专利信息检索的基础知识与途径 【20141008】

1、一、专利信息检索的基础知识二、专利信息获取途径三、操作练习及问题解答专利文献概述专利文献的内容专利文献的外部信息专利文献的特殊信息专利文献的起源专利文献的概念专利文献的特点专利文献的作用 专利文献是专利制度的产物。根据韦氏大学词典的解释，专利既是一种权利，也是一种官方文件，因此，专利既可理解为专利权又可理解为专利文献。1. 专利（Patent）来源于拉丁语Litterace Patents，意为公开的信件或公共文献，是中世纪的君主用来颁布某种特权的证明。2. 专利最早出现在欧洲，当时主要以monopoly（独占权）的形式表现，英国以专利证书（Letters Patent）的形式授与。3. 14

2、74年，威尼斯共和国颁布了世界上第一部专利法发明人法规（Inventor Bylaws）；1624年，世界上第一部现代意义的专利法英国的垄断法Statute of Monopolies颁布实施。4. 1670年英国颁布的私人财产法案（Private Act ）首次要求专利申请人在申请专利后3个月内将发明内容以书面形式公开；1711年衡平法院要求Nasmith在专利授权后6个月内提交书面说明书产生了世界上第一份专利说明书；1734年，所有专利申请都必须提交说明书。这一时期，专利说明书仅用于法官理解专利技术。5. 19世纪初期，英国专利法对专利说明书的要求是既要充分公开发明内容，又要社会公众能简单

3、、明了地知晓发明要保护的内容，于是对“说明书要全面、充分公开，而保护内容要清晰、明了”的要求造成了无法区分的悖论，这时“权利要求书”作为财产权的“界标”开始发挥作用，即在说明书后使用“Claim”一词来提出发明人希望获得保护的技术方案，但权利要求作为确定发明保护范围的依据，一直到20世纪中后期才逐步确立了稳定的法律地位。6.目前，我国和部分国家保存的第一件专利说明书的时间为：国家国家法国法国俄罗斯俄罗斯美国美国德国德国瑞典瑞典瑞士瑞士丹麦丹麦奥地利奥地利荷兰荷兰韩国韩国中国中国时间 17911814183618771885188818941899190319481985 WIPO关于专利文献的

4、定义： 1988年世界知识产权组织编写的知识产权教程阐述的现代专利文献的概念为: “专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。”WIPO ST.10说明： “专利文献”包括发明专利、植物专利、外观设计专利、发明人证书、实用证书、实用新型、增补专利、增补发明人证书、增补实用证书及其所公布的申请 。1. 数量巨大，内容广博，集专利技术法律经济信息于一体 每年各国出版的专利文献已超过150万件，全世界累积可查阅的专

5、利文献已超过6000万件； 专利文献涵盖了绝大多数技术领域，从小到大，从简到繁，几乎涉及人类生活的各个领域； 专利文献不仅记录了发明创造内容，展示发明创造实施效果，同时还揭示每件专利保护的技术范围，记载了专利的权利人、发明人、专利生效时间等信息。2. 传播最新技术信息 申请人在一项发明创造完成之后总是以最快速度提交专利申请，以防竞争对手抢占先机。德国的一项调查表明，有2/3的发明创造是在完成后的一年之内提出专利申请的，第二年提出申请的接近1/3，超过两年提出申请的不足5%。3.完整而详细揭示发明创造内容 专利申请文件一般都依照专利法规中关于充分公开的要求对发明创造的技术方案进行完整而详尽的描述

6、，并且参照现有技术指明其发明点所在，说明具体实施方式，并给出有益效果。4.格式统一规范，高度标准化，具有统一的分类体系 专利文献有统一的编排体例，采用国际统一的专利文献著录项目识别代码(（Internationally agreed Numbers for the Identification of (bibliographic) Data，简称 INID码)，专利说明书有法定的文体结构，从发明创造名称、所涉及的技术领域和背景技术到发明内容、附图说明和具体实施方式等，每项内容都有具体的撰写要求和固定的顺序，并严格限定已有技术与发明内容之间的界线； WIPO工业产权信息常设委员会为使专利文献信息

7、出版国际统一，制定了一系列专利文献信息推荐标准； 各国出版的发明和实用新型文献采用或同时标注国际专利分类号，外观设计文献采用或同时标注国际外观设计分类号（洛迦诺分类）。专利文献是体现专利制度根本目的的媒介专利文献传播专利信息，促进科技进步专利文献为经济活动提供参考信息专利文献是对专利实施法律保护的依据专利文献是专利局审批专利的基础和保障专利制度 传播发明创造，促进科技进步 专利权人 警示竞争对手，保护专利权竞争对手 跟踪权利信息，防止专利侵权科研 提供技术参考，启迪创新思路专利说明书专利说明书说明书及附图权利要求书说明书扉页有的专利说明书中还会会带有专利检索报告说明书扉页基本著录项目摘要及其附

8、图权利要求书独立权利要求从属权利要求说明书及附图技术领域背景技术发明内容附图说明具体实施方式http:/ 不同的专利权客体产生了不同种类的专利文献： 发明专利 实用新型专利 外观设计专利 植物专利 增补或再公告专利 各种专利说明书各种专利说明书产生的原因产生的原因 不同的专利审查制度及审批程序产生了不同的专利文献： 登记制 初步审查制 半审查制 完全审查制 早期公开延迟审查制 1.专利说明书种类及代码专利说明书种类及代码WIPO标准标准ST.16用于用于标识标识不同不同种类种类专利专利文献文献的推的推荐标荐标准代准代码码阿拉伯数字在代码中的应用：字母后加一位数字 O内部用法1-7自行决定8扉页

9、更正 9全文更正第5-7组省略 第4组：用于未被13 组所涵盖的，或由专利申请衍生或与之相关的特殊类型文献 R药物专利文献 T植物专利文献其他 第3组：用于特殊系列的专利文献 M药物专利文献 P植物专利文献S外观设计文献 其他 第2组：用于编号序列不同于第1 组的实用新型文献 U第一公布级B第二公布级Z第三公布级第1 组：用于在发明专利申请基础上形成的并作为基本或主要编号序列的文献 A第一公布级B第二公布级C第三公布级1.专利说明书种类及代码u 中国专利说明书种类及代码 发明专利申请公开说明书/发明专利申请公布说明书，文献种类代码为A，未经审查尚未授予专利权；发明专利申请审定说明书，文献种类代

10、码为B，经审查尚未授予专利权；发明专利说明书，文献种类代码为C，经审查授予专利权；实用新型专利申请说明书，文献种类代码为U，未经审查尚未授予专利权；实用新型专利说明书，文献种类代码为Y，未经审查授予专利权；外观设计专利申请公告（专利公报），文献种类代码为S，未经审查尚未授予专利权；外观设计授权公告（专利公报），外观设计专利（单行本），文献种类代码为D ，未经审查授予专利权。u 美国专利说明书种类及代码美国专利申请公布，文献种类代码为A1，A2，A9，未经审查尚未授予专利权；美国专利，文献种类代码2001年1月2日之前为A，在这之后为B1（未经申请公布）和B2 （经申请公布），经审查授予专利权；

11、美国再公告专利，文献种类代码为E，经审查授予专利权；美国再审查证书，文献种类代码2001年1月2日之前为B1，在这之后为C1，经复审授予专利权；美国植物专利申请公布，文献种类代码为 P1，未经审查尚未授予专利权；美国植物专利，文献种类代码2001年1月2日之前为P，在这之后为P2（未经申请公布）和P3（经申请公布），经审查授予专利权；美国依法登记的发明，文献种类代码为H，不经审查也不授予专利权；美国设计专利，文献种类代码为S，经审查授予专利权。u 日本专利说明书种类及代码 公開特許公報，文献种类代码为A，未经审查尚未授予专利权； 公表特許公報，文献种类代码为A，未经审查尚未授予专利权； 再公表

12、特許，文献种类代码为A1，未经审查尚未授予专利权； 特許公報，文献种类代码为B2，经审查尚未授予专利权； 特許公報，文献种类代码为B2，B1，经审查授予专利权； 公開実用新案公報，文献种类代码为U，未经审查尚未注册； 公表実用新案公報，文献种类代码为U1，未经审查尚未注册； 実用新案公報，文献种类代码为Y2，经审查尚未注册； 実用新案登録公報，文献种类代码为Y2，经审查注册； 登録実用新案公報，文献种类代码为U，未经审查注册； 意匠公報，文献种类代码为S，注册u 欧洲专利说明书种类及代码欧洲专利申请说明书，文献种类代码为A1、A2、A3、A4、A8和A9，未经审查尚未授予专利权。欧洲专利说明书

13、，文献种类代码为B1、B2、B3、B8、B9，经审查授予专利权。u 国际专利说明书种类及代码国际申请说明书，文献种类代码为A1、A2、A3、A8和A9，未经审查尚未授予专利权。2. 专利编号体系27专利编号种类申请号各国专利局或知识产权局受理专利申请时编制的序号文献号各国专利局或知识产权局在公布专利文献或授权、注册、登记时为每件专利文件编制的序号 WIPO标准ST.13专利、补充保护证书、工业设计及集成电路布图申请的编号建议 四位数年代+序号 年代前建议使用申请种类字母代码： a发明 u实用新型 s外观设计连续编号 按总顺序编号：前苏联， 如:3276099/29-12 多年循环编号：美国，

14、如:06/463217 按年编号 公元年表示：2003年以前的中国， 如:85 1 00463.6 本国纪年表示：2000年以前的日本， 如:特愿昭57-183216 用某一特定数字表示：1995年以前的德国，如:P 2514787.9-41 WIPO标准ST.6对公布的专利文献编号的建议公布号可以由标识符+年+流水号组成 双字母国别代码和专利文献种类代码都不是公布号的组成部分，连同文献出版日期一起与公布号组合，可以构成一个专利文献连续编号欧洲，如：EP 1123452 A1 按年编号日本特许公开每年从第1号排起，如：JP 2004-103245 A 沿用申请号1989年前的中国，如：CN 8

15、8 1 00001 A 德国，申请号：10 2005 041 711.6，公开号： DE 10 2005 041 711 A1 现行做法 各国专利编号体系 中国专利编号1985年1988年种 类申请号公开号公告号审定号专利号发明专利88 1 00001CN 88100001 A CN 88100001 B ZL 88100001实用新型专利88 2 10369CN 88210369 UZL 88210369外观设计专利88 3 00457CN 88300457 SZL 88300457 各国专利编号体系 中国专利编号1989年1992年种 类申请号公开号公告号审定号专利号发明专利8910000

16、2.XCN 1044155 A CN 1014821 BZL 89100002.X实用新型专利89200001.5CN 2043111UZL 89200001.5外观设计专利89300001.9CN 3005104 SZL 89300001.9 各国专利编号体系 中国专利编号1993年以后种 类申请号公开号授权公告号专利号发明专利93100001.7CN 1089067 ACN 1033297 CZL 93100001.7进入中国国家阶段的PCT发明专利94190008.896180555.298805245.8CN 1101484 ACN 1242105 ACN 1258422 A CN 1

17、044447 CCN 1143371 CCN100440991CZL 94190008.8ZL 96180555.2ZL 98805245.8实用新型专利93200001.0 CN 2144896 Y ZL 93200001.0 进入中国国家阶段的PCT实用新型专利94290001.498900001.X CN 2402101 YCN 2437102 Y ZL 94290001.4ZL 98900001.X 外观设计专利93200001.0CN 3021827 D ZL 93300001.4 各国专利编号体系 中国专利编号专利申请号升位（2003年10月1日）申 请 种 类申请号发明专利申请2

18、004 1 0000001.4进入中国国家阶段的PCT发明专利申请2004 8 0000001.0实用新型专利申请2004 2 0000001.9进入中国国家阶段的PCT实用新型专利申请2004 9 0000001.3外观设计专利申请2004 3 0000001.5 各国专利编号体系 中国专利编号专利文献号升位（2007年7和8月）专利文献种类 号码升位日 号码升位卷期号升位起始号 发明专利申请公布说明书 2007-7-1823卷29期CN 100998275 A发明专利说明书2007-8-2923卷35期CN 100333628 C实用新型专利说明书2007-8-2923卷35期CN 200

19、938735 Y外观设计专利（单行本）2007-8-2923卷35期CN 300683009 D 各国专利编号体系 美国专利编号专利申请号申 请 种 类 申请号 美国专利申请，美国植物专利申请，美国再公告专利申请，美国依法登记的发明请求01/00000128/999999美国外观设计专利申请29/000001美国专利临时申请60/000001美国专利单方再审查请求90/000001美国专利双方再审查请求95/000001 各国专利编号体系 美国专利编号专利申请号专利文献种类号码名称2001年以前编号2001年以后编号美国专利申请公布（说明书）申请公布号无US 2006/0099151 A1美国

20、植物专利申请公布（说明书）申请公布号无US 2002/0194658 P1美国专利（说明书）专利号6,167,568 US 6,167,569 B1美国植物专利（说明书）专利号Plant 10,810US PP14,495 P2美国再公告专利（说明书）专利号Re. 36,128US RE38,399 E美国专利再审查证书（说明书）专利号B1 5,650,703US 5,432,544 C1美国设计专利（说明书）专利号Des. 406,207US D485,045 S 美国依法登记的发明（说明书）登记号H1789US H2096 H 各国专利编号体系 日本专利编号专利文献编号文献种类编号名称 2

21、000年前2000年后公開特許公報A 特許出願公開番号 特開平5-344801特開2000-123456P2000-123456A公表特許公報A特許出願公表番号 特表平1-500001特表2000-500001再公表特許A1 國際公開番号 WO98/23896WO00/074316特許公報B2 特許出願公告番号 特公平8-34772 1996.3.29日为止 无特許公報B2 特許番号 第2500001 1996.5.29日开始 特許第2996501号（P2996501） 各国专利编号体系 日本专利编号专利文献编号文献种类编号名称 2000年前2000年后公開実用新案公報U実用新案出願公開番号

22、実開平5-344801 実開2000-1 (U2000-1A) 公表実用新案公報U1実用新案出願公表番号実表平8-500003 无実用新案公報Y2実用新案出願公告番号特公平8-34772 1996.3.29日为止无登錄実用新案公報U実用新案登錄番号第3000001号1994.7.26日开始第3064201号(U3064201)実用新案登錄公報Y2 実用新案登錄番号 第2500001号1996.6.5日开始第2602201号(U2602201) 意匠公報S 意匠登錄番号自1号开始顺排 各国专利编号体系 欧洲专利编号种 类申请号申请公布号授权公告号欧洲专利申请01101330.7EP 1 225

23、633 A1进入欧洲阶段的PCT专利申请98938886.3 EP 963 989 A1EP 963 989 A4 99969463.1EP 1 123 452 A1EP 1 123 452 B1 各国专利编号体系 欧洲申请编号年代文献种类申请号文献号2004年以前国际申请说明书PCT/US03/03404WO 03/063972 A2 WO 03/063972 A32004年以后国际申请说明书PCT/EP2004/007762WO 2005/012345 A13. 专利文献著录项目及代码 专利文献的著录项目是表示各种专利信息特征的项目。 专利技术信息专利技术信息法律信息著录项目有法律信息著录

24、项目有：申请人、发明人、：申请人、发明人、专利权人、专利申请专利权人、专利申请号、申请日期、优先号、申请日期、优先申请号、优先申请日申请号、优先申请日期、优先申请国家、期、优先申请国家、文献号、专利或专利文献号、专利或专利申请的公布日期、国申请的公布日期、国内相关申请数据等。内相关申请数据等。专利法律信息专利法律信息文献外在形式信息文献外在形式信息著录项目有：文献著录项目有：文献种类的名称、公布种类的名称、公布专利文献的国家机专利文献的国家机构、文献号、专利构、文献号、专利或专利申请的公布或专利申请的公布日期。日期。文献外在形式信息文献外在形式信息 专利文献著录项目及代码INID码 为了消除了

25、专利文献用户在浏览各国专利文献时的语言困惑，为了消除了专利文献用户在浏览各国专利文献时的语言困惑，WIPOWIPO制定了标准制定了标准ST.9ST.9关于专利及补充保护证关于专利及补充保护证书著录项目数据的建议书著录项目数据的建议和和ST.80ST.80工业品外观设计著录数据推荐标准工业品外观设计著录数据推荐标准，两标准规定了专利文献著录项目，两标准规定了专利文献著录项目识别代码，即识别代码，即INIDINID码码。19731973年各国专利局出版的专利文献开始标注年各国专利局出版的专利文献开始标注WIPOWIPO规定使用的规定使用的INIDINID码码。 表示专利文献外在形式信息特征的专利文

26、献著录项目主要是：文献种类的名称、公布专利文献的国家机构、表示专利文献外在形式信息特征的专利文献著录项目主要是：文献种类的名称、公布专利文献的国家机构、文献号、专利或专利申请的公布日期。文献号、专利或专利申请的公布日期。 位置：专利说明书扉页、专利公报。位置：专利说明书扉页、专利公报。 表现形式：圆圈或括号中的两位阿拉伯数字表现形式：圆圈或括号中的两位阿拉伯数字 发明和实用新型专利文献著录项目及代码INID码（1010）文献标识）文献标识 （11）文献号 （12）文献种类的文字释义 （19）国家代码或公布专利文献机构的其它标识（2020）申请数据）申请数据 （21）申请号 （22）申请日期 （

27、24）工业产权权利生效日（3030）优先权数据）优先权数据 （31）优先申请号 （32）优先申请日期 （33）优先申请国家或组织代码（4040）使公众获悉日期）使公众获悉日期 （43）未经审查并或尚未授权的专利文献的公布日 （44）经审查但尚未授权的专利文献的公告日 （45）授权公告日（5050）技术信息）技术信息 （51）国际专利分类（IPC） （52）内部分类或国家分类 （54）发明名称 （56）单独列出的现有技术文献清单 （57）文摘或权利要求 （58）检索领域 发明和实用新型专利文献著录项目及代码INID码（6060）国内相关申请数据）国内相关申请数据（61）较早申请的申请日和申请号或

28、公布号，如增补（62）较早申请的申请日和申请号，如分案（63）较早申请的申请日和申请号，如继续申请（64）较早公布的文献，如再版（65）同一申请在先公布的文献（7070）人事信息）人事信息（71）申请人名称（72）发明人的姓名（73）权利人名称（74）专利代理人或代表人的姓名（75）发明人兼申请人的姓名（76）发明人兼申请人和权利人的姓名（8080）（）（9090）国际公约（不包括巴黎）国际公约（不包括巴黎公约）数据公约）数据（81）依据专利合作条约的指定国（83）微生物保存信息，例如根据布达佩斯条约（84）依据地区专利条约的缔约国（85）按照PCT第23条(1)或第40条(1)进入国家阶段的

29、日期（86）PCT国际申请的申请数据，即国际申请日，国际申请号，以及如果需要，还包括最初受理的国际申请的公布语言；或者对于工业品外观设计专利而言，海牙协定下的国际申请注册数据，即国际注册数据和国际注册号 （87）PCT国际申请公布数据，即国际公布日期，国际公布号，及国际申请公布语言（88）检索报告的延迟公布日期（91）根据PCT提出的国际申请，在该日期由于未进入国家或地区阶段而在一个或几个指定国或选定国失效，或者已经确定该申请不能进入国家或地区阶段的日期（92）就一件补充保护证书而言，第一次国家批准以药品形式将产品投放市场的日期及号码 发明发明和实用新型专利文献著录项目及代码和实用新型专利文献

30、著录项目及代码INIDINID码码 中国发明专利各种说明书扉页上的著录项目11 公开号、审定号、授权公告号（文献号）12 发明专利申请公开说明书、发明专利申请审定说明书、发明专利说明书19 中华人民共和国专利局（国家知识产权局）21 申请号、专利号22 申请日24 颁证日 中国发明专利各种说明书扉页上的著录项目30 优先权31 优先申请号32 优先申请日33 优先申请国43 公开日44 审定公告日45 授权公告日 中国发明专利各种说明书扉页上的著录项目51 Int.Cl（国际专利分类号）54 发明名称57 摘要71 申请人72 发明人73 专利权人74 专利代理机构、代理人 中国发明专利各种说明书扉页上的著录项目85 进入国家阶段日期86 国际申请87 国际公布 专利文献的外部信息识别 专利文献的外部信息识别 专利文