第三部分_OHSAS18001标准1

1、1GB/T28001-2011 IDT OHSAS18001:2007职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系-要求要求 唐山2介 绍解释OHSAS18001:2007标准要素的要求 这些要素之间的联系3NOVO Environmental Technology Services Pte Ltd持续改进持续改进职业健康安全职业健康安全方针方针策划策划危险源辨识、风险评价和控制措施的确定法律法规和其他要求目标和方案实施与运行实施与运行 资源、作用、责任、职责与权限 能力、培训和意识 沟通、参与和协商 文件 文件控制 运行控制 应急准备和响应检查检查 绩效测量与监视 合规性评价事件调查、不符合、纠

2、正措施与预 防措施记录控制内部审核管理评审管理评审职业健康安全管职业健康安全管理体系模式理体系模式4管理评审管理评审检查检查OH&S 方针方针持续改进持续改进OHS管理体系管理体系模式模式实施与运行实施与运行策划策划4.l 总要求54.2 课程目标课程目标l 理解职业健康安全方针在职业健康安全管理中的地理解职业健康安全方针在职业健康安全管理中的地位和作用；位和作用；l 理解职业健康安全方针包含的内容和要求；理解职业健康安全方针包含的内容和要求；l 掌握符合要求的客观证据。掌握符合要求的客观证据。 6方针说明方针说明(1)组织的职业健康安全方针应组织的职业健康安全方针应:l最高管理者批准

3、最高管理者批准l声明职业健康安全的总目标声明职业健康安全的总目标l承诺改善职业健康安全的绩效承诺改善职业健康安全的绩效l适合于适合于OHS风险的性质与规模风险的性质与规模l承诺持续改进承诺持续改进l承诺遵守法律和其它要求承诺遵守法律和其它要求7方针方针(2)l形成文件，付诸实施并予以保持形成文件，付诸实施并予以保持l传达到全体员工传达到全体员工明确他们的职责明确他们的职责l可为相关方获取可为相关方获取l定期评审以确保适用性定期评审以确保适用性8制定和贯彻方针制定和贯彻方针(1)l表明理念、目标、表明理念、目标、 宗旨和行动的准则宗旨和行动的准则l组织最高管理者的正式承诺组织最高管理者的正式承诺

4、l整合于组织整体商业战略整合于组织整体商业战略l可与其它方针如质量、环境方针相结合可与其它方针如质量、环境方针相结合l两个承诺及一个框架两个承诺及一个框架预防伤害和疾病、持续改进预防伤害和疾病、持续改进遵守法律遵守法律建立和评审目标的框架建立和评审目标的框架9应当考虑的重要因素：应当考虑的重要因素：l现实的现实的, 体现组织特定和风险控制要求体现组织特定和风险控制要求l避免华而不实的陈述避免华而不实的陈述l在宣布前应确保有充分的资金、技术和资源在宣布前应确保有充分的资金、技术和资源l鼓励员工的参与制定鼓励员工的参与制定l向员工明确、向员工明确、 需要有效的需要有效的OHS管理来保持工作环管理来

5、保持工作环境质量境质量制定和贯彻方针制定和贯彻方针(2)10发布方针发布方针(1)l内部内部分发给每个员工分发给每个员工印制成公司的新闻印制成公司的新闻/刊物刊物打印成海报打印成海报开会讨论开会讨论成为新员工介绍性成为新员工介绍性/适应性培训的一部分内部适应性培训的一部分内部l要求全体员工贯彻方针要求全体员工贯彻方针11l外部外部供应方供应方合约方合约方参观者参观者顾客顾客/客户客户政府部门政府部门发布方针(2)124.3 4.3 策划策划l4.3.1 4.3.1 危险源辨识、风险评价和控制危险源辨识、风险评价和控制措施的确定措施的确定l4.3.2 4.3.2 法律法规和其他要求法律法规和其他

6、要求l4.3.3 4.3.3 目标和方案目标和方案134.3.14.3.1 危险源辨识、风险评价和危险源辨识、风险评价和控制措施的确定控制措施的确定组织应建立、实施和保持一个或多个程序，以组织应建立、实施和保持一个或多个程序，以持续进持续进行行危险源危险源辨识辨识、风险、风险评估评估和和确定必要的控制措施确定必要的控制措施。危险源辨识和风险评估程序应考虑：危险源辨识和风险评估程序应考虑：l常规和非常规活动常规和非常规活动；l所有进入工作场所的所有进入工作场所的人员人员（包括合同方人员和访问者（包括合同方人员和访问者）的活动的活动；l人员人员行为、能力行为、能力或其他人员因素；或其他人员因素；1

7、4危险源辨识和风险评价的方法危险源辨识和风险评价的方法l源于工作场所外、已辨识的、严重影响工作场所内员工的健康源于工作场所外、已辨识的、严重影响工作场所内员工的健康与安全的危险源；与安全的危险源；l工作场所附近、在组织控制下与工作相关的活动而产生的危险工作场所附近、在组织控制下与工作相关的活动而产生的危险源源l工作场所内的工作场所内的基础设施、设备、材料基础设施、设备、材料，无论由本组织还是由外，无论由本组织还是由外界所提供；界所提供；l组织内活动、材料的变化或提议的组织内活动、材料的变化或提议的变化变化；l职业健康安全管理体系的职业健康安全管理体系的变更变更，包括临时变更及其对运作、过，包括

8、临时变更及其对运作、过程、活动的影响；程、活动的影响；l与风险评估和实施必要控制相关的任何适用的法律法规义务与风险评估和实施必要控制相关的任何适用的法律法规义务l工作区域、过程、装置、机器工作区域、过程、装置、机器/设备、操作程序、工作组织的设备、操作程序、工作组织的设设计计，包括他们，包括他们与人员能力的适应与人员能力的适应。15危险源辨识和风险评价的方法危险源辨识和风险评价的方法组织对危险源辨识和风险评估的方法应：组织对危险源辨识和风险评估的方法应：l根据根据风险的范围、性质和时限风险的范围、性质和时限进行确定，以确保该方法进行确定，以确保该方法是是主动性的而不是被动性的主动性的而不是被动

9、性的；l适当时提供风险的辨识、优先序和文件，以及控制的应适当时提供风险的辨识、优先序和文件，以及控制的应用；用；为进行为进行变更管理变更管理，组织应在得知组织、职业健康管理体系，组织应在得知组织、职业健康管理体系及其活动中的变更之前，识别出与这些变更相关的职业健及其活动中的变更之前，识别出与这些变更相关的职业健康安全危险源和风险。康安全危险源和风险。16 组织应确保在确定控制方法时，对这些评估结果予以考虑。组织应确保在确定控制方法时，对这些评估结果予以考虑。l在确定控制方法或考虑改变现有控制时，组织应考虑通过以下在确定控制方法或考虑改变现有控制时，组织应考虑通过以下措施来降低风险：措施来降低风

10、险：消除；消除；替代；替代；工程控制；工程控制；信号信号/警告和警告和/或行政控制；或行政控制；个人防护设备（个人防护设备（PPE）。）。l组织应将危险源辨识、风险评估、确定控制方法的结果组织应将危险源辨识、风险评估、确定控制方法的结果形成文形成文件并及时更新件并及时更新。 l组织应确保在组织应确保在建立、实施和保持建立、实施和保持职业健康安全管理体系时，对职业健康安全管理体系时，对职业健康安全风险和确定控制方法加以考虑。职业健康安全风险和确定控制方法加以考虑。危险源辨识和风险评价的方法危险源辨识和风险评价的方法17风险控制的主线风险控制的主线危险源辩识危险源辩识-风险评价风险评价-确定风险等

11、级确定风险等级- -确定风险控制措施确定风险控制措施-监视测量监视测量纠正改进纠正改进 目标目标 运行控制运行控制 应急准备与响应应急准备与响应 其他措施其他措施 管理方案管理方案 运行运行 应急应急 其它其它184.3.2 法规和其他要求l组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以识别和组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以识别和获得适用的法规和其他职业健康安全要求。获得适用的法规和其他职业健康安全要求。l组织应确保在建立、实施和保持职业健康安全管理体组织应确保在建立、实施和保持职业健康安全管理体系时，对这些适用的法规要求和其他要求加以考虑。系时，对这些适用的法规要求和其他要求加以考虑。l组

12、织应及时更新这些信息。组织应及时更新这些信息。l组织应将组织应将有关法规和其他要求的信息传达给在组织控有关法规和其他要求的信息传达给在组织控制下工作的人员和其他有关的相关方。制下工作的人员和其他有关的相关方。19法规和其他要求l 法规法规般包括法律、法规、行政规章、健康安全技术般包括法律、法规、行政规章、健康安全技术标准（技术法规）等文件。标准（技术法规）等文件。l 其他要求其他要求指除法律、法规、行政规章、安全技术标准之指除法律、法规、行政规章、安全技术标准之外的其他能控制或影响组织健康安全行为的所有外的其他能控制或影响组织健康安全行为的所有规定和要求，如行业协会条例规章、组织母公司规定和要

13、求，如行业协会条例规章、组织母公司的条例、组织总方针、相关方合理要求等均可列的条例、组织总方针、相关方合理要求等均可列为为“其他要求其他要求”。20法规和其他要求的识别和获得l手段和信息媒介手段和信息媒介国际互联网、政府部门、信息服务公司、报国际互联网、政府部门、信息服务公司、报纸杂志、行业信息简报、纸杂志、行业信息简报、CDCD、磁盘等。、磁盘等。l过程过程采用哪些要求、在哪里采用、组织内谁需要采用哪些要求、在哪里采用、组织内谁需要获取哪类信息获取哪类信息22与与“法规和其他要求法规和其他要求”相关的条款相关的条款l方针（方针（4.24.2）l危险源辨识、风险评价和控制措施的确定（危险源辨识

14、、风险评价和控制措施的确定（4.3.1)4.3.1)l目标及方案（目标及方案（4.3.34.3.3）l培训意识和能力（培训意识和能力（4.4.24.4.2）；）；l交流与协商（交流与协商（4.4.34.4.3）；）；l文件控制（文件控制（4.4.54.4.5）l绩效测量和监视（绩效测量和监视（4.5.14.5.1）；）；l合规性评价（合规性评价（4.5.24.5.2）l内审（内审（4.5.54.5.5）；）；l管理评审（管理评审（4.64.6）等等几乎所有要素；）等等几乎所有要素；234.3.3 目标和方案(1)要求要求在内部每个相关职能和级别在内部每个相关职能和级别,建立并保持文件化的职业健

15、康建立并保持文件化的职业健康安全目标安全目标.制定目标时应制定目标时应:考虑风险评价结果考虑风险评价结果考虑法律和其它要求考虑法律和其它要求技术选择技术选择财务、业务和经营要求财务、业务和经营要求相关方的观点相关方的观点符合方针对持续改进的承诺符合方针对持续改进的承诺24l使用使用引导字引导字列出目标清单列出目标清单l选择关键选择关键危险源、风险、事故危险源、风险、事故一小部分一小部分l定量主要目标定量主要目标(如：明年事故发生率减少如：明年事故发生率减少10%)l选择适当的选择适当的“结果指示参数结果指示参数”(outcome indicators)以验证目标是否实现以验证目标是否实现l为实

16、现目标而制定为实现目标而制定计划计划/方案方案l贯彻贯彻计划计划/方案方案l检查和评审：检查和评审：计划计划/方案方案是否贯彻？目标是否实现是否贯彻？目标是否实现？制定目标及实施流程(1)25目标(2) 引导字引导字l增加增加/提高提高/ 改进改进 l保持保持/继续继续l减少减少l介绍介绍/引进引进 举例举例l增加增加PPE的使用的使用l保持现有零事故的记录保持现有零事故的记录l减少滑倒、绊倒和死亡事故减少滑倒、绊倒和死亡事故l引进风险评价引进风险评价26目标 (3)目标应尽可能：目标应尽可能：S具体的具体的M 可测量的可测量的A可实现的可实现的R现实的现实的T有时限的有时限的27量化目标(4

17、) 举例举例l年内增加年内增加PPE的使用率由的使用率由50%到到75%l保持现有零事故的记录保持现有零事故的记录l一年内减少一年内减少75%滑倒、绊倒和死亡事滑倒、绊倒和死亡事故故l3个月内在生产部引进风险评价个月内在生产部引进风险评价28制定及贯彻管理方案制定及贯彻管理方案l针对目标制定针对目标制定一个或多个方案一个或多个方案l方案内容：方案内容：实现目标的职责与权限；实现目标的职责与权限；实现目标的方法；实现目标的方法；时间表时间表l应定期并且在计划的时间间隔内对方案进行评审，应定期并且在计划的时间间隔内对方案进行评审，必要时应予以调整，从而确保目标的实现。必要时应予以调整，从而确保目标

18、的实现。29测量和进展评审l我们我们执行了目标及计划执行了目标及计划吗？吗？l计划正确吗？计划正确吗？- 有效益？有效益？- 计划的全部要素都必须？计划的全部要素都必须？l当绝定要保持方案前当绝定要保持方案前 应考虑目标和计划的适宜性应考虑目标和计划的适宜性l环境条件变化了，环境条件变化了，目标及方案的适宜性及修订需要目标及方案的适宜性及修订需要。30预期输出l为每一相关部门制定文件化目标为每一相关部门制定文件化目标l对应的管理方案对应的管理方案l记录如何制定目标记录如何制定目标l目标方案的实施记录目标方案的实施记录l目标、方案的评审就改善记录目标、方案的评审就改善记录l要有证据显示已向有关人

19、员传要有证据显示已向有关人员传达相关目标达相关目标314.4 实施和运行要素l资源、作用、责任、职责与权限资源、作用、责任、职责与权限l能力、培训和意识能力、培训和意识l沟通、参与和协商沟通、参与和协商l文件文件l文件控制文件控制l运行控制运行控制l应急准备和响应应急准备和响应32资源、作用、责任、职责与权限资源、作用、责任、职责与权限 (1)要求要求l最高管理者应对职业健康安全和职业健康安全管理体系承担最高管理者应对职业健康安全和职业健康安全管理体系承担最终责任最终责任。l提供实施和控制所需提供实施和控制所需资源资源-人力资源、专项技能、技术和财力人力资源、专项技能、技术和财力资源资源l任命

20、任命最高管理者中的一员作为管理者代表（最高管理者中的一员作为管理者代表（1人或多人），人或多人），负责负责OHSMS的建立、实施与保持，并向最高管理层汇报体系的建立、实施与保持，并向最高管理层汇报体系的运行情况，以供评审的运行情况，以供评审l对职责、作用和权限作出明确规定，形成文件并予以传达对职责、作用和权限作出明确规定，形成文件并予以传达33l组织应让所有员工知道组织应让所有员工知道最高管理者的指派人最高管理者的指派人。l所有承担管理职责的人员所有承担管理职责的人员,都应表明其对职业健康安都应表明其对职业健康安全绩效持续改进的全绩效持续改进的承诺承诺。l组织应确保工作场所内的员工组织应确保工

21、作场所内的员工承担承担其控制范围内职其控制范围内职业健康安全方面的业健康安全方面的职责职责，包括遵守组织适用的职业健，包括遵守组织适用的职业健康安全的要求。康安全的要求。资源、作用、责任、职责与权限资源、作用、责任、职责与权限 (2)34l管理者代表的典型职责管理者代表的典型职责确保确保 OHSMS的建立，实施与保持的建立，实施与保持监测监测OHS功能的整体运行功能的整体运行确保向最高管理层报告确保向最高管理层报告OHSMS的绩效的绩效,以便以便评审评审积极参与目标的定期评审与设定积极参与目标的定期评审与设定资源、作用、责任、职责与权限资源、作用、责任、职责与权限 (3)35预期结果l任命管理

22、者代表、安全事务代表l确定文件化的职责l职责传达l提供资源364.4.2 能力、培训和意识能力、培训和意识(1)要求要求l能力断定能力断定l建立并保持程序建立并保持程序使在每一相关职能和级别的员工都意识使在每一相关职能和级别的员工都意识到其工作可能产生的到其工作可能产生的OHSOHS风险，和个人对风险，和个人对OHSOHS的职责的职责l培训需求培训需求37处于相关部门和层次的人员都应接受培训，确保明白处于相关部门和层次的人员都应接受培训，确保明白: :遵守方针、程序和遵守方针、程序和OHSMOHSM的要求的重要性的要求的重要性清楚其工作区域存在的实际或潜在清楚其工作区域存在的实际或潜在OHS

23、OHS 的风险的风险, , 以及以及个人工作改进所带来的个人工作改进所带来的OHS OHS 益处益处处理事故和紧急情况的作用及职责处理事故和紧急情况的作用及职责了解不遵守程序的潜在后果了解不遵守程序的潜在后果 培训程序应考虑不同层次的培训程序应考虑不同层次的培训需求培训需求: : 职责职责, , 能力和文化程度能力和文化程度 风险风险能力、培训和意识能力、培训和意识(2)38确定培训需求确定培训需求l定期系统化地确认培训需求定期系统化地确认培训需求 谁负责？频率？谁负责？频率？l根据现有水平与所需的能力和意识进行比较根据现有水平与所需的能力和意识进行比较l应考虑到危险的水平应考虑到危险的水平l

24、包括承包商、临时工包括承包商、临时工能力、培训和意识能力、培训和意识(3)39应包括的培训计划：应包括的培训计划：lOH&S OH&S 体系和个人的作用及职责体系和个人的作用及职责l所有管理层培训：与其职责相关的风险所有管理层培训：与其职责相关的风险l危险源辨识、风险评估危险源辨识、风险评估lOHSAS18001OHSAS18001标准及内审员标准及内审员l入门培训和持续培训，更换工作岗位所需培训入门培训和持续培训，更换工作岗位所需培训l部门内部对危害所采取的预防措施及程序培训部门内部对危害所采取的预防措施及程序培训l特殊员工（如安全检查员特殊员工（如安全检查员的专门培训的专门

25、培训l应急准备与响应培训应急准备与响应培训l承包商、临时工和访客培训承包商、临时工和访客培训能力、培训和意识能力、培训和意识(4)40l评价培训的有效性：评价培训的有效性：方法方法现场检查现场检查示范示范书面考试书面考试长期作用（评价）长期作用（评价）l培训记录培训记录能力、培训和意识能力、培训和意识(4)41预期结果预期结果l能力判定如能力判定如 职务说明书职务说明书l培训程序培训程序l识别培训需求识别培训需求l培训计划培训计划l培训记录培训记录l培训评价培训评价424.4.3 沟通、参与和协商沟通、参与和协商(2)参与和协商参与和协商组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以规定：组织应建立

26、、实施并保持一个或多个程序，以规定：l员工的员工的参与方式参与方式，通过他们：，通过他们： 适当参与危险源辨识、风险评估和确定控制方法；适当参与危险源辨识、风险评估和确定控制方法； 适当参与事件调查；适当参与事件调查； 参与职业健康安全方针和目标的制定和评审；参与职业健康安全方针和目标的制定和评审； 参与协商影响职业健康安全的任何变化；参与协商影响职业健康安全的任何变化； 代表职业健康安全事务。代表职业健康安全事务。组织应通知员工有关的参与安排，包括谁是职业健康安全事务的组织应通知员工有关的参与安排，包括谁是职业健康安全事务的员员工代表工代表。l与合同方人员协商影响职业健康安全的变化。与合同方

27、人员协商影响职业健康安全的变化。 适当时，组织应确保外部相关方就有关职业健康安全事务进行适当时，组织应确保外部相关方就有关职业健康安全事务进行协商。协商。43就方针、目标的制定和评审、通过过程和程序的实施而进行风险就方针、目标的制定和评审、通过过程和程序的实施而进行风险管理的决策（包括执行危险源辨识、评审有关其自身活动的风险管理的决策（包括执行危险源辨识、评审有关其自身活动的风险评价和风险控制）进行协商；评价和风险控制）进行协商；就影响工作场所职业健康安全的改变（如：引入新的或改进的设就影响工作场所职业健康安全的改变（如：引入新的或改进的设备、原材料、化学品、技术、过程、程序或工作模式）进行协

28、商备、原材料、化学品、技术、过程、程序或工作模式）进行协商。员工参与的协商过程员工参与的协商过程44l组织的职业健康安全方针组织的职业健康安全方针l相关的危险源辨识、风险评价和风险控制的要求和结相关的危险源辨识、风险评价和风险控制的要求和结果果l有关的法规和其他要求有关的法规和其他要求l接受并回复相关方的咨询、建议、投诉等信息接受并回复相关方的咨询、建议、投诉等信息l员工参与和协商的计划员工参与和协商的计划l其它其它相关方沟通和协商相关方沟通和协商 内部内部纵向交流纵向交流横向交流横向交流上级与下级上级与下级左部门与右部门左部门与右部门上级上级下级下级左部门左部门右部门右部门 内部交流方式：会

29、议、板报、网站、电邮、简报、意见箱；内部交流方式：会议、板报、网站、电邮、简报、意见箱； 外部交流方式：网站、电邮、新闻发布会、广告、热线电话外部交流方式：网站、电邮、新闻发布会、广告、热线电话 确定交流内容确定交流内容确定交流方式确定交流方式控制交流过程；控制交流过程； 外部：外部：实用指导：保存交流的相关证据实用指导：保存交流的相关证据评价和检查交流的有效性评价和检查交流的有效性;条文解析条文解析464.4.4 文件文件(1)要求l核心要素及相互关系的描述核心要素及相互关系的描述- OH&S管理手册管理手册l相关文件的查找途径相关文件的查找途径l书面或电子形式均可接受书面或电子形式

30、均可接受47l对组织实施体系非常重要对组织实施体系非常重要l获取获取,保持保持 OH&S 知识知识l确保满足需求基础上最小化、高效化确保满足需求基础上最小化、高效化l支持体系支持体系,而非驱使体系而非驱使体系l部分文件是强制性（法定的部分文件是强制性（法定的l保持最新版本，需要文件的地方可获得保持最新版本，需要文件的地方可获得l确定修改程序与权限确定修改程序与权限文件的作用文件的作用(2)48预期结果预期结果lOHSMS综述文件或手册综述文件或手册l文件登记簿、主要清单或索引文件登记簿、主要清单或索引l与其它文件的参照关系与其它文件的参照关系494.4.5 文件控制文件控制要求要求 -

31、程序程序l文件易于查找文件易于查找l由授权人进行定期评审、修改和确认其适宜性。由授权人进行定期评审、修改和确认其适宜性。l所有需要的场所均有现行版本所有需要的场所均有现行版本l失效文件和资料及时从现场撤走防止误用失效文件和资料及时从现场撤走防止误用l出于法律和知识需要而留存的文件应明确标识出于法律和知识需要而留存的文件应明确标识50预期结果预期结果l文件和资料控制程序，包括制定的职责和权文件和资料控制程序，包括制定的职责和权限限l文件登记簿、主要清单或索引文件登记簿、主要清单或索引l受控文件及其位置的清单受控文件及其位置的清单l文件和资料控制记录文件和资料控制记录514.4.6 运行控制运行控

32、制要求要求:l识别与认定风险有关的并需采取控制措施的运行活动，包括识别与认定风险有关的并需采取控制措施的运行活动，包括变变更管理更管理l组织应针对这些运行和活动实施和保持：组织应针对这些运行和活动实施和保持： 适用于组织及其活动的适用于组织及其活动的运行控制运行控制；组织应把这些运行控制整；组织应把这些运行控制整合入职业健康安全管理体系中；合入职业健康安全管理体系中； 有关有关购买货物、设备和服务购买货物、设备和服务的控制；的控制； 有关有关工作场所内合同方人员和访问者的控制工作场所内合同方人员和访问者的控制； 形成形成文件的程序文件的程序，以控制因缺乏该程序而可能导致偏离职业，以控制因缺乏该

33、程序而可能导致偏离职业健康安全方针和目标的情况；健康安全方针和目标的情况； 在缺乏运行准则而可能导致偏离职业健康安全方针和目标的在缺乏运行准则而可能导致偏离职业健康安全方针和目标的地方地方建立运行准则建立运行准则。52运行控制典型案例运行控制典型案例(1)l货物或服务的采购或运输以及外部资源的利用货物或服务的采购或运输以及外部资源的利用审批危险化学品、原材料和物质的采购和运输审批危险化学品、原材料和物质的采购和运输文件的可用性，或获得此类文件的需求文件的可用性，或获得此类文件的需求评审和定期重新评审合同方的职业健康安全能力评审和定期重新评审合同方的职业健康安全能力对承包方人员资格的确认及必要的

34、入厂安全教育对承包方人员资格的确认及必要的入厂安全教育对承包方服务过程的监控对承包方服务过程的监控对采购及使用物料、装置安全性能的确认对采购及使用物料、装置安全性能的确认53运行控制典型案例运行控制典型案例(2)l危险任务危险任务危险任务的识别危险任务的识别工作方法的预先确定与批准工作方法的预先确定与批准危险源识别及预防措施确定危险源识别及预防措施确定执行危险任务的员工的预备资格执行危险任务的员工的预备资格控制人员出入危险工作场所的工作许可制控制人员出入危险工作场所的工作许可制度和程序度和程序54运行控制典型案例运行控制典型案例(3)l危险原材料危险原材料存货和贮存位置的识别存货和贮存位置的识

35、别安全贮存设施和存取控制安全贮存设施和存取控制必要的通风、防爆、应急设施的配备必要的通风、防爆、应急设施的配备原材料的安全资料（原材料的安全资料（MSDS）和其他有关）和其他有关信息的提供和存取信息的提供和存取货物进出的审批货物进出的审批55运行控制典型案例运行控制典型案例(4)医疗监测控制程序医疗监测控制程序:确定工人所曝露接触并需要医疗检查的化学物确定工人所曝露接触并需要医疗检查的化学物质质确定工作在曝露环境中的工人确定工作在曝露环境中的工人 安排指定的工厂医生进行医疗检查安排指定的工厂医生进行医疗检查 评价检查结果评价检查结果 与员工和控制机构交流结果与员工和控制机构交流结果 在结果基础

36、上改进措施在结果基础上改进措施保留医疗结果记录保留医疗结果记录56预期结果预期结果l运行控制程序运行控制程序管理类管理类操作类操作类l运行准则运行准则制度、操作规程、图示等制度、操作规程、图示等l与供应商和相关方交流与供应商和相关方交流l保留记录保留记录574.4.7 应急准备和响应应急准备和响应要求要求 计划或程序计划或程序识别识别潜在的事件或紧急情况潜在的事件或紧急情况做出做出响应响应评审评审程序和计划程序和计划可行时，定期可行时，定期测试测试/演习演习程序程序58应急计划（应急计划（1）识别潜在的事故和紧急情况，形成清单识别潜在的事故和紧急情况，形成清单制定针对性的应急预案或应急计划制定

37、针对性的应急预案或应急计划识别应急期间的负责人识别应急期间的负责人由人员在应急期间所采取的措施的详细资料，包由人员在应急期间所采取的措施的详细资料，包括处于应急场所的外部人员如合同方人员或访问者括处于应急场所的外部人员如合同方人员或访问者所采取的措施所采取的措施应急期间起特定作用的人员如消防员、急救人员应急期间起特定作用的人员如消防员、急救人员和核泄漏（毒物泄漏专家）等的职责、权限和义务和核泄漏（毒物泄漏专家）等的职责、权限和义务紧急疏散程序紧急疏散程序59应急计划（应急计划（2）危险原材料的识别和放置以及所要求的应急措施危险原材料的识别和放置以及所要求的应急措施与外部应急服务机构的联络方法、

38、途径与外部应急服务机构的联络方法、途径与立法部门的沟通与立法部门的沟通与邻居和公众的沟通与邻居和公众的沟通至关重要的记录和设备的保护至关重要的记录和设备的保护应急期间必要信息的适用性，如：装置布置图、应急期间必要信息的适用性，如：装置布置图、危险原材料的资料、程序、工作指示和联络电话危险原材料的资料、程序、工作指示和联络电话号码等号码等60应急设备应急设备l识别需求，提供充分数量的准备识别需求，提供充分数量的准备l特定的时间间隔内对其进行测试以保持其持续可操作特定的时间间隔内对其进行测试以保持其持续可操作性性l实例：实例： 报警系统报警系统 紧急隔离阀紧急隔离阀 应急照明和动力应急照明和动力

39、消防设备消防设备 逃生工具逃生工具 急救设备（应急喷淋、眼冲急救设备（应急喷淋、眼冲 洗站）洗站） 安全避难所安全避难所 通讯设备通讯设备61预期结果预期结果l紧急情况清单紧急情况清单l应急计划和程序应急计划和程序l应急设备清单应急设备清单l应急设备的测试记录应急设备的测试记录l记录记录演练演练演练评审演练评审评审提出的建议措施评审提出的建议措施实施建议措施的进展实施建议措施的进展624.5.1 绩效测量和监视绩效测量和监视 (1)要求要求 -文件并保持程序文件并保持程序监视和测量监视和测量 OH&S 绩效绩效定量和定性测量定量和定性测量监视目标所达到程度监视目标所达到程度“ 主动主动

40、”监测数据和监测数据和“ 被动被动”监测数据的结合监测数据的结合绩效记录有助于随后的纠正和预防措施的实施绩效记录有助于随后的纠正和预防措施的实施校准监测设备并保存记录校准监测设备并保存记录监测与相关的监测与相关的OH&S法律和规定要求的符合状况法律和规定要求的符合状况63绩效监测和测量绩效监测和测量(2)提供证据以证实提供证据以证实策划是否实施，目标是否完成策划是否实施，目标是否完成?实施风险控制并有效实施风险控制并有效?从从OH&S管理体系的不足中吸取教训管理体系的不足中吸取教训通过反馈推广策划实施和风险控制通过反馈推广策划实施和风险控制提供信息供审查和改进提供信息供审查和改

41、进OH&S 管理体系管理体系64 主动性监测主动性监测l检查组织职业健康安全活动的符合性检查组织职业健康安全活动的符合性员工对管理者承诺的领悟员工对管理者承诺的领悟接受接受OH&S培训数量培训数量培训效果培训效果高层管理者的高层管理者的OH&S 参与与次数参与与次数员工对改进员工对改进OH&S所提建议所提建议员工对风险和控制的态度员工对风险和控制的态度介绍介绍OH&S的效果的效果解决报怨或建议的时间解决报怨或建议的时间工作场所曝露水平状况工作场所曝露水平状况(如噪音，粉尘，臭气如噪音，粉尘，臭气)员工防护设施的使用情况员工防护设施的使用情况65 被动性监

42、测被动性监测l调查、分析和记录调查、分析和记录OHSMS的失效（包括事故、事的失效（包括事故、事件、疾病和财产损失）件、疾病和财产损失）不安全的行为或条件不安全的行为或条件几乎达到发生事故几乎达到发生事故(near-misses)由事故造成的损害由事故造成的损害事故引起的时间浪费事故引起的时间浪费职业病职业病投诉投诉66绩效测量绩效测量客观客观l不受测量者的主观判断影响不受测量者的主观判断影响主观主观l受测量者的影响受测量者的影响定量定量l记录数据记录数据定性定性l描述描述67其它因素其它因素l是否准确是否准确?l能否有偏见能否有偏见?l可靠性如何可靠性如何?l是否有效是否有效?l是否得到证实

43、是否得到证实?68绩效参数举例绩效参数举例l 曝露在超标噪声中的员工数量曝露在超标噪声中的员工数量l 工作环境中铅的含量工作环境中铅的含量mg/Nm3 l 每年完成的管理检查的数量每年完成的管理检查的数量l 值得报告的伤害数量值得报告的伤害数量l 因事件每年耗费的时间因事件每年耗费的时间l 每年需外部帮助的案件每年需外部帮助的案件l 每年收到员工建议的数量每年收到员工建议的数量l 受控案件数量受控案件数量69测量技术示例（测量技术示例（1）l作业场所安全检查（使用检查表），安全巡视；作业场所安全检查（使用检查表），安全巡视；l职业健康安全监察：巡视职业健康安全监察：巡视l对新装置、设备、原料、

44、化学品、技术、过程、程序或作业模对新装置、设备、原料、化学品、技术、过程、程序或作业模式的初评式的初评l特殊机械和装置的检验、以检查与安全有关的部件是否匹配和特殊机械和装置的检验、以检查与安全有关的部件是否匹配和正常正常l安全抽样：检测具体的职业健康安全状况安全抽样：检测具体的职业健康安全状况70测量技术示例（测量技术示例（2）l环境抽样：测量在化学、生物或物理因素（如：噪环境抽样：测量在化学、生物或物理因素（如：噪音、挥发性有机物等）中的暴露并与公认的标准进行音、挥发性有机物等）中的暴露并与公认的标准进行比较比较l具有认可的职业健康安全经历或正式资格的人员的具有认可的职业健康安全经历或正式资

45、格的人员的使用及其有效性使用及其有效性l文件和记录的分析文件和记录的分析71测量技术示例（测量技术示例（3）l以其它组织内有效的职业健康安全实例为基础进行以其它组织内有效的职业健康安全实例为基础进行测试测试l调查确定员工对职业健康安全管理体系、职业健康调查确定员工对职业健康安全管理体系、职业健康安全实践和员工协商过程的态度安全实践和员工协商过程的态度72检检 验验l设备设备l工作条件工作条件l检验记录检验记录l测量设备测量设备l供应商（合同方）设备供应商（合同方）设备73预期结果预期结果(1)l程序（监测和测量）程序（监测和测量）l检查计划和检查表检查计划和检查表l关键设备清单关键设备清单l设

46、备检查清单设备检查清单l工作条件标准和检查清单工作条件标准和检查清单l测量设备清单测量设备清单l测量程序测量程序74预期结果预期结果(2)l校准计划校准计划l校准记录校准记录l已完成的检查清单已完成的检查清单, 检查报告检查报告l不符合报告不符合报告l实施结果的证据，如程序实施结果的证据，如程序754.5.2 合规性评价合规性评价l为了履行合规性承诺为了履行合规性承诺见见4.2C，组织应建立、实施，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法规要求适用法规要求的遵守情况的遵守情况(见见4.3.2)。l组织应保存对上述定期评价结果的组织应保存对上述定

47、期评价结果的记录记录。l注：定期评价的频率可根据法规要求的不同而改变注：定期评价的频率可根据法规要求的不同而改变。76合规性评价合规性评价l组织应评价对组织应评价对其他要求的遵守情况其他要求的遵守情况(见见4.3.2)。这可。这可以和以和4.5.2.1中所要求的评价一起进行，也可以另外中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。制定程序，分别进行评价。l组织应保存对上述定期评价结果的组织应保存对上述定期评价结果的记录。记录。l注：定期评价的频率可根据组织的其他要求的不同注：定期评价的频率可根据组织的其他要求的不同而改变。而改变。774.5.3 事件调查、不符合、纠正措施和预防措施

48、事件调查、不符合、纠正措施和预防措施l事件调查事件调查组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对事件进行记录、事件进行记录、调查和分析调查和分析，从而：，从而：a) 确定潜在的可能引发或导致事件发生的确定潜在的可能引发或导致事件发生的职业健康安全缺陷职业健康安全缺陷和其他因素；和其他因素；b) 识别采取纠正措施的需求；识别采取纠正措施的需求；c) 识别采取预防措施的时机；识别采取预防措施的时机；d) 识别进行持续改进的时机；识别进行持续改进的时机；e) 沟通调查沟通调查的结果。的结果。调查应以一种调查应以一种及时的方式及时的方式进行。进行。任何已识别的纠正

49、措施的需求或预防措施的时机都应按照条款任何已识别的纠正措施的需求或预防措施的时机都应按照条款4.5.3.2的相关要求进行处理。的相关要求进行处理。事件调查的结果应形成文件，并予以保留。事件调查的结果应形成文件，并予以保留。78事件调查、不符合、纠正措施和预防措施事件调查、不符合、纠正措施和预防措施l不符合、纠正措施与预防措施不符合、纠正措施与预防措施 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。程序中应规定以下方面在的不符合，采取纠正措施和预防措施。程序中应规定以下方面的要求：的要求：a) a)

50、 识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的职业健康识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的职业健康安全影响；安全影响；b) b) 对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施以避对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施以避免重复发生；免重复发生；c) c) 评价采取预防措施的需求；实施制定的适当措施，以避评价采取预防措施的需求；实施制定的适当措施，以避免不符合的发生；免不符合的发生；d) d) 记录和沟通所采取的纠正措施和预防措施的结果；记录和沟通所采取的纠正措施和预防措施的结果；e) e) 评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。79事件调查、不符

51、合、纠正措施和预防措施事件调查、不符合、纠正措施和预防措施l一旦一旦纠正措施和预防措施识别出新的纠正措施和预防措施识别出新的/ /改变的危险源或新的改变的危险源或新的/ /改变改变的控制需求的控制需求, ,程序应要求在措施实施前应先进行风险评价程序应要求在措施实施前应先进行风险评价。l为消除现有或潜在的不符合因素所采取的任何纠正措施或预防措为消除现有或潜在的不符合因素所采取的任何纠正措施或预防措施应与问题和职业健康安全施应与问题和职业健康安全风险的严重程度相符风险的严重程度相符。l组织应确保对职业健康安全管理体系文件进行纠正措施和预防措组织应确保对职业健康安全管理体系文件进行纠正措施和预防措施

52、所产生的施所产生的必要的修改必要的修改。80危险事件调查危险事件调查 (1)关于风险评价和控制的其它关于风险评价和控制的其它信息信息 被动监测数据风险评价风险控制主动监测数据n实施控制但效果不佳实施控制但效果不佳?n被动监测失败导致无法测出控制失效被动监测失败导致无法测出控制失效n通过两种方式的监测但对控制未进行评审或改进通过两种方式的监测但对控制未进行评审或改进?n风险失控是基于不适当的风险风险失控是基于不适当的风险评评 估估 n控制缺少实施控制缺少实施n主动监测失败所导致的无法测主动监测失败所导致的无法测出控制没有得以实施出控制没有得以实施81 控制事故及事件控制事故及事件l现场要求现场要

53、求 l报告要求报告要求l处理新闻或政府机构处理新闻或政府机构l内部调查内部调查l程序审查程序审查l评审风险评估的结果评审风险评估的结果82处理调查处理调查l被调查事件的类型：如能够导致严重伤害的事件被调查事件的类型：如能够导致严重伤害的事件l调查的目的调查的目的l参与调查人员，调查者的权限，所要求的资格参与调查人员，调查者的权限，所要求的资格l不符合根源的确认不符合根源的确认l对目击者采访的安排对目击者采访的安排l摄像机的使用和证据的保摄像机的使用和证据的保l调查报告调查报告l处理新闻与政府机构处理新闻与政府机构83预期结果预期结果l事故和不符合程序事故和不符合程序l不符合报告不符合报告l不符

54、合记录不符合记录l调查报告调查报告l更新的风险评估报告更新的风险评估报告l管理评审报告管理评审报告l管理评审输入管理评审输入l纠正和预防措施有效实施的证据纠正和预防措施有效实施的证据844.5.4 记录控制记录控制(1) l程序中应包括识别，保存和处置程序中应包括识别，保存和处置OH&S记录记录l应具有对可识别产品，服务和活动的清晰、可追溯和应具有对可识别产品，服务和活动的清晰、可追溯和可识别性可识别性l容易得到，妥善保管防止破损容易得到，妥善保管防止破损l规定保存期限规定保存期限要求要求 程序程序85记录控制记录控制(2) 目的目的:l用于证实与用于证实与OHSAS18001:200

55、7要求的符合性。要求的符合性。l应包括培训、审核、报怨、事件、管理评审等应包括培训、审核、报怨、事件、管理评审等86常见的常见的OHS记录示例（记录示例（1）l培训记录；培训记录；l法规登记记录；法规登记记录；l职业健康安全检验记录；职业健康安全检验记录；l审核报告；审核报告；l 协商和沟通信息；协商和沟通信息；l 事故事故/ /事件报告；事件报告；l 事故事故/ /事件跟踪报告；事件跟踪报告；l 职业健康安全会议纪要；职业健康安全会议纪要；87常见的常见的OHS记录示例（记录示例（2）l医疗测试及健康监视；医疗测试及健康监视；l职业卫生检测报告；职业卫生检测报告；l个体防护设备发放和维护记录；个体防护设备发放和维护记录；l应急响应演练；应急响应演练；l管理评审；管理评审；l危险源辨识记录；危险源辨识记录；l风险评价记录；风险评价记录；l风险控制记录等。风险控制记录等。88预期结果预期结果l程序程序 (用于识别、