2016年甘肃省证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试题

1、2021 年甘肃省证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试题本卷共分为 1大题 50小题，作答时间为 180 分钟，总分 100分， 60分及格。一、单项选择题共 50题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意1. 按经济结构划分，行业根本上可分为_A 完全竞争、不完全竞争、垄断竞争、完全垄断B 公平竞争、不公平竞争、完全竞争、不完全竞争C .完全竞争、垄断竞争、完全垄断、局部垄断信用而进行的交易。D 完全竞争、不完全竞争或垄断竞争、寡头垄断、完全垄断2. 信用交易是指投资者通过交付保证金取得A 证券登记结算公司B 证券交易所C .证券经纪商D 投资者保护基金3. 以下关于

2、时间优先原那么的说法中，正确的选项是_。A .同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序B .同价位申报，按申报时序决定优先顺序C .无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序D .无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序4. 当贝塔值偏差到达基金资产净值的_时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。A . 2%B.1%C.0.5%D.0.25%5. 归还期在 1年以上 10 年以下的困债被称为A 短期国债B 中期国债C 长期国债 D 无期国债票的，应通过现场进行表6. 股东应以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过 决。A 500 万B 800D2 亿7.

3、 申请证券从业人员资格者，必须年满 _岁。A19B20C18D218. 我国银行间债券市场的现券交易品种目前有A 国债和公司债B 国债和可转债C 国债和政策性金融债D 国债和权证9. 封闭式基金募集期限届满时，满足 _的条件下方可聘请法定机构验资，在收到验资报告 10 日内，办理基金备案手续。A 基金份额总额到达核定规模 80% 以上B 基金份额持有人人数到达 1000 人以上C 基金份额总额到达核定规模 60% 以上D 基金份额持有人人数到达 500 人以上10. 目前，在沪、深证券市场中， ST 板块的涨跌幅度被限制在A 3%B 5%Cl0%D 无限制11. 根据?深圳证券交易所交易规那么

4、?的规定，为采用大宗交易方式，在深圳证券交易所进 行的证券买卖符合的条件不包括_。A 债券质押式回购单笔交易数量不低于 1 万张以人民币 100元面额为 1张，或者交易金 额不低于 100 万元美元B 多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于 20万股C 多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于 100 万份D 多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于 1.5万张12. 以下关于股票的表达，不正确的选项是 _。A 股票是一种有价证券，它是股份签发

5、的证明股东所持股份的凭证B 股票不属于物权证券，也不属于债权证券C .股票的票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额D 股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动13. 以下不属于部门规章的是 _ A ?上市公司收购管理方法?B ?上市公司证券发行管理方法? C ?证券发行与承销管理方法?D ?证券法?14. 原那么即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制 制度的有效执行。A 健全性B 有效性C .独立性D 审慎性15. 采取私募方式发行，不需要使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录，原因是私募的对象一般是 _。 A 特定的投资者B

6、个人投资者C 专业的投资者 D 少数的投资者16. 收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为_。A 单只股票涨跌幅中小企业板块指数涨跌幅B 当日最高价-当日最低价/当日最低价X 100%C.当日成交股数/流通股数X 100%D 单只股票涨跌点数中小企业板块指数涨跌点数17. 外资投资者对上市公司进行战略投资可分期进行。 首次投资完成后取得的股份比例不低 于该公司已发行股份的 ，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。A15%B10%C35%D30%18. 发审委会议对发行人的股票发行申请能暂缓表决次。A0B1C2D3时，不得就某证券的走势或投资的上一交易日的参考价格为 5.50 元，那么19.

7、 根据有关规定，证券投资咨询机构的执业人员知悉 可行性提出评价或建议。A 本机构注册地的政府部门与此证券有利害关系B 本机构注册地的企业与此证券有利害关系C 本机构注册地的会计师事务所与此证券有利害关系D 本机构与此证券有利害关系20. 某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易， 今日交易价不可能为 _元。A 4.85B5.05C5.85D 6.0521. 无面额股票的价值与公司净资产价值A 同方向变化B 反方向变化C 相等D 无关22. 是假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。 A 固有风险B 政策风险C .市场风险D 控制风险23. 以下各项不属于境外上市外资股的

8、是A . H股BB 股CN 股DL 股24. 对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应征收 A 营业税B 消费税C 企业所得税D 印花税25. 采取私募方式发行，不需要使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录，原因是私募 的对象一般是 _。A 特定的投资者B 个人投资者C 专业的投资者D 少数的投资者26. 在证券组合管理的根本步骤中，投资时机的选择是阶段的主要工作。 A 进行证券投资分析B 组建证券投资组合C .投资组合的修正D 投资组合业绩评估27. 证券公司自营业务的最高决策机构是A 公司总经理B 自营业务部门C 公司投资决策机构应按投资者出资比例分配。D 董事会28. 封闭式基金期满

9、终止，清产核资后的A 基金总资产B 未分配收益C .基金净资产D 基点资本29. 我国证券公司的设立实行审批制，由_依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。A 中国人民银行B 财政部C 中国银监会D 中国证监会相当有用。30. 在决定优先股的内在价值时， A 零增长模型B 不变增长模型C 二元增长模型D 可变增长模型31. 境内上市外资股采取股票形式。A 无记名B .无面额C .记名D .面额32. 证券指数的编制遵循 _的原那么。 A .公平竞争B .公开、公平、公正C 公开透明D .客户优先33. 以下资产管理业务的风险中，属于法律风险的是_ 。A .因发生内幕交易行为受到处分

10、而导致的损失B .因向客户承诺收益或保本受到处分而导致的损失C 因投资证券超规模、超比例受到处分而导致的损失D .因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处分而导致的损失34. 债券质押式回购交易实质是一种以债券为_拆借资金的信用行为。A .标的物B .质押品C .担保品D .衍生品35. 企业年金的投资范围包括 。A .银行存款B .短期债券回购C .信用等级在投资级以上的金融债和企业债D .投资性保险产品36. 充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率 进行折算，其中国债折算率最高不超过 。A . 65% B 70%  C 90%&

11、nbsp; D95%37. 是指通过出售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托 管人托管， 基金管理人管理， 以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、 风险共担的 集合投资方式。A 证券投资基金B 股票C .圭寸闭式基金D 开放式基金38. 关于最优证券组合，以下说法正确的选项是 _A 最优证券组合是收益最大的组合B 最优证券组合是效率最高的组合C 最优组合是无差异曲线与有效边界的交点所表示的组合D 相较于其他有效组合，最优证券组合所在的无差异曲线的位置最高39. 在我国，基金日常估值由同时进行。 A 基金托管人与外部专业机构B 基金管理人与基金持有人C 基金管理人与

12、基金托管人D 基金管理人与外部专业机构40. 按发行本位分类，国债可分为 _和货币国债。 A 实物国债B 实物债券C 本币国债D 外币国债41.2001年11月我国正式参加 WTO ,我国政府在入世谈判中对资本市场的逐步开放作出了 实质性的承诺。关于这些承诺的说法不正确的选项是_。A 外资证券商可直接从事 B 股业务，无须通过国内证券商与之合作B 外资证券商在中国的代表处可成为证券交易所的特殊会员C 中国参加 WTO后，外资证券经营机构可与中国证券经营机构成立合资资产管理公司D 合资证券公司可承销、自营和代理外币债券和股票，但不能承销本币证券42. _通常以电脑软硬件设备为后援，同时开辟人工座

13、席和自动语音。 A 效劳中心B 邮寄效劳C 自动D 短信43. 可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是A 自动赎回B 任意赎回C .变相赎回D 经常赎回44. 以下说法错误的选项是 _。A . 1只基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的80%B1 只基金持有 1 家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的 10% C1 只基金投资于国家债券的比例，不得低于基金资产净值的15%D 特殊基金品种，托管人根据 基金契约对其投资组合的比例进行45. 在一个有效的股票市场上 _ A 存在价值高估B 既没价值高估，也没价值低估C 存在价值低估D 既有价值高估，也有价值低估46. 基

14、金管理公司内部控制的独立性原那么是指_。A 基金管理公司与其托管人保持独立B 基金管理人独立于基金托管人C 公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资 产相别离D 基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见47. 自_开始，我国正式参加 WTO ，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。 A 2002 年 12 月 11 日B . 2001 年 12 月 11 日C 2001 年 6 月 11 日D 2001 年 3 月 11 日48. 高增长行业的股票价格与经济周期的关系是 A 同经济周期及其振幅密切相关B 同经济周期及其振幅并不密切相关C 大致上与经济周期的波动同步D 有时候相关，有时候不相关49. 上市公司出现以下 _所述情形，由证券交易所决定