安全标准化内部评价检查表

1、管理内部审核表编号：B/JL-09-02-03管理过程过程特性：是否已规定过程的负责人（执行者）？是，否口是否已对过程给以定义？是，否口过程是否已文件化？是，否口是否已对过程的接口给以明确？是，否口过程是否被监控？是，否口记录是否保持？是，否口是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备）是，否口由谁做？（能力、培训）是，否口用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是，否口如何做？（方法、技术）是，否口2）管理过程、支持性过程或子过程3）责任部门4）期望或要求的关键参数、测量4）相关安全文件5）相关的条款6）对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录）7评估1231体系

2、策划总经理、矿长安全管理体系的适宜性、充分性和有效性安全管理体系策划控制程序本公司的安全方针、安全目标能反映企业的宗旨和现状，是适宜的；所策划、建立的安全管理体系是适宜的和充分的，运行基本有效；也存在不足，还需持续改进。1输入：要求，法律、法规要求，公司方针/目标，过去的经验教训，识别的改进机会或体系的变更输出：形成文件的管理体系：识别的管理体系过程（包括外包过程）及其应k过程有效运安全管理体系过程的识别及其应用总经理、矿长过程的识别及其顺序和相互作用，过程实现所需的准则和方法确定，外包过程的识别及其控制安全管理体系策划控制程序管理手册程序文件和第三层次文件提供安全管理体系过程清单、流程图、过

3、程相互作用表格、过程与条款对应关系图表，管理手册、程序文件和第三层次文件规定了过程实现所需的准则和方法。管理手册描述了识别的采取控制形式。1安全方针总经理、矿长文件化，适宜性、符合性评审，组织内得到沟通，管理手册安全方针文件化：科技创新，预防为主；持续改进。安全方针体现本公司宗旨、适宜、符合标准要求。通过文件、标语和会议传达给公司全体员工，员工能在工作中努力贯彻。1安全目标总经理、矿长在相关职能和层次上建立安全目标，达标情况管理手册安全目标文件化：并且分解建立了部门安全目标，考核结果显示基本达标。1职责、权限和沟通总经理、矿长有否规定职责权限，沟通过程的建立和有效实施管理手册管理手册规定了总经

4、理、矿长、副总经理、矿长、各职能部门、检验员、评审员等职责权限，任命了管代和员工代表且赋予职责权限。建立了内部沟通过程，采取各种会议、交谈、布告栏、文件等方式，对全公司不同层次和职能部门之间就安全管理体系的全过程及实施的有效性进行沟通。1精选文档行及控制的准则和方法，方针、目标/安全生产计划，组织机构设置和职责权限分配，所需资源的提供，持续改进资源提供总经理、矿长是否确保所需资源的获得基础设施和工作环境控制程序监视和测量装置控制程序培训控制程序员工激励管理办法厂房等工作场所、生产设备和监测装置、等的提供能基本满足生产符合性所需。技术人员和操作员工配置能基本满足生产符合性所需，提供特殊/关键工序

5、操作人员、检验员、评审员等的资格确认或任命资料；编制了岗位任职要求，编制培训计划并较有效实施，培训上岗率100%12测量、分析管理者代表合格率98%员工满意率85%管理手册相关方满意度测量控制程序生产的监视和测量控制程序数据分析控制程序考核统计显示：满意率97.67%。员工满意率83%已达标。1内部审核管理者代表策划符合体系标准要求，审核计划实施率100%不合格报告的纠正和预防措施实施率100%内部审核控制程序制造过程审核控制程序生产审核控制程序策划并形成内部审核控制程序、制造过程审核控制程序和生产审核控制程序，编制有内审方案和实施计划，符合标准要求。8月8日补充记录：内审已覆盖该过程。1管理

6、评审总经理、矿长策划符合体系标准要求，输出改进措施按时完成率100%管理评审控制程序策划编制了管理评审控制程序和管评计划，符合标准要求。8月8日补充记录：管评对该过程进行了评审。1持续改进总经理、矿长策划符合体系标准要求，持续改进项目实施率100%持续改进控制程序策划并形成持续改进控制程序，符合标准要求。进行安全目标、生产合格率、相关方/员工满意、供方业绩等体系过程绩效监测，进行管评和内审，对监测得到的信息、数据统计分析、制定措施实施改进。考核统计显示持续改进项目实施率100%1纠正和预防措施综合办、生产科策划符合体系标准要求，纠正和预防措施的实施率100%纠正和预防措施控制程序策划并形成纠正

7、和预防措施控制程序，符合标准要求。实施见管评等其他过程的审核。1文件控制综合办、安环科策划符合体系标准要求，文件受控率100%文件控制程序编制了管理手册，程序文件24个和第三层次文件23个，记录105种，符合标准要求。有文件控制程序，文件受控率100%1记录控制综合办、安环科策划符合体系标准要求，记录控制有效率100%记录控制程序策划编制了记录控制程序，符合标准要求。记录控制实施符合规定，控制有效率100%1精选文档2安全生产作业计划总经理、矿长安全生产计划目标完成率100%安全生产计划，安全目标安全生产计划管理办法安全成本控制程序考核统计显示已按进度完成安全生产计划，安全生产计划目标完成率1

8、00%1输入：公司现状、市,调研、相关方要求、法律法规要求，以往安全生产绩效，安全生产理念输出：安全生产计戈L安全目标管理评审总经理、矿长是否评审该过程，输出改进措施按时完成率100%管理评审控制程序8月8日补充记录：管评对该过程进行了评审。1内部审核管理者代表是否覆盖该过程，不合格报告的纠正和预防措施实施率100%内部审核控制程序8月8日补充记录：内审已覆盖该过程。1数据分析综合办、生产科安全目标考核统计执行率100%数据分析所引发的改进/纠正和预防措施实施率100%数据分析控制程序有完成情况统计，安全目标考核统计执行率100%数据分析所引发的改进/纠正和预防措施实施率100%有内部成本损失

9、、外部成本损失和生产成本安全损失率的统计分析。安全目标考核统计执行率100%数据分析所引发的改进/纠正和预防措施实施率100%1持续改进总经理、矿长持续改进项目实施率100%5持续改进控制程序安全生产计划的各项目标体现了持续改进，经考核已按进度实现。针对相关方满意度调查中显示的相关方希望价格更低，拟想方设法挖潜，在确保生产安全的前提下千方百计降低成本以满足相关方期望。1文件控制%3合办、安环科该过程相关文件的受控率100%文件控制程序该过程相关文件的控制符合规定，受控率100%1记录控制综合办、安环科该过程相关记录的控制符合规定，控制有效率100%记录控制程序计划完成情况统计等该过程相关记录的

10、控制符合规定，控制有效率100%内部成本损失、外部成本损失和生产成本安全损失率的统计分析等该过程相关记录的控制符合规定，控制有效率100%13管理评审总经理、矿长输出改进措施按时完成率100%管理评审控制程序编制了管理评审控制程序对管评进行了策划，提供管评计戈队8月8日补充记录：已于2012年8月8日由总经理、矿长主持了管评，输入包含了标准要求的9方面，输出有体系及其过程有效性、资源需求等的改进决定和措施，改进正在实施中。1精选文档输入：管评计划，审核结果，反k过程的业绩和生产的符合生，预防和纠正措施状况，以往管理评审的跟琮措施，可能影响安全管理体系的变更，改进的建议，对实际的和潜在的售后失效

11、及其影响的分析，设计和开发的测量分析结果汇总输出：管理评审报告，收进（安全管理体系及其过程有效性改进、与相关方要求有关的生产的改进、资源需求等）措施/计划及其跟踪检查记录内部审核管理者代表是否覆盖该过程，不合格报告的纠正和预防措施实施率100%内部审核控制程序8月8日补充记录：补充内审已覆盖该过程。1持续改进总经理、矿长持续改进项目实施率100%）持续改进控制程序8月8日补充记录：管评输出的改进决定和措施有：1.还需加强安全意识的宣传教育，提高员工素质。2.在资源提供方面，人力资源（技术工程人员、高级技工）还需要充实；新建厂房适应扩大生产需要。3.体系的数据分析和使用方面表现出不足，需要加强过

12、程信息数据的收集、分析和利用。在实施过程中。1纠正和预防措施综合办、生产科评审纠正和预防措施状况纠正和预防措施的实施率100%纠正和预防措施控制程序8月8日补充记录：对纠正和预防措施的状况进行了评审。1文件控制综合办、安环科该过程相关文件的受控率100%文件控制程序该过程相关文件的控制符合规定，受控率100%1记录控制综合办、安环科该过程相关记录的控制符合规定，控制有效率100%记录控制程序管理评审计划的控制符合规定，控制有效率100%8月8日补充记录：管理评审报告和管理评审会议记录等该过程相关记录的控制也符合规定。14内部审核管理者代表审核计划实施率100%不合格报告的纠正和预防措施实施率1

13、00%内部审核控制程序制造过程审核控制程序生产审核控制程序有内审方案（年度计划）/实施计划。正在按计划实施。8月8日补充记录：补充内审已覆盖该过程，审核计划实施率100%X6月份内审不合格报告已分析原因采取纠正措施，实施率100%1输入：审核方案、计划，标准、本公司体管理评审总经理、矿长是否评审该过程，输出改进措施按时完成率100%管理评审控制程序8月8日补充记录：体系（6月）/生产/制造过程内审结果已提交管理评审，进行了评审。1精选文档系文件、相关法“法规和标准，相关方要求、相关方反馈（包括抱怨），外部审核结果输出：审核报告（体系内审报告、制造过程审核报1、生产审核报告），不合格报告，纠正和

14、纠正措施及其跟踪验证记录持续改进总经理、矿长持续改进项目实施率100%）持续改进控制程序8月8日补充记录：对审核发现的不符合项责任部门分析原因采措施纠正、改进，实施率100%1纠正和预防措施综合办、生产科纠正和预防措施的实施率100%纠正和预防措施控制程序8月8日补充记录：对3月内审发现的不符合项，责任部门已分析原因采取措施纠正、改进，纠正和预防措施的实施率100%1文件控制综合办、安环科该过程相关文件的受控率100%文件控制程序该过程相关文件的控制符合规定，受控率100%1记录控制综合办、安环科该过程相关记录的控制有效率100%记录控制程序8月8日补充记录：审核记录及报告、不合格报告、纠正和

15、预防措施的跟踪验证记录等该过程相关记录的控制符合规定，控制有效率100%15持续改进总经理、矿长持续改进项目实施率100%）持续改进控制程序考核统计显示持续改进项目实施率100%1输入：改进项目，X全方针、安全目标考评结果，审核结果，田理评审输出，据分析结果，合理化建议输出：持续改进计戈|J/措施及其实施结果管理评审总经理、矿长是否评审该过程，输出改进措施按时完成率100%管理评审控制程序8月8日补充记录：管评对该过程进行了评审，输出3项改进决定，已制定了改进计划及其措施，在实施过程。1内部审核管理者代表是否覆盖该过程，不合格报告的纠正和预防措施实施率100%内部审核控制程序8月8日日补充记录

16、：内审已覆盖该过程。不合格报告的纠正和预防措施实施率100%1数据分析综合办、生产科信息数据的收集、传递、分析和使用数据分析控制程序有安全目标完成情况考核结果统计、主要采购生产合格率统计分析、相关方满意统计分析、内部成本损失、外部成本损失和生产成本安全损失率的统计分析等。1纠正和预防措施综合办、生产科纠正和预防措施的实施率100%纠正和预防措施控制程序8月8日补充记录：对6月内审发现的不符合项，责任部门已分析原因采取措施纠正、改进，纠正和预防措施的实施率100%1精选文档文件控制综合办、安环科该过程相关文件的受控率100%文件控制程序该过程相关文件的控制符合规定，受控率100%1记录控制综合办

17、、安环科该过程相关记录的控制符合规定，控制有效率100%记录控制程序管评输出的改进计划等该过程相关记录的控制符合规定，控制有效率100%16纠正和预防措施综合办、生产科纠正和预防措施的实施率100%纠正和预防措施控制程序考核统计显示纠正和预防措施的实施率100%1输入：相关方抱怨和投诉及满意度测量结果分析，审核发现，卜理评审输出,卜据分析输出,过程监视和测量结果，k外部的不合卜品评审结果，退货/拒收生产试验分析结果输出：纠正和预防措施的制定和实施管理评审总经理、矿长是否评审该过程，输出改进措施按时完成率100%管理评审控制程序8月8日补充记录：管评对该过程进行了评审。1内部审核管理者代表是否覆

18、盖该过程，不合格报告的纠正和预防措施实施率100%内部审核控制程序8月8日补充记录：内审已覆盖该过程，对6月内审发现的不符合项，责任部门已分析原因采取措施纠正、改进，纠正和预防措施的实施率100%1数据分析综合办、生产科安全目标考核统计执行率100%数据分析所引发的改进/纠正和预防措施实施率100%数据分析控制程序有安全目标完成情况考核结果统计、主要采购生产合格率统计分析、相关方满意统计分析、内部成本损失、外部成本损失和生产成本安全损失率的统计分析等，尚能就数据分析识别的问题应要求责任部门采取相应的预防/纠正措施。安全目标考核统计执行率100%数据分析所引发的改进/纠正和预防措施实施率100%

19、1文件控制综合办、安环科该过程相关文件的受控率100%文件控制程序该过程相关文件的控制符合规定，受控率100%1记录控制综合办、安环科该过程相关记录的控制符合规定，控制有效率100%记录控制程序纠正和预防措施实施表（8D报告）等该过程相关记录的控制符合规定，控制有效率100%1R备注11:符合（合格）；2:需改进；3:不符合（不合格）评审员：年月日精选文档内部审核检查表过程1）过程特性：是否已规定过程的负责人（执行者）？是，否口是否已对过程给以定义？是，否口过过程是否已文件化？是，否口是否已对过程的接口给以明确？是，否口过程是否被监控？是，否口记录是否保持？是，否口是否对卜述有关支持性过程的问

20、题加以阐明？用什么？（原材料、设备）是，否口由谁做？（能力、培训）是，否口用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是，否口如何做？（方法、技术）是，否口2）管理过程和支持性过程或子过程3）责任部门4）期望或要求的关键参数、测量4）相关安全文件5）相关的条款6）对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录）7）评估1231、报价/合同订单评审供销科报价及时率100%合同/订单及时评审率100%与相关方有关的过程控制程序考核统计显示：报价及时率100%合同/订单及时评审率100%1输入：相关方要求（生产资料及相关信息、询价单、指定的特殊特性等）,法律、法规要求风险评估输出：报价单，合同/订单，

21、技术协议相关方要求（法律、法规要求，相关方特殊要求，公司附加要求）识别和确定供销科合同/订单及时评审率100%与相关方有关的过程控制程序考核统计显示：合同/订单及时评审率100%合同履约率100%合同若有更改能及时通知相关部门。1相关方沟通供销科合同确认、更改的相关方沟通有效性，相关方反馈、抱怨的传递及时性、处理有效性与相关方有关的过程控制程序能有效地就合同确认/合同更改与相关方沟通。对相关方反馈、抱怨能及时传递、有效处理，如对电子邮件及时传递和妥善处理，公司暂无相关方投诉。1文件控制"合办、安环科该过程相关文件的受控率100%文件控制程序该过程相关文件的控制符合规定（使用处有相关文

22、件，文件已经审批、有编号和版本状态标识等），受控率100%1精选文档记录控制"合办、安环科该过程相关记录的控制有效率100%记录控制程序合同/订单及其评审记录等该过程相关的记录的控制符合规定，控制有效率100%1内部审核管理者代表是否覆盖该过程，不合格报告的纠正和预防措施实施率100%内部审核控制程序8月8日补充记录：内审已覆盖该过程。1管理评审总经理、矿长是否评审该过程，输出改进措施按时完成率100%管理评审控制程序8月8日补充记录：管评对该过程进行了评审。1纠正和预防措施"合办、生产科纠正和预防措施的实施率100%纠正和预防措施控制程序对内审、过程监视、相关方反馈发现的

23、问题进行原因分析，制定并实施纠正措施。1持续改进总经理、矿长持续改进项目实施率100%持续改进控制程序根据相关方反馈寻求改进机会持续改进。1R备注11:符合（合格）；2:需改进；3:不符合（不合格）评审员:精选文档管理内部审核表1）过程特性：是否对卜述有关支持性过程的问题加以阐明？过程是否已规定过程的负责人（执行者）？是否已对过程给以定义？过程是否已文件化？是否已对过程的接口给以明确？过程是否被监控？记录是否保持？是，否口是，否口是，否口是，否口是，否口是，否口用什么？（原材料、设备）由谁做？（能力、培训）用哪些主要衡量指标？（测量、检验）如何做？（方法、技术）是，否口是，否口是，否口是，否口

24、2）CRP的管理过度和支持性寸程或子过度3）责任部门4）期望或要求的关键参数、测量4）相关安全文件5）相关的条款6）对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录）7）评估1232、生产过程殳计和开发"合办、生产科（多方论证小组/项目小组）过程设计开发成功率100%进度执行率100%工程规范及其更改的评审时间10天成品一次检验合格率98%过程能力指数1.33,通过率（相关方要求时）100%生产实现策划控制程序生产安全先期策划控制程序潜在失效模式及后果分析控制程序生产件批准控制程序测量系统分析控制程序考核统计显示：过程设计开发成功率100%进度执行率100%工程规范及其更改的评

25、审时间5天，成品一次检验合格率99.01%（总评99.66%和99.62%）,过程能力指数1.33,PPAP®过率（相关方要求时）100%1输入：相关方要求（相关方的图纸/技术资/样件、相关方指定的特殊特性等），设计和开发策划"合办、生产科（多方论证小组/项目小组）有策划且符合要求，采用多方论证方法生产实现策划控制程序生产安全先期策划控制程序提供APQ腺划表，符合要求。提供的APQP策划表和APQP小组成员及职责分配表等资料显示制造过程设计开发采用了多方论证方法。1精选文档标杆技术指标，以往设计开发经验，法律、法规要求输出：设计开发任务书，工艺文件（规范图样、过程流程图/布

26、局、PFMEA控制计划、作业指导书、过程批准接收准则等），APQP/PPA匿料设计和开发输入"合办、生产科（多方论证小组/项目小组）输入充分、适宜并评审，防错方法采用适当，特殊特性已确定且包括在控制计划中、符号标识符合规定生产实现策划控制程序生产安全先期策划控制程序潜在失效模式及后果分析控制程序提供的生产要求记录单、生产设计开发任务书、生产与过程特殊特性明细表等资料表明输入充分、适宜；提供的生产过程设计和开发评审、验证和确认记录显示已评审。提供的APQ臊划文件资料显示采用了适当的防错方法。提供的生产与过程特殊特性明细表、PPAP文件等资料表明特殊特性已确定且包括在控制计划中、符号标识

27、符合规定。1设计和开发输出"合办、生产科（多方论证小组/项目小组）输出形成文件且内容符合要求、形式能对照输入进行验证，得到批准生产安全先期策划控制程序生产件批准控制程序潜在失效模式及后果分析控制程序查见PPAP文件资料（包含PFMEASPC控制计划、规范、图样、制造过程流程图/布局图）、工序加工卡片、接收准则等，表明输出形成文件且内容符合要求、形式能对照输入进行验证。提供的PPA阵文件资料显示输出已得到批准。1设计和开发评审、验证、确认和更改控制"合办、生产科（多方论证小组/项目小组）按策划实施评审、验证、确认，更改控制符合要求，报告监视结果并输入管理评审生产实现策划控制程

28、序生产安全先期策划控制程序提供的生产过程设计和开发评审、验证和确认记录等显示已按策划实施评审。未曾发生更改情况。已报告监视结果并输入管理评审。1场地、设施、设备有效性评价"合办、生产科（多方论证小组/项目小组）实施评价，有效性（材料转移优化，工序增值）生产安全先期策划控制程序提供的APQ腺划资料显示已进行场地、设施、设备有效性评价，并提出了改进意见。编制了应急计划。1生产安全等要求评审，合办、生产科（多方论证小组/项目小组）符合法律、法规、相关方特殊要求生产实现策划控制程序提供的生产要求记录单及多方论证小组会议记录已评审生产要求包括生产安全，符合法律、法规、相关方特殊要求。1精选文档

29、数据分析"合办、生产科安全目标考核统计执行率100%数据分析所引发的改进/纠正和预防措施实施率100%生产实现策划控制程序生产安全先期策划控制程序数据分析控制程序提供的APQ密口PPAP勺文件资料表明对设计开发的有关信息、数据进行了收集、统计和分析，安全目标考核统计执行率100%数据分析所引发的改进/纠正和预防措施实施率100%1管理评审总经理、矿长是否评审该过程，输出改进措施按时完成率100%管理评审控制程序8月8日补充记录：设计和开发的测量分析结果汇总已输入管理评审，管评对该过程进行了评审。1文件控制"合办、安环科/综合办、生产科该过程相关文件的受控率100%文件控制程

30、序该过程相关文件的控制符合规定，技术文件准确率、文件受控率为100%1记录控制,合办、安环科该过程相关记录的控制有效率100%记录控制程序过程设计和开发评审、验证和确认记录、MSA记录等等该过程相关记录的控制符合规定，控制有效率100%1人力资源综合办、安环科有任职资格评定记录，培训上岗率100%,培训计划实施率100%员工满意率80%培训控制程序员工激励办法设计人员、实验室人员配置和岗位能力基本满足设计开发要求。培训上岗率100%培训计划实施率100%员工满意度调查结果为员工满意率87%有员工奖惩记录。1设计和开发过程监测综合办、生产科/总经理、矿长特定阶段的测量规定，分析，汇总结果报告并输

31、入管评生产实现策划控制程序生产安全先期策划控制程序APQP策划表规定了特定阶段测量要求，生产图样/风险评估/PFEMA/CP/SPC/MSA流程图/控制计划等评审的会议纪要和阶段“检查表”等表明按规定进行测量、分析，结果将汇总输入管评。1内部审核管理者代表是否覆盖该过程，不合格报告的纠正和预防措施实施率100%内部审核控制程序8月8日补充记录：内审已覆盖该过程，对6月分内审不合格报告已分析原因采取纠正措施，实施率100%1纠正和预防措施"合办、生产科纠正和预防措施的实施率100%纠正和预防措施控制程序MSA记录记载：对MSA吉果提示的重复性大于再现性,说明人员的变差较大，需要培训。已

32、采取了对相关人员进行培训的措施并验证有效，实施率100%1精选文档持续改进总经理、矿长持续改进项目实施率100%持续改进控制程序安全生产计划对人力资源有改进计划。8月8日补充记录：管评输出有研发人力资源需充实提高的改进决定和措施。以上尚在实施进程中。1R备注11:符合（合格）；2:需改进；3:不符合（不合格）评审员:精选文档管理内部审核表过程1）过程特性：是否已规定过程的负责人（执行者）？是，否口是否已对过程给以定义？是，否口过程是否已文件化？是，否口是否已对过程的接口给以明确？是，否口过程是否被监控？是，否口记录是否保持？是，否口是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备

33、）是，否口由谁做？（能力、培训）是，否口用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是，否口如何做？（方法、技术）是，否口2）CRP的管理过度和支持性寸程或子过度3）责任部门4）期望或要求的关键参"、测量4）相关安全文件5）相关的条款6）对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录）7）评估1233生产工艺及施工管理生产部成品一次检验合格率98%生产计划按时完成率100%,设备完好率95%工装完好率95%5S现场管理考核检查得分90分考核统计显示：成品一次检验合格率99.01%（总评99.66%和99.62%）,生产计划按时完成率100%,设备完好率100%工装完好率100%5s现场

34、管理考核检查得分91.5分，均已达标1输入：合格的原材料、生产设备工装和监测设备、量具，生产计划，控制计划、作业指导书等工艺文件输出：合格生产采购控制供销科供货及时率100%采购生产合格率99%,相关方生产中断包括售后退货发生次数1次/1个供方/年采购控制程序统计考核显示：供货及时率100%采购生产合格率除年12月98.67%,其余均99%相关方生产中断包括售后退货发生次数为0。未能提供滚丝、镀锌、镀硬铭、热处理工序外包供方进行评价的证据。查07年6月12日向玉环双源合金铸造厂订购UF咋钳及支架订货单缺交货日期及安全要求。13精选文档进货验证综合办、生产科错检、漏检、错判率0,采购生产合格率9

35、9%生产的监视和测量控制程序检验规程零缺陷抽样检验规定错检、漏检、错判率0,采购生产合格率99.31%。查年12月24日UFP卡钳毛坯进货检验记录，与检验规范对照，缺供方材质分析报告的证据。13设备管理生产部/车间设备完好率95%工装完好率95%基础设施和工作环境控制程序设备管理制度工装管理制度设备完好率、工装完好率考核结果均为100%提供设备台帐，现场设备运转正常，有维修、维护保养记录。建立了工装、模具台帐，实施工装、模具验收并记录，查见工均装完好。编制了“关键设备易损件、刀磨具供方明细表”1现场管理生产部/车间5S现场管理考核检查得分90分生产环境管理规定按5S管理要求实施生产现场管理,年

36、9月至今考核检查得分91.5分。1生产计划生产部订单驱动的“准时”计划，生产计划按时完成率100%生产和服务提供控制程序依订单和库存情况制定生产计划。生产计划按时完成率100%1标识和可追溯性生产部/宗合办、生产科标识和可追溯性实施符合情况生产和服务提供控制程序现场查看，生产及其检验状态标识实施基本符合生产和服务提供控制程序的规定。查2007年6月4日UFP卡钳工序流转卡，有第5道工序加工数，合格数54只记录，而生产批号，投料数栏军空缺。13相关方财产控制生产部符合控制要求生产和服务提供控制程序除图纸外无其他相关方财产，对相关方提供的图纸实现确认/评审，并登记于相关方财产清单，妥善归档保管。1

37、生产防护生产部/车间在线/库存生产完好生产和服务提供控制程序生产过程生产用周转箱及挂车存放，搬运采用手推平板车或手工搬运。现场查看，在线/库存生产完好。1精选文档监测装置控制宗合办、生产科监测装置校检率100%MS颜施率100%GGR30%监视和测量装置控制程序.测量系统分析控制程序.自制检测设备管理规定实验室管理办法有监测装置周捡计划，有校准/验证记录。提供的PPA所料有MS颂施记录，实施率100%GRR:30%生产现场，操作工对UFP卡钳实施低压密封性全检，未能提供该测试台调试有效的证据。13过程检验与试验宗合办、生产科/车间错检、漏检、错判率0,生产的监视和测量控制程序检验规程零缺陷抽样

38、检验规定错检、漏检、错判率均为0。查07年6月1日12日首巡检记录，均合格，而周转箱中有缺料、夹砂、气孔10余只卡钳属不合格。13最终检验与试验综合办、生产科交货后不合格品率：<300PPM,错检、漏检、错判率0生产的监视和测量控制程序检验规程零缺陷抽样检验规定考核统计显示：交货后不合格品率0,错检、漏检、错判率0。1不合格品控制综合办、生产科不合格品及时处置率100%返工生产再检验率100%不合格品评审制定的纠正/预防措施实施率100%不合格品控制程序考核统计显示：不合格品及时处置率100%返工生产再检验率100%不合格品评审制定的纠正/预防措施实施率100%能做到不合格品不转序/不入

39、库/不出厂，基本能及时标识隔离、评审处置。查二金工07年6月1日6月12日不合格品记录：有一位员工加工5060活塞400只，钻孔深21只，报废率达5.25%,未有评审记录。13制造过程的监视和测量生产部制造过程能力或性能保持，过程事件记录，应急计划启动生产和服务提供控制程序应急计划能保持PPA喉交时相关方对过程能力或性能的要求，按控制计划控制制造过程。暂无过程事件。有应急计划，因未发生紧急情况而未曾启动。1生产审核综合办、生产科审核计划实施率100%不合格报告的纠正和预防措施实施率100%生产审核控制程序已按生产审核控制程序和生产审核指导书进行2次生产审核（06年12月、07年6月），审核结果

40、将输入管理评审，已对存在问题提出整改要求。第二次生产安全指数较第一次有所提高。审核计划实施率100%不合格报告的纠正和预防措施实施率100%1精选文档制造过程审核综合办、生产科审核计划实施率100%纠正和预防措施实施率100%制造过程审核控制程序6月89日已按制造过程审核控制程序进行生产审核，审核结果将）输入管理评审。过程能力好。审核计划实施率100%纠正和预防措施实施率100%1人力资源综合办、安环科培训上岗率100%,培训计划实施率100%员工满意率85%培训控制程序员工激励办法技术人员和操作员工配置能基本满足生产符合性所需，编制了岗位任职要求，提供特殊/关键工序操作人员、检验员、等的资格

41、确认或任命资料；编制培训计划并较有效实施。考核结果：培训上岗率100%培训计划实施率100%员工满意率83%1文件控制综合办、安环科该过程相关文件的受控率100%文件控制程序大多作业指导书等工艺文件在生产现场可获得，但：数控车床在加工UFP-12活塞A面外圆及拉槽，未能提供该工序机加工卡片3记录控制综合办、安环科该过程相关的记录控制有效率100%记录控制程序检验报告单等该过程相关的记录才$制符合规定，控制有效率100%1管理评审总经理、矿长是否评审该过程，输出改进措施按时完成率100%管理评审控制程序8月8日补充记录：管评对该过程进行了评审。1内部审核管理者代表是否覆盖该过程，不合格报告的纠正

42、和预防措施实施率100%内部审核控制程序8月8日补充记录：内审已覆盖该过程，对6月分内审不合格报告已分析原因采取纠正措施，实施率100%1纠正和预防措施宗合办、生产科纠正和预防措施的实施率100%纠正和预防措施控制程序对第一次内审发现的不合格进行了原因分析，制定并实施纠正措施，验证有效，实施率100%持续改进总经理、矿长持续改进项目实施率100%持续改进控制程序-管评输出有体系及其过程有效性、资源需求等的改进决定和措施，改进正在实施中R备注11:符合（合格）；2:需改进；3:不符合（不合格）评审员:精选文档管理内部审核表过程1）过程特性：是否已规定过程的负责人（执行者）？是，否口是否已对过程给

43、以定义？是，否口过程是否已文件化？是，否口是否已对过程的接口给以明确？是，否口过程是否被监控？是，否口记录是否保持？是，否口是否对卜述有关支持性过程日勺问题加以阐明？用什么？（原材料、设备）是，否口由谁做？（能力、培训）是，否口用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是，否口如何做？（方法、技术）是，否口2）CRP管理过程和支持性过匣或子过程3）责任部门4）期望或要求的关键参数、测量4）相关安全文件5)相关的ISO/TS16949:2002条款6）对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录）7）评估1234卜产施工目呈供销科交货后不合格品率10%交付及时率100%考核统计显示：交货后不合

44、格品率0。交付及时率100%能满足相关方交付要求。1输入：合同/订单/销售计划（发货清单）的交付要求输出：符合相关方要求数量的合格生产，按相关方要求的合格证明材料和票据，发货交运行为安全成本财务部/供销科附加运费、退货等不良成本安全成本控制程序附加运费0,无退货。1标识和可追溯性生产部供销科/仓库标识和可追溯性实施符合规定生产和服务提供控制程序批次管理办法-现场查看，标识实施符合生产和服务提供控制程序和批次管理办法规定。1生产防护生产部供销科/仓库交付生产完好，收、发货差错率0生产和服务提供控制程序交付生产完好；交货后无退货。收、发货差错率0。1精选文档不合格品控制综合办、生产科不合格品评审处

45、置及时性（2天内），返工生产有再检验记录，及时准确标识不合格品状态不合格品控制程序对交付不合格品采取退货或经相关方批准让步接受（至今未有退货情况）。如发生交货后不合格品将作好记录，及时传递给责任部门进行原因分析，实施纠正/预防措施，并跟踪验证；并视情将实施结果反馈给相关方；按相关方要求及时妥善处置。1管理评审总经理、矿长是否评审该过程，输出改进措施按时完成率100%管理评审控制程序8月8日补充记录：管评对该过程进行了评审。1内部审核管理者代表是否覆盖该过程，不合格报告的纠正和预防措施实施率100%内部审核控制程序8月8日补充记录：内审已覆盖该过程。1数据分析综合办、生产科安全目标考核统计执行率100%数据分