2美国电力监管的主要手段.

1、美国电力监管的主要手段CEPNCEPN 俞燕山制定和监督各种规章无论是联邦能源监管委员会，还是各州公用事业监管委员会，其对电力行业的监 管都是通过一系列的规章制度实现的。 这些规则既是被监管对象行为规范的基本 准则, ,也是监管机 构行使监管职能的主要依据。任何团体和个人均可以依据这些规则举报、投诉电力市场违法 违规行为，维护自身的合法权益。 联邦能源监管委员 会的规则全部收录在公开发行的 联邦电力监管规定中歹各州公用事业监管委 员会的规则全部收录在各州公用事业法典中。这些规则详细规定了电力市场的准人、许可证的申请、 价格制定、企业兼并重组、 互联谈判、普遍服务、电 网开放、服务质量、市场行为

2、、会计和可靠性标准等各个方面。监督被监管企业符合这些规定的要求，构成了电力监管的主要内容。市场准如和价格监管市场准入监管和价格监管是最主要的监管权力和手段。在美国联邦和各州的电力及能源法中, ,对电力市场的准人作了详细规定：除非得到监管机构的许可，任何 个人或机构都不得 建设新的电站或扩建老电站，不得新建、扩建、改造电网项目，或 者中止现有电网的运行。 火电项目、配电网的建设和配电、零售业务的许可由各 州监管机构批准，水电和核电项目、 提供跨州输电业务以及从事电力批发业务的的 许可由联邦能源监管委员会批准。除了对电力业务实行准人管理外，调度交易机构(RTO(RTO 或 ISOISO 的设立和收

3、费标准，电力企业的兼并、重组和证券发行，发电厂与公用 电力公司签订的长期购电合同，从事相关电力交易的资格等，都要得到监管机构的审 查批准。核定电价是联邦能源监管委员会和各州公用事业监管委员会管理公共电力公司 的另一个主要手段。凡是跨州的输电业务和电力批发业务，其电价核定由联邦能源 监管委员会负责，凡是提供配电及州内电力零售业务，其电价核定由各州公用事业监 管委员会负责。根据联邦电力法的规定，任何电力公司在提供服务前 120120 天, ,必须向 FERCFERC 提交资费表并告知公众。 当 FERCFERC 认为资费表不符合公众利益时,有权对电 力公司的资费表进行调整和修改。未获批准的资费表一

4、律不合法，获得批准的资费 表不得擅自改动，纳人资费表管制的业务不得擅自 取消。得到批准的资费表，既是 电力业务的价格公告，也是对电力公司进行价格监管的主要依据，还是电力公司与用 户之间的买卖合同。受理业务申请和举报投诉联邦能源监管委员会和各州公用事业监管委员会对电力市场的监管主要是通过 受理业 务申请和处理巍投诉这两种形式实现的。电力潭典要办理电力业务许可事项, ,要更改电力价 格或者服务条款，要求监管机构对纠纷进行裁决，或者消妙要求相 关的电力公司进行赔偿等 事项, ,都需要向监管机构提交文字申请材料。监管机构接到申请材料后，档案室负责进行编 号和登记。登记后的申请材料变成一个个的提案 由各

5、监管机构的秘书处按提案的性质进行 初步分类, ,一般分成三类：一是有关申 诉、纠纷等需要执行痴决类提案；二是有关要求核定和调整价格的价格核定和调 整类提案；三是有关要求修改或制定新的规则的准立法类提案。分类后的申请提案由委员会主席和首席律师分派给特定的委员和部门进行处理。对这些提案办理的责任、时限、程序、处理结果等，监管条例中都有详细规定。经过数十年的积累，联邦能源鉴管委员会和各州公用事业监管委员会建立了非 常完善的投诉举报机制。投诉举报的方式主要有两种：一种是热线电话；一种是书面举 报投诉。FERCFERC 的热线电话设在执行局，加州 PUCPUC 的热线电话设在消费者保护处。对电网接入、互

6、联纠纷、供电服务质量、电费账单等的投诉举报案件，90%90%以上基 本通过非正式的程序进行解决。以 用户投诉供电服务质鼻为例，监管机构接到投诉 举报后, ,一般先由工作人员与电力公司进行 协调, ,多数问题都能通过协调解决。 如 果非正式协调不能解决，则进入监管机构的正式程序，通常由监管机构的行政法官进 行听证和裁决，直至最终上诉到法院判决。 对于电力市场违法 违规行为，例如电网 企业不向购电企业提供公平的输电服务或者收取过高的过网费等 ，受到损害的购电 企业通常要向 FERCFERC 进行举报，FERFERC C接到举报后，将展开核实和调查。 在美国,绝 大多数市场违规行为都是通过利益相关方的举报而被发现的。强有力的执行和处罚手段联邦能源监管委员会和各州公用事业监管委员会，除了拥有市场准人的审批权 和定价权 以外, ,还拥有强大的执法队伍和行政处罚权力。 联邦能源监管委员会的执 行局有 14140 0多人，加州公用事业监管委员会的执法部门（CSPDCSPD 有 190190 多人，这些人员 统称为调查人员，具有警察身份，类似于我国的森林警察和铁路警察。此外, ,监管机构还有一大批专门从事行政裁决的行政法官 FERCFERC 的行政法官办公室有 4646 名行政 法宫加州 PUCP