证券资格考试基础知识模拟试题中大网校

1、2008年证券资格考试基础知识模拟试题总分：100分 及格：60分 考试时间：120分一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。(1)关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（）。A. 无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出B. 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具C. 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动D. 金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度(

2、2)贴现债券到期时按（）偿还。A. 发行价格B. 市场价格C. 票面金额D. 本息总额(3)证券业协会和证券交易所属于（）。A. 政府机构B. 政府在证券业的分支机构C. 自律性组织D. 证券业最高监管机构(4)目前，我国境内上市的外资股(B股)其最主要的投资主体是（）。A. 外国法人B. 外国自然人C. 中国港澳台地区的个人投资者D. 中国内地居民(5)凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（）收取手续费。A. 2B. 3C. 4D. 5(6)证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，

3、注册资本最低限额为人民币（）。A. 5000万元B. 1亿元C. 2亿元D. 5亿元(7)20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。A. 纽约B. 新泽西C. 华盛顿D. 芝加哥(8)按债券形态分类，可分为实物债券、凭证式债券和（）。A. 地方政府债券B. 记账式债券C. 金边债券D. 专项债券(9)下列有关债券含义的说法中，不正确的有（）。A. 发行人需要还本付息B. 发行人是借入资金的主体C. 投资者是出借资金的经济主体D. 反映了二者之间的委托与受托关系(10)我国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。A. 清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会

4、保险费用和法定补偿金、清偿公司债务B. 清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务C. 清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D. 清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务(11)以下属于注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市的外资股是（）。A. A股B. S股C. B股D. 1股(12)基金法，关于基金的募集，下列说法正确的是（）。A. 基金份额上市交易的条件B. 基金份额发售及宣传推介活动的规定C. 基金管理人的职责及禁止行为D. 基金运作方式转换的要求(13)下列有关金融期货叙述不正

5、确的是（）。A. 金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易B. 在世界各国，金融期货交易至少要受到l家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求C. 金融期货交易是非标准化交易D. 金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度(14)证券业协会和证券交易所属于（）。A. 政府组织B. 政府在证券业的分支机构C. 自律性组织D. 证券业最高监管机构(15)我国证券法规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由（）自行负责。A. 发行人B. 承销人C. 证券监管部门D. 投资者(16)截至2006年底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“

6、中银国际中国精选混合型基金”等（）只1OF在深圳证券交易所上市交易。A. 10B. 13C. 15D. 20(17)金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的（）特征。A. 跨期性B. 期限性C. 联动性D. 不确定性或高风险性(18)看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会 （）。A. 上涨B. 下跌C. 不变D. 难以判断(19)关于外汇风险论述不正确的是（）。A. 从其产生的领域分析，外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险两大类B. 金融性汇率风险是外汇风险中最常见且最重要的风险C. 商业性汇率风险主要是指人们在国际贸易中因汇率变

7、动而遭受损失的可能性D. 金融性汇率风险包括债权债务风险和储备风险(20)将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是（）。A. 投资标的不同B. 投资目标不同C. 组织形式不同D. 交易方式不同(21)契约型基金是基于（）而组织起来的代理投资行为。A. 委托原理B. 代理原理C. 契约原理D. 公约原理(22)我国上市公司证券发行管理办法规定，非公开发行股票，发行对象属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。A. 10B. 15C. 20D. 25(23)股份有限公司申请其股票上市交易，向（）报送有关文件。A. 证券交易所B. 证监会C. 全国人民代表大会D. 全国人大常务委员会(24)根

8、据发行主体的不同，债券可以分为（）。A. 零息债券、附息债券和息票累积债券B. 实物债券、凭证式债券和记账式债券C. 政府债券、金融债券和公司债券D. 国债和地方债券(25)下列行为方式不属于操纵市场的为（ ）。A. 虚买虚卖B. 合谋C. 内幕交易D. 连续交易操纵(26)从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（）。A. 收益增长B. 收益减少C. 资本利得D. 资本损失(27)从总体而言，金融期权的标的物与金融期货的标的物相比要（）。A. 少B. 多C. 相等D. 无法比较(28)财政部于199B年9月向四大国有商业银行定向发行了1000亿元，年利攀为5.5

9、%，期限为10年的附息国债，专项用于国民经济和社会发展急需的基础设施投入，该国债属于（）。A. 特别国债B. 长期建设国债C. 财政债券D. 国家重点建设债券(29)利率期货以（）作为交易的标的物。A. 固定利率B. 市场利率C. 浮动利率D. 固定利率的有价证券(30)证券发行公司信息持续披露的文件是指（）。A. 招股说明书B. 上市公告书C. 定期报告文件D. 招股意向书(31)公开披露的基金信息不包括（）。A. 基金资产净值、基金份额净值B. 对证券投资业绩进行的预测C. 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼D. 基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告(32

10、)对指数基金认识正确的是（）。A. 投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少B. 由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险C. 对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具D. 指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种(33)投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。A. 2B. 3C. 4D. 5(34)将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的

11、代价，这是指股票的（）。A. 期值B. 现值C. 票面价值D. 理论价格(35)从根本上决定股票价格长期变动趋势的是（）。A. 财政政策B. 景气变动C. 货币政策D. 心理因素(36)在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是（）。A. 变更持有5%以上股权的股东B. 变更注册地址C. 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D. 撤销分支机构(37)股票的未来股息之和、债券的本息和，可以称之为（）。A. 现值B. 期值C. 贴现值D. 复利值(38)公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。下列不属于公司证券的是（）。A. 股票B. 公司债券C. 商业票据D.

12、金融债券(39)我国的一次还本付息债券可视为（）。A. 附息债券B. 贴现债券C. 无息债券D. 以上都不是(40)允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是（）。A. 附黄金权证债券B. 附债务权证债券C. 附货币权证债券D. 附权益权证债券(41)我国金融债券的发行始于（）。A. 北洋政府时期B. 国民党政府时期C. 1982年D. 1994年，我国政策性银行成立后(42)战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月。A. 6B. 12C. 1BD. 24(43)有价证券之所以能够买卖是因为它（

13、）。A. 具有价值B. 具有使用价值C. 代表着一定量的财产权利D. 具有交换价值(44)下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。A. 证券市场是价值直接交换的场所B. 证券市场是财产权利直接交换的场所C. 证券市场是价值实现增值的场所D. 证券市场是风险直接交换的场所(45)实质上属看涨期权的是（）。A. 认购权证B. 欧式权证C. 百慕大式权证D. 认沽权证(46)安全性高的有价证券是（）。A. 股票B. 国债C. 公司债券D. 企业债券(47)不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是（）。A. 反映的经济关系不同B. 投资主体不同C. 所筹集资金的投向不同D. 风险水平不同(48)从根本

14、上决定股票价格长期变动趋势的是（）。A. 财政政策B. 景气变动C. 货币政策D. 心理因素(49)下列对平衡型基金认识不正确的是（）。A. 将资产分别投资于两种以上不同特性的证券上B. 在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡C. 一般将25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股D. 特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大(50)在证券发行制度中，（）实质上是一种发行公司的财务公布制度。A. 审批制B. 特许制C. 核准制D. 注册制(51)股票的清算价值是指（）。A. 股票成交时的买卖价格B. 证券公司破产时股票的价格C. 发行股票的公司清算时每

15、一股份所代表的实际价值D. 票面金额/市场利率(52)（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利A. 设权证券B. 资本证券C. 证权证券D. 要式证券(53)股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A. 2/3B. 半数C. 3/4D. 1/3(54)股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（）。A. 债权人、普通股股东、优先股股东B. 债权人、优先股股东、普通股股东C. 普通股股东、优先股股东、债权人D. 优先股股东、债权人、普通股股东(55)1984年11月

16、，（）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进人国际债券市场。A. 中国工商银行B. 中国农业银行C. 中国银行D. 中国建设银行(56)证券包销是指（）。A. 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B. 证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式C. 证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式D. 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式(57)金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（）。A. 套期保值功能B. 价格

17、发现功能C. 投机功能D. 套利功能(58)（）属于财政政策的手段。A. 调节税率B. 存款准备金制度C. 再贴现政策D. 公开市场业务(59)作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是（）。A. 股票股息B. 负债股息C. 财产股息D. 建业股息(60)证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是（）。A. 证券市值/GDPB. 证券市值/GNPC. GDP/证券市值D. GNP/证券市值(61)资本市场可以分为（）。A. 证券市场和同业拆借市场B. 中长期信贷市场和证券市场C. 证券市场和回购市场D. 股票市场和债券市场(62)资本公积金转增股本所获取的收益属于（）。A. 股票股息B. 财产

18、股息C. 资本损益D. 资本增值收益(63)长期国债是指偿还期限在（）的国债。A. 8年或8年以上B. 10年或10年以上C. 15年或15年以上D. 20年或20年以上(64)在下列有关金融期权价格的说法中，哪个说法是错误的（）。A. 通常利率提高会降低期权价格的机会成本B. 通常权利期间与时间价值的变动方向是一致的C. 通常权利期间越长，期权价格越高D. 通常协定价格与市场价格之间的差距越大，时间价值越小(65)有价证券是（）的一种形式。A. 虚拟资本B. 权益资本C. 货币资本D. 商品资本(66)股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益，称之为（）。A. 红利B. 资本增值

19、收益C. 股票股息D. 资本利得(67)可转换证券的市场价格变动与本公司普通股票价格的变动（）。A. 同方向B. 反方向C. 无关D. 成比例(68)我国证券法规定，设立综合类证券公司，具有证券从业资格的从业人员不得少于（）人。A. 10B. 30C. 50D. 60(69)以下不属于证券投资基金特点的是（）。A. 稳定市场B. 集合投资C. 分散风险D. 专业理财(70)可转换优先股可以转换成为普通股和（）。A. 另一种优先股B. 公众股C. 国家股D. 流通股二、多项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。 (1)下列属于证

20、券服务机构的是（）。A. 证券业协会B. 证券登记结算公司C. 律师事务所D. 证券交易所(2)制约证券流通性的因素有（）。A. 证券期限B. 利率水平及计算方式C. 信用度D. 知名度(3)关于利率期货的描述不正确的是（）。A. 利率期货是金融期货中最先产生的品种B. 利率期货主要是为了规避利率风险而产生的C. 利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)D. 利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具(4)关于亚洲债券市场的叙述正确的是（）。A. 亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场B. 亚洲债券市场的发展已成为亚洲地区各种区域财金合作机制

21、讨论的一大热点问题C. 亚洲债券市场的发展已日益成为亚洲各经济体、特别是东亚经济体加强区域金融合作的重要内容D. 亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思(5)对股份公司而言，发行优先股票的作用在于（）。A. 筹集长期稳定的公司股本B. 减轻公司利润分派负担C. 改善公司的经营状况D. 保持公司的经营决策权不变(6)我国证券投资基金法规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合下列条件（），并报国务院证券监督管理机构核准。A. 基金运营业绩良好B. 基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C. 基金份额持有人大会决议通过D. 基金年收益率达到10%

22、(7)国债基金是（）。A. 一种以国债为主要投资对象的证券投资基金B. 有国家信用作为保证C. 收益会受市场利率的影响D. 若市场利率上调，其收益将上升(8)根据公司法规定，下面叙述正确的是（）。A. 公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为B. 股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件C. 交易所有权决定暂停和终止股票上市D. 公司上市条件是公司股本总额降低至2000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币3亿元的，其向社会公开

23、发行的股份的比例为l0%以上(9)基金收益的构成包括（）。A. 存款利息B. 基金投资所得的红利C. 买卖证券差价D. 基金投资所得的股息、债券利息(10)我国证券投资基金法规定，基金资产应当运用于下列资产（）。A. 已上市股票B. 可在场外交易的股票C. 已上市交易的债券D. 可在场外交易的债券(11)债券宽限期过之后，发行人可以自由确定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为（）。A. 定期偿还B. 任意偿还C. 定时偿还D. 随时偿还(12)以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，正确的有（）。A. 收益和风险是证券投资的核心问题B. 收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求

24、的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小C. 收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬D. 风险越大，收益就一定越高(13)发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有（）。A. 资金使用方向B. 市场利率变化C. 筹资者的资信D. 债券变现能力(14)股票的特征包括（）。A. 永久性B. 风险性C. 流动性D. 收益性(15)可转换证券的要素有（）。 A. 转换利率B. 转换比例C. 转化价格D. 转换期限(16)分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有（）。A. 物价水平与汇率B. 经济增长C. 经济周期D. 经济政策(17)我国股息的

25、具体形式有（）。A. 现金股息B. 股票股息C. 买卖差价D. 资本利得(18)申请创新试点的证券公司必须符合下列要求（）。A. 经营证券承销与保荐业务的证券公司最近半年净资本不低于3亿元，同时也经营自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的，每增加一项证券业务，其净资本需求需相应增加2亿元B. 既经营证券经纪业务，同时也经营证券承销与保荐业务、或证券自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的证券公司，最近半年净资本不低于8亿元C. 设立并持续经营3年以上(含3年)，具有一定的业务规模D. 证券公司综合治理期间因证券公司重组新设立的公司，持续经营12个月以上(含12个月)(19)按照发

26、行本位分类，国债可以分为（）。A. 赤字国债B. 实物国债C. 特种国债D. 货币国债(20)关于政府债券论述正确的是（）。A. 政府债券拥有发达的二级市场B. 政府债券的付息由政府保证，其信用度最高，风险最小C. 政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”D. 政府债券的付息由政府保证，对于投者来说，投资政府债券的收益是最高的(21)股票期值的主要构成有（）。A. 未来股息收入B. 本期股息收入C. 未来资本利得收入D. 未来资本增值收益(22)假设：以EV表示期权在t时点的内在价值；X表示期权合约的协定价格；S表示该期权基础资产在t时点的市场价格；m表示期权合约的交易单位，则每一看

27、涨期权在t时点的内在价值可表示为（）。A. EV1=(S1-X)·m(S1>x)B. EV1=0(S1X)C. EV1=0(S1X)D. EV1=(X-S1)·m(S1<x)(23)关于国债基金的描述，正确的是（）。A. 国债基金是一种以国债为唯一投资对象的证券投资基金B. 由于国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，因而收益不受市场利率的影响C. 汇率会影响国债基金的收益，管理人在购买国际债券时，往往还需要在外汇市场上做套期保值D. 这类基金的风险较低(24)货币证券具体包括（）。A. 商业汇票B. 商业本票C. 银行汇票D. 银行本票(25)

28、国债按资金用途可以分为（）。A. 赤字债券B. 建设债券C. 特种国债D. 战争债券(26)证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过（）实现的。 (27)2000年3月18日，EURONEXT的新泛欧交易所是由（）合并而成。A. 阿姆斯特丹交易所B. 布鲁塞尔交易所C. 巴黎交易所D. 伦敦交易所(28)我国发行的普通国债的总体情况大致是（）。A. 规模越来越大B. 期限趋于多元化C. 发行方式趋于市场化D. 市场创新日新月异(29)无记名股票的特点包括（）。A. 股东权利归属股票的持有人B. 认购股票时要求一次缴纳出资C. 转让相对简便D. 安全性较好(30)设立基金管理公司，应当具备

29、下列条件（）。A. 注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本B. 主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币C. 取得基金从业资格的人员达到法定人数D. 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度(31)关于中国证监会的职责，下列说法正确的是（）。A. 依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权B. 依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施C. 依法对证券业协会的活动进行指导和监督D. 依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况(32)不容易受购买力风险损害的证券是（）。A. 保值债券B. 浮动收益债券C. 固定收益债券D.

30、优先股(33)股份有限公司监事会行使的职权是（）。A. 检查公司的财务B. 提议召开临时股东大会C. 制定公司的基本管理制度D. 当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠正(34)一般来说，证券投资基金的投资对象包括（）。A. 股票B. 债券C. 金融期货D. 货币市场工具(35)进入21世纪，金融创新深化的表现是（）。A. 结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易B. 天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷C. 场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非

31、标准交易大量涌现D. 新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分(36)政府发行债券所筹集的资金可用于（）。A. 协调财政资金短期周转B. 弥补财政赤字C. 兴建政府投资的大型基础性的建设项目D. 弥补战争费用的开支(37)国际债券的发行人主要包括（）。A. 政府B. 国际组织C. 金融机构D. 工商企业(38)我国证券投资基金法规定，下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定（）。A. 提前终止基金合同B. 基金扩募或者延长基金合同期限C. 更换基金管理公司的高级管理人员D. 更换基金管理人、

32、基金托管人(39)中央银行债券是一种特殊的金融债券，其特殊性表现在（）。A. 期限较短B. 期限较长C. 目的是筹措投资资金D. 目的是为了实现金融宏观调控而发行(40)债券具有（）的基本性质。(41)（）是金融期货中产生最晚的一个品种。 A. 外汇期货B. 利率期货C. 股票期货D. 股票价格指数期货(42)期货价格的特点是（）。A. 预期性B. 隐秘性C. 连续性D. 权威性(43)货币市场可以划分为（）。A. 短期信贷市场B. 同业拆借市场C. 回购协议市场D. 商业票据市场(44)第二次世界大战前，证券品种一般只有股票、公司债券和政府公债，而在二战后，西方发达国家的证券品种不断创新，有

33、（）。A. 浮动利率债券B. 可转换债券C. 认股权证D. 分期债券(45)下面属于申请创新试点证券公司所需的条件是（）。A. 设立并持续经营3年以上(含3年)B. 根据经营业务的范围，近l年净资本达到相应规定C. 最近1年净资本不低于净资产的50%D. 最近1年流动资产余额不低于流动负债余额的150%(46)政治因素对股票价格的影响很大，主要有（）。A. 战争B. 政权更迭、领袖更替等政治事件C. 政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等D. 国际社会政治、经济的变化(47)存托凭证具有以下优点（）。A. 市场容量大，筹资能力强B. 上市手续简单，发行成本低C. 有利

34、于发行公司提升市场形象D. 有利于发行公司扩大股东基础，改善投资者关系(48)根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（）。A. 股权类资产的远期合约B. 债权类资产的远期合约C. 远期利率协议D. 远期汇率协议(49)设立证券公司，应当具备的条件是（）。A. 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好B. 最近两年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元C. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格D. 有完善的风险管理与内部控制制度(50)衍生金融工具的基本特征有（）。A. 跨期交易B. 风险高C. 杠杆效应D. 套期保值与投机套利并存(51)有效的内部控制应为证券公司实

35、现下述（）目标提供合理保证。A. 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B. 防范经营风险和道德风险C. 保障客户及证券公司资产的安全、完整D. 保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时(52)根据证券交易所管理办法的规定，证券交易所的监管职能包括（）。A. 对证券交易活动的管理B. 对会员的管理C. 对上市公司的管理D. 对投资者的管理(53)证券公司的主要业务有（）。A. 承销和自营证券B. 代理交易证券C. 受托资产管理D. 证券投资咨询(54)（）是不能流通转让的。A. 保值债券B. 特种债券C. 财政债券D. 基本建设证券(55)与其他债券相比政府债券所

36、显示的特点有（）。A. 安全性高B. 流通性强C. 收益稳定D. 免税待遇(56)决定基金期限长短的因素主要有（）。A. 发行规模B. 宏观经济形势C. 基金本身投资期限的长短D. 基金份额交易方式(57)场外交易市场的特征有（）。A. 是一个高度组织化、制度化的市场B. 组织方式采取做市商制C. 是一个分散的无形市场D. 是一个拥有众多证券种类的市场(58)关于首次公开发行股票并上市管理办法的规定阐述正确的是（）。A. 强化公司独立性B. 为创业板上市公司预留空间C. 加大中介机构责任D. 实施预先披露制度(59)会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括（）。A. 制定和修改证券交

37、易所章程B. 选举和罢免会员理事C. 审定总经理提出的工作计划D. 审议和通过理事会、总经理的工作报告(60)股票发行的定价方式，包括（）。A. 协商定价方式B. 一般询价方式C. 累计投标询价方式D. 上网竞价方式三、判断题。判断以下各小题的对错。(1)参与证券投资的金融机构包括证券公司、银行和贸易公司。（） (2)提供虚假财务会计报告罪，是指公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务会计报告。 （）(3)我国证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。 （）(4)证券自律性组织包括证券监管机构和证券行业协会。（）(5)开放式基

38、金的赎回价一般是基金单位净资产值加一定的赎回费。（）(6)股利收益率又称获利率，是指股份公司以现金形式派发股息与股票市场价格的比率。 （）(7)非系统风险包括政策风险、周期性波动风险、利率风险和购买力风险。 （）(8)设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。股票是设权证券。 （）(9)建业股息来自于公司盈利。 （）(10)金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型。 （）(11)美式期权只能在期权到期日执行。 （）(12)备兑认股权证可以以一个证券为标的物，也可以以多个证券为标的物。(13)有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重

39、要标志之一。 （）(14)费城证券交易所是美国的第一个证券交易所。 （）(15)系统风险又称可分散风险或可回避风险。 （）(16)上市公司发行新股，应当符合公司法有关发行新股的条件，可以向社会公开募集，也可以向原股东配售。(17)就同一种类型的债券而言，长期债券的利率比短期债券要低，因为长期债券获利的时间更长。 （）(18)我国内地有两家证券交易所：上海证券交易所和深圳证券交易所，两家证券交易所均按公司制方式组成，是非营利性的事业法人。 （）(19)凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，也是债券发行人制定的标准格式的债券。 （）(20)结算参与人未按时履行交收义务，证券登记结算公司无

40、权按照业务规则处理其证券、资金和担保物。（）(21)设立证券登记结算分司必须经国务院证券监督管理机构批准。（）(22)非上市证券不能在证券交易所内交易，也不能在其他证券交易市场交易。（） (23)上市公司发行证券只能向不特定对象公开发行。 （）(24)基金运作费用是直接向投资者收取的。(25)按偿还期限的长短，国债分为短期国债、中期国债和长期国债。其中，短期国债、中期国债属于有期国债，而长期国债属于无期国债。（）(26)一般情况下，虚拟资本的价格总额总是小于实际资本额，其变化通常反映实际资本额的变化。 （）(27)证券法核心旨在保护投资者的合法权益、维护社会经济秩序和社会公共利益。 （）(28

41、)2004年5月起上海证券交易所在主板市场内设立中小企业板块。 （）(29)金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。 （）(30)在可转换公司债券发行契约中应明确规定转换期限和转换价格。 （）(31)近年来，中国证监会大力发展证券公司、基金公司和其他机构投资者。（）(32)与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。 （）(33)净资本是衡量证券公司流动状况的一个综合性监管指标，是证券公司净资产中流动性较高的部分。（）(34)当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长，利率上升。(35)交易所有权决定暂停和

42、终止股票上市。 （）(36)股票发行可以实行折价发行。(37)股票市场通过价格信号来引导资金流向。（）(38)一般而言价格波动越大，期权的价格就越高。(39)993年第一个跟踪标准普尔指数(SP1ndex)的ETFs(SP-DRs)在欧洲问世。 （）(40)外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（）(41)证券公司短期融资券是指证券公司以长期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。 （）(42)目前，我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。 （）(43)在非公开发行股票过程中，允许发行人和特定投资者

43、双向自主选择，发行人还可以不经承销商承销，自行配售股份，减少发行的成本。 （）(44)存托凭证的发行成本较高。 （）(45)商业证券的持有人对这种证券所代表的商品拥有所有权。 （）(46)金融期货价格与现货价格是走向一致并逐渐趋合的。 （）(47)普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是无条件的。 （）(48)净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。 （）(49)资本利得又称资本损益，是指股票买入价与卖出价之间的差额。（）(50)直接融资市场是资金供求双方通过股票、债券等金融工具进行资金融通的场

44、所。（） (51)股票既不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。（）(52)净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数。 （）(53)金融期权和期货的推出都是基于广大投资者对投机需求的不断提高。(54)证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿元以上。 （）(55)一种期权有无内在价值以及内在价值的大小取决于该期权的协定价格与其基础资产市场价格之间的关系。 （）(56)证券发行市场是流通市场的基础和前提，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模

45、和运行。 （）(57)按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为保本型和保证最低收益型产品。 （）(58)ETF的双重交易特点表现在它的申购和赎回与ETF本身的市场交易是分离的，分别在一级市场和二级市场进行。 （）(59)证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证券业协会依法核准。 （）(60)当普通股的市价低于认股价格时，认股权证的理论价值等于零。 （）(61)附有出售选择权条款的债券是指债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利。 （）(62)普通股票是最基本、最常见的一种股票，普通股票的股利不完全随公司盈利的高低而变化。 （）(63)在场外交易市场交易的证券都是不

46、符合证券交易所上市标准的。 （）(64)股息和红利是一样的。(65)可转换证券持有者的身份随着证券的转换而相应转换。(66)中国国际金融公司在日本债券市场发行了100亿13元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。 （）(67)根据标的物不同，招标发行可分为荷兰式招标(单一价格中标)和美式招标(多种价格中标)。 （）(68)贴现债券发行时只公布面额和贴现率，并不公布发行价格，所以，要计算贴现债券到期收益率，必须先计算其发行价格。 （）(69)存托凭证的发行成本较高。 （）(70)我国公司法规定，股票只能采用纸面形式。 （）答案和解析一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。(1) :D(2) :C(3) :C(4) :C(5) :A(6) :A(7) :A(8) :B(9) :D(10) :C(11) :B(12) :B(13) :C(14) :C(15) :D(16) :B(17) :C(18) :B(19) :B(20) :B(21) :C(22) :A(23) :A(24) :C(25) :C(26) :A(27) :B(28) :B(29) :D(30) :C(31) :B(32) :C(33) :A(34) :B(35) :B(36) :B(37) :B(38) :D(39) :C(40