煤矿企业安全风险辨识分级管控清单

1、2021年度重大安全风险清单及管控措施序号项目风险描述事故类型管控措施负责人监管部门管控区队落实要求一、顶板1初次放顶初次放顶时，单体支柱、液压支架初撑力不符合要求，发生顶板大面积垮落，导致群死群伤。顶板事故1工作面所有单体支柱初撑力不小于11.5Mpa，液压支架初撑力必须达到24Mpa以上；2所有单体支柱、支架齐全完好，泵站压力表齐全完好。总经理生产调度部、安全监察部采煤队1采煤队每小班检查单体支柱初撑力、观测液压支架完好情况是否满足要求；2.生产调度部每5-7天抽查工作面支护状况。3.职能部门组织人员现场监督检查，发现问题及时整改。2回采割煤或攉煤过程中，出现顶板离层，造成冒顶、片帮，导致

2、群死群伤。顶板事故1按作业规程要求及时打设支柱和铰接顶梁，及时移架；2支柱初撑力达到规定要求；3采煤机通过后，及时支护。总经理生产调度部、安全监察部采煤队1严格按照采煤工作面作业规程挂梁打柱，移架；2安全监察部组织人员现场动态检查，发现隐患，立即要求停止割煤或攉煤，进行整改。3超前支护超前支护区域发生顶板来压或下沉，造成顶板冒落，导致群死群伤。顶板事故1超前支护距离、支护强度符合设计要求；2单体支柱必须有可靠的防倒措施（防倒绳、防倒链等）。总经理生产调度部、安全监察部采煤队专人定期现场监督检查超前支护，发现未按规定支设的，立即整改。4过断层采煤工作面过断层，遇围岩破碎，顶板冒落，导致群死群伤。

3、顶板事故1提高初撑力，加强顶板支护；2设专人观察顶板，出现问题及时停机处理；3超前加固破碎围岩。总经理生产调度部、技术地测防治水部、安全监察部采煤队1制定有针对性的过断层措施；2制定相应的应急措施，作业人员熟练掌握自救、互救等措施；3生产调度部、安全监察部组织人员现场监督检查，发现问题及时整改。5掘进过断层掘进过程中遇到特殊地质构造，顶板破碎，造成工作面片帮冒顶，导致群死群伤。顶板事故1坚持有疑必探的原则；2超前加固破碎构造带；3备足临时支护材料，加强找顶工作，临时和永久支护。总经理安全监察部、技术地测防治水部、生产调度部掘进队1制定针对性过地质构造带措施；2由生产调度部、安全监察部组织人员进

4、行现场监督检查落实；3现场按措施要求备足临时支护材料，加强临时和永久支护。6锚杆支护掘进过程中，锚杆支护未达到要求，顶板冒落，造成群死群伤。顶板事故1安装锚杆前必须先对锚杆眼进行清理；2检查锚杆眼深度满足设计要求；3锚杆必须用机械或力矩扳手拧紧，确保锚盘紧贴巷壁；4打设锚杆时要严格按照作业规程执行，锚杆预紧力，锚固力必须到达设计要求；5锚杆、锚盘、螺帽、树脂药卷质量符合要求。总经理安全监察部、生产调度部掘进队1使用树脂药卷前，要检查其出厂日期，严禁使用过期的树脂药卷；2施工过程中随时检查锚杆支护质量，锚固力、扭力、锚杆间排距、角度、外露长度等支护质量指标；3生产调度部、安全监察部不定期抽查锚杆

5、支护质量。7架棚支护架棚支护未满足要求，顶板离层，造成冒顶、片帮，导致群死群伤。顶板事故1棚腿间距符合作业规程规定，帮、顶支护背板数量满足要求；2无前倾后仰，垫板、撑、拉杆齐全，梁端扭距符合要求；3帮、顶背实背紧，刹杆木楔齐全刹紧。总经理安全监察部、生产调度部掘进队1掘进队每班跟班副队长组织人员对施工的巷道进行检查，对质量不合格的地点，要立即整改；2生产调度部和安全监察部组织人员定期进行现场检查，对支护质量不合格的，责令整改并追究相关人员责任。8巷道维修巷道维修过程中，顶板危岩冒落，导致群死群伤。顶板事故1检查掘进工作面顶板及巷帮支护情况，并进行敲帮问顶；2敲帮问顶时，要及时观察顶板危岩，选择

6、顶板完好，安全的地点站位；3敲帮问顶时必须设置专人看护安全，并确保安全退路路线畅通；4处理破碎区域的顶板浮矸时，工具与水平面的夹角应小于45°，由外向里逐段处理；片帮严重或冒顶厚度较大的情况下，要边处理边支护，严禁人员进入空顶区域；5现场备足临时支护材料，同时加强临时支护。总经理安全监察部、生产调度部掘进队1开工前，严格执行敲帮问顶制度；2生产调度部和安全监察部组织人员进行现场检查，发现未按规定作业时，及时整改，并对责任人进行处罚。总经理1矿井变电所高压柜刮风、下雨、打雷等自然灾害造成矿井供电系统中断，易导致主要通风机、局部通风机停运，有害气体积聚伤人。机电事故1确保地面供电线路按照

7、规定铺设，定期进行检查；2必须有两回路电源线路（即来自两个不同变电站或者来自不同电源进线的同一变电站的两段母线）。总经理安全监察部、机电运输部机运队1经由地面架空线路引入井下的供电线路，必须在入井处装设防雷电装置；2机运队组织人员对防雷电装置、线路铺设及双回路供电情况按规定进行定期检查；3安全监察部、机电运输科组织人员进行现场监督检查，发现问题及时处理。2矿井供电管理供电系统不按设计安装或安装工艺不符合要求；系统中各种保护失效，不能起到保护作用，易造成设备损坏、人员触电、电缆燃烧引发矿井瓦斯爆炸，造成群死群伤。机电事故1严格按相关法律法规、设计进行系统验收；2定期进行现场检查，除患及时处理；3

8、供电系统有改变时，必须进行验算；4按期组织供电系统年检。总经理安全监察部、机电运输部机运队1机电运输部管理人员深入系统安装现场，检查施工单位施工情况；2机电运输部、施工单位组织，根据供电系统设计进行竣工验收，合格后签字存档；3电气设备完好，各种保护设置齐全，定值合理，动作可靠，机电运输部管理人员负责监督检查，发现问题及时处理；4机电运输部做出年度供电系统年检计划，根据计划按期组织年检。3矿井防爆管理机电设备带病运转或有失爆现象，造成设备损坏与矿井瓦斯爆炸，造成群死群伤。机电事故1.机电运输部防爆检查人员定期深入生产现场，检查电气设备是否存在失爆现象；2.因瓦斯浓度超限被切断电源的电气设备，必须

9、在瓦斯浓度降到1%以下时，恢复供电；3.电气设备按规定维护检修，并进行防爆检查检验；4.确保风电闭锁、瓦斯电闭锁完好有效。总经理安全监察部、机电运输部机运队1严格落实设备包机制，确保设备维护检修责任到位；2机电运输部、安全监察部组织人员负责监督检查，发现问题及时处理。4主通风机倒换备用风机或控制系统存在缺陷，不能在规定时间顺利倒换风机，易造成有害气体积聚，导致群死群伤。机电事故1倒换风机前必须办理倒换风机报告，由总工程师批准；2倒换前检查并确认备用风机及其控制系统完好。总经理安全监察部、机电运输部机运队1机运队组织人员提前办理倒换风机报告；2不能按照规定时间倒换时，必须首先启动原风机，并立即组

10、织人员查明不能及时倒换的原因，解决问题后另行安排风机倒换时间；3安全监察部、机电运输部组织人员现场监督检查，无倒换风机措施、备用风机及控制系统不完好，不得倒换风机。5主通风机倒换主通风机操作人员操作失误，造成不能在规定时间倒换风机，有害气体积聚，瓦斯爆炸，导致群死群伤。机电事故主通风机操作人员必须经过专业技术培训，考试合格，持特殊工种证上岗。总经理安全监察部、机电运输部机运队1每年对主通风机操作人员进行操作规程的培训；2倒换风机前检查蝶阀、高压开关柜、变频器，发现问题，及时汇报；3安全监察部、机电运输部组织人员到现场指导，处理，严格按照每月倒机、检查一次。6局部通风机风机切换装置失灵，供风中断

11、，瓦斯积聚爆炸，造成群死群伤。机电事故1采用局部通风机供风的地点，实现双风机、双电源并能够自动切换；2风电闭锁、瓦斯电闭锁灵敏可靠。总经理安全监察部、机电运输部采掘队1安全监察部、机电运输部组织人员不定期的对用风地点进行检查，对未安设双风机及双电源不能自动切换的相关责任人进行处罚，责令整改；2每天由瓦斯检查员、维修电工进行一次切换试验，并有记录；3供电系统稳定可靠，并定期检查维护。7压风机系统应急管理紧急情况下，不会应急操作；未开展压力容器爆炸事故演练，不了解压力容器爆炸事故影响范围，致使事故范围扩大，造成设备人员损伤严重。机电事故1紧急情况下，能够根据情况进行应急操作，缩小事故影响范围； 2

12、能够及时向上级领导汇报事故事故灾情及影响范围； 3操作熟练，缩短影响时间。总经理安全监察部、机电运输部机运队1机运队管理人员加强培训，讲解应急预案的流程和开停压风机的注意事项。2机运队管理人员加强培训，讲解事故状态下的汇报程序，严禁越级汇报；3机运队管理人员不定期到岗位上对压风机司机进行提问，对长期回答不正确的职工进行处罚；4安全监察部、机电运输部管理人员定期、不定期对岗位人员进行抽查，发现不会回答者，进行批评和处罚。8架空乘人装置钢丝绳磨损或断丝超限，发生断绳事故造成人员伤害。运输事故1钢丝绳直径磨损达到10%时，该钢丝绳必须更换；2在一个捻距内断丝断面积与钢丝总断面积之比达到25必须更换。

13、总经理安全监察部、机电运输部机运队1加强技术培训，使职工熟知检修标准；2严格包机制度，加强班查日检；3及时验绳或更换新绳；4队管理人员加强巡回检查，发现问题及时处理并对责任人进行处罚。9斜巷轨道运输未巡道提升，情况不明撞伤人员；道岔位置不明或道岔未合严，强行提车，车辆翻车或掉道撞伤人员；没有严格执行“行车不行人，行人不行车”制度，没有制止扒、蹬、跳车行为，造成人身伤害。运输事故1运行前，把钩工应知道车辆去处，必须由专人检查该路线是否有人作业，检查打开挡车栏，检查扳顺道岔； 2道心无行人、杂物，严格执行行车不行人，行人不行车规定；3运行前，把钩工应知道车辆去处，必须由专人检查该路线是检查扳顺道岔

14、；4制止扒、蹬、跳车行为。总经理安全监察部、机电运输部机运队采掘队1加强安全教育，提高把钩工安全责任意识；2队管理人员加大巡回检查力度；3严格执行行人不行车制度，对于违章作业者严厉处罚。10斜巷轨道运输摘挂钩时不详细检查钩头及保险绳；连接插销不闭锁，行车中联接销子弹出，发生跑车。运输事故1钩头应无裂纹，开焊、绳卡配置符合规定要求； 2保险绳无断丝；3按要求挂保险绳。严禁甩掉保险绳不用；4每钩车辆必须上好连接插销并闭锁。总经理安全监察部、机电运输部机运队1加强安全培训，提高把钩工操作技能。加强安全教育，强化把钩工安全责任；2挂钩前，详细检查钩头、保险绳是否完好，否则严禁提升。挂钩后，应检查矿车插

15、销是否闭锁，保险绳是否挂好。严禁保险绳拖地运行；。3管理人员加强督查，对违规人员严厉处罚。11平巷轨道运输运送人员的列车附挂物料车或乘车人员不遵守乘车规定，造成掉道、翻车等人身伤亡。运输事故禁止同时运送有爆炸性的易燃性的或腐蚀性的物品，或附挂物料车。 乘车人员所携带的工具和物件严禁露出车外。列车行驶中和尚未停稳前禁止人员上下和在车内站立。机车或任何两车箱之间，严禁搭乘人员。总经理安全监察部、机电运输部机运队1操作人员严格落实操作规程，按章操作；2队管理人员加强检查，发现未制定专项措施进行拉车的进行处罚。12皮带运输皮带摩擦起火，引起火灾、瓦斯或煤尘爆炸，导致群死群伤。瓦斯事故1定期检查，及时更

16、换失效托辊；2必须装设防打滑、跑偏、堆煤、撕裂等保护装置，同时应当装设温度、烟雾监测装置和自动洒水装置；3及时清理胶带输送机回煤及杂物。总经理安全监察部、机电运输部机运队采掘队1机运队组织人员每班对托辊，皮带保护装置不间断巡检，发现问题及时处理；2电机及减速器定期加油、更换，检修；3机电运输部、安全监察部组织人员对皮带的完好情况现场监督检查，发现问题，责令及时整改。13机械伤人设备在运行中触摸运动部件、人员违章跨越运行中的设备和检修时不按规定操作机电事故1设备旋转部件必须设置护罩或护栏；2人员需穿越运输设备的地方设置过桥；3设备检修时要按相关规程和要求进行。总经理安全监察部、机电运输部机运队采

17、掘队1设备安装时就要配备好相关辅助装置，没配置不得进行验收投用；2机电运输部、安全监察部加强现场监督检查，发现问题，责令及时整改。14厂内车辆事故人员操作不当造成翻车、场地有人行走、检查不到位造成车辆燃烧。机电事故1人员必须要培训；2严禁无关人员进入作业场所；3定期进行车辆检查。总经理安全监察部、机电运输部综合队1加强工业广场管理，设置警示标志，下一步工业广场封闭管理；2机电运输部、安全监察部加强现场监督检查，发现问题，责令及时整改。三、一通三防1初次放顶强制放顶爆破，采空区有害气体涌出，造成人员中毒或瓦斯爆炸，导致群死群伤。瓦斯事故放炮前，必须由专人将人员撤离警戒区域。严禁将人员撤至回风巷。

18、总经理生产调度部、通风防灾部、安全监察部采煤队1采煤队加强对员工培训，提高工人对强制爆破放顶致灾的认识；2通风防灾部、安全监察部组织人员现场监督检查，发现警戒区域不符合规定、未执行一炮三检、三人连锁放炮等，禁止放顶爆破。2回采炮采时或放缺口炮时易造成瓦斯爆炸，导致群死群伤。瓦斯事故1严格执行“一炮三检”和“三人连锁放炮制”；2爆破地点附近20m内的风流中瓦斯浓度达到1.0%，严禁装药、爆破。总经理生产调度部、通风防灾部、安全监察部采煤队1采煤队加强对员工培训，落实“一炮三检”和“三人连锁”放炮制度；2通风防灾部、安全监察部组织人员现场监督检查，发现瓦斯气体超限，及时撤人并上报；3保证工作面瓦斯

19、电闭锁装置灵敏可靠；3回采割煤过程中，瓦斯浓度超限，造成瓦斯爆炸或人员中毒，导致群死群伤。瓦斯事故1瓦斯报警仪必须悬挂在采煤机靠回风一侧；2采煤机电机附近20m内风流中瓦斯浓度达到1时必须停止运转，达到1.5时必须撤出人员，切断电源，进行处理。总经理生产调度部、通风防灾部、安全监察部采煤队1随时检查便携式瓦斯报警仪悬挂情况，发现未按规定要求悬挂，采煤机严禁开机；2通风防灾部组织人员现场监督检查。4构筑风门风门构筑位置不当，工程质量不符合要求，导致漏风，有毒有害气体积聚，造成群死群伤。瓦斯事故1风门位置应设在顶帮良好的平巷处；2风门前后5m内巷道支护完好，无片帮、冒顶等现象，无杂物、积水和淤泥堆

20、积。总经理通风防灾部、安全监察部通防队1通防队组织人员按照规定选择风门施工位置，构筑风门；2通风防灾部组织人员现场监督检查，对风门设置位置、质量不符合要求的，责令整改。5施工密闭施工密闭时，有毒有害气体积聚，导致人员缺氧窒息、中毒，造成群死群伤。瓦斯事故作业地点必须保持通风良好，瓦斯浓度不得超过1.0%，一氧化碳浓度不超过0.0024%，其它气体浓度符合规程相关规定。总经理通风防灾部、安全监察部通防队1通防队组织人员按规定巡检；2通风防灾部、安全监察部不定期监督检查，发现未检查作业地点瓦斯、有毒有害气体浓度的行为，责令整改。6密闭拆除密闭拆除作业地点风量不足，瓦斯积聚，造成瓦斯爆炸，导致群死群

21、伤。瓦斯事故密闭拆除前，局部通风机提前就位，通风正常，且测定瓦斯浓度未超限后，方可按照规定使用专用工具进行密闭拆除。总经理通风防灾部、安全监察部通防队1拆除前必须检查气体，严禁措施不到位或违反煤矿安全规程擅自启封密闭；2安全监察部、通风防灾部组织人员现场监督检查，发现问题，立即整改。7瓦斯检查未有效检查瓦斯浓度，造成瓦斯超限爆炸，导致群死群伤。瓦斯事故1所有采掘工作面、硐室、使用中的机电设备的设置地点，有人作业的地点都应纳入测定范围；2各瓦斯检查地点检查次数、浓度应符合煤矿安全规程和有关规定。总经理通风防灾部、安全监察部通防队1通风防灾部按照规程要求编制每月瓦斯检查巡检路线，通防队严格执行；2

22、定期组织与瓦斯检查相关的业务知识培训和实践操作考核；3通风防灾部组织人员加强对瓦斯检查的现场监管。8巷道贯通巷道贯通，未及时调整通风系统，造成风流短路，局部瓦斯积聚，引发瓦斯爆炸事故，导致群死群伤。瓦斯事故1巷道贯通前，应先利用临时风门保持原有通风系统不发生变化；2按制定的通风系统调整方案调整通风系统；3及时监测风量、风速及风压，发现异常及时分析处理。总经理通风防灾部、安全监察部通防队1制定详细的通风系统调整方案及措施，并认真贯彻、学习、执行；2由总工程师坐镇调度统一指挥实施调整方案；3安全监察部、通风防灾部组织人员进行现场监督，发现问题及时汇报。9工作面上隅角上隅角瓦斯超限，引起瓦斯爆炸，导

23、致群死群伤。瓦斯事故1根据回采工作面瓦斯涌出量合理确定配风量；2尽可能减少采空区浮煤；3维护好上隅角风障，使用好引风帐；4合理确定采煤机割煤速度总经理生产调度部、通风防灾部、安全监察部通防队1加强井下通风构筑物管理，确保风流系统稳定；2尽量不留顶底煤，支架间浮煤及时清理，合理控制放煤速度；3工作面抽采时间，钻孔深度、间距、封孔质量达到设计要求，抽采系统稳定可靠；4瓦斯电闭锁灵敏可靠。10工作面上隅角瓦斯超限工作面上隅角瓦斯排放过程中，易造成瓦斯爆炸事故，导致群死群伤。瓦斯事故1上隅角积聚瓦斯浓度达到2.0%时必须采取安全措施，附近20m内必须停止工作，撤出人员，切断电源，进行处理；2在排放瓦斯

24、过程中，工作面回风巷中瓦斯浓度不得超过1.0%；3采用引风帐降低上隅角瓦斯浓度；4利用瓦斯抽采系统，导排风筒抽出上隅角瓦斯。总经理通风防灾部、安全监察部通防队1通防队组织人员及时检测瓦斯浓度，并进行数据反馈；2通风防灾部组织人员现场监督检查，发现问题及时整改。11瓦斯抽采孔施工瓦斯抽采孔施工过程中，开关和电机失爆，造成瓦斯爆炸，导致群死群伤。瓦斯事故1设备入井前要严格进行检查，确保设备完好；2瓦斯、电闭锁灵敏可靠。 总经理机电运输部、安全监察部通防队1严格落实设备包机制，安全生产责任制；2通风防灾部、安全监察部组织人员现场监督检查，发现在用设备有失爆现象，责令整改；3每班检查设备，发现失爆立即

25、进行处理；4瓦斯电闭锁按照规定进行检查、维护；5严格执行钻孔施工安全技术措施。12瓦斯抽采系统抽放管路受外力等因素影响产生静电，引爆瓦斯，造成群死群伤。瓦斯事故1抽放主管路采用不锈钢管，并有可靠防静电措施；2管路吊挂整齐、固定牢靠；3巷道维修时，要有保护抽放管路的具体安全措施。总经理通风防灾部、安全监察部通防队1每次连接管路后，通防队必须组织人员对连接头四周认真检查，发现管路有漏气现象，立即处理；2通风防灾部、安全监察部组织人员现场监督检查，发现问题责令整改；3连接件必须使用统一标准的螺栓、螺母、垫片；并拧紧压实，连接牢固；4与支管连接时，必须用专用紧固件牢固连接。13防突预测测试超标，未按规

26、定通知施工单位执行防突补充措施及向有关科室汇报，继续作业导致煤与瓦斯突出，造成群死群伤。瓦斯事故1按操作规范进行防突预测预报； 2测试数据超标，必须立即通知施工单位按工作面防突设计采取防突措施； 3及时将测试结果汇报公司调度室；总经理通风防灾部、安全监察部通防队1如测试数据超标，防突工必须立即通知施工单位执行防突补充措施，并向通风防灾部、调试室汇报； 2值班长必须了解现场防突测试情况，发现突出预兆，立即组织人员采取防突措施； 3现场跟班人员必须监督防突措施的落实，发现问题责令整改。14防突措施落实防突控制点未按规定设置，出现超采、超掘导致煤与瓦斯突出事故，造成群死群伤。瓦斯事故1防突控制点挂牌

27、必须准确移动，规范吊挂； 2防突管理牌板认真填写，出现漏填填错，测试超标，及时向通风部门汇报。总经理通风防灾部、安全监察部通防队采掘队1 防突工每次预测前，必须先核实上轮作业进度，发现问题，立即向通风部门汇报；2 预测后，必须按审批进度移展防突控制点挂牌并上锁、现场用油漆描绘控制线；3 根据测试数据和批准进度认真填写防突管理挂牌。15掘进工作面瓦斯及有毒有害气体浓度超限，导致人员缺氧窒息、瓦斯燃烧或爆炸 ，造成群死群伤。瓦斯事故1保持掘进工作面双风机双电源供风系统运行正常；2风电闭锁、瓦斯电闭锁可靠灵敏；3掘进工作面迎头必须悬挂便携式瓦斯报警仪，掘进机必须设置机载式甲烷断电仪或便携式甲烷检测报

28、警仪。总经理通风防灾部、安全监察部通防队1保证掘进工作面的进风流中，二氧化碳浓度不超过0.5%；2保证掘进工作面回风流中瓦斯浓度不超过1.0；3开工前对掘进工作面瓦斯浓度进行检查，各个瓦斯浓度检查点，每班检查不少于三次；4安全监察部安全小分队人员现场监督检查，发现问题，立即整改。16掘进过断层掘进过程中遇到特殊地质构造，气体异常涌出，造成工作面片帮、瓦斯超限或突出事故，导致群死群伤。顶板水灾瓦斯事故1坚持有疑必探的原则；2超前加固破碎围岩。总经理安全监察部、技术地测防治水部、通风防灾部、生产调度部掘进队1制定针对性过地质构造带措施；2由安全监察部、技术地测防治水部、通风防灾部、生产调度部组织人

29、员进行现场监督检查落实。17放炮放炮诱发煤与瓦斯突出，导致群死群伤。瓦斯事故1坚持先抽后掘、抽采达标的原则；2风电闭锁、瓦斯电闭锁灵敏可靠。总经理安全监察部、通风防灾部、生产调度部掘进队1定期对相关人员进行放炮作业操作规程培训；2由通风防灾部组织人员对反向风门安装位置，质量进行监督检查，发现问题，立即要求停止放炮，进行整改；3严格检查炮孔位置及装药量符合要求，严格执行“一炮三检”及“三人连锁放炮“制度；4必须明确避灾路线、警戒范围。18石门揭煤揭煤过程中，防范措施不当，导致煤与瓦斯突出，造成群死群伤。瓦斯事故1确保煤层瓦斯预抽效果，降低突出危险性；2工作面进风侧设置至少2道反向风门。爆破作业时，反向风门必须关闭；3严格按照揭煤工作面专项防突设计施工。总经理安全监察部、技术地测防治水部、通风防灾部、生产调度部掘进队1石门揭穿突出煤层必须编制防突专项设计，并报企业技术负责人审批；2预抽煤层瓦斯区域防突措施效果检验及区域验证结果经总工程师审批，按预测、检验结果，采取相应防突措施；3矿井必