质量、环境、职业健康安全三合一体系程序：内部审核控制程序

1、内部审核控制程序1.目的：为了检查质量/环境/职业健康安全管理体系的实施效果是否达到了规定的要求，以便及时发现存在问题，采取纠正措施，确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。2.适用范围：适用于本公司质量/环境/职业健康安全管理体系的审核活动。3.定义：无。4.职责：4.1 管理者代表 负责拟制公司管理体系年度审核计划，并负责组织内审工作的展开；4.2 审核小组成员 负责执行内部审核计划，并跟踪责任部门的整改情况；4.3 不合格项的责任部门 负责对问题及时采取纠正措施，防止问题的再发生；5.作业内容：5.1 审核计划 内部审核每年至少进行1次，两次审核时间相隔不超过12个月。 管理者代表在每年年

2、初拟制公司管理体系年度内部审核计划，报总经理批准后实施。5.1.3 年度内部审核计划经批准后，发至各部门和各审核人员。5.2 审核准备5.2.1 根据年度内部审核计划，在内审实施前，管理者代表任命审核组长。5.2.2 审核组长制定内审实施计划，内容包括：a) 审核目的、范围、依据；b) 审核日期、小组成员与分工（由审核领域无直接责任的人员担任）；c) 审核日程安排。5.2.3 编制内审实施计划时应注意：按部门审核要考虑覆盖管理体系标准的相关要素；按管理体系标准要素审核时要考虑相关部门。5.2.4 内审员应根据审核计划中涉及到的管理体系控制要素，依据相关标准、管理手册、公司运作程序文件及工作文件

3、，拟制内部审核检查表，经审核小组组长确认后执行。5.3 审核实施5.3.1 管理者代表召开首次会议，参加会议者在内审首（末）次会议签到表上签到，审核组长布置具体审核项目，要求被审核部门做好准备。5.3.2 内审员按计划内容并依据内部审核检查表进行现场审核，做好记录。并对体系文件的适用性进行审查。5.3.3 内审员审核时要通过听、问、看、查等方式寻找客观证据，并将客观事实记录在内部审核检查表中。5.3.4 在完成内审后，内审员必须将各自检查、审核的资料、记录进行整理，由内审员写出本审核小结；当出现不符合项时，在不符合项报告上进行记录，不符合事实须经受审核部门领导签字认可。不符合项报告的内容包括：

4、a) 不符合事实描述（内审员填写，部门负责人确认）；b) 不符合类型判别（内审员填写）；c) 不符合原因分析（被审核部门填写）；d) 纠正措施及其实施情况（被审核部门负责人制定）；e) 纠正措施的效果验证（内审员验证）。5.3.6 管理者代表组织召开末次会议，由各审核小组介绍本组情况，审核组长综述审核过程，对不符合项报告进行初步的原因分析，提出纠正措施要求。5.4 纠正措施的实施、验证及审核报告5.4.1 责任部门针对不符合项报告，填写不合格事实原因分析，提出纠正措施和完成期限，经责任部门领导签字认可后实施。5.4.2 内审员按照完成日期进行跟踪，对纠正措施的效果进行验证，并签署验证意见；5.

5、4.3 审核组长编制内部审核总结报告，经管理者代表批准后发至各部门，并报总经理。5.4.4 内部审核总结报告一般包括以下内容：a) 审核目的、依据、范围、时间、审核小组成员；b) 审核综述；c) 审核结果与分析；d) 管理体系评价；e) 审核结论；f) 报告发放范围。5.5 临时性审核5.5.1 当有下列情况发生时，由管理者代表决定增加临时性审核：a) 管理评审会议提出需要增加临时性审核；b) 签订重大项目合同，有必要对公司进行管理体系保证能力评价时；c) 公司内部组织机构或管理体系文件有较大变动，需要验证管理体系的符合性、有效性、适宜性时；d) 当出现重大的质量、环境、职业健康安全事故，需对管理体系有效性进行检查时。5.5.2 临时性审核可以由公司任何部门的主管书面提出，经管理者代表同意后，审核的要求及实施仍按5.2、5.3、5.4执行。5.6 审核后处理5.6.1 管理体系内部审核结果作为管理评审输入的依据之一。5.6.2 经内部管理体系审核，决定需对公司管理手册、程序文件进行修改时，由审核小组长整理各部门提出的修改意见或建议，按文件控制程序执行。6.相关文件：6.1 HB-PD-36 不符合与纠正措施控制程序6.2 HB-PD-01 文件控制程序7.使用表单：7.1 CR-PD34-01 年度内部审核计划7.2 CR-PD34-02 内审实施计划7.3 CR