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文档简介

1、会计学1H风险控制管理介绍风险控制管理介绍交易的风险控制？交易的风险控制？ 交易商交易商现货连续交易过程中现货连续交易过程中1. 履约保证金制度履约保证金制度2. 涨（跌）停板制度涨（跌）停板制度3. 订货限额制度订货限额制度5. 代为转让制度代为转让制度4. 大户报告制度大户报告制度6. 风险警示制度风险警示制度第1页/共11页小贴士小贴士：交易资金不足，且未能在下一交易日上午9：30前通过追加履约保证金或自行“转让”补足的，交易所对其持有的部分或全部电子交易合同予以强制转让。强制转让。第2页/共11页第3页/共11页 调整原则（一）调整原则（一）涨停涨停 闭市后执行强制闭市后执行强制 减少

2、订货量措施减少订货量措施 涨停涨停 涨停涨停 未涨停未涨停 未涨停未涨停 N日日 N+1日日 N+2日日 延期交割补偿金延期交割补偿金费率调整为费率调整为10Y 延期交割补偿金费延期交割补偿金费率调整为率调整为100Y第4页/共11页 调整原则（二）调整原则（二）涨（跌）涨（跌） 为为X% N日日 N+1日日 N+2日日 X+Z14涨停涨停 未涨停未涨停 闭市后执行强制闭市后执行强制 减少订货量措施减少订货量措施 延期交割补偿金费率延期交割补偿金费率调整为调整为100Y涨（跌）涨（跌） 为为Z% 强制减少订货量措施强制减少订货量措施具体操作方法参见天津渤海商品交易所风险控制管理办法（暂行）第二十条。第5页/共11页单边总订货量单边总订货量订货限额订货限额 100万手单边总订货量的20% 100万手20万手第6页/共11页第7页/共11页订货量超出其限额规定的；该交易商存在交易所认定的违规行为的；根据交易所的紧急措施应予代为转让的；第8页/共11页第9页/

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