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文档简介

1、目录基金产品发行流程1发行前准备序号流程内容对接人1签署金融外包服务协议私募管理人审核金融外包服务协议，双方就协议内容达成一致后签产品服务岗2拟定与签署基金合同1、私募管理人填写产品要素表；2、产品服务岗拟定基金合同内容并与管理人就合同条款进行沟通，确基金合同产品服务岗3开立管理人直销银行账户米取两种模式：1、采取券商募集账户模式（由私募基金管理人委托证券公司开立）；2、采用管理人直销账户模式（以“管理人公司全称直销账户”名义开立，可采取与证券公司共同管理的模式或管理人自主开立的模式）TA登记岗2基金发行序号流程内容对接人1投资者签署合同并填写相关表格投资者认购基金：1、签署基金合同（一式3份

2、，管理人自主完其中一份回寄证券公司）；2、填写风险承受力调查问卷（管理人自己留档）；3、填写直销账户业务申请哀（管理人自己留档）；4、填写直销认购申购申请*（管理人自己留档）成2私募基金代码的预申请管理人登陆基金业协会网站在线申请私募基金代码，并将代码通知券商产品服务岗3开立私募基金产品托管账户券商根据基金合同中私募基金的产品名称在银行开立托管资金账户券商自主完成（清算岗）4募集期结束，管理人填写相关参数若T日为募集结束日，管理人须完成以卜事项：1、在T-2日填写*证券自建TA系统发行分数表，发送TA岗确认；2、T-1日申请券商运营管理平台用户名及密码；3、T日下午5点前登陆券商运营管理平台填

3、写投资者认购信息TA登记岗运行保障岗3基金成立序号流程内容对接人若T日为募集结束日1、T+1日券商进行基金份额登记，发送管理人份额确认资TA登记1基金成立料；岗2、T+1日认购资金经募集户划清算岗至基金产品托管户，券商出具资金到账通知书管理人登陆基金业协会网站在2私募基金产品备案线申请私募基金产品备案（准备两项材料：1、基金合同扫描件（其中一份须投资者签署）；2、券商出具的资金到管理人自主完成账通知书1可基金份额持有人出管理人根据券商提供的发行汇管理人3具基金份额确认总数据，向基金份额持有人发自主完书送基金份额确认书成4签署外包操作备忘录私募管理人审核外包操作备忘录，双方就协议内容达成一致后签署产品服务岗5签署证券经纪服务协议私募管理人、证券经纪服务机构审核证券经纪服务协产品服务岗议，二方就协议内容达成一致后签署6签署期货三方备忘录私募管理人、期货经纪服务机构审核期货二方备忘录，三方就协议内容达成一致

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