低于12% 0分行业协会统 计数据激励CEC主动完成公司要求 的市场份额事会要求评刀5cooKPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的保证金数额年度硬指标100分公司年平均月保证金余额数量是否达 至V公司规划目标25%10亿100分每减少500万扣1分 低于8亿0分交易结算部 结算数据激励coofc动工作，保证保 证金数额达到公司要求期货业务营业利润年度硬指标

8、100分本年度期货业务 营业利润增长额 司规划目标25%1000万100分每减少5万扣1分 不足5万按5万计算低于700万0分财务稽核部 财务数据激励coot动工作，保证期 货业务营业利润达到公司要 求合并重组年度硬指标100分合并重组实施与 公司预期进度是 否合拍15%重组讲度40%整体满意100部分满意80分基本满意60分不满意0分COO工作总结材料激励coo理及时地完成合 并重组任务部门反馈60%交易风险损失年度硬指标100分主要按照爆仓资 金数与保证金数 量的比值计算交 易风险损失率15%2% 100分2. 5% 80分3% 6分超过0分交易结算部 结算数据规避交易风险给公司造成的 损

9、失6市场份额年度硬指标100分依据当年公司总 交易量所占市场 份额是否达到公 司规划目标评分20%14% 100分13% 80分12% 60分低于12% 0分财务稽核部 财务数据激励coot动工作以完成公 司要求的市场份额7副总裁（主管财务稽核）KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的短期投资收益半年硬指标100分短期投资收益率是否达到公司要求的 指标20%1250万100分每减少5万扣1分 不足5万按5万计算低于1000万0分财务人员数 据激励副总裁主动工作完成公 司要求的短期投资收益融资额半年硬指标100分考核期内融资额 是否达到公司运 营要求的数目20%100完成100分

10、每减少1%口1分70%下计为0分财务人员数 据保证现金流数量符合公司经营需求资本成本半年硬指标100分根据融资成本与 公司计划成本比 较进行评分10%与公司计划持平100分超出1%口20分超出2%口40分超出3%（分财务人员数 据，副总裁工 作记录激励副总裁主动节省融资带 来的成本合并重组半年硬指标100分部门合并重组的 进度是否与公司 要求进度合拍10%重组讲度40%整体满意100部分满意80分基本满意60分不满意0分副总裁工作 记录激励副总裁合理及时地完成 合并重组任务部门反馈60%8社会及政策资源运 用半年硬指标100分CEO对于副总采 用的相关社会及 政策资源运用手 段是否满意10%频

11、率15%整体满意100部分满意80分基本满意60分不满意0分副总裁社会 及政策资源 运用总结材 料激励副总裁合理有效利用社 会及政策资源手段35%效果50%预算编制与执行半年硬指标100分公司总体预算的 是否控制在公司 预期的数额范围 内20%预算完成率95%内100分100% 90分在此基础上,每提高13扣10分财务数据激励副总裁积极主动控制成 本费用失察次数半年硬指标100分由于监察失误造 成公司重大事故 发生的次数10%0次100分1次80分2次60分超过0分CEO记录激励董事长助理工作细致认 真， 避免失察带来的损失9副总裁（主管交易结算）KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来

12、源考核目的期货营业收入半年硬指标100分公司手续费收入是否达到公司要求的 指标10%1亿100分每少100万扣1分低于7000万0分财务数据激励副总裁主动工作完成公 司要求的期货营业收入目标交易管理系统半年硬指标100分交易管理系统的 建立与元善进度 是否与公司规划 进度合拍15%进度30%整体满意100部分满意80分基本满意60分不满意0分项目组进度 总结材料激励副总裁及时有效地完成 交易管理系统的建设全面35%稳定35%合并重组半年硬指标100分本部门合并重组 进度是否与公司 规划进度合拍15%重组讲度40%整体满意100部分满意80分基本满意60分不满意0分项目组进度 总结材料激励副总裁

13、及时有效完成本 部门合并重组任务部门反馈60%结算系统半年硬指标100分结算系统建立与 元善进度是否与 公司规划进度合 拍15%进度30%整体满意100部分满意80分基本满意60分不满意0分项目组进度 总结材料激励副总裁及时有效完成本 部门结算系统建设任务全面35%稳定35%10总部监察系统半年硬指标100分监察系统建立与 完善进度是否与 公司规划进度合 拍10%进度30%整体满意100部分满意80分基本满意60分不满意0分项目组进度 总结材料激励副总裁及时有效完成总 部监察系统建设任务全面35%控制力度35%交易风险损失半年硬指标100分根据交易风险损 失率是否符合公 司规划要求评分20%2

14、% 100分2. 5% 80分3% 60分超过为0分结算数据规避交易风险给公司造成的 损失服务体系标准建设半年硬指标100分从服务体系标准 的全面性，代表 性，控制力度等 方面评价服务体 系标准是否与公 司要求相符合15%进度25%整体满意100部分满意80分基本满意60分不满意0分项目组进度 总结材料激励副总裁及时有效完成服 务体系标准建设任务代表25%全面25%控制力度25%11副总裁（主管业务发展）KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的保证金半年硬指标100分根据公司半年平均月保证金余额是否 达到公司规划目标 评分20%10亿100分每减少500万扣1分 低于8亿0分结

15、算数据激励副总裁主动工作完成公 司要求的保证金指标合并重组半年硬指标100分本部门合并重组 实施与公司预期 进度是否合拍10%重组进度40%整体满意100部分满意80分基本满意60分不满意0分项目推进组 的工作记录 与总结材料激励副总裁及时有效完成本 部门合并重组任务部门反馈60%新业务拓展半年硬指标100分根据新业务拓展 的项数、质量、与公司规划进度 是否合拍评价工 作是否完成15%项数30%整体满意100部分满意80分基本满意60分不满意0分副总裁新业 务拓展的工 作记录与总 结材料激励副总裁及时有效完成新 业务拓展的任务，达到公司 要求的目标效益40%进度30%培训半年硬指标100分根据

16、培训规划、 数量、完成状况 是否与公司要求 相符合进行评分10%规划合理30%整体满意100部分满意80分基本满意60分不满意0分副总裁培训 工作记录与 总结材料激励副总裁及时有效完成培 训任务，达到公司要求的目 标数量20%反馈50%12市场研究分析能力半年硬指标100分根据部门提交的 中长期、短期总 结材料数目与反 馈（客户与经纪 人投诉）评价其对业务的支持是 否符合公司的要 求10%分析材料数量30%整体满意100部分满意80分基本满意60分不满意0分副总裁市场 研究分析工 作记录与总 结材料激励副总裁主动工作使本部 门市场研究能力达到公司要 求， 有效支持业务发展反馈35%投诉35%客

17、户结构半年硬指标100分目标客户指对公 司收入贡献取大 的客户，依据其 数目与比例是否 符合公司要求10%目标客户数量与客户总人数比符合公司计划要求100分 与计划相比每减少10%扣10分60以下为0分占40%财务、结算数 据激励副总裁主动工作，使客 户结构符合公司要求的指标目标客户保证金比客户总保证金数量比值符合公司计划要求100分与计划相比每减少10%扣10分60%下为0分占60%13网点布局半年硬指标100分网点布局是否合 理、网点建设进 度是否符合公司 要求15%布局合理35%整体满意100部分满意80分基本满意60分不满意0分副总裁网点 布局的工作 记录与总结 材料激励副总裁及时有效

18、完成网 点布局的任务使之符合公司 要求的目标进度30%实际数量35%市场份额半年硬指标100分依据当年公司总 交易量所占市场 份额是否达到公 司规划目标评分10%14%100分13% 80分12% 60分低于12% 0分财务数据激励副总裁主动工作， 使市 场份额数量达到公司要求指 标14董事长助理（亚布力）KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的收入年度硬指标100分根据公司年度总收入是否达到总公司 要求评分20%1800万100分1700万90分1600完80分1500万70分 低于1500万0分财务数据激励董事长助理主动工作完 成公司要求的收入指标管理费年度硬指标100分上

19、缴的管理费用 是否符合总公司 计划的数额5%100万100分每少10万扣10分低于70万0分财务数据激励董事长助理主动工作把 管理费用控制在公司计划范 围房地产项目年度硬指标100分房地产项目运作 进度是否与总公 司要求进度合拍10%进度40%整体满意100部分满意80分基本满意60分不满意0分董事长助理 工作记录与 总结材料激励董事长助理及时有效地 完成房地产项目，符合公司 相关要求质量60%改造设施年度硬指标100分设施改造进度、 质量是否符合总 公司计划要求10%进度40%整体满意100部分满意80分基本满意60分不满意0分董事长助理 的工作记录 与总结材料激励董事长助理及时有效完 成设

20、施改造的任务，达到公 司要求质量60%15干部队伍建设年度硬指标100分干部队伍建设的 进度、质量是否 符合总公司计划20%进度40%整体满意100部分满意80分基本满意60分不满意0分董事长助理 的工作记录 与总结材料激励董事长助理及时有效完 成干部队伍建设的任务， 达 到公司要求质量60%制度建设年度硬指标100分制度建设的进 度、全面性、实 施状况是否符合 公司计划要求10%进度30%整体满意100部分满意80分基本满意60分不满意0分董事长助理 的工作记录 与总结材料激励董事长助理及时有效完 成制度建设的任务，达到公 司要求全面35%实施反馈35%文化建设年度硬指标100分文化建设的进

21、 度、全面性、实 施状况是否符合 公司计划要求10%进度30%整体满意100部分满意80分基本满意60分不满意0分董事长助理 的工作记录 与总结材料激励董事长助理及时有效完 成文化建设的任务，达到公 司要求全面35%实施反馈35%协调外部关系年度硬指标100分与外部监管部门 等单位的会议安 排，业务协调工 作是否按公司计 划完成15%工作频率30%整体满意100部分满意80分基本满意60分不满意0分董事长助理 的工作记录 与总结材料激励董事长助理及时有效完 成协调内外部关系的任务，达到公司要求方法手段30%效果40%16董事长助理KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的CEO公

22、会组织半年硬指标100分考核期内对于CEO办公会召开的组织、协调工作完成状况 是否符合公司要求)10%全部完成100分部分完成80分基本完成60分董事长助理 的工作记录 与总结材料激励董事长助理及时有效完 成CEC办公会组织的任务， 达到公司要求协调董事会半年硬指标100分协调董事会召开 的组织、协调工作完 成状况是否符合公 司要求30%全部完成100分部分完成80分 基本完成60分董事长助理 的工作记录 与总结材料激励董事长助理及时有效完 成协调董事会的任务，达到 公司要求重大诉讼进度半年硬指标100分重大诉讼处理的 进度是否符合公 司进度要求40%全部合拍100分部分合拍80分基本合拍60

23、分董事长助理 的工作记录 与总结材料激励董事长助理及时有效处 理公司重大诉讼，避免进一 步造成损失考核体系进度协调半年硬指标100分考核体系进度协 调是否符合公司 进度要求20%全部合拍100分部分合拍80分基本合拍60分董事长助理 的工作记录 与总结材料激励董事长助理及时有效完 成协调考核体系进度的任 务，达到公司要求17业务发展部岗位KPI组成表业务发展部总经理KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的保证金季度硬指标100分根据公司半年平均月保证金余额增长 率是否达到公司规 戈U目标评分15%10亿100分每减少500万扣1分 低于8亿0分结算数据激励总经理主动工作完成公

24、司要求的保证金增量的指标新业务收入季度硬指标100分部门新开展的业 务收入是否达到 公司要求15%与公司计划持平100分每减少10%扣10分 低于60喲0分财务数据激励总经理主动工作完成公 司要求的新业务收入的指标总收入季度硬指标100分部门总收入金额 是否达到公司计 划金额15%1亿100分每少100万扣1分低于700（万0分财务数据激励总经理主动工作完成公 司要求的总收入的指标新服务品种数量季度硬指标100分新品种开发数量 是否符合公司发 展目标要求10%与公司计划数量持平100分每减少1项扣20分低于60分计为0分总经理工作 记录与总结 材料激励总经理主动工作， 及时 有效地开发新服务品

25、种，完 成公司要求18市场研究分析季度硬指标100分根据部门提交的 中长期、短期总 结材料数目与反 馈（客户与经纪 人投诉）评价其对业务的支持是 否符合公司的要 求10%分析材料数量30%整体满意100部分满意80分基本满意60分不满意0分总经理市场 研究分析工 作记录与总 结材料激励总经理主动工作使本部 门市场研究能力达到公司要 求， 有效支持业务发展反馈35%投诉35%目标客户增量季度硬指标100分目标客户在考核 期内的人数、保 证金额增长数量 是否符合公司计 划要求15%人数 占40%与公司计划持平100分每减少10%减10分低于60分计为0分财务数据激励总经理主动工作完成公 司要求的目

26、标客户增量的指 标保证金占60%与公司计划持平100分每减少10%减10分低于60分计为0分19客户培训季度硬指标100分根据培训规划、 完成状况是否与 公司要求相符合 进行评分5%规划合理30%整体满意100部分满意80分基本满意60分不满意0分总经理培训 工作记录与 总结材料激励总经理及时有效完成培 训任务，达到公司要求的目 标数量20%反馈50%重大推广活动的组 织季度硬指标100分根据重大推广活 动的次数与组织 情况，反馈评判 是否符合公司计 划目标要求15%计划合理30%整体满意100部分满意80分基本满意60分不满意0分总经理推广 活动工作记 录与总结材 料激励总经理积极有效完成重

27、 大推广活动的组织任务， 符 合公司要求活动频率20%效果50%20营销主管KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的竞争对手分析季度硬指标100分对于竞争对手经 营内外部策略的 分析与建议20%数据准确20%整体满意100部分满意80分基本满意60分不满意0分竞争对手分析总结材料把握对手动态，及时、适当 调整本公司策略分析40%建议合理40%营销网点建设季度硬指标100分媒体、营销网点 的建设与维护30%布局合理35%整体满意100部分满意80分基本满意60分不满意0分营销网络总 结材料确保营销网络的合理拓展与 维护进度30%实际数量35%营销活动季度硬指标100分考核期内所进

28、行 的营销活动的频 率、效果等分析 总结40%计划合理30%整体满意100部分满意80分基本满意60分不满意0分营销活动总 结材料积极有效的开展营销活动， 扩大公司知名度与美誉度活动频率20%效果50%21信息收集合理有效 性季度硬指标100分收集的信息量， 信息有效程度， 是否对工作产生 密切作用10%部门总经理直接打分 整体满意100部分满意80分 基本满意60分 不满意0分部门总经理鼓励有效合理收集利用信息22研究发展主管KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的期货投资分析报告季度硬指标100分关于期货行情分析与预测30%分析合理40%整体满意100部分满意80分基本满意

29、60分不满意0分期货投资总 结材料客户与公司能更好把握行 情，并据此作出判断客户满意30%有效30%每月交易品种研究、 分析、预测季度硬指标100分每月对于相关交 易品种分析与研 究，作出相应预 测30%季度12篇100分11篇90分10篇70分9篇50分超过0分每月交易品 种研究、分 析、预测文章基本面与技术面研 究季度硬指标100分短期内对于行情 分析与研究20%分析合理40%整体满意100部分满意80分基本满意60分不满意0分研究总结材 料客户满意30%有效30%国内外市场分析季度硬指标100分对国内外短期内行 情的分析总结材料20%分析合理40%整体满意100部分满意80分基本满意60

30、分不满意0分国外市场分 析总结材料提咼研究质量，准确把我仃 情，为客户与公司提供准确 有效的信息客户满意30%有效30%23交易与结算部岗位KPI组成表交易结算部总经理KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的期货收入季度硬指标100分考核期内期货业务手续费收入数额是 否达到公司计划目 标20%1亿100分每少100万扣1分低于7000万0分财务数据激励总经理主动工作完成公 司要求的期货收入指标交易管理系统季度硬指标100分交易管理系统的 建设进度、质量、 范围是否达到公 司计划要求10%进度30%整体满意100部分满意80分基本满意60分不满意0分总经理工作 记录与总结 材料激

31、励总经理及时有效地完成 交易系统建设任务，达到公 司要求全面35%稳定35%合并重组季度硬指标100分主管部门合并重 组进度是否达到 公司计划要求5%重组进度40%整体满意100部分满意80分基本满意60分不满意0分总经理工作 记录与总结 材料激励总经理及时有效地完成 部门合并重组任务，达到公 司要求部门反馈60%24结算系统季度硬指标100分结算系统建立与 完善进度是否与 公司规划进度合 拍10%进度30%整体满意100部分满意80分基本满意60分不满意0分总经理工作 记录与总结 材料激励总经理及时有效地完成 结算系统建设任务，达到公 司要求全面35%稳定35%总部监察系统季度硬指标100分

32、监察系统建立与 完善进度是否与 公司规划进度合 拍10%进度30%整体满意100部分满意80分基本满意60分不满意0分总经理工作 记录与总结 材料激励总经理及时有效地总部 监察系统建设任务，达到公 司要求全面35%控制力度35%交易风险损失季度硬指标100分根据交易风险损 失率是否符合公 司规划要求评分20%2% 100分2. 5% 80分3% 60分财务数据激励总经理加强风险控制，避免交易风险带来的损失结算差错次数季度硬指标100分结算人员各种帐 目、核算的差错 次数5%1次100分2次80分60分超过0分总经理记录激励总经理加强部门工作细 致化，避免结算差错带来的 损失客户投诉次数季度硬指

33、标100分由于对客户的服 务错误、态度等 造成客户投诉败 诉次数10%0次100分1次80分2次60分总经理记录激励总经理加强部门服务，达到客户要求25技术系统稳疋性季度硬指标100分系统非人为原因 造成崩溃的次 数、维修的投诉 败诉次数是否符 合公司要求10%崩溃次数30%整体满意100部分满意80分基本满意60分不满意0分总经理记录激励总经理加强部门技术工 作控制，使之符合公司要求投诉败诉40%维护30%26交易管理专员KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的风险报表差错次数季度硬指标100分包括各种风险日报、周报、月报与病态帐户日报中的错误，除去信息不准确等非 个人因素1

34、0%平均每日0次100分1次90分2次70分3次50分超过为0分 季度每日保持低于0.5次加10分报表， 主管人员 避免因报表差错带来的损失 与工作延迟保证金调拨差错次 数季度硬指标100分保证金调拨方 向、数额、合规、 及时方面的错误30%0次100分1次80分2次50分超过0分季度0次加15分主管人员确保保证金及时、合理、安 全调拨病态客户处理延迟 次数季度硬指标100分未及时处理业务 部门病态客户处 理申请，时限为3个工作时30%0次100分1次50分超过0分季度0次加分15分主管人员， 业务部门投 诉加强风险控制，避免发生损 失交易业务分析季度硬指标100分每周、每月业务 状况总结材料

35、20%分析全面40%整体满意100部分满意80分 基本满意60分 不满意0分交易业务总 结材料准确把握业务状况， 并依据 分析制疋发展策略数据准确30%建议合理30%27统筹管理状况季度硬指标100分经纪人、席位管 理及出市代表的 管理10%部门总经理直接打分 整体满意100部分满意80分 基本满意60分 不满意0分部门总经理相关业务资源的合理配置结算主管KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的帐单对帐吉果差错次数季度硬指标100分每日客户帐单核对，在其他工作环节被 发现差错30%期末余额差错60%平均每日三项共3次 差错100分,4次80分5次50分超过0分 季度每日差错小于

36、等 于3次加10分部门总经 理记录，其 他部门反 映，客户投 诉减少客户帐单差错率，保 证交易实施正常浮动盈亏差错30%保证金占用差错10%结算报表差错次数季度硬指标100分主要计算报表给公 司造成损失的差错1000元以上的次数25%季度累计错误不超过1000元为100分超过1000为80分超过2000元为60分再有超过为0分部门总经理准确把握公司结算状况， 减少差错次数手续费收缴差错次 数季度硬指标100分个人原因犯错， 剔除手续费标准 变化、信息不全 等原因20%每月1次100分2次70分3次0分季度每月小于等于1次加10分部门总经 理记录，客 户投诉减少差错，提高服务质量申报递交审核及时

37、 性季度硬指标100分有关请示申报在6个工作时那必 须报给领导审批 完成完成15%每月延迟0次100分1次90分2次70分超过为0分部门总经 理，上级主 管，相关投 诉减少差错，保证交易顺利 进行工作流程规范性季度硬指标100分每日工作是否遗 漏流程环节10%部门总经理直妾打分 整体满意100部分满意80分 基本满意60分 不满意0分部门总经理规范工作流程，合规经 营，避免因之带来的损失29结算员KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的帐单对帐吉果差错次数季度硬指标100分每日客户帐单核对，在其他工作环节被 发现差错40%期末余额差错60%平均每日三项共3次 差错100分,4次

38、80分5次50分超过0分 季度每日差错小于等 于3次加10分总经理记 录，其他部 门反映，客 户投诉减少客户帐单差错率，保 证交易实施正常浮动盈亏差错30%保证金占用差错10%手续费收缴差错次 数季度硬指标100分个人原因犯错， 剔除手续费标准 变化、信息不全 等原因25%每月1次100分2次70分3次0分季度每月小于等于1次加10分总经理记 录，客户投 诉减少差错，提高服务质量申报递交审核及时 性季度硬指标100分有关请示申报在6个工作时那必 须报给领导审批 完成完成25%每月延迟0次100分3次90分4次70分5次0分总经理总 经理， 上级 主管，相关 投诉减少差错，保证交易顺利 进行工作

39、流程规范性季度硬指标100分每日工作是否遗 漏流程环节10%经理 直接打分 整体满意100部分满意80分 基本满意60分 不满意0分部门总经理规范工作流程，合规经 营，避免因之带来的损失30技术支持员KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的非不可抗力造成系统不 正常季度硬指标100分除去软件、服务提供商等不可抗力造成 的系统不正常40%季度1次100分2次80分3次60分超过0分投诉,领导打 分保障交易系统正常运作，避 免损失维护系统的响应及 时性季度硬指标100分对总部系统问题 的应答速度，限 期为半小时30%季度1次902次703次0投诉保障交易系统正常运作，避 免损失对网

40、上交易客户系 统障碍反应及时性季度硬指标100分时间限期为半小 时20%季度1次902次703次0投诉保障交易系统正常运作，避 免损失开发客户或保证金收入季度硬指标100分客户数目或保证 金数目达到要求10%5个客户或25万100分 每少1个客户或每少5万减20分结算部发展网上交易客户规模31财务与稽核部（合规经营部）岗位KPI组成表财务稽核部总经理KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的融资额季度硬指标100分考核期内融资额 是否达到公司运 营要求的数目10%100%每减少1%口1分70%下计为0分财务数据激励总经理主动工作完成公 司要求的融资额指标，保证 现金流符合公司经营

41、要求合并重组季度硬指标100分部门合并重组的 进度是否与公司 要求进度合拍10%重组进度40%整体满意100部分满意80分基本满意60分不满意0分副总裁工作 记录与总结 材料激励总经理合理及时地完成 合并重组任务，达到公司要 求部门反馈60%预算控制季度硬指标100分公司总体预算的 是否控制在公司 预期的数额范围 内25%预算完成率95%内100分100% 90分在此基础上,每提高13扣10分财务数据激励总经理积极有效地控制 预算使用，达到公司成本控 制目标32经营活动分析控制季度硬指标100分根据每月超出预 算的部门数量评 分25%每月1个部门100分2个部门90分3个部门70分超过3个部门

42、0分财务数据激励总经理主动监管所有部 门预算费用使用状况，控制 成本费用未审计出的重大问 题次数 季度硬指标100分由非审计操作人 员或部门发现的 差错出现次数15%0次100分1次80分2次60分超过0分主管副总裁 工作记录激励总经理工作细致主动， 避免违规造成的损失合规失察季度硬指标100分为审查出公司不 合规经营活动造 成损失的次数15%0次100分1次80分2次60分超过0分主管副总裁 工作记录激励总经理积极主动控制部 门经营规范，避免违规造成 的损失33出纳KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的票据差错率季度硬指标100分与外部工作环节发生关系50%1% 100分2

43、% 9分3% 7分3%以上0分0加20四舍五入银行，收款 方，部门经 理，其他渠道保证公司财务票据正确，减 少不必要时间损耗，降低风 险银行帐户余额动态 掌握差错次数季度硬指标100分透支、提供错误 信息给资金调拨 人20%1次100分2次90分3次70分3次以上0分对照比较幅度为3万元每日出纳上 报的银行帐 户余额表保证资金调拨止确会计资料差错次数季度硬指标100分所有由出纳负责 的会计资料是否 丢失、止确、兀 整、合规、30%1次100分2次90分3次70超过0分各帐务记录提高帐目正确率34会计（期货业务）KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的会计核算差错次数季度硬指标1

44、00分各种会计处理的帐目核算在其他工作 环节被发现出错40%2次100分3次90分4次70分4次以上0分其他相关环 节工作人员 反映，经理掌 握提高帐目正确率，保障财务 工作顺利进行对外报送税务报表 延误次数季度硬指标100分对外税务报表30%0次100分1次70分2次0分工商税务通 知避免发生工商处罚其他往来清理催收 差错次数季度硬指标100分其他往来催款帐 目清理、催收是 否遗漏公司或出 现错误20%2% 10分3% 9（分4% 8（分超过0分经理抽查确保公司资金往来正常与安 全会计资料差错次数季度硬指标100分所有由出纳负责 的会计资料是否 丢失、止确、兀 整、合规、10%0次100分1

45、次90分2次70超过0分各帐务记录保障财务工作顺利进行35会计（非期货业务）KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的会计核算差错次数季度硬指标100分各种会计处理的帐目20%1次100分2次90分3次70分3次以上0分其他相关环 节工作人员 反映提高帐目正确率，保障财务 工作顺利进行对外报送税务报表 延误次数季度硬指标100分对外税务报表20%0次100分1次70分2次0分工商税务通 知避免发生工商处罚会计资料差错次数季度硬指标100分所有由出纳负责 的会计资料是否 丢失、止确、兀 整、合规、20%1次100分2次90分3次70超过0分各帐务记录保障财务工作顺利进行非期货类财务

46、分析季度硬指标100分每月每月15日 之前40%分析全面40%整体满意100部分满意80分基本满意60分不满意0分非期货类财 务分析总结 材料准确把握非期货类业务财务 状况数据准确30%建议合理30%36审计主管KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的审计总结材料季度硬指标100分考核期内被考评人 提供的相关审计情 况总结材料包含考 核期内所作审计项 目50%次数20%整体满意100部分满意80分基本满意60分不满意0分审计总结材 料确保审计，过程真实、结果 正确，准确掌握被审计部门 情况作出正确判断效果50%反馈30%审计公正、真实性季度硬指标100分被投诉审计不公 正、不真

47、实的败 诉次数30%0次100分1次50分2次0分相关方面投 诉，部门总经 理确保审计真实性审计差错次数季度硬指标100分审计主管认定正 确的内容在别的 工作环节被证实 错误，计入错误 被指出时所在考 核期内考评20%季度平均每个审计项目0次100分1次80分2次50分超过为0分季度平均小于0.5分加15分其他工作环 节，部门总经 理确保审计准确性37投资管理主管KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的调研总季度硬指标100分对下属企业 投资经营等 状况的总结 材料20%财务分析35%整体满意100部分满意80基本满意60不满意0分调研总结材料，部门总经理切实把握下属企业状况经

48、营分析35%合理建议30%考核体系季度硬指标100分对下属企业 经营者进行 考核情况的 总结材料20%计划合理30%整体满意100部分满意80基本满意60不满意0分考核总结材料，部门总经理激励下属企业工作进度35%执行效果30%项目跟踪分析季度硬指标100分对正在进行 的投资项目 进行分析的 总结材料25%数据全面30%整体满意100部分满意80基本满意60不满意0分项目跟踪总 结材料部门总经理准确把握进行中投资，修正 方向，确保成功状况分析40%合理建议30%投资报表差错次数季度硬指标100分汇总非期货企业上报的经营报表时发生的差错10%1次100分2次90分3次70分4次50分超过0分投资

49、报表确保报表数据正确38投资申请可行性分 析季度硬指标100分对下属企业 投资项目、 融 资、 担保、资 产处置、 股权 变更等事项 的研究审议 工作总结材料25%数据全面20%整体满意100部分满意80基本满意60不满意0分投资申请可 行性分析总 结材料避免盲目投资可行性分析50%合理建议30%39合规稽查主管KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的抽查结果总结材料季度硬指标100分对员工工作流程是否合规进行抽查分 析30%方法合理35%整体满意100部分满意80分基本满意60分不满意0分部门经理加强合规稽查的力度与效果稽核效果35%合理建议30%原则性季度硬指标100分工作

50、中坚持原则性40%程序合理40%整体满意100部分满意80分基本满意60分不满意0分部门经理激励员工在进行合规稽查管 理时坚持原则坚持标准40%时间观念20%合规经营意见书季度硬指标100分对抽查总结材料 反映情况的汇总 分析30%内容代表30%整体满意100部分满意80分基本满意60分不满意0分部门经理完善经营合规体系，增强公 司经营合归观念分析准确30%整改意见合理40%40人力资源与行政部KPI组成表人力资源部总经理KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的招聘成功率半年硬指标100分成功转正人员占招聘人员的比例15%10%为100分 每减少1%扣10分低于5%为0分人力资

51、源档 案激励总经理积极工作， 咼效 率完成招聘工作骨干人才流失率半年硬指标100分月收入5000元以上人员的年流失率25%10%fe 100分每增加10%少10分咼于50%fo0分人力资源统 计激励总经理主动工作， 避免 骨干人才的流失给公司造成 的损失培训计划半年硬指标100分根据培训规划、 完成状况是否与 公司要求相符合 进行评分25%规划合理30%整体满意100部分满意80分基本满意60分不满意0分总经理工作 记录与总结 材料激励总经理及时有效完成培 训任务，达到公司要求的目 标数量20%反馈50%行政服务满意半年硬指标100分根据公司内部员 工与外部客户的 投诉败诉次数评 分15%投诉0次100分1次80分2次60分总经理