浅析碳排放产生的国际法渊源

1、前 言碳排放是关于温室气体排放的一个总称或简称。温室气体中最主要的气体是二氧化碳，因此用碳Carbon一词作为代表，多数科学家和政府成认温室气体已经并将继续为地球和人类带来灾难。由于温室气体对来自太阳辐射的可见光具有高度的透过性，而对地球反射出来的长波辐射具有高度的吸收性，也就是常说的“温室效应，导致全球气候变暖。全球变暖的后果，既危害自然生态系统的平衡，更威胁人类的食物供给和居住环境。针对全球气候变暖的挑战，国际社会在1992年制定了?联合国气候变化框架公约?，并于1997年12月在日本京都召开的?公约?第三次缔约方大会上达成了?京都议定书?。?议定书?于2005年2月16日正式生效。这标志

2、着国际社会进入了一个实质性减排温室气体的阶段，人类开展史上首次具有了一个国际法律框架，用以限制人类活动对地球系统的碳循环和气候变化的干扰。减少碳排放成为缔约国家社会经济开展和生产经营活动的重要目标之一。 文档来自于网络搜索?议定书?设计的清洁开展机制CDM为温室气体减排提供了一个双赢的长期行动框架。是?议定书?设计的三个灵活机制之一，其初衷是为了各国可以采用最小本钱且有效的方式来削减排放，各国可以运用这些机制相互协作以履行减排的承诺。它既可以使兴旺国家降低减排的本钱，也可以使开展中国家通过工程合作，获得相应的资金和技术支持。清洁开展机制(CDM)、排放贸易(ET)和联合履约(JI)是?京都议定

3、书?规定的3种碳交易机制。自从20世纪90年代初期美国虾龟案以来,环境保护与WTO体制下的国际贸易规那么的交互关系已引起人们广泛关注和讨论,这些讨论主要集中于多边环境条约及其所规定的贸易限制措施是否会与WTO体制下的义务产生冲突。碳排放贸易与WTO体制的关系,实质上也就是?联合国气候变化框架公约?及其?京都议定书?所创制的国际应对气候变化体制与以 WTO协议为根底的国际贸易体制之间的关系。本文首先分析碳排放的概念及其国际法依据,然后从三个方面谈碳排放与 WTO体制的关系，最后讨论联合国气候变化框架公约历次会议对碳排放的影响。 二、碳排放与WTO体制的关系一 碳排放贸易及其国际法依据碳排放贸易或

4、称碳排放权交易,是以“限额与贸易或“基准与信用体制为根底的二氧化碳等温室气体排放权交易。碳排放贸易是一种基于特定环境政策及法律体制而进行的国际经济法律活动。它的产生,表达了国际环境政策由“以命令与控制为根底 向“以市场为根底转变,标志着国际环境法已突破了既有框架,并与国际贸易法、国际金融法、国际投资法等有机结合。在碳排放贸易中,交易的标的为减排信用或排放配额。配额和信用作为排放权的载体,可以如同证券和商品一样在市场上自由交易,因而被称为“市场环境工具。在“限额与贸易体制下,一般由政府主管机构依据减排目标来设定一个强制性的、一定期限内的碳排放总量限额。政府主管机构在某个固定期限之初向具体的排放实

5、体或污染源免费分配与其排放限额相当的排放配额,一定期限内配额分配总量等于该期限内总的排放限额。配额可自由交易,无论是否为排放实体,都可以在市场上买进或卖出配额。每个排放实体在固定期限之期末必须向政府主管机构缴纳与其实际排放量相当的排放配额,也就是说,每个排放实体必须持有足够的排放配额来抵消其实际的排放量,而这种抵消通过向政府主管机构缴纳或者说注销与其实际排放量相同的配额来实现。当然,排放实体也可以根据自己的方式,采用最符合本钱效益的方法,灵活地实现减排目标。比方,它可以通过采用新技术、利用清洁能源或关闭高污染设施提高效能、减少排放,使实际排放量等于或少于其持有配额;如果实际排放量少于其持有配额

6、,就意味着该排放实体拥有多余的配额,这些多余的配额既可以在市场上销售,也可以储存至下一个减排期限;如果它的实际排放量大于其所分配到的配额,它可以通过在市场上购置其缺乏局部的配额,或者缴纳与其超额排放量相匹配的罚款。文档来自于网络搜索在“基准与信用体制下的碳排放交易,没有一个法定的强制性的碳排放限额,排放实体的参与通常是自愿性的。在这种体制下,首先由政府主管机构为排放实体设定一个具体的排放基准,当排放实体的实际排放量低于该基准时,由政府主管机构审验核准后向排放实体颁发减排信用,减排信用的数额为基准与实际排放量之间的差额。当排放实体的实际排放量超过该基准时,它必须从市场上购置与其超过排放量相当的减

7、排信用或配额来抵消其多排放的局部;当排放实体拥有多余的减排信用时,它可以选择在市场上销售,也可以储存起来以备后用。由于单位配额和单位信用所代表权利的相同属性,因而两者之间是可以相互转化的。也正是因为如此,有的碳排放交易市场往往并不仅仅是建立在一种体制之上而是“限额与贸易与“基准与信用两种体制的结合体。如在?京都议定书?下的碳排放交易市场、英国碳排放交易体系就是如此在这种情况下,“限额与贸易与“基准与信用两种体制之间紧密联系,共同构筑了一个碳排放贸易市场。文档收集自网络，仅用于个人学习碳排放贸易的国际法依据是?联合国气候变化框架公约?及其?京都议定书?,公约确立了国际应对气候变化的原那么性框架,

8、而议定书第一次创造性地提出了在全球范围内实行碳排放贸易的法律机制,公约仅规定兴旺国家应在20世纪末将温室气体排放恢复到其1990年的水平,而议定书是第一个为兴旺国家规定量化减排指标的国际法律文件。并就减排途径创造性地提出了三种灵活机制,排放贸易机制、联合履约机制和清洁开展机制。排放贸易机制允许任何一方缔约国将其超额完成减排义务的指标以贸易方式转让给未能完成减排任务的一方。一方如因利用更清洁的能源 ,超额完成“二氧化碳减排指标,它就有权向其他任何一方出售其剩余二氧化碳减排指标 ,这种超额减排的指标也称之为减排信用。清洁开展机制 CDM 和联合履约机制 JI 鼓励利用具体工程来减排温室气体 ,激发

9、开展中国家应对气候变化方面的积极性 ,促进其可持续开展。通过实施 CDM或 JI工程 ,开展中国家和一些经济转型国家 主要指东欧和俄罗斯可以获得一些低本钱的减排量即减排信用作为回报,并可向其他国家或企业出售其所获减排指标或称减排信用,而后者可利用这些减排指标来履行其依据议定书或国内法规定的减排义务。三种“灵活机制的创设 ,可以使缔约方获得高效减排或帮助其他国家减排的时机,从而降低了各国减排本钱。应当指出的是,这三个机制的根本目的并不是授予附件一国家“排放权,或者为使各国能进行碳信用额的交易,而是力求设计一种崭新的体制,既能满足低本钱高效率地减少排放总量,同时又能确保各国采取这种减排环保行动的公

10、平性。这种灵活机制的设计,依据的是开展中国家与兴旺国家之间在减排本钱上的差异,而虽然各地区减排的本钱不同,但对于全球而言,无论在哪里采取减排行动,其效果是一样的。通过这种国际减排贸易,不仅能够降低工业化国家碳排放的本钱,到达最优的经济效应,实现减排目标,而且还可以为开展中国家提供经济开展的资金和先进技术,有利于开展中国家的环境保护,促进开展中国家的可持续开展。?京都议定书?作为国际社会第一个具有法律约束力的温室气体减排协议,开创了碳排放贸易市场的新时代。为了应对全球性碳排放贸易,各兴旺国家及其区域性组织于21世纪初期纷纷制定相关立法和政策,建立内部碳排放贸易体系,积极开展碳排放贸易。比方,20

11、02年 4月英国温室气体排放权交易体系启动,2003年1月澳大利亚新南威尔士温室气体减排体系开始运行,2003年全球第一个自愿性温室气体减排交易系统芝加哥气候交易所建立,2005年根据?欧盟温室气体排放配额交易指令?创制的欧盟排放交易体系付诸施行,2006年日本自愿排放权交易方案开始实施。2005年?京都议定书?生效之后 ,为了履行在?京都议定书?中所作出的承诺,欧盟和日本等兴旺国家纷纷向开展中国家和其他经济转型国家购置碳排放信用,全球碳排放市场也随之形成。目前,碳排放贸易已经成为推动温室气体减排的一种重要手段。二碳排放配额或信用是否构成“商品或“效劳WTO体制主要调整国际贸易关系,其内容大致

12、分为国际货物贸易规那么与国际效劳贸易规那么两大类,其中,货物贸易规那么以GATT为根底,效劳贸易规那么以 GATS为根底。?京都议定书?第17条规定了国际碳排放贸易,这就提出一个问题:碳排放贸易是否属于WTO体制下的国际贸易?首先，?京都议定书?中所指的交易单位如排放配额是否属于GATT下的“商品，如果是,至少会涉及 WTO体制下的 GATT、?与投资有关的贸易措施?、?补贴与反补贴措施协定?、?效劳贸易总协定?及其金融效劳附件、?政府采购协议?等多个协定。关于排放配额是否属于GATT下的“商品问题,维克曼认为 ,与“产品 products 相比,排放配额可能更与“商品相似,因为配额具有市场价

13、值,且可被进行国际性的交易,但是“产品的概念并未扩展到包括这样的“商品他把排放配额归属于“由政府当局颁发的许可证或许可的范畴,而不是一种“产品或“效劳, 因此主张国家排放配额贸易既不属于 WTO体制下的货物贸易,也不属于其效劳贸易。佩森科认为,“产品与“可交易的主权义务成分之间存在区别,排放配额作为一种缔约方履行议定书所规定义务的方式,更适合被认为是“一种履行主权义务的法律出价,而不是一种“产品。同样,沃兹也认为 CDM工程产生的减排配额应当认为是一种许可证而不是商品。如果不属于“商品或“产品,配额进口的数量限制问题、歧视性措施问题也就不存在了。无论如何,?京都议定书?下缔约方之间关于排放单位

14、的交易与WTO体制之间没有任何联系,因为这种交易并不构成一种“商品或“效劳的市场,而是一种主权国家之间有关国际承诺的交易。在主权国家之间进行的关于分配数量单位的交易可以被看作是对?京都议定书?下排放限额即分配数量的再分配而不是创造一个“商品或“效劳市场。至于私人实体之间的排放配额或信用交易,由于配额与信用本身的法律属性比拟模糊,国际贸易法是否适用于这种交易也尚未明确。在WTO案例法中,“商品被认为是“具有内在价值的实质性事物,而配额与信用作为一种抽象的权利载体,似乎不属于GATT1994定义的“商品和“产品,因此,配额的转让和相互认可也不应适用WTO规那么。如果认定配额或信用为一种证书,国际海

15、关组织制定的商品描述和编码协调体制并未包括这类证书。因此,配额与信用交易也不应属于WTO体制管辖。但是,如果将配额或信用认定为是一种许可,这种排放许可的交易将被作为类似于国内许可证、专利、主权债或土地产权的跨境买卖来对待,从而可能受 WTO体制所管辖。文档收集自网络，仅用于个人学习对于效劳,GATS没有对什么是“效劳下定义,而只是列举了四种方式的效劳。配额或信用本身并不代表具有经济价值的活动,因而并不能被认定为“效劳。况且,配额与信用也不属于WTO效劳领域分类表和联合国临时集中产品分类系统规定的效劳类别。即便如此,这些配额或信用的交易仍有可能涉及到效劳。比方,配额或信用衍生品交易市场上的经纪商

16、效劳、银行和金融机构的信托效劳,都属于GATS金融效劳附件中的金融效劳。可以说,有关碳排放贸易的配额与信用并不属于“商品或“效劳,配额或信用的交易是否会涉及 WTO规那么,取决于执行?京都议定书?的国内制度和碳排放市场的国内法规定,而不是配额或信用转让本身。三碳排放配额或信用交易效劳是否构成金融效劳GATS金融效劳附件中包括可流通票据、证券交易。如果可跨境交易的排放配额或信用属于“可流通票据或“证券的范围,那么,排放配额或信用的交易效劳必然会受 GATS金融效劳规那么调整,WTO成员方应当遵守GATS及其金融效劳附件的规定,不得对排放配额交易效劳施以数量限制或市场准入限制。但是,在目前没有明确

17、规定配额和信用的法律属性的时候,这也无法确定。但是,对于二级市场上以排放配额或信用为根底的期权、期货、互换等金融衍生品交易,明显应属于GATS金融效劳的调整范围。因而WTO成员方应当允许其他成员方的金融效劳提供者购置、转让配额衍生品,并保证其他成员方的效劳和效劳提供者的最惠国待遇。正因如此,欧盟排放交易体系对参与人的限制规那么有损其WTO下的义务,?欧盟排放配额交易指令?可能构成GATS下的影响效劳贸易的措施。因为依据该指令第 12条规定,欧盟排放交易体系只准许欧盟成员国和已批准?京都议定书?国家参与碳配额交易。这就违反了在GATS下的金融效劳贸易规那么。也就是说,欧盟指令中有关参与人限制规那

18、么违反欧盟在GATS第17条国民待遇、第2条最惠国待遇第16条市场准入规定下的义务。虽然GATS第14条与GATT1994第20条一样规定了“为保障人类、动植物生命、健康所必须的措施的一般例外条款,但禁止美国实体提供排放配额交易效劳不属于该项例外的适用范畴,因为这种禁止并不能对欧盟产生任何环境利益,不属于保护人类、动植物生命和健康的措施。即使欧盟旨在以该指令来履行?京都议定书?规定的义务,也并不能豁免其责任。因为非WTO法不能用来解释WTO规那么,当?京都议定书?的规定与WTO规那么相冲突时不能产生任何作用。所以,欧盟必须修改其现有碳排放交易体系,废除参与限制,向其他非议定书缔约方的主体开放欧

19、盟排放交易市场。文档收集自网络，仅用于个人学习三、?联合国气候变化框架公约?相关规定?气候变化框架公约?于 1992 年 5 月 9 日联合国通过，是第一个全面控制二氧化碳等温室气体排放以应对全球变暖给人类经济和社会带来不利影响的公约。 1990 年 12 月，第四十五届联合国大会通过了第 45/212 号决议,决定成立由联合国全体会员国参加的气候公约政府间谈判委员会INC，立即开始起草?公约?的谈判。从1991年2月到1992年5月，政府间谈判委员会经过历时15个月的5轮艰苦谈判，起草了?联合国气候变化框架公约?，并于 1992 年 5 月 9 日在纽约联合国总部通过了这一公约。1992年6

20、月，?公 约?正式开放签署，153个国家和欧洲共同体签署了?公约?。1994年3月21日，?公约?在得到50个国家的批准后正式生效。截止2003年2月17日，共有188个国家和区域一体化组织成为缔约方。 一 公约的根本原那么 公约用于指导缔约方采取履约行动制定了一系列原那么，主要包括： 1、公平原那么共同但有区别的责任原那么各缔约方应当在公平的根底上，根据它们共同但有区别的责任和各自的能力，为人类当代和后代的利益保护气候系统，兴旺国家应当率先采取行动对付气候变化及其不利影响。开展中国家，尤其是那些易受气候变化影响的开展中国家的具体需要和特殊情况应该得到充分考虑。 2、预防原那么各缔约方应当采取

21、预防措施，预测、防止或尽量减少引起气候变化的原因，并缓解不利影响。不能以在科学上的不确性为由推迟采取预防措施。 3、可持续开展原那么经济开展对于对付气候变化是至关重要的，各缔约方有权并且应当促进可持续开展，所采取的政策措施应当适合自己的具体情况，并应该结合到国家的开展规划中去。 二 减排机制公约对兴旺国家和开展中国家规定的义务以及履行义务的程序有所区别。公约要求兴旺国家作为温室气体的排放大户，采取具体措施限制温室气体的排放，并向开展中国家提供资金以支付他们履行公约义务所需的费用。而开展中国家只承当提供温室气体源与温室气体汇的国家清单的义务，制订并执行含有关于温室气体源与汇方面措施的方案，不承当

22、有法律约束力的限控义务。公约建立了一个向开展中国家提供资金和技术，使其能够履行公约义务的资金机制。 1、清洁开展机制?京都议定书?第十二条标准的“清洁开展机制针对附件一国家开发中国家与非附件一国家之间在清洁开展机制登记处的减排单位转让。旨为使非附件一国家在可持续开展的前提下进行减排,并从中获益;同时协助附件一国家透过清洁开展机制工程活动获得“排放减量权证专用于清洁开展机制,以降低履行联合国气候变化框架公约承诺的本钱。清洁开展机制详细规定于第17/Cp.7号决定“执行?京都议定书?第十二条确定的清洁开展机制的方式和程序。 2、联合履行机制?京都议定书?第六条标准的“联合履行,系附件一国家之间在“

23、监督委员会监督下,进行减排单位核证与转让或获得,所使用的减排单位为“排放减量单位。联合履行详细规定于第16/Cp.7号决定“执行?京都议定书?第六条的指南。 3、排放交易机制?京都议定书?第十七条标准的“排放交易,那么是在附件一国家的国家登记处之间,进行包括“排放减量单位、“排放减量权证、“分配数量单位、“去除单位等减排单位核证的转让或获得。“排放交易详细规定于第18/Cp.7号决定“?京都议定书?第十七条的排放量贸易的方式、规那么和指南。 4、三种排放机制具体的规那么与作用为到达?联合国气候变化框架公约?全球温室气体减量的最终目的，前述的法律架构约定了三种排减机制：清洁开展机制Clean D

24、evelopment Mechanism，CDM、联合履行Joint Implementation，JI、排放交易Emissions Trade，ET这三种都允许联合国气候变化框架公约缔约方国与国之间，进行减排单位的转让或获得，但具体的规那么与作用有所不同。 ?京都议定书?第十二条标准的“清洁开展机制针对附件一国家开展中国家与非附件一国家之间在清洁开展机制登记处的减排单位转让。旨为使非附件一国家在可持续开展的前提下进行减排，并从中获益；同时协助附件一国家透过清洁开展机制工程活动获得“排放减量权证专用于清洁开展机制，以降低履行联合国气候变化框架公约承诺的本钱。清洁开展机制详细规定于第17/Cp.

25、7号决定“执行?京都议定书?第十二条确定的清洁开展机制的方式和程序。 ?京都议定书?第六条标准的“联合履行，系附件一国家之间在“监督委员会监督下，进行减排单位核证与转让或获得，所使用的减排单位为“排放减量单位。联合履行详细规定于第16/Cp.7号决定“执行?京都议定书?第六条的指南。 ?京都议定书?第十七条标准的“排放交易，那么是在附件一国家的国家登记处之间，进行包括“排放减量单位、“排放减量权证、“分配数量单位、“去除单位等减排单位核证的转让或获得。“排放交易详细规定于第18/Cp.7号决定“?京都议定书?第十七条的排放量贸易的方式、规那么和指南。三联合国气候变化框架公约历次会议相关成果19

26、92年“联合国环境与开展会议又称为“地球顶峰会上， 155个国家签署了?联合国气候变化框架公约?The United Nations Framework Convention on Climate Change，UNFCCC，此系清洁开展机制Clean Development Mechanism，CDM根本母法。1996 年?联合国气候变化框架公约?第二次缔约方大会(COP2,1996,7 819,日内瓦),通过的其他决定涉及开展中国家准备开始信息通报、技术转让、共同执行活动等，这是后来各种排放机制创立的根底。1997 年 12 月 11 日，第 3 次缔约方大会在日本京都召开。149 个国家

27、和地区的代表通过了具法律约束力的?京都议定书?，第十二条用10款文字“确定一种清洁开展机制，清洁开展机制由此产生。2001 年 11 月在摩洛哥的马拉喀什召开的联合国气候变化框架公约第 7 次缔约方大会上，通过了有关京都议定书履约问题尤其是 CDM的一揽子高级别政治决定，形成马拉喀什协议文件，包括：第15/Cp.7号决定“?京都议定书?第六条、第十二条和第十七条规定的机制的原那么、性质和范围。第16/Cp.7号决定“执行?京都议定书?第六条的指南。第17/Cp.7号决定“执行?京都议定书?第十二条确定的清洁开展机制的方式和程序。 第18/Cp.7号决定“?京都议定书?第十七条的排放量贸易的方式

28、、规那么和指南。2004 年 12 月，第 10 次缔约方大会在阿根廷布宜诺斯艾利斯举行。来自 150 多个国家和地区的政府、政府间组织、非政府组织的与会代表围绕?联合国气候变化框架公约?生效 10 周年来取得的成就和未来面临的挑战、气候变化带来的影响、温室气体减排政策以及在公约框架下的技术转让、资金机制、能力建设等重要问题进行了讨论，这为?京都议定书?的生效和三种排放机制确实立创造了条件。 2005 年 2 月 16 日，?京都议定书?正式生效，这标志着国际社会进入了一个实质性减排温室气体的阶段，人类开展史上首次具有了一个国际法律框架，用以限制人类活动对地球系统的碳循环和气候变化的干扰。同时，这也成为了碳排放最主要的国际法渊源。四、结 语 在全球气候变暖日益严重的今天，人类社会对碳排放也日渐重视，并对此做出了巨大的努力，一系列相关国际条约、公约的出台为气候问