IATF2016过程方法审核表

1、第 1 页，共 35 页#Adient - INTERNAL IATF16949:2016质量管理体系 内部审核检查表 编号：JKSY/QP-ZL-145过过程程名名称称：MP1MP1组组织织环环境境管管理理过过程程审审核核日日期期：风风险险识识别别过过程程的的所所有有者者：被被审审核核人人员员：1.资源： 计算机出故障，办公用品短缺2.人员：不具备相应的工作经验3.输入：相关方需求未备注正确识别，组织内外部环境 识别错误4.输出：相关质量体系文件制定不全面5.方法：相关分析方法未被应用6.评价：指标不足以反映组织环境管理过程的绩效6 6个个过过程程特特性性: :是否4 4个个支支持持过过程程

2、的的问问题题是否是否已确定过程的所有者？使用什么？（材料、设备）是否已对过程加以定义？由谁进行？（技能、培训）过程是否已形成文件？使用什么关键指标？（测量、评估）是否已对过程的接口加以定义？如何进行？（方法、技术）过程是否监控？记录是否保存？COPCOP的的支支持持过过程程/ /管管理理过过程程输输入入输输出出过过程程绩绩效效指指标标使使用用的的质质量量管管理理体体系系文文件件IATF16949IATF16949：20162016条条款款审审核核记记录录评评价价MP1组织环境管理过程顾客要求、期望：顾客特殊要求，合同及技术协议法律法规标准体系要求市场信息竞争对手资料内部改进建议工厂经营理念、经

3、营计划、中长期方针目标动态的内部因素、外部因素相关方及其需求和期望组织所有产品和服务、基础设施、活动外部供应过程、产品、服务风险、人员、产品安全要求资源需求：人员、设备实施、原辅材料等得到任命的管理代表、顾客代表、质量代表得到识别的质量管理体系过程内部、顾客沟通，确认顾客特殊要求手册，规范，流程，记录。数据服务器、指导书、手册、指南、样品、软件、表格、记录等。技术规范、过程流程图、作业指导书、检验规范、平面布置图等工艺文件。项目开发进度计划产品接受准则风险及控制措施等过程变化监视评审率100%质量手册，过程识别分析汇总 ，文件记录策划总清单、年度经营计划4.1、4.2、4.3、4.3.1、 4

4、.3.2、4.4、4.4.1.11.QMS01-2018质量手册建立了系统化、文件化的质量管理体系。该体系符合IATF16949:2016标准的要求，编制了质量手册，规定了质量管理体系的组织结构、管理职责和质量管理体系过程的控制要求。根据公司发展和管理提升的需要，结合2016版标准等要求，经领导层决策，发布本质量手册。质量手册阐述了我公司新阶段的质量方针和质量目标，是实施、保持公司质量管理体系的纲领性文件和进行质量管理的公司法规，也是向顾客提供质量保证的证实文件。文件主体十章20 个过程，有相关产品标准一览表、适用法律法规及顾客特殊要求矩阵等内容。2.2019年度经营计划第一部分 2018年目

5、标实现情况 3一、2018年目标实现情况 3二、2018年经营工作差距分析 3第二部分 2019年市场分析与洞察 4一、行情分析 4二、对标分析 12符合第 2 页，共 35 页#Adient - INTERNAL IATF16949:2016质量管理体系 内部审核检查表 编号：JKSY/QP-ZL-145过过程程名名称称：MP1MP1组组织织环环境境管管理理过过程程审审核核日日期期：风风险险识识别别过过程程的的所所有有者者：被被审审核核人人员员：1.资源： 计算机出故障，办公用品短缺2.人员：不具备相应的工作经验3.输入：相关方需求未备注正确识别，组织内外部环境 识别错误4.输出：相关质量体

6、系文件制定不全面5.方法：相关分析方法未被应用6.评价：指标不足以反映组织环境管理过程的绩效6 6个个过过程程特特性性: :是否4 4个个支支持持过过程程的的问问题题是否是否已确定过程的所有者？使用什么？（材料、设备）是否已对过程加以定义？由谁进行？（技能、培训）过程是否已形成文件？使用什么关键指标？（测量、评估）是否已对过程的接口加以定义？如何进行？（方法、技术）过程是否监控？记录是否保存？COPCOP的的支支持持过过程程/ /管管理理过过程程输输入入输输出出过过程程绩绩效效指指标标使使用用的的质质量量管管理理体体系系文文件件IATF16949IATF16949：20162016条条款款审审

7、核核记记录录评评价价组织及其环境概述、企业网站、开发可行性分析、经营发展规划（使命愿景价值观等战略）、年度计划、方针、合同、协议、订单、规范、标准、约定、告知书等，顾客及其要求清单，合格供方及要求清单，其它相关方及要求（如有），确定纳入范围产品过程活动、质量体系范围及删减理由（如有）、网站、受控的外包过程、产品第三部分 2019年经营思路与目标 13一、2019年经营思路 132019 年以品质突破，降本节支为中心，开发新产品，品牌建设、品质持续优化，坚持“质量第一、实事求是”，致力于打造成世界一流的锻造铝轮毂制造商，实现企业的可持续发展。二、2019年经营目标 13第四部分 2019年关键落

8、地举措及推进计划 18一、市场推进计划 18二、生产保障计划 20三、质量保障计划 25四、技术工艺保障计划 28五、外加工保障计划 32六、设备保障计划 32七、人力资源保障计划 35八、项目建设及搬迁计划 44符合第 3 页，共 35 页#Adient - INTERNAL IATF16949:2016质量管理体系 内部审核检查表 编号：JKSY/QP-ZL-145过过程程名名称称：MP1组织环境管理过程审审核核日日期期：风风险险识识别别过过程程的的所所有有者者：被被审审核核人人员员：1. 资源： 计算机出故障，办公用品短缺2. 人员：不具备相应的工作经验及管理意识。3. 输入：企业经营战

9、略制定失误或未被正确传达。4. 输出：各部门岗位职责不明确。5. 方法：流程不明确，管理职责不明确。6. 评价：指标不足以反映管理过程的绩效6 6个个过过程程特特性性: :是否4 4个个支支持持过过程程的的问问题题是否是否已确定过程的所有者？使用什么？（材料、设备）是否已对过程加以定义？由谁进行？（技能、培训）过程是否已形成文件？使用什么关键指标？（测量、评估）是否已对过程的接口加以定义？如何进行？（方法、技术）过程是否监控？记录是否保存？COPCOP的的支支持持过过程程/ /管管理理过过程程输输入入输输出出过过程程绩绩效效指指标标使使用用的的质质量量管管理理体体系系文文件件IATF16949

10、IATF16949：20162016条条款款审审核核记记录录评评价价M2领导作用管理过程法律、法规、标准、顾客、体系要求，市场调研结果、水平对比数据，市场趋势统计预测信息、质量工具应用结果、顾客满意检测结果、组织背景、战略、总方针总目标，组织成功改进程度类型，相关方需求和期望，已定义的过程，所需资源；利益相关方的潜在贡献，组织机构图，人力资源及技能评价，方针目标、岗位要求描述资格等质量体系领导作用承诺.会议报告、记录;顾客满意;应对措施;修订的目标;行动准则计划规范;配备资源;批准发布文件化的质量方针；纸质、电子版、网络等不同的发布方式；各级领导岗位描述（生命周期全过程）；手册程序规范，培训需

11、求，口头指导，信息化职权分配，关键特殊岗位职权分配风险及控制措施等领导承诺执行率98%JKSY/QD-01员工道德提升及行为准则管理规定JKSY/QD-02质量方针管理规定JKSY/QD-03各部门职责管理规定JKSY/QD-46岗位说明书5.1、5.3、5.1.1.1、5.1.1.2 、5.1.1.3 、5.3.1、5.3.2本公司管理阶层，应要求所属同仁了解公司品质政策、品质目标等，其沟通之方法，依沟通管理程序办理；总经理(或代理人)要求各部门，整合其品质政策与实际作业，以达成公司之品质承诺。各部门主管于督导各项作业时，须确保符合客户、法令规章之要求。客户需求之鉴别与规划：依JKSY-QP

12、-24 管理评审控制程序及JKSY-QP-20 顾客满意调查程序办理。品质法令要求之规划：依政府颁布相关法令及国际性法令规章办理。总经理(或代理人)不定时进行查核，以确保执行成效。品质管理系统之规划与实施，依QMS01-2018质量手册 、 JKSY-QP-10 成 文 信 息 控 制 程 序 办 理符合查质量手册，对各个过程进行绩效指标分解到具体负责部门，分解后的目标每月进行统计，召开月度目标会议，由各部门向最高管理者汇报符合查质量手册，对各个过程进行绩效指标分解到具体负责部门，分解后的目标每月进行统计，召开月度目标会议，由各部门向最高管理者汇报符合第 4 页，共 35 页#Adient -

13、 INTERNAL IATF16949:2016质量管理体系 内部审核检查表 编号：JKSY/QP-ZL-145过过程程名名称称：MP1组织环境管理过程审审核核日日期期：风风险险识识别别过过程程的的所所有有者者：被被审审核核人人员员：1. 资源： 计算机出故障，办公用品短缺2. 人员：不具备相应的工作经验及管理意识。3. 输入：企业经营战略制定失误或未被正确传达。4. 输出：各部门岗位职责不明确。5. 方法：流程不明确，管理职责不明确。6. 评价：指标不足以反映管理过程的绩效6 6个个过过程程特特性性: :是否4 4个个支支持持过过程程的的问问题题是否是否已确定过程的所有者？使用什么？（材料、

14、设备）是否已对过程加以定义？由谁进行？（技能、培训）过程是否已形成文件？使用什么关键指标？（测量、评估）是否已对过程的接口加以定义？如何进行？（方法、技术）过程是否监控？记录是否保存？COPCOP的的支支持持过过程程/ /管管理理过过程程输输入入输输出出过过程程绩绩效效指指标标使使用用的的质质量量管管理理体体系系文文件件IATF16949IATF16949：20162016条条款款审审核核记记录录评评价价公司识别并制定顾客特殊要求矩阵，确保顾客的要求得到充分满足。销售部负责定期收集顾客特殊要求，并传递至品技部及相关部门，以持续满足顾客需求。顾客特殊要求包括但不限于以下内容：1.产品、包装及交付

15、要求；2. 质 量 管 理 体 系 及 其 它 管 理 体 系 要 求 ；3.质量指标及质量改进要求等总经理负责制定、实施和定期评审质量方针，包括：体现公司质量管理工作的宗旨和战略方向，立意清晰，简明扼要，容易被职工理解和支持；1.体现对顾客满意、体系有效性和持续改进的承诺；2.提供制定和评审质量目标的框架；3.质量方针在公司内沟通和传达，并被员工理解和接受符合第 5 页，共 35 页#Adient - INTERNAL IATF16949:2016质量管理体系 内部审核检查表 编号：JKSY/QP-ZL-145过过程程名名称称：MP1组织环境管理过程审审核核日日期期：风风险险识识别别过过程程

16、的的所所有有者者：被被审审核核人人员员：1. 资源： 计算机出故障，办公用品短缺2. 人员：不具备相应的工作经验及管理意识。3. 输入：企业经营战略制定失误或未被正确传达。4. 输出：各部门岗位职责不明确。5. 方法：流程不明确，管理职责不明确。6. 评价：指标不足以反映管理过程的绩效6 6个个过过程程特特性性: :是否4 4个个支支持持过过程程的的问问题题是否是否已确定过程的所有者？使用什么？（材料、设备）是否已对过程加以定义？由谁进行？（技能、培训）过程是否已形成文件？使用什么关键指标？（测量、评估）是否已对过程的接口加以定义？如何进行？（方法、技术）过程是否监控？记录是否保存？COPCO

17、P的的支支持持过过程程/ /管管理理过过程程输输入入输输出出过过程程绩绩效效指指标标使使用用的的质质量量管管理理体体系系文文件件IATF16949IATF16949：20162016条条款款审审核核记记录录评评价价公司的政策、管理体系运行情况由公司高层、管理者代表或环安工务组负责及时传达到公司的各部门及员工，相关方 需 要 索 取 政 策 时 ， 公 司 应 满 足 其 要 求 。管理体系运行中产生的信息由其产生单位及时传递到相关部 门 和 人 员 ， 并 记 录 其 内 容 和 处 理 结 果获取和更新法律及其他要求要及时地传递到相关部门内部信息沟通的实施 a、政策以板报、小册子为宣传工具公

18、诸于众。b、活动过程中产生的信息由产生单位及时传递到相关部门 ， 要 求 答 复 的 必 须 在 三 日 之 内 予 以 答 复 。c、紧急状态下的信息按偶发性应急计划管理规定进行信息沟通。d、纠正与预防措施实施单位必须在整改过程中将信息传递到相关部门。e、传递接收方必须做好记录。来自公司内部员工对品质/环境的关注、询问、意见和提案等，可填具联络单，并送部门主管审核后转至相关部门处理品质/环境政策、目标、指标、重要环境因素、法律法规要求、运行控制程序、应急准备与响应管理程序、内部审核结果、管理评审内容的传达，按相关程序的规定进行公司对于供应商和合同方的环境保护要求，由营业课和环安工务组及相关部

19、门以文件、传真、邮件等适当方式传达至各供应商和合同方，要求其遵守本公司的环境保护规定， 共 同 促 进 环 境 保 护 ， 对 社 会 和 员 工 负 责符合第 6 页，共 35 页#Adient - INTERNAL IATF16949:2016质量管理体系 内部审核检查表 编号：JKSY/QP-ZL-145过过程程名名称称：MP1组织环境管理过程审审核核日日期期：风风险险识识别别过过程程的的所所有有者者：被被审审核核人人员员：1. 资源： 计算机出故障，办公用品短缺2. 人员：不具备相应的工作经验及管理意识。3. 输入：企业经营战略制定失误或未被正确传达。4. 输出：各部门岗位职责不明确。

20、5. 方法：流程不明确，管理职责不明确。6. 评价：指标不足以反映管理过程的绩效6 6个个过过程程特特性性: :是否4 4个个支支持持过过程程的的问问题题是否是否已确定过程的所有者？使用什么？（材料、设备）是否已对过程加以定义？由谁进行？（技能、培训）过程是否已形成文件？使用什么关键指标？（测量、评估）是否已对过程的接口加以定义？如何进行？（方法、技术）过程是否监控？记录是否保存？COPCOP的的支支持持过过程程/ /管管理理过过程程输输入入输输出出过过程程绩绩效效指指标标使使用用的的质质量量管管理理体体系系文文件件IATF16949IATF16949：20162016条条款款审审核核记记录录

21、评评价价质量、环境与信息的交流和处理1.质量、环境信息受理部门接受了有关信息后要加以分析，对该问题的处理如质量、环境管理体系文件中已有规定的，按相应规定处理，并做好处理记录，及时给予答复2.对文件未明确规定其处理方法的信息，应用联络单的方式反映给相关部门进行处理，做好处理记录，并及时给予答复3.确认问题超出现有体系文件控制范围的，应及时向主管请示，经管理者代表或以上领导批准后转发责任部门执行和答复。4.重大问题（如退货、投诉、事故等）的处理，应向总经理或其代表请示5.环境信息处理的责任部门应用联络单等适当的形式向环安工务反馈处理情况，并得到信息提出方的认可。6.重大信息的处理：质量/环境管理者

22、代表负责就紧急情况的应急措施及意外事件、事故同当地环境主管部门、紧急救援部门进行必要的联络符合#Adient - INTERNAL IATF16949:2016质量管理体系 内部审核检查表 编号：JKSY/QP-ZL-145过过程程名名称称：MP1组织环境管理过程审审核核日日期期：风风险险识识别别过过程程的的所所有有者者：销售部长被被审审核核人人员员：1. 资源： 计算机出故障，网络故障，档案不健全。2. 人员：不具有相应的识别能力。3. 输入：相关方的需求发生变化。4. 输出：识别错误、应对措施缺乏有效性。5. 方法：相关规定不全面。6. 评价：指标不足以反映风险机遇管理过程的绩效6 6个个

23、过过程程特特性性: :是否4 4个个支支持持过过程程的的问问题题是否是否已确定过程的所有者？使用什么？（材料、设备）是否已对过程加以定义？由谁进行？（技能、培训）过程是否已形成文件？使用什么关键指标？（测量、评估）是否已对过程的接口加以定义？如何进行？（方法、技术）过程是否监控？记录是否保存？COPCOP的的支支持持过过程程/ /管管理理过过程程输输入入输输出出过过程程绩绩效效指指标标使使用用的的质质量量管管理理体体系系文文件件IATF16949IATF16949：20162016条条款款审审核核记记录录评评价价M3 风险机遇管理过程组织的环境相关方的需求和期望组织战略体系的各个过程风险机会的

24、体系范围风险和机会的领导承诺与方针各个过程的风险和机会所有风险和机会应对措施风险机会实施计划风险机会措施有效性评价风险机会控制率99%JKSY-QP-03风险和机会控制程序JKSY-QP-26纠正与预防措施控制程序JKSY/QD-06应急计划管理规定6.1、6.1.2.1、6.1.2.2 、6.1.2.3查程序文件，新增风险管理程序，对厂内所有过程进行风险评估。公司的风险评估准则：从对业务的影响程度、发生的可能性二个维度进行风险分析。影响度从低到高，分值从110；可能性从低到高，分值从110。针对风险级别（影响度*可能性）达24以上的风险因素，制定并实施应对措施。综合管理部每年组织各职能部门对

25、各管理体系过程进行风险分析。当内外部环境发生显著变化时，及时组织分析工艺质量部门策划产品实现过程时，进行PFMEA，识别产品实现过程的失效，采取控制措施降低和减少风险。符合#Adient - INTERNAL IATF16949:2016质量管理体系 内部审核检查表 编号：JKSY/QP-ZL-145过过程程名名称称：MP1组织环境管理过程审审核核日日期期：风风险险识识别别过过程程的的所所有有者者：销售部长被被审审核核人人员员：1. 资源： 计算机出故障，网络故障，档案不健全。2. 人员：不具有相应的识别能力。3. 输入：相关方的需求发生变化。4. 输出：识别错误、应对措施缺乏有效性。5. 方

26、法：相关规定不全面。6. 评价：指标不足以反映风险机遇管理过程的绩效6 6个个过过程程特特性性: :是否4 4个个支支持持过过程程的的问问题题是否是否已确定过程的所有者？使用什么？（材料、设备）是否已对过程加以定义？由谁进行？（技能、培训）过程是否已形成文件？使用什么关键指标？（测量、评估）是否已对过程的接口加以定义？如何进行？（方法、技术）过程是否监控？记录是否保存？COPCOP的的支支持持过过程程/ /管管理理过过程程输输入入输输出出过过程程绩绩效效指指标标使使用用的的质质量量管管理理体体系系文文件件IATF16949IATF16949：20162016条条款款审审核核记记录录评评价价所造

27、成不良，由工艺质量部门与客户协调针对风险级别达24以上的风险因素，制定应对措施；制定应对措施时考虑：顾客的要求，公司的资源、风险应对的紧急性等因素。综合管理部组织对各部门识别的风险因素及制定的应对措施进行评审，报总经理批准实验和验证应对措施：1. 各部门按计划实施应对措施。2. 综合管理部组织定期对应对措施的实施情况进行跟踪验证，确保风险得到有效控制。查过程风险分析及应对策划表公司有对所有的过程进行了分析，包好6个住过程、7个支持过程和5个管理过程其中6个过程识别出风险高于24分符合#Adient - INTERNAL IATF16949:2016质量管理体系 内部审核检查表 编号：JKSY/

28、QP-ZL-145过过程程名名称称：MP1组织环境管理过程审审核核日日期期：风风险险识识别别过过程程的的所所有有者者：销售部长被被审审核核人人员员：1. 资源： 计算机出故障，网络故障，档案不健全。2. 人员：不具有相应的识别能力。3. 输入：相关方的需求发生变化。4. 输出：识别错误、应对措施缺乏有效性。5. 方法：相关规定不全面。6. 评价：指标不足以反映风险机遇管理过程的绩效6 6个个过过程程特特性性: :是否4 4个个支支持持过过程程的的问问题题是否是否已确定过程的所有者？使用什么？（材料、设备）是否已对过程加以定义？由谁进行？（技能、培训）过程是否已形成文件？使用什么关键指标？（测量

29、、评估）是否已对过程的接口加以定义？如何进行？（方法、技术）过程是否监控？记录是否保存？COPCOP的的支支持持过过程程/ /管管理理过过程程输输入入输输出出过过程程绩绩效效指指标标使使用用的的质质量量管管理理体体系系文文件件IATF16949IATF16949：20162016条条款款审审核核记记录录评评价价M3内部审核：审核员能力不充分，应对措施：1、内审员培训；2、内审员资格确认M4持续改善：过程风险识别不充分，应对措施：定期识别过程风险M5矫正和预防：预防措施失效，应对措施：定期识别过程风险CP3产品实现：过程变差变大，应对措施：1、对特殊特性过程参数进行定期监控2、对过程的变化点进行

30、管控公共供应中断，应对措施：制定应急计划，并定期评审和测试等综合管理部对应对措施的实施情况进行跟踪验证#Adient - INTERNAL IATF16949:2016质量管理体系 内部审核检查表 编号：JKSY/QP-ZL-145过过程程名名称称：MP1组织环境管理过程审审核核日日期期：风风险险识识别别过过程程的的所所有有者者：销售部长被被审审核核人人员员：1. 资源： 计算机出故障，网络故障，档案不健全。2. 人员：不具有相应的识别能力。3. 输入：相关方的需求发生变化。4. 输出：识别错误、应对措施缺乏有效性。5. 方法：相关规定不全面。6. 评价：指标不足以反映风险机遇管理过程的绩效6

31、 6个个过过程程特特性性: :是否4 4个个支支持持过过程程的的问问题题是否是否已确定过程的所有者？使用什么？（材料、设备）是否已对过程加以定义？由谁进行？（技能、培训）过程是否已形成文件？使用什么关键指标？（测量、评估）是否已对过程的接口加以定义？如何进行？（方法、技术）过程是否监控？记录是否保存？COPCOP的的支支持持过过程程/ /管管理理过过程程输输入入输输出出过过程程绩绩效效指指标标使使用用的的质质量量管管理理体体系系文文件件IATF16949IATF16949：20162016条条款款审审核核记记录录评评价价历史经验数据库，将开发过程的失效、顾客投诉的失效、制造过程中的失效、质量改

32、进等，以及分析处理的结果，对失效进行分类，将其可能原因和改进的措施纳入历史经验数据库中知识分享和应用可采用：公司内部网发布、建设学习网页、经验交流会、知识目录或搜索引擎等方式公司鼓励员工积极创新。查历史经验数据库：序号 4 顾客：自主研发产品 失效模式 JC038-1880中心轻微夹铝 日期2017/6/11 问题产生数量 13 原因分析 终锻上模芯裂纹和脱模剂等因素造成 纠正/预防措施：模具下机后清理模具，将轮毂发至模具中心，检查模具表面状态，重点排查轮毂缺陷位置模具是否裂纹或者粘铝历史经验数据库确认还不够全面，需持续更新符合#Adient - INTERNAL IATF16949:2016

33、质量管理体系 内部审核检查表 编号：JKSY/QP-ZL-145过过程程名名称称：MP1组织环境管理过程审审核核日日期期：风风险险识识别别过过程程的的所所有有者者：被被审审核核人人员员：1、资源：电脑程序出错 。2、人员：技能、责任心、经验。3、输入：对客户了解不深入、SWOT分析不准确。4、输出：策略目标太保守或太激进 。5、方法：经营计划分解不详细、监督不够 。6、评价：统计数据有误。6 6个个过过程程特特性性: :是否4 4个个支支持持过过程程的的问问题题是否是否已确定过程的所有者？使用什么？（材料、设备）是否已对过程加以定义？由谁进行？（技能、培训）过程是否已形成文件？使用什么关键指标

34、？（测量、评估）是否已对过程的接口加以定义？如何进行？（方法、技术）过程是否监控？记录是否保存？COPCOP的的支支持持过过程程/ /管管理理过过程程输输入入输输出出过过程程绩绩效效指指标标使使用用的的质质量量管管理理体体系系文文件件IATF16949IATF16949：20162016条条款款审审核核记记录录评评价价M4经营计划管理过程公司战略宗旨,法律法规顾客要求，股东及政府的要求 内部需求、经营计划、质量方针目标、公司发展 竞争对手资料 行业背景资料/信息以往绩效数据APQP的输出内外部审核结果过程绩效指标统计组织动态变化环境、供方及合作伙伴发展预测、各过程风险机遇的评审，管理体系及过程

35、利益相关方需求期望及变化，顾客感受监测,交付业绩,供方交付业绩;产品：产量、质量、不合格、报废等，服务。中长期年度经营计划及分解计划：包括销售、质量目标、生产、采购、培训、技术开发、人力资源开发、设备预防性和预见性维护保养、劳动安全、质量成本、顾客满意度等计划质量方针目标及其衡量方法、完成情况过程有效性结论生产成本改进建议/措施，纠正措施，风险及控制措施等资源的再获得：机构、人员、工艺、技术、设备、设施、环境、材料、信息等；职权分配与再分配；体系、过程的变更；体系的完整性。数据分析评价报告。目标监测达成率98%，体系变更及时率100%按期分析评价完成率100%JKSY-QP-04 经营计划管理

36、程序JKSY/QD-07目标方案管理规定JKSY/QD-08质量体系变更策划管理规定JKSY/QD-09质量监测分析评价管理规定6.2、6.3 、9.1.1、9.1.3、6.2.2.1、9.1.1.2 、9.1.1.3、9.1.3.1输入：1、 公司董事会对本公司的要求见公司董事会议记录。2、 公司的内外部环境的分析。输出：1、 公司编制18年度的经营计划，规定了公司的18年度质量目标。2、绩效指标：2018年过程绩效指标总共52个过程绩效指标，全部达成，实际100%，公司质量目标四个：产品一次交验合格率99%(废品率1%)，实际平均达成100%；准时交付率100%，实际平均达成100%；顾客

37、满意度90%，实际平均达成98%；产品退货率100PPM，实际平均达成0PPM符合#Adient - INTERNAL IATF16949:2016质量管理体系 内部审核检查表 编号：JKSY/QP-ZL-145过过程程名名称称：MP1组织环境管理过程审审核核日日期期：风风险险识识别别过过程程的的所所有有者者：被被审审核核人人员员：1.资源：电脑程序出错。2.人员：审核经验不足3.输入：内审检查表有漏失项，不全面4.输出：不合格项未得到确认5.方法：规定不充分6.评价：指标统计不准确6 6个个过过程程特特性性: :是否4 4个个支支持持过过程程的的问问题题是否是否已确定过程的所有者？使用什么？

38、（材料、设备）是否已对过程加以定义？由谁进行？（技能、培训）过程是否已形成文件？使用什么关键指标？（测量、评估）是否已对过程的接口加以定义？如何进行？（方法、技术）过程是否监控？记录是否保存？COPCOP的的支支持持过过程程/ /管管理理过过程程输输入入输输出出过过程程绩绩效效指指标标使使用用的的质质量量管管理理体体系系文文件件IATF16949IATF16949：20162016条条款款审审核核记记录录评评价价M5-内部审核管理过程质量方针、目标，过程绩效经营计划，审核计划顾客法规要求、体系要求、体系文件上次内,外部审核结果审核方案(含产品、过程审核)审核规程、审核指导书、图纸、FMEA符合

39、标准有效过程、产品、质量体系内审报告(含体系、产品、过程审核)内审不符合报告及记录过程受控和有能力内审检查记录风险及控制措施等体系内审计划完成率100%过程审核符合率95产品审核QKZ98JKSY-QP-23内部审核控制程序JKSY/QD-37过程审核管理规定JKSY/QD-38产品审核管理规定 9.2、9.2.2.1 、9.2.2.2、9.2.2.3、9.2.2.4输入：1、2018年1月7日编制2019年过程审核的年度计划。产品审核计划在于2019年7月进行一次；过程审核计划于2月、10月份各进行一次；体系审核计划于9月份进行一次。2、在相应的月份中编制了过程审核的实施计划和制造过程的提问

40、表。输出：1、 过程审核的EP值为962、 产品审核的QKZ为1003、 体系审核绩效指标：内审计划完成率 100%实际100%不符合项整改关闭及时率98%实际100%符合第 13 页，共 35 页#Adient - INTERNAL IATF16949:2016质量管理体系 内部审核检查表 编号：JKSY/QP-ZL-145过过程程名名称称：MP1组织环境管理过程审审核核日日期期：风风险险识识别别过过程程的的所所有有者者：销售部长被被审审核核人人员员： 1、资源：计算机或计算器有故障。2、人员：不具备相应工作经验。3、输入：各部门统计的数据有偏差。4、输出：错误的质量成本结果。5、方法：未按

41、程序真正去执行。6、评价：质量成本计算有偏差。6 6个个过过程程特特性性: :是否4 4个个支支持持过过程程的的问问题题是否是否已确定过程的所有者？使用什么？（材料、设备）是否已对过程加以定义？由谁进行？（技能、培训）过程是否已形成文件？使用什么关键指标？（测量、评估）是否已对过程的接口加以定义？如何进行？（方法、技术）过程是否监控？记录是否保存？COPCOP的的支支持持过过程程/ /管管理理过过程程输输入入输输出出过过程程绩绩效效指指标标使使用用的的质质量量管管理理体体系系文文件件IATF16949IATF16949：20162016条条款款审审核核记记录录评评价价M6管理评审管理过程a）以

42、往管理评审所措施实施情况；b）体系相关内外部因素变化；c）体系绩效和有效性的信息1）顾客满意和相关方的反馈；2）质量目标的实现程度；3）过程绩效以及产品和服务的符合性；4）不合格以及纠正措施；5）监视和测量结果；6）审核结果；审核方案7）外部供方的绩效。d）资源的充分性；e）应对风险和机遇所采取措施的有效性；f）改进的机会不良质量成本1.质量体系及其过程有效性的改进2.与顾客要求有关的产品改进3.资源需求4.评审记录、报告5.质量成本6.管理评审决定改进问题及措施；7.风险及控制措施等管理评审计划执行率100%问题改善完成率100不良质量成本0.2JKSY-QP-24 管理评审控制程序JKSY

43、/QD-39质量成本管理规定9.3、5.1.1.2、8.3.4.1、9.2.2.1、9.3.1.1 、9.3.2.1 、9.3.3.11、2018年2月质量成本分析统计表：预算成本：2100元占比：0.00902（达标），检定成本：168629.83 占比：0.72451，内部失败成本：62018.9占比：0.26646，外部失败成本：无，质量成本总计：232748.73，销售额：3085500，不良质量成本占销售额比：2.01%，总结：本月新品调试报废62018.9元符合第 14 页，共 35 页#Adient - INTERNAL IATF16949:2016质量管理体系 内部审核检查表

44、编号：JKSY/QP-ZL-145过过程程名名称称：MP1组织环境管理过程审审核核日日期期：风风险险识识别别过过程程的的所所有有者者：销售部长被被审审核核人人员员： 1、资源：计算机或计算器有故障。2、人员：不具备相应工作经验。3、输入：各部门统计的数据有偏差。4、输出：错误的质量成本结果。5、方法：未按程序真正去执行。6、评价：质量成本计算有偏差。6 6个个过过程程特特性性: :是否4 4个个支支持持过过程程的的问问题题是否是否已确定过程的所有者？使用什么？（材料、设备）是否已对过程加以定义？由谁进行？（技能、培训）过程是否已形成文件？使用什么关键指标？（测量、评估）是否已对过程的接口加以定

45、义？如何进行？（方法、技术）过程是否监控？记录是否保存？COPCOP的的支支持持过过程程/ /管管理理过过程程输输入入输输出出过过程程绩绩效效指指标标使使用用的的质质量量管管理理体体系系文文件件IATF16949IATF16949：20162016条条款款审审核核记记录录评评价价M6管理评审管理过程过程绩效和效率评审产品符合性更改及新产品设施制造可行性评估和产能策划评价报告顾客满意维护目标的绩效评审保修绩效顾客反馈-顾客积分卡评审风险分析识别的潜在现场失效标识实际现场失效的分析及其对质量、安全、环境的影响管理评审计划执行率100%问题改善完成率100不良质量成本0.2JKSY-QP-24 管理

46、评审控制程序JKSY/QD-39质量成本管理规定9.3、5.1.1.2、8.3.4.1、9.2.2.1、9.3.1.1 、9.3.2.1 、9.3.3.1输入： 1、公司在2018年2月20日编制了管理评审计划。 2、抽不良成本定期报告和评价，符合输入的要求。 3、抽各部门的业绩，符合管理评审输入的要求。 4、抽产品的符合性数据，符合管理评审输入的要求。输出： 1、抽管理评审报告，2018年3月15日召开管理评审会议，对质量管理体系及其过程提出了有效性改进，对相关改进的建议提出了资源要求。绩效指标： 管理评审计划执行率 100%， 实际达成100%；问题改善完成率 100% ，实际达成100%

47、；不良质量成本2.8%，实际达成1.82%符合#Adient - INTERNAL IATF16949:2016质量管理体系 内部审核检查表 编号：JKSY/QP-ZL-145过过程程名名称称：SP1SP1基基础础设设施施管管理理过过程程审审核核日日期期：风风险险识识别别过过程程的的所所有有者者：被被审审核核人人员员：1.资源：资金短缺、基础设施不能满足生产需求2.人员：不具备相应的工作技能3.输入： 维护保养计划不清晰 4.输出：基础设施维护记录不全 5.方法：管理规定不全面6.评价：统计数据有误6 6个个过过程程特特性性: :是否4 4个个支支持持过过程程的的问问题题是否是否已确定过程的所

48、有者？使用什么？（材料、设备）是否已对过程加以定义？由谁进行？（技能、培训）过程是否已形成文件？使用什么关键指标？（测量、评估）是否已对过程的接口加以定义？如何进行？（方法、技术）过程是否监控？记录是否保存？COPCOP的的支支持持过过程程/ /管管理理过过程程输输入入输输出出过过程程绩绩效效指指标标使使用用的的质质量量管管理理体体系系文文件件IATF16949IATF16949：20162016条条款款审审核核记记录录评评价价SP1基础设施管理过程顾客要求，体系要求产能/生产率需求设备制造商建议以往设备维护/故障经验经营计划,新品开发计划，维护保养计划业务生产计划,维保计划,控制计划法规、技

49、术标准要求审核不符合项以往安全环境事故信息合格产品和服务要求，工艺规范、指导书，现场得到识别并维护满足生产要求的设备工装设施效率和有效性得到改进具备能力的设备设备故障模式资料应急计划，备品备件清单清洁有序整理的工作环境风险及控制措施等设备总效率80%过程环境因素受控率100%设备工装配备率100%JKSY-QP-05基础设施控制程序JKSY/QD-10模具工装管理规定JKSY/QD-47设备设施预防预见性维护管理规定JKSY/QD-11过程作业环境管理规定JKSY/QD-12 安全生产管理规定JKSY/QD-13 5S管理规定 7.1.3 、7.1.47.1.3.1 、7.1.4.18.5.1

50、.5 、8.5.1.6输入：1、 编制车间设备明细表对车间内所有的设备进行登记汇总。2、 没有识别厂内的关键设备。3、 编制设备易损件清单对设备易损零件进行预防性管理。输出：1、 对设备验收的设备验收单不全。2、 对设备维修有设备维修记录表，并维修后验收合格。绩效指标：1、 设备利用率80% 实际83%2、 库存工装完好率100%实际100%1、设备故障反馈单：部门：一分厂，日期：2018/10/2，故障情况：螺丝断导致撞车严重损坏机床，上料行车没电，维修结果：已修复。2、机台检修计划和锻旋线500T压机定期保养表以及抽查各生产线检修表：2018/9/30日3#油管接头损坏。3、设备档案：电气

51、说明书kbb7800全自动液压锻压机，文件代号：KDD7800-SM1.1-V1.0。 符符合合#Adient - INTERNAL IATF16949:2016质量管理体系 内部审核检查表 编号：JKSY/QP-ZL-145过过程程名名称称：MP1组织环境管理过程审审核核日日期期：风风险险识识别别过过程程的的所所有有者者：被被审审核核人人员员：1.资源：数据分析技术选用不适当2.人员：不具备相应知识和能力3.输入：管理阶层支持度不够4.输出：员工和客户都不太满意5.方法：实用性不太强6.评价：改善提案件数此过程指标不足以反映持续改进过程绩效。6 6个个过过程程特特性性: :是否4 4个个支支

52、持持过过程程的的问问题题是否是否已确定过程的所有者？使用什么？（材料、设备）是否已对过程加以定义？由谁进行？（技能、培训）过程是否已形成文件？使用什么关键指标？（测量、评估）是否已对过程的接口加以定义？如何进行？（方法、技术）过程是否监控？记录是否保存？COPCOP的的支支持持过过程程/ /管管理理过过程程输输入入输输出出过过程程绩绩效效指指标标使使用用的的质质量量管管理理体体系系文文件件IATF16949IATF16949：20162016条条款款审审核核记记录录评评价价M7改进管理过程内外部审核结果,管理评审输出质量方针目标,业务计划过程绩效;员工建议数据分析结果,过程绩效,质量报表资料顾

53、客投诉/退货/通知/抱怨公司内生产过程不合格品 顾客规定的解决问题的方法体系顾客要求,不符合项过程产品质量得到持续改进质量体系绩效得到持续改进纠正措施应用于其它类似的过程和产品防错得到应用的顾客要求解决问题的方法修订过的FMEA风险及控制措施等持续改进计划完成率100%JKSY-QP-25纠正与预防措施控制程序JKSY-QP-26持续改进控制程序10 、 10.2.3 、10.2.4、10.2.5、10.2.6 、10.3.1输入：1、18年3月9日对轿车轮毂生产工艺路线（轿车方案）进行变更，对模具炉温及加热时间进行炉调整。输出：1、 在保证了轮毂质量的前提下使产能得到了提高。绩效指标：持续改

54、进项目按计划完成率目标：90%实际100%符合#Adient - INTERNAL IATF16949:2016质量管理体系 内部审核检查表 编号：JKSY/QP-ZL-145过过程程名名称称：MP1组织环境管理过程审审核核日日期期：风风险险识识别别过过程程的的所所有有者者：被被审审核核人人员员：1.资源： 测量设备有误差，测量设备达不到客户要求的精度2.人员：未具备相应资格3.输入：测量设备采购计划、测量设备年度检验计划、控制计划不合理4.输出：计划落实不彻底，执行效果不好5.方法：MSA管理办法实用性不好6.评价：指标流于表面，未真正反映测量仪器管理过程绩效6 6个个过过程程特特性性: :

55、是否4 4个个支支持持过过程程的的问问题题是否是否已确定过程的所有者？使用什么？（材料、设备）是否已对过程加以定义？由谁进行？（技能、培训）过程是否已形成文件？使用什么关键指标？（测量、评估）是否已对过程的接口加以定义？如何进行？（方法、技术）过程是否监控？记录是否保存？COPCOP的的支支持持过过程程/ /管管理理过过程程输输入入输输出出过过程程绩绩效效指指标标使使用用的的质质量量管管理理体体系系文文件件IATF16949IATF16949：20162016条条款款审审核核记记录录评评价价SP2监视和测量管理过程顾客特殊要求检测仪器台帐、周检计划APQP的输出、检测要求、适用检验标准技术更改

56、要求法律法规、MSA计划,控制计划添置量具计划、采购计划委托方要求、公司要求校准验证记录由技术更改所产生的修订任何偏离规范的读数对规范以外情况影响的评估在校准/验证后,符合规范的说明对顾客的通知(可疑产品已发运时)处于校准有效期内的、校准状态得到识别的检测设备周检计划表、检定表、台帐、检测报告证书、标识维保记录、报废单MSA报告；风险及控制措施等测量设备受检率98%MSA计划执行率96%JKSY-QP-07监测资源控制程序JKSY-QP-08内部实验室控制程序JKSY/QD-14 MSA管理规定7.1.5、7.1.5.1.17.1.5.2.1、 7.1.5.31、咨询FE-6项目管理人，目前项

57、目进度以周例会进行项目进度跟踪，按JKSY-QP-12-B1.1产品质量先期策划程序（APQP）进行项目各节点评审，量产资料提交依据客户要求进行提交，如：PPAP清单；2、查量检具管理台账，量检具管理台账的量具有定期外校，无量具专职管理人员，建议设置专职计量岗位；3.查MSA实施计划，实际MSA实施记录及报告；4.咨询销售部及售后服务管理人员，现客户投诉接口不统一，客诉台账归口在质量管理部，建议统一客诉管理接口；5.查JKSY-QP-16-B1.1采购管理控制程序有要求供应商需分A、B、C级进行供应商准入管理，项目开发初期按项目开发节点进行供应商准入审核。符合#Adient - INTERNA

58、L IATF16949:2016质量管理体系 内部审核检查表 编号：JKSY/QP-ZL-145过过程程名名称称：MP1组织环境管理过程审审核核日日期期：风风险险识识别别过过程程的的所所有有者者：被被审审核核人人员员：1、资源：影响力度不大，人才的收集不全面2、人员：不具备必有的技能3、输入：对实际需求人才不清晰4、输出：不是公司需求的人才、资源5、方法：程序规定不清晰6、评价：指标不足以反映资源管理过程的绩效 6 6个个过过程程特特性性: :是否4 4个个支支持持过过程程的的问问题题是否是否已确定过程的所有者？使用什么？（材料、设备）是否已对过程加以定义？由谁进行？（技能、培训）过程是否已形

59、成文件？使用什么关键指标？（测量、评估）是否已对过程的接口加以定义？如何进行？（方法、技术）过程是否监控？记录是否保存？COPCOP的的支支持持过过程程/ /管管理理过过程程输输入入输输出出过过程程绩绩效效指指标标使使用用的的质质量量管管理理体体系系文文件件IATF16949IATF16949：20162016条条款款审审核核记记录录评评价价SP3人力资源管理过程1.企业发展规划，业务计划,生产计划,订单/合同2.法律法规标准要求、审核员资格3.顾客特殊要求4.生产技术/工具掌握等内部需求（人力资源规划、招聘计划）员工档案内外部沟通的证据掌握了统计技术基本概念（变差、控制、能力、过度调整）的人

60、员，符合岗位要求的员工满意的员工：具备资格、技能、意识的人员有效的培训：培训全套记录风险及控制措施等各类文件、数据、信息的有效传达人员激励、授权、考核奖罚的记录培训计划完成率100培训合格率100员工满意度90及时沟通率100JKSY-QP-09 人力资源管理控制程序JKSY/QD-15员工激励与授权管理规定JKSY/QD-16信息交流沟通管理规定 7.1.2、7.2、7.3、7.4、7.2.1、7.2.2、7.2.3、7.2.4、7.3.1、7.3.22018年12月26日审核发现：综合管理部未建立员工技能矩阵四个等级的标准，提升计划、培训计划及培训记录未做。不符合#Adient - INT