提高基建档案规范化管理QC

1、提高基建档案全过程规范化管理1 .小组概况32 .选题理由63 .现状调查74 .目标确立85 .目标论证96 .原因分析117 .制定对策138 .对策措施的实施149 .效果检查18十.巩固措施21十一.遗留问题及今后打算21附件1:QC小组课题注册登记表附件2:QC小组登记备案表附件3:QC小组工作计划附件4:2013年配网项目文件收集情况实时汇总统计表附件5:计划建设部规范化管理档案目录-2014.10.27附件6:2014年配网项目文件收集情况实时汇总统计表附件7:漫坡110kV变配套送出10kV线路新建工程档案计划附件8:2014年农网升级改造工程历年来基建档案管理缺乏行之有效的工

2、作计划，工程建设档案专业管理不规范，未结合基建综合管理、基建档案管理、基建安全风险体系管理进行收资归档，对各参建方档案交底不到位，造成工程建设全过程专业资料散乱，资料归档不能与工程建设同步，工程资料未按照工程投产进行统一整理归档，竣工资料未能按时移交档案管理部门，不能为生产运行提供完整信息。随着工程建设档案管理规范化要求的不断提高，要求档案管理与工程建设进度各节点同步完成，为规范开展电网建设项目档案管理业务，兴仁供电局基建QC小组选择提高基建档案的规范化管理作为QC课题，明晰档案管理流程，明确档案管理要求，达到2014年建设项目档案管理涵盖项目全过程，同时满足基建综合管理、基建档案管理、基建安

3、全风险体系管理的管理目标，在以后作为基建档案管理工作继续努力的方向，并纳入常态化管理工作。口一.小组概况小组成员情况姓名性别文化程度职务（职称）小组分工小组成员培训时问课题简述课题名称提高基建档案全过程规范化管理小组类型小组名称活动次数注册号活动时问注册时间由勤率小组活动计划进度表行动3月4月5月6月7月8月9月10月课题选择现状调查分析1确立目标可行性分析原因分析:r要因确认!制定对策对策实施J效果检查巩固措施总结打算44推进时间:计划时间:三、现状调查2013年基建档案收集与阶段移交情况（附件4）2013年四、目标确立2013年2014年2015年2016年五、目标论证.与标论证二：查找向

4、题症结!调查方向工程项目数量调查支数问题支数主要问题结论业主方3231、对参建方检查力度不够2、项目部专业管理不到位导致资料收资不全管理制度执行/、严格症结一方3251、施工方资料员水平较低、工程负责人不重视2、施工人员对工程施工各节点不熟悉导致档案真实性、完整性/、高3、未根据业主方的档案工作计划制定施工项目部档案管理工作计划人员素质差症结二监理、设计方3241、监理方对施工全过程管控力度不够，未及时向业主方反馈行仕的问题2、设计方人员对工程全过程配合收资力度/、够配合不到位症结三日期：2014年4月25日制表人（二）目标论证：分析目标可行性!1、 各级领导高度重视，网省公司管理规定明晰，出

5、台了中国南方电网有限责任公司电网建设项目档案管理业务指导书（试行），并组织各级基建档案管理人员培训、制定项目部基建档案工作计划。2、 明确业主项目部人员专业职责，按照“业主项目部管理工作手册”管理到位；监理方按合同履职到位，应用“监理项目部管理工作手册”:充分发挥监督管理作用。3、加强对各参建方人员的培训，按期开展现场工程档案检查，督促对工程各节点资料收集归档工作。结论：参建方共同努力，目标是可实现的10n六、原因分析一管理问题11确定要因序号末端因素确认标准确认方法要因确认责任人确认结果1对参建方检查力度不够中国南方电网有限责任公司电网建设项目档案管理业务指导书（试行）中间检查反馈单不能及时

6、了解参建方档案管理情况要因2项目部专业管理不到位导致资料收资不全业主项目部管理工作手册。部门自查专业分工不明确、收资混乱非要因3施工方资料员水平较低、工程负责人不重视中国南方电网有限责任公司电网建设项目档案管理业务指导书（试行）现场检查通过对施工方档案检查发现资料收资不及时、摆放混乱要因4施工人员对工程施工各节点不熟悉导致档案真实性、完整性不高中国南方电网有限责任公司电网建设项目档案管理业务指导书（试行）现场检查施工人员对施工节点不熟，导致资料缺失非要因5施工方未根据业主方的档案工作计划制定施工项目部档案管理工作计划中国南方电网有限责任公司电网建设项目档案管理业务指导书（试行）现场检查对档案管

7、理没有明确工作计划非要因6监理方对施工全过程管控力度不够，未及时向业主方反馈存在的问题监理合同相关条款及监理工作手册查阅合同条款监理方对施工方检查次数不够，向业主方反馈信息较少导致业主方不能及时跟踪处理非要因7设计方人员对工程全过程配合收资力度不够设计合同相关条款查阅合同条款设计方提供资料缓慢导致施工方收资滞后不能及时收资与移交非要因8基建综合管理、基建档案管理、基建安全风险体系管理进行收资归档不规范综合检查评分标准、中国南方电网有限责任公司电网建设项目档案管理业务指导书（试行）、安全生产风险管理体系审核指南（2012版）工作实践造成重复收资，不能及时有效的收资有效档案要因制表日期：2014年

8、8月10日制表人：12序号要因对策措施完成时间负责人1施工方未根据业主方的档案工作计划制定施工项目部档案管理工作计划要求施工方集中办公制定施工项目部档案管理工作计划7月25日李新2对参建方检查力度不够按照基建档案规范化要求增强对参建方的检查力度；全年李新3施工方资料员水平较低、工程负贝人不重视加强对各参建方的培训全年各业主项目4基建综合管理、基建档案管理、基建安全风险体系管理进行收资归档不规范制定计划建设部规范化管理档案目录6月30日李新七、制定对策要因对策表日期：2014年8月10日制表人：13八、对策措施的实施（1） 加强培训1、加强对各参建方的培训、使参建方资料人员了解基建档案应怎么收、

9、什么时候收、收集过程中注意哪些事项以及移交范围及时间14（2） 要求参建方根据业主方档案工作计划制定本项目部的工作计划参建方集中制定工作计划15W*2-aa电用通设闻日文件树鼎中前也衽情况也.七点更i错伍都有11白5本加工必5成阴t出升卜正爆料.数M*X1#1,H4/温垢amHU片串困机与通N,也同«*1中£（三）开展月度检查I率依A*Tr正而费时时才11.工杵片用的米餐.XM.TEU'出国W/0日讨备门上/1鼠才心11£伴虺丸勒看前“乔帕；HM-HiiallAISHJIISJKFlH'Htfl*MM£Wtia*J-迎皿戊如上郑什,中足今

10、互行-对各参建方每月进行档案中间检查附录2-心电网建设项目文件材料整该通知佻展整改反悌情况强“目名昨悔*位曼批单比就森工出生会因生巴赵述F粕.,必彩电由讨期U逗？.*W融鼠抬母电七次右£出"的恢改同电梅开A惮已黑也A仲波*向再3l金帆锦推香时M-口叫f.C?F-M为笛眠金:小笠收断制声耳舛期物盘情思后就也帙幡M饰於团香餐班1士Z,及i是血:酢也要求下洛iuii孤也上明唱i能t.飞惜“打力谑粉”.乜椁也伸过£盘由牡娥式他一事证而丽而词褊国*及科案比再*HH的虱示FtJ邛道先立.直工养，用用n田怙&反BT也W不L，偏此面.理由，井把史业.底什修用情修良1-,*

11、立耳位（»«址配曰酉覃丁!抖登空抵ri（a«>整曲反怕叫词,切件.可肾里%肿利：，懵心.）用.小党UrHA-16四、制定计划建设部规范化管理档案目录（附件5）17九、效果检查2014年配网项目文件收集情况实时汇总统计表（附件6）E卜GHI.I_.H:J.F.H/M“年配同写1=1文件噬更扁迎富时工H生计*StUirk到碑明。汨*柳中It仲*府匕解单&nat计如的用料矫内电科用&.1UtM战1洞盍*拣文2支件事，单也计划能成岩簟黄摘去月充睢不二精至金一时强点工HU产利同后一个.Hl'i2,广福友管看单，卿A拉里应*业壬耳目品>11

12、Lis。愠我看别现场讦苜后1肋已战57包谢函百.里式谓整岁吉11LlOOlOM司产品刃料良用崎3111雨娴配同科择货.甩Ut早渴件，电AI工博内IE用史R薄即知11倒嫩礼此姬一,上IOOlOCN.阕5KS3-由工我险声时日M-十月内1,装修单、<界*迎单位A美1TLOUS已膝交ftsff2,葭超岫【土$曰币/:1l<fi.00内3.MtjLtJJ111g加一魁思二&性产亚日后一个月内i.?a«,aHil3咐通工单也mJt王党日修11、i<noK物期炳眄支内巳一-31tLJOOlOM.k1,igurn：可解a.ftir开菱-Kas月内L央单、自格证说书4tl里

13、U丽如王项日田j11L血口飙305琳KWWfii陋EH工出F如船11ICAOKJ.Wft1:L1KL0M.臼瓶开烹-si«二通眇加f-T月内L-.AUS、良田章（L单位ftEff业主耳目都111.0ftOUS*轮员斜喃再后L氏七已移爻工也二壮附111IttXOEUtLKt11mom7R71ni恒口mmut计划建设部规范化管理档案目录（第三稿）（附件5）-2014.9.5计划建设部规范化管理档案目录T白鼻君洋美81(U1急用地阻而H人员完席倩却It说明1电网的中归期.近期为划计划短划风建曾关强云成2电两风险，迨者国竣证姑资科计翅坦划只俵普跑革我成3项目一削究程告评用规划稻柒、风洋一强芸

14、康4电力荷一制计划规划相案风惨«»宾懵5年鹿一目，明年度讦掰猊郑若羌风体音急是克成6项目书、意向书计愤按划档赛口闻惨“强完成1可行一册变满示文件计划贝期智累-用洋甘芟强克成8可行性扛困计划根划毡烹、风体一遢定成9可行硼究合同计划垠划归免，且作皆萤强餐咸设计单位费局摘10项目可行性目究行吉更附图讳用捉划范柒、凤律强友成n投费估计惬损惘档案，风修«»冥底】星监咨，营或储存盯正图计切视切精第风体曾英里克成13电力设施规划许可计划樨划第台、档累，风体强关咸18目标实现对策的实施，加强培训及每月检查，使实现了我们制定的目标2014年度基建档案收集完整率达到了85%（附件6）收资及时率100%90%80%70%60%收资及时率50%40%30%20%10%0%J12013年2014年19实施一系列措施后，基建档案阶段移交率达到了80%（附件6）阶段移交及时率100%n90%80%70%60%-阶段移交及时率50%I40%|30%-20%10%-0%2013年2014年20十、巩固措施，一一、继续做好每月检查工作二、继续加强对各参建方进行培训，使参建方重视基建档案的收集、移交工作三、开展内部培训，达