质量管理及质量检验记录表格

1、Z/ZL-050文件发放记录编号： 文件名称： 共 页 第 页序号领 收 部 门分发号份数签 收备 注姓 名日期 审批：Z/ZL-050-1文件发放记录编号： 共 页 第 页序号文件名称/编号领收部门分发号份数签 收备注姓 名日 期 审批：Z/ZL-051文件更改通知编号： 共 页 第 页文件名称文件编号版本更 改 要 求页号处数更改处所更改内容及标记会签编 制审 核批 准日 期日 期日 期Z/ZL-053有 效 文 件 清 单编号： 共 页 第 页序号文 件 名 称文 件 编 号分发号编 制 部 门版号修订状态备注 Z/ZL-054外来有效文件清单编号： 共 页 第 页序号文 件 编 号文

2、件 名 称备 注 Z/ZL-055作废文件销毁清单编号：序号文 件 名 称/ 编 号份 数销毁原因销毁日期备 注 Z/ZL-057文件借阅登记表编号：序号文件名称/编号借阅人借阅日期归还日期备 注Z/ZL-058文件领用申请表编号：申请部门申请日期文件名称/编号：领用理由：申请人审 批 （单位）质量记录目录汇编 年 月 日Z/ZL-059质 量 记 录 编 目 表编 号：序号编 码名 称制表部门填写部门保存部门保存期备 注123456789101112Z/ZL-060管理评审计划编号： 共 页 第 页评审目的：评审内容：准备工作要求：时间安排：编制审核批准Z/ZL-061管理评审会议记录编号：

3、 共 页 第 页时间地点主持人参加人员：记录内容：记 录 人管理评审会议记录（续页）共 页 第 页记录内容：Z/ZL-062管理评审决议编号：主持人评审日期参加评审人员：评审决议：审 核（管理者代表）批 准（第一管理者）Z/ZL-064年度审核计划编号：1. 审核目的2. 审核范围3. 审核依据4. 审核方法5. 受审核部门6. 审核时间及频次 Z/ZL-065审 核 计 划编号：1. 审核目的：2. 审核范围:3. 审核依据、方法：4. 审核组成员：5. 审核时间：6. 审核部门及要点：7. 审核日程： Z/ZL-066审核检查表编号： 共 页 第 页受审核单位审核员审核日期审核内容审核记录

4、评价注：1.“审核内容”栏应清楚表明审核过程和审核项目，不得只写条款号。2.“审核记录”栏中首先记录所审核单位的现场主要受审核人员、陪同人员姓名、职务等信息。3.“评价”栏标出评价标识。符合要求为“”，基本符合要求为“”，不符合要求为“N”Z/ZL-067不 符 合 报 告编 号：受审核部门陪同人员审核日期不符合事实描述：不符合： GB/T19001：2008标准 标准条款 程序文件、作业文件、质量手册 文件条款编号 严重程度：严重不合格 一般不合格审核员： 日期：审核组长： 日期：受审核部门确认：签名： 日期：原因分析、纠正或纠正措施实施计划（受审核部门填写）： 责任部门负责人： 日期： 质

5、量保证部： 日期：管理者代表： 日期：纠正或纠正措施实施完成情况：责任部门负责人： 日期：验证及评价结论：审核员： 日期：Z/ZL-068审 核 报 告编号：1. 审核目的2. 审核范围3. 审核依据4. 审核组成员及分工5. 审核过程陈述6. 审核中发现的不符合项及分布情况7. 薄弱环节分析8. 审核结论9. 对不符合项的纠正措施要求 Z/ZL-069会 议 签 到 表编号：会议内容主持人日期地点部 门签 名部 门签 名Z/ZL-O70纠正或预防措施实施计划编号： 项目名称： 责任部门: 共 页 第 页序号问题点原因分析纠正/预防措施目标完成日期负责人备注 （签名） （签名） （签名） Z/

6、ZL-071纠正/预防措施完成和验证报告编号：项目名称责任部门完成日期完成情况：负责人：（签名）验证及评价结论：验证人：（签名）Z/ZL-072.1供应商调查表本调查表所涉及的数据将仅用于二七装备公司采购和相关接口部门（设计、工艺、质量管理等）。填写本调查表将提供二七装备公司对贵公司的了解。公司名称（盖章）成立于公司地址邮 编联 系 人职 位电 话传 真电子邮件母 公 司所有者及主要股东占有股份（%）生产许可证分支机构、生产基地主要产品服务范围生产周期总员工数质量管理人员%生产人员%技术人员%采购人员%行政人员%销售/售后%主要客户销售额（人民币）销售比（%）主要供应商产品/服务范围区域销售比

7、国内%国际%上二财政年度上一财政年度本财政年度销售收入（人民币）从二七公司得到的销售收入铁路相关产品销售收入上一财政年度投资额（人民币）总额研发金额付款期证书，标准ISO9000证书ISO14001证书其它证书公司介绍将会附上参考资料将会附上产品目录将会附上设备列表将会附上日期，签字： 本栏由二七公司采购部门（生产部、物流中心）填写注册成候选供应商是否本轮未被接受是否二七公司采购负责人审批意见：签字： 日期：Z/ZL-072.2代理商调查表企业名称（盖章）地 址成立时间 注册资金法人代表业务联系人 E-MAIL 员工人数市场、销售工程、技术行政、管理其他公司年销售额2008年2009年2010

8、年截至主营业务范围兼营业务范围是否经过授权是否是否经过体系认证是否公司的主要客户1）2）3）曾经销售过的产品厂家厂家产品名称产品名称年销售额年销售额公司负责人签字填表人签字本栏由二七公司采购部门（生产部、物流中心）填写注册成候选供应商是否二七公司采购负责人审批意见签字： 日期：备注:把营业执照副本复印件、组织机构代码证复印件、税务证复印件、授权证书复印件附在此表背面。Z/ZL-073供应商文件评审表供应商名称： 年 月 日序号文件资料名称供应商代理商评价单位得分 采购技术质量1公司概况提交提交采购、质量2经营范围及产品简介提交提交采购、技术3现行的组织机构图提交提交采购、技术4调查表提交提交采

9、购、质量5质量体系或产品认证证书复印件提交提交质量、技术6营业执照复印件提交提交采购部门7产品销售授权书提交采购部门8生产许可证提交采购部门9税务登记证复印件提交提交采购部门10组织机构代码证复印件提交提交采购部门11质量管理体系程序文件目录清单提交提交质量保证部12主要质量目标及完成情况（一年内）提交提交质量保证部13员工年度培训计划及完成情况提交技术、质量14年度内审计划及完成情况提交质量保证部15物资采购合格供方目录提交质量保证部16拟提供产品或同类产品的质量计划提交质量保证部17拟提供产品或同类产品所涉及的技术标准提交技术中心18拟提供产品或同类产品的质量记录清单、试验报告或试验记录提

10、交提交质量、技术19拟提供产品或同类产品以往提供用户及件数统计提交提交采购、技术20拟提供产品或同类产品的工艺流程图提交技术中心21拟提供产品或同类产品制造所涉及的工装、检具、设备清单提交质量、技术22拟提供产品或同类产品的工艺文件或作业指导书提交技术中心23铁道部定点审批报告及运用考核报告（适用时提交）提交提交技术中心24其他文件资料自愿提交自愿提交25合计26最终得分参加人员序号姓名职务联系 单位12填表人： 日期：注：每个资料评审项目的得分满分为5分，最终得分=各适用项得分和÷适用项目总分×100。其他文件资料按供应商（代理商）提供的内容由相关负责部门评分。Z/ZL-

11、074供应商评价（评审）申请表编号：供应商名称（全称）供应商地址及 联系人 主要供应产品产品分类申请事由简述申请人申请日期部门主管领导审核意见签字： 日期：部门领导意见签字： 日期：Z/ZL-075供应商评价（评审）审批表编号：供应商名称（全称）供应商地址申请单位及编号审批事由：填表人日期主管领导意见 批准人： 日期：厂级主管领导意见 批准人： 日期：Z/ZL-076.1供应商现场评价表-产品与工程技术供应商名称： 地址：(拟)采购产品：评价内容/分数评价重点及评分标准得分评价记录技术及工艺状态（32分）1、 考察企业技术及工艺水平的先进性。（4分）2、 企业制造产品执行的标准。（4分）3、

12、是否签署技术协议，有明确的质量要求。（4分）4、 产品是否有完整的图纸，并经过编、审、批。（4分）5、 是否编制产品制造工艺流程？（4分）6、 是否编制产品作业指导书、操作规程？（4分）7、 在零部件的制造上供方是否有专利? （4分）8、 是否制定工艺管理制度及考核办法，并严格进行管理和考核。（4分）生产管理能力（15分）1、 生产管理流程是否合理？（5分）2、 是否按规定的流程组织生产？制造过程的标准化程度？（5分）3是否对特殊工序实施确认、控制并文件化？（5分）生产设备/试验设备/测量工具（28分）（重点关注关键、特殊过程设备、检测工具等）。1、是否建立生产设备/试验设备/测量工具的操作规

13、程？ 查阅证据。（5分）2、是否建立完善的生产设备/试验设备/测量工具的维护保养制度？（5分）3、生产设备/试验设备/测量工具管理台帐是否齐全？查阅证据。（5分）4、是否编制生产设备/试验设备/测量工具鉴定周期计划？查验鉴定的证据。（4分）5自行校准的设备是否制定校准方法、验收准则和校准周期等？（4分）6、查验现场使用的设备/试验设备/测量工具的管理现状及鉴定情况。（5分）技术、操作人员（15分）1、企业设计、工艺部门及工程技术人员配备程度。（5分）2、员工满足生产技能要求情况。查阅特殊工序员工资格证书；检查人员证书、探伤人员证书。（5分）3、员工培训年度计划，记录。（5分）生产环境（10分）

14、1、是否对环境、卫生、安全方面的职责进行明确的定义？（4分）2、如何实施对环境、卫生、安全方面的管理？（2分）3、是否对办公室车间环境进行具体的管理规定？（2分）4、生产过程中的环境条件是否满足规定的要求？是否有监控手段和齐全的记录？（2分）综合评价评价人： 日期：评分和具体检验项目根据产品调整本表仅作参考。最终得分=各适用项得分和÷适用项目总分×100×35%Z/ZL-076.2供应商现场评价表-质量管理供应商名称： 地址：(拟)采购产品：评价内容/分数评价要点及评审标准得分评价记录质量认证和产品认证（6分）1、企业是否通过 ISO9001 标准或IRIS 标准

15、认证？质量体系认证证书是否在有效期内？企业质量体系文件的明细及数量。（3分）2、企业是否通过 CRCC或CCC产品认证？产品认证证书是否在有效期内？（3分）采购控制（12分）1、是否规定了对供方的选择和定期评价准则？是否具有物资采购合格供方目录？（2分）2、是否具有采购产品技术质量要求的文件、技术协议？（2分）3、是否制定进货检验程序？（2分）4、是否保存外购产品入厂检验或验证记录？（2分）5、是否保存供应商提供的合格证明？（2分）6、查验原材料库房管理。（2分）过程控制与检验（20分）1、是否对关键生产工序进行识别？是否制定相应的工艺作业指导书，使生产过程受控？（3分）2、关键项点的作业指导

16、书是否与质量记录中对应？（3分）3、是否制订文件化的过程检验制度？是否有过程检验记录？（3分）4、是否有必要的工序流程卡或自检、专检记录？（3分）5、生产现场是否对产品的制造过程中状态进行识别？（4分）6、关键产品的标识，可追溯性。（4分）特殊过程（12分）1、是否对产品特殊过程进行识别和管理？查程序文件。（4分）2、是否对特殊过程有设备认可和人员鉴定记录？（4分）3、是否对过程参数和产品特性进行监控？查工艺文件或检验记录。（4分）内部审核（15分）1、是否建立文件化的内部质量审核程序？查程序文件。（3分） 2、是否按规定要求实施内部审核？是否编写正式的审核报告？查内审计划。（3分） 3、是否

17、对质量体系运行有效性有自我评价结论？查内审报告。（3分）4、是否对客户的投诉-产品不符合标准要求的投诉，保存记录，并作为内部质量审核的信息输入？（3分）5、是否记录了审核中发现的问题？及时采取纠正和预防措施？是否对纠正预防措施进行了验证和报告？查验证实资料。（3分）不合格品控制（15分）1、 查验程序文件中对不合格产品的规定。（3分）2、 不合格品识别和控制？是否保存对不合格品的处置记录？查验记录（3分）3、 现场检查不合格品是否有标识、隔离。（3分）4、 是否制定了不合格品的纠正预防措施？查采取的纠正、预防措施记录。（3分）5、经返修、返工后的产品是否重新检测并有检测记录？（3分）出厂检验（

18、20分）1、是否有独立行使权力的质量检验机构？是否设置专职检验人员？查验检验人员培训记录、上岗证？（4分）2、是否有产品出厂检验程序？检验程序中应包括检验项目、内容、方法、判定等。（4分）3、是否保存检验记录？（4分）4、如有规定的委托检验项目，是否委托有合法地位的检验机构？是否签有正式的委托检验合同？是否提供检验报告？（4分）5、抽查经检验合格的产品是否符合要求？（4分）综合评价 评价人： 日期：最终得分=各适用项得分和÷适用项目总分×100×40%Z/ZL-076.3供应商现场评价表-实物质量供应商名称： 地址：(拟)采购产品：评价内容/分数评价重点及评分标准

19、得分评价意见一般条件外观检查，（零件无毛刺，清洁等）（4分）减分制。按不合格严重性，每出现一次减0.1-1分，减完为止。图纸一致性检查（测量，形状和位置公差），（12分）减分制。按不合格严重性，每出现一次减0.1-2分，减完为止。油漆、镀层、喷涂等检查，防腐检查、焊接检查（12分）减分制。按不合格严重性，每出现一次减0.1-3分，减完为止。按照协议的包装检查（4分）减分制。按不合格严重性，每出现一次减0.1-0.5分，减完为止。 标签（2分）减分制。按不合格严重性，每出现一次减0.1-0.5分，减完为止。功能测试：电气性能、绝缘测试/连续性测试；机械功能，漏泄试验，压力试验等（12分）减分制。

20、按不合格严重性，每出现一次减1.0-6分，减完为止。 其他（4分）采用减分制。每出现一项不合格减0.1-0.2分，减完为止。综合评价评价人： 日期：备注：可参照现场同类产品，进行评价。最终得分=各适用项得分和÷适用项目总分×100×10%Z/ZL-076.4供应商现场评价表-采购与物流供应商名称： 地址：(拟)采购产品：评价内容/分数评价要点及评分标准得分评价记录产品供货能力及生产组织能力（30分）1、是否为其它顾客提供过类似产品? （5分）2、是否有扩大、发展计划?提供证实资料。（5分）3、如何管理供应链，查阅合同评审、生产进度、库存量的相关记录，识别合同是否按

21、期完成。（5分）4、是否制定生产年度、月度、周计划，要求提供对生产计划完成情况的统计分析。（5分）5、拟采购产品主要材料来源渠道的合法与畅通。（5分）6、供货产品外观质量、文件资料、合格证件是否满足技术协议要求？（5分）物流管理（55分）1、是否规定从采购到成品出厂全过程管理，查阅物流控制文件。（8分）2、是否编制搬运、包装、仓储和运输等过程的作业指导书？（8分）3、供方能否及时交货?供方能否与物流部门保持密切联系? （8分）4、供方是否有包装、搬运、存储能力? （8分）5、查验现场成品库房管理、包装、吊具、清洁度等。（8分）6、仓储库房类型及仓储设施设备状况。（8分）7、物流信息化程度。（7

22、分）审核公司最近三年的财务报告（15分）1、提供对主要客户的销售金额和销售比率。（6分）2、提供近三年的销售收入金额和近一年的投资金额。（9分）综合评价评价人： 日期最终得分=各适用项得分和÷适用项目总分×100×15%Z/ZL-076.5现场评价整改项报告编 号： 评价日期现场评价单位陪同人员整改项事实描述：现场评价人员日期现场评价组长日期Z/ZL-077供应商评价报告北京二七轨道交通装备有限责任公司 报告编号： 共2页 第1页供应商名称供应商地址主要产品评价得分评价项目产品与工程技术采购与物流质量实物质量综合得分项目得分项目系数35%15%40%10%100%

23、最终得分总体评价 组长签字： 日期：Z/ZL-077供应商评价报告（续页）共2页 第2页供应商名称供应商地址主要产品现场评价组员签字技术：质量：采购：质量保证部部长意见 签字： 日期：总工程师审核意见 签字： 日期：Z/ZL-078供应商评审报告北京二七轨道交通装备有限责任公司 报告编号：供应商名称供应商地址主要产品评价得分评价项目产品与工程技术采购与物流质量综合得分项目得分项目系数35%15%50%100%最终得分总体评价 组长签字： 日期：文件评审组员签字技术：质量：采购：质量保证部部长意见 签字： 日期：总工程师审核意见 签字： 日期：Z/ZL-079.1供应商日常评价项目及评分标准质量

24、序号评价项目评价内容及评分标准得分考评结果1签订协议（4分）采购产品是否签订技术协议？（2分）采购产品是否签订质量保证协议？（2分）2供应商体系运行情况（4分）是否通过国家质量体系认证？（2分）质量体系运行情况如何? （2分）3纠正预防措施实施情况（12分）1、质量保证部发出书面整改信息及时沟通。（3分）2、根据出现问题及时进行原因分析。（3分）3、提供书面整改措施。（3分）3、下一批次整改是否有效果。（3分）4进货检验质量情况（40分）进货检验质量情况。（其中“一般问题”占30分，“重大问题”占10分）。1、“一般问题”所扣分为“发生概率×30”。2、“重大问题” 所扣分为“发生概

25、率×10”。3、在进货检验过程中出现重大质量问题，严重影响生产进度达一定数量（生产中断三天及以上）的，取消测评资格，即为不合格供方。5生产组装质量情况（40分）在组装现场出现质量问题，属于供应商责任的：1、“一般问题”所扣分为“发生概率×30”。2、“重大问题” 所扣分为“发生概率×10”。3、在生产组装过程中出现重大质量问题，严重影响生产进度达一定数量（生产中断三天及以上）的，取消测评资格，即为不合格供方。Z/ZL-079.2供应商日常评价项目及评分标准运用考核内容考评内容扣分标准1、供应商产品在段运用质量50分1.1机务段 、 反馈质量信息，责任明确属于供应商

26、提供产品出现问题的扣10分/次1.2在一个季度内连续出现同一质量问题3次以上的扣20分/次1.3机务段电报反馈质量信息，责任明确属于供应商提供产品出现问题的扣20分/次1.4责任明确属于供应商提供产品出现问题，造成机车返厂的扣50分/次2、供应商售后服务50分2.1责任明确属于供应商提供产品出现问题的，供应商服务不及时扣10分/次2.2责任明确属于供应商提供产品出现问题的，供应商不做售后服务扣20分/次2.3责任明确属于供应商提供产品出现问题的，在质保期内，不配合恢复机车使用的扣50分/次说明：表中考核内容每项最多扣50分。Z/ZL-080.1供应商日常考评报告-质量评价时间：序号供应商名称产

27、品名称协议签订情况（4）质量体系运行情况（4）纠正措施实施情况（12）进货检验质量情况（40）生产组装质量情况（40）合计得分一般问题发生概率%重大问题发生概率%得分一般问题发生概率%重大问题发生概率%得分 日期：Z/ZL-080.2供应商日常考评报告交期、服务评价时间：序号供应商名称供应产品交期得分服务得分合计得分采购员批准 ： 日期：评分标准：1、 交期：满分50分；延迟1日每批次扣5分；延迟10日以上不得分。2 、服务 ：满分50分。积极主动、响应及时、诚恳合作、服务佳：4550分；尚有服务诚意，但缺乏主动性：3045分；无合作诚意，态度差：030分。Z/ZL-080.3供应商日常考评报

28、告价格评价时间：序号评价项目计算单位数量采购方式采购单位供应商名称考评得分备注 日期：评价依据及方法:以当期同类产品市场平均价格为依据，对月度内发生的采购项目的供应商供货价格进行评价。其计算公式为:平均价格比率=1、采购价格：指供需双方签定的合同价格。2、市场平均价格（1）国家、行业公布的指导价格；（2）同品牌、同型号产品的市场一般价格；（3）与公司有过合作的三家及以上不同供应商产品报价的算术平均值。评价打分:平均价格比率小于等于5%，记91100分；平均价格比率小于15%，记8190分；平均价格比率小于25%，记7180分；平均价格比率小于35%，记6170分。Z/ZL-080.4供应商日常考评报告服务评价时间：序号供应商名称供应产品考评内容合计得分备注运用质量售后服务问题次数得分问题次数 日期：Z/ZL-081供应商日常综合考评报告( 年第 季度)供应商内容考评内容及比例考评结果序号供应商名称产品名称类别质量（50%）服务和交期（20%）价格（15%）运用（15%）合计得分最终得分评价结果说明：最终得分=各适用项得分和÷适用项目总分×1