绩效考核目标与实施办法——苏——下发

1、上海永进电缆（集团）有限公司 2011年绩效考核目标与实施办法为全面实现2011度的经营管理目标，充分调动各级管理人员的管理能力，发挥每位员工的专长，体现“多劳多得、奖优罚劣”的原则，经公司董事会办公会研究决定，特制订2011年绩效考核目标与实施办法。一、考核期限：自2011年1月1日至2011年12月31日。二、考核范围与根据：2.1 销售系统：有关人员，依照2011年考核总目标（除1、2、3、4项按2011年营销管理制度考核外），第33-42共14项目标为年度绩效考核目标。2.2 生产系统：有关人员，依照2011年度绩效考核总目标 (除设备动力部按“设备维修管理制度、重点设备运行考核规定”

2、、“木工组管理制度”考核外），第5-11、33-42共17项目标为年度绩效考核目标。2.3 技术系统：有关人员，依照2011年度绩效考核总目标的第12-19、33-42共18项目标为年度绩效考核目标。2.4 采购系统：所有人员依照2011年度绩效考核总目标（除仓储部物流发运班按“货物发运”制度考核外），按照第20-23、33-42共14项目标为年度绩效考核目标。2.5 财务系统：所有人员，依照2011年度绩效考核总目标第24-28、33-42项共15项目标为年度绩效考核目标。2.6 行政系统：所有人员，依照2011年度绩效考核总目标（除废品组按“废品处理规定”、食堂按“食堂管理制度”，门卫按“

3、门卫管理制度”考核外），按第29-32、33-42共14项目标为年度绩效考核目标。2.7 绩效考核总目标：详见2011年1月1日制定的绩效考核指标、目标即附件一。2.8 参考人员及分工、奖金分配：详见2011年绩效管理责任与权限分配表即附件二。三、考核组织机构及职责： 3.1 绩效评审委员会：由行政副总任主任，总工程师、生产、技术、采购、销售、财务副总、总裁助理任副主任；负责对公司绩效考核结果及日常工作中出现的申诉事件进行最终的评审和裁定；董事长、总裁可视情况参加各委员会会议。3.2 公司成立培训中心:主任由行政副总担任，讲师由行政、生产、技术、采购、销售、财务副总或总裁助理以及具有突出语言表

4、达能力的中层管理干部共同担任，名单详见附件二2011年绩效管理责任与权限分配表。3.3 人力资源部是公司绩效（考核）评审单位的执行单位，人力资源部经理是公司各部门每月考核工作的执行人和责任人，负责公司绩效管理政策（包括本办法）的培训与指导，负责对各部门的考核工作进行监督、检查和协调，组织抽查、核实各部门上报的考核结果（抽查面不低于指标的20%），按时向绩效评审委员会提交考核报告并组织绩效评审委员会进行评审和分析。3.4 各部门负责人负责对本部门绩效考评工作的组织、考核、评价以及绩效月报审核、上报，并对考核中发现的经营管理问题进行提交绩效评审委员会处理。3.5 各部门统计员负责对所属部门内考核指

5、标数据的统计汇总及提报。四、考核规定4.1 各系统（部门）考评指标详见部门绩效考核表。表中的“目标值”表示公司或部门需要通过努力才能实现的目标，“指标” (基础值/下同)表示公司或部门必须完成的最低标的，超过指标的给予奖分，低于指标的给予扣分。4.2 本考核办法实行:奖、罚得分,将每人所得分数结合奖金与工资计算比率进行换算。正数分为奖金，负数扣取工资。4.3 销售系统：（即考核项目1-4、33-42）指报告期内当月销售产品的总金额，以当月合同实际下单生产的总金额为当月销售额，该数据由销售办公室提供，财务部审核确认（第1-3考核结果的奖、罚按2011年营销管理制度执行， 31-42按本办法执行）

6、。4.4 生产系统：（即考核项目5-11、33-42）1） 总产值：包括报告期内所生产的成品、半成品价值（半成品的产值计算方法为：将该产品的总价÷该产品工序的1/N。例：VV22-3×120即为拉丝、绞线、绝缘、成缆、护套共5道工序，多道工序同机同时制做时为一道工序）。为统一规范统计核算标准，生产产值均按含税额的价，铜、铝价均按7万元/吨计算，产品的规格及其他原材料均不做计算。成品产值由生产部统计，财务部审核确认。未入库的成品、半成品由生产部统计做未入库产品预报，在下月完成后的成品产值中减去。2） 原材料损耗率：车间从仓库实际领料数量减余料减原材料工艺消耗定额等于实际用料。

7、计算公式：盈亏数量÷实际应用数量（以月末按出库算总帐）×100%。原材料指：铜带、钢带、绝缘料、护套料、PP带。消耗定额：绝缘料、护套料按国标厚度的中间值，钢带、铜带按国标乘以实际厚度的重量，其它以技术部制订的消耗标准为准。本指标由生产部统计，仓储部、技术部确认。3） 产品超降标准：指生产的电线、电缆导体线径、绝缘、护套超出标准±0.1%的数量，以每200米为1根/次为单位（不足200米的按1根/次计算）。计算公式：按不标准数量÷各工序生产的总根数/次（可检查记录证实）×100%。标准由技术部下达。该指标由生产部统计，品质部检验确认。4） 生产

8、一次交检合格率：指报告期内拉丝（以T/次）、绞线、绝缘、成缆护套、束丝、包云母带、编织等（以每200米为1根/次为单位，不足200米的按1根/次计算）。计算公式：检测数量÷所有工序在产产品数量（可检查记录证实）×100%。该指标由生产部统计，品质部确认。4.5 技术系统：（即考核项目12-19、33-42）。1） 工艺、证件准确率为：工艺准确性、ISO9001许可证、生产许可证、CCC认证、PCCC、SMA、高新科技、其它体系认证和认证机构的入网等证件审核的一次性通过。2） 原材料检查率：计算公式为：已检数量÷所有进公司的原、辅材料批/次×100%。3）

9、 产品中、终检查率：计算公式：已检数量÷所有工序在产产品中及终端检验的数量（电缆为每根、每次为根/次，电线为：不够半班生产的为一批/次，生产期超过半天的以半天为一批/次）（可检查记录证实）×100%。4） 产品出厂合格率：为每根/次为产品以工艺规定检验合格后被他人或检查发现或客户反映得到证实的为准（电缆为每根、每次为根/次，电线为每次一批/次）。由技术统计销售及相关部门或人员确认。5） 新工艺模具正确及时率：根据销售部门协调规定的时间完成。原工艺模具，技术部门应派人每两个月一次与生产部门沟通，共同检查对不符合要求的模具进行整改，漏查一次罚扣5分。6） 全年专利项目申报：全年

10、专利项目三项，要求提交可以实施专利申报的文字、数据材料，制定并提交开始申报的时间。7） 政府项目申报成功率：星火计划（火炬计划）、高新技术企业认定、其他项目三项，（其中星火计划为国家级项目，高新技术企业认定为市级项目），要求提供可以实施申报的相关文字、数据材料，制定并提交开始申报的时间，跟踪并及时反馈申报进度。以成功为准。计算公式：申报成功项÷申报项×100%。4.6 采购系统：（即考核项目20-23、33-42）；发运准确率：该指标由采购系统统计，销售部门（开发开发部或销售办公室）确认。4.7 财务系统：（即考核项目24-28、33-42）；1） 成本帐务准确：为本月所有

11、合计或单项的成本计算。2） 其它帐务不准确：为除应收、应付、成本帐务外的其它所有帐务。3） 对外有关工作及时性为：对税务、银行或其他有关部门的资料和报表。4.8 行政系统：（即考核项目29-32、33-42）；1） 后勤管理满意率：为行政系统的所有人员，其个人的工作能力及为其他部门服务的满意度，比如：会议组织、食堂、宿舍、小型资产、劳保、评议等事宜。每月中旬、月初组织二次由70%以上公司员工评议上月，以评议平均得分75分为准，每月递增1分至90分为止。2） 会议记录、文件发放、网站新闻发布及时率：指报告期内发放时间,为日间文件在当天17点前、晚间文件应在次日10点前发出，每超工作时间4小时计为

12、1次不及时。文件包括会议纪要（类别：详见制度），网站新闻发布为二类：公司有关新闻在次日24点前发布，每超1天为一次。该指标由办公室统计，人力资源部组织各部门审核确认。3） 人事招聘及时率：根据用人部门申请的时间（以单休日计算，全厂休假扣除）。生产普通工人，7日到位。行政、后勤工人15日到位（后勤人员指公司所属部门中层干部以下人员，试用期间普通工人以1/3，后勤工人以1/2作为考核指标，计算公式=到岗人数÷总需招聘人数×100%。该指标由人力资源部统计，各部门确认为准。4） 门卫失职次数：未按制度规定执行每出现一次失职行为罚扣分为5分。4.9 产品交货、采购到货、发运时间说明

13、：以任务单（发运单）钟点为准，未确定钟点的以当日17点为准，特殊急件下单人必须标明准确时间。延迟时间以12小时为1批/次(单位为批/次)，以此类推。既17点至5点至17点；（以长途汽车起运时间为准）。4.10 提、下单、报帐、审批、审核、准确、及时性为：急用采购计划单、生产通知单、生产任务单（包括材料定额）、为接单（简称3单）后2小时内，晚2小时内为一次，每超2小时以加倍累进计算。普通采购计划单2日内，晚2日内为一次，每超2日以加倍累计计算。审批、审核为:各部门及下属所提的计划4小时内、报销8小时内。生产任务单2小时内。文书为：标书、报价、合同、交接班及各种记录。该指标由各部门统计、汇总、审核

14、及编报，人力资源部组织各部门抽查确认。4.11 日清月结、月点：日清为:当日的事务当日清，即16时前需登记或需录入的数据或当日需完成的事情必须当日完成。车间产品入库时间为10点、20点前，其它入库为当天。月结、月点为：月前的最后1日，包括所有需结转的数据必须结转或结束，公司、车间的帐、物清点结转等。计算方式：次（为每次）或批/次（批次：为货物的每批每次为一批次）。由生产统计、财务提供并确认。4.12 报表呈报及时、准确性：每份迟报1日，数据不准每项、缺报、虚假的每表为1次。其中，出纳、销售、人事、发运报表，必须在次日12时之前以邮件的形式，将上一日的报表发送到董事长、总裁及直接主管副总的电子邮

15、箱，每缺报一次扣罚5分；其他报表的迟报或缺报按报表管理中的相关规定处罚。4.13 档案、印鉴保管完整性：档案分为一类为印章、执照、证件、证书、微机钥匙、红头文件、制度；二类为工艺、图纸、人事资料、法律文件；三类为临时通知、会议纪要、外来文件及需要保管的档案。4.14 员工离职率：计算公式：该部门报告期内离职人数÷该部门报告期内平均人数（试用期内普通工人以1/3，后勤工人以1/2作为考核指标）×100%。该部门平均人数（期初人数+期末人数）÷2。该指标由各部门统计，人力资源部确认为准。4.15 综合评分：以考核指标确定。综合评比为：每周由行政部门组织检查组进行6S检

16、查评比，每月上级考核下级鉴定；下级评议上级鉴定、同级评议鉴定各一次。考核、评比、结果根据N项综合总分/N项=各项平均分（即最终分），由人力资源部组织评审经董事长批准后存入员工档案并通知被考核对象。4.16 全年安全事故率为0次；安全事故分为重大事故、较大事故、一般事故、小事故共四个事故等级：即死亡事故或直接损失人民币50000（含）元以上的事故为重大事故。重伤、残或直接损失人民币50000元以下10000（含）元以上的事故为较大事故。中伤或直接损失人民币10000元以下1000（含）元以上的为一般事故。直接损失人民币1000元以下200（含）元以上的事故为小事故。此项处罚为：一般事故、小事故本

17、人自罚，上级按连带比率处罚；较大、重大事故各级同额处罚。4.17 会议、培训、学习完成率：会议时间约定：每周一调度会为1.5小时，周三、周五为各类培训时间，以公司培训时间为准，每周每人参加时间最少为1.5小时，其它会议、学习、培训、以通知和实际时间为准。计算公式：以参加时间÷总时间×100%，确认为公司工作缺席不作扣罚，但必需由主管副总签批的会议请假单书面说明方可有效。该指标由行政部统计汇总相关部门进行核对确认。4.18 制度、临时工作执行率：分为重、中、轻三个等级，重为价值在10（含）万元以上的事项。中为价值在10万元以下的事项。小为未按制度，工作纪要、会议纪要或上级用口

18、头下达以及其它书面下达的一般任务的事项（注意：做会议纪要时分别表明重、中、轻），重、中、轻程度由会议提议人或主持人当时确定。4.19 免责：因上道程序（工序）影响本程序无法进行而违规不受扣罚，但必须递交书面说明，经上道程序部门确认后，交人力资源部备案。4.20 人力资源部每周应组织相关部门进行检查和抽查，对不配合检查、抽查和调查的相关部门，第一次给予处罚，第二次予以加倍处罚，依此类推。4.21 未在规定分工内的工作,由涉管副总负责落实解决。4.22 考核人被考核人身兼多项职务者，均为考核上层一项。4.23 处罚实行二级复议制度：对被处罚不服者，可以通过递交书面的形式申请绩效考核委员会进行复议，

19、如复议维持原议的则对责任人加倍处罚；如推翻原议的，则对实施扣罚人原倍处罚。4.24 被处罚人提出复议申请的有效时间为，自处罚公告公布之日或处罚单开出之日起15日内，以书面文本的形式，向绩效评审委员会提交复议申请书，逾期视为自动放弃，处罚即日生效。4.25 董事长可对特殊的或暂无规定的事宜作奖、罚决定。五、奖、罚分与奖金计算：5.1 实际完成指标达到基础值的得基础分值，超过基础值的奖分，低于基础值的扣分。虚假数据一律按发生值处罚，以每次/价值1000元为单位，依此类推。5.2 获奖分:公司完成生产产值指标并结合被考核人“完成重要指标(既考核表中所示)”公司给予的特殊奖分。未完成不做奖励、完成目标

20、时予以加倍奖励。5.3 连带奖、罚：各级管理人员除承担本人被奖、扣的考核分值外，应承担下属的连带奖、罚（下属为：机构图所示的直接下属）月被奖、扣分值总和的奖、罚（“月赠奖分”不作连带奖），比率详见（2011年绩效管理责任与权限分配表中的“连带责任扣、奖分比率”），公司所有的奖罚分的折算标准均为，每10元折为2分，）依此类推。5.4 考核不力加罚：考核人检查、监督不力或未对被考核人进行考核，实施计划组织者未组织，出现问题或被其他系统人员发现，对考核人按被考核人扣罚值加倍扣罚，被董事长发现按三倍扣罚(原1元则为3元)。5.5 各部门或人员总考核得分等于相关人员各项指标得分的平均分之和。当期累计奖或

21、罚分（单项指标考核得分该指标对应的基础分值）单项指标奖分或罚分。例：产值指标奖罚分：当期指标如果是3800万元，该指标基础分值为100分，实际完成4180万元，考核标准为每增减1%,奖、扣10分，则该指标的奖分为：（4180-3800）=380÷3800×10%=正100分。反之，若实际完成产值3420万元，则该指标的扣分为：（34203800）=-380÷3800=-10%=负100分。5.6 奖分兑现：除一次性出厂合格率的“重要指标完成奖”为当月兑现50%，其余为60天兑现外（该奖分由人力资源部处理，并给兑现人开具存据，到期予以兑现，到期前出现产品不合格而当月

22、奖分扣分不够时可以此奖分低扣）。其余的均为当月兑现。5.7 因销售部门未完成任务或库存备存计划已满，因采购迟缓、设备故障超规定停机或停电致使生产停产而未能完成任务的，经相关部门书面确认，由生产统计汇总，抄报人力资源部门，公司予以补偿。5.8 被考核人当期奖分±数该被考核人累计奖分或罚分×被考评人基础分配工资。5.9 被考核人得分为负数，即在当月工资中扣除，但不超过基础分配工资的20%，（即工资3000元，最多不超过600元）。其负分不予减免，其业绩作为职务升降的评定标准。六、报表6.1 报表填报： 各部门统计于每月5日前（遇法定节假日的顺延）将考核报表报主管副总初审。主管副总在审核中对有疑问的指标要求相关部门作出解释或修正后签字，8日前由统计员向人力资源部提交。6.2 人力资源部将考核结果汇总分析后，12日前以书面和投影的方式，召开绩效考评委员会专题会议，评审考评结果，对错误予以修正。无原则性问题的应及时在会议中确认。6.3 考核结果存档与公布：人力