学习情境三 建设工程项目投标

1、建设工程招投标与合同管理建设工程招投标与合同管理学习单元学习单元1掌握建设工程项目投标掌握建设工程项目投标学习单元学习单元2编制投标文件编制投标文件学习单元学习单元3明确投标报价明确投标报价学习单元学习单元4制定投标决策制定投标决策学习单元学习单元1 掌握建设工程项目投标掌握建设工程项目投标 一、建设工程项目投标的概念一、建设工程项目投标的概念 投标，是指投标人(或承包商)依据有关规定和招标人拟定的招标文件参与竞争，并按照招标文件的要求，在规定的时间内向招标人填报投标函并争取中标，以获得建设工程承包权的经济法律活动。 建设工程项目投标是建筑施工企业取得工程施工合同的主要途径，投标文件就是对招标

2、发出的要约的承诺。投标人一旦提交了投标文件，就必须在招标文件规定的期限内信守其承诺，不得随意退出投标竞争。因为投标是一种法律行为，投标人必须承担中途反悔撤出的经济和法律责任。 二、建设工程项目投标的组织二、建设工程项目投标的组织 投标人进行工程投标，不仅比报价的高低，而且比技术、经验、实力和信誉。特别是当前国际承包市场中，越来越多的工程项目是技术密集型项目，势必要给承包商带来两方面的挑战：一方面是技术上的挑战，要求承包商具有先进的施工技术，能够完成高、新、尖、难工程；另一方面是管理上的挑战，要求承包商具有现代先进的组织管理水平，能够以较低价中标，靠管理和索赔获利。因此进行工程投标，需要有专门的

3、机构和人员负责组织和管理投标活动的全过程。 为迎接技术和管理方面的挑战，在竞争中取胜，投标人的投标班子应该由如下三种类型的人才组成： （1）经营管理类人才。 （2）专业技术类人才。 （3）商务金融类人才。 三、建设工程项目投标的程序三、建设工程项目投标的程序 投标的程序指投标过程中各项活动的步骤及相关的内容，反映各工作环节的内在联系和逻辑关系。工程施工投标的程序如下图所示。工程施工 投标程序 四、建设工程项目投标的工作内容四、建设工程项目投标的工作内容 在整个建设工程项目投标过程中，投标人一般需要完成从准备和填制资格预审资料时开始，到将正式投标文件递交业主为止所进行的全部工作。 （一）准备和提

4、交资格预审资料（一）准备和提交资格预审资料 在工程招投标活动中，投标人准备资格预审资料或编制投标文件的时间通常比较紧，因此，投标人平时要注意相关资料的整理和积累，以便按时、符合要求地填制资格预审申请资料。 资格预审这一环节十分重要，缺乏经验的投标人会因资料不规范而被淘汰出局。 （二）通过资格预审后，购买招标文件（二）通过资格预审后，购买招标文件 投标人通过资格预审接到招标人的投标邀请书或资格预审通过通知书，就表明已具备并获得参加该项目投标的资格，如果决定参加投标，就应按招标单位规定的日期和地点凭邀请书或通知书及有关证件购买招标文件。 （三）分析招标文件（三）分析招标文件 （三）分析招标文件（三

5、）分析招标文件 分析招标文件，重点应该放在投标人须知、合同条件、设计图纸、工程范围以及工程量清单上。 （四）标前调查、现场考察（四）标前调查、现场考察 投标人在投标决策的前期阶段应对拟投标项目所在的地区进行较为深入、全面的调查研究。现场踏勘主要指去工地现场进行考察，招标单位一般在招标文件中要注明现场考察的时间和地点，在文件发出后就应安排投标者进行现场考察的准备工作。招标人也可不组织现场踏勘。 （五）参加标前会议（五）参加标前会议 标前会议也称标前预备会，投标人在参加标前会议之前，应事先将分析招标文件时发现的各类问题整理成书面文件，寄给招标人要求给予书面答复，或在标前会议上予以解释和澄清。 （六

6、）核算工程量（六）核算工程量 招标文件中的工程量清单是投标报价的主要依据。工程量清单中的工程量只是一个暂估数量，只作为投标人编制综合单价的量，合同实施结算时，按照实际发生并经招标人、监理机构的工程师签认的实际工程量进行决算。但投标人投标前对工程量的核对，可以预先知晓在实际施工时会增加的分部分项工程项目，为不平衡报价做好铺垫。 （七）编制施工规划（七）编制施工规划 由于施工规划对于投标报价影响很大，因此在投标活动中，投标人必须编制施工规划。施工规划的内容一般包括施工方案和施工方法、施工进度计划、施工机械计划、材料设备计划和劳动力计划，以及临时生产、生活设施。 （八）确定投标报价（八）确定投标报价

7、 投标报价是投标人承包项目工程的总报价。招标人对一般项目合同而言，在能够满足招标文件实质性要求的前提下，以投标人报价作为主要标准来选择中标人。投标成败的关键是确定一个合适的投标报价。 （九）编制投标文件（九）编制投标文件 投标人应按招标文件规定的要求编制投标文件，一般不能带有任何附加条件，否则可能导致废标。 （十）投标文件的递送（十）投标文件的递送 投标人完成投标文件的编制后，应按照招标文件规定的地点、时间送交投标文件，办理招标人签收手续。递送投标文件前，要认真检查投标文件，不能遗漏签名、盖章，保证投标文件形式与招标文件要求一致，确认无误后进行封装。 投标人在招标截止日期前可以修改、补充已经递

8、送的投标文件，更改的内容须以正式函件的方式通知招标人，变更内容将视为已经递送的投标文件的组成部分。投标人的投标文件在投标截止日期以后送达的，将被招标人拒收。学习单元学习单元2 编制投标文件编制投标文件 一、投标文件的组成一、投标文件的组成 投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件，投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件作出回应。投标文件是由一系列有关投标方面的书面资料组成的。 一般来说，投标文件由以下几个部分组成： （一）投标函及投标函附录（一）投标函及投标函附录 （1）投标函的内容包括：投标报价、质量、工期目标、履约保证金数额等。 （2）投标函附录的内容包括：投标人对开工日期、履约保证

9、金、违约金以及招标文件规定其他要求的具体承诺。 （二）法定代表人身份证明（二）法定代表人身份证明 （三）授权委托书（三）授权委托书 （四）投标保证金（四）投标保证金 投标保证金的形式有现金、支票、汇票和银行保函，但具体采用何种形式应根据招标文件规定。另外，投标保证金被视作投标文件的组成部分，未及时交纳投标保证金，该投标将被作为废标而遭拒绝。 （五）已标价工程量清单（五）已标价工程量清单 工程量清单计价采用统一的格式，工程量清单计价格式随招标文件发至投标人，投标人在领取招标文件后，按招标文件中工程量清单表格填写后的表格，即形成投标报价表。投标报价表的编制是按规范的规定与要求，对拟建工程的工程量清

10、单计价表的填报与编制。 （六）施工组织设计（六）施工组织设计 施工组织设计是指导拟建工程施工全过程各项活动的技术、经济和组织的综合性文件，主要包含在技术标中，是投标文件的重要组成部分。投标人结合招标项目特点、难点和需求，研究项目技术方案，并根据招标文件统一格式和要求编写。 （七）项目管理机构（七）项目管理机构 （1）项目管理机构组成表 （2）主要人员简历表。 （八）拟分包项目情况表（八）拟分包项目情况表 如有分包工程，投标人应说明工程的内容、分包人的资质及以往类似工程业绩等。 （九）资格审查资料（九）资格审查资料 （1）投标人基本情况表 （2）近年财务状况表。附投标人年度经注册会计师审计后的企

11、业财务报表。 （3）近年完成的类似项目情况表 （4）正在施工的和新承建的项目情况表 （5）近年发生的诉讼及仲裁情况 （十）其他材料（十）其他材料 二、投标文件的编制要求二、投标文件的编制要求 （1）投标人编制投标文件时必须使用招标文件提供的投标文件表格格式，但表格可以按同样格式扩展。投标保证金、履约保证金的方式，按招标文件有关条款的规定可以选择。投标人根据招标文件的要求和条件填写投标文件的空格时，凡要求填写的空格都必须填写，不得空着不填；否则，即被视为放弃。实质性的项目或数字，如工期、质量等级、价格等未填写的，将被视为无效或作废标文件处理。将投标文件按规定的日期送交招标人，等待开标、决标。 （

12、2）应当编制的投标文件“正本”仅一份，“副本”则按招标文件前附表所述的份数提供，同时要在标书封面标明“投标文件正本”和“投标文件副本”字样。投标文件正本和副本如有不一致之处，以正本为准。 （3）投标文件正本和副本均应使用不能擦去的墨水打印或书写，各种投标文件的填写字迹都要清晰、端正，补充设计图纸要整洁、美观。 （4）所有投标文件均由投标人的法定代表人签署、加盖印鉴，并加盖法人单位公章。 （5）填报投标文件应反复校核，保证分项和汇总计算均无错误。全套投标文件均应无涂改和行间插字，除非这些删改是根据招标人的要求进行的，或者是投标人造成的必须修改的错误。修改处应由投标文件签字人签字证明并加盖印鉴。

13、（6）如招标文件规定投标保证金为合同总价的某百分比时，开投标保函不要太早，以防泄露己方报价。但有的投标商提前开出并故意加大保函金额，以麻痹竞争对手的情况也是存在的。 （7）投标人应将投标文件的技术标和商务标分别密封在内层包封，再密封在一个外层包封中，并在内封上标明“技术标”和“商务标”。标书包封的封口处都必须加贴封条，封条贴缝应全部加盖密封章或法人章。内层和外层包封都应由投标人的法定代表人签署、加盖印鉴，并加盖法人单位公章。内层和外层包封都应写明投标人名称和地址、工程名称、招标编号，并注明开标时间以前不得开封。在内层和外层包封上还应写明投标人的名称与地址、邮政编码，以便投标出现逾期送达时能原封

14、退回。如果内层和外层包封没有按上述规定密封并加写标志，投标文件将被拒绝，并退还给投标人。投标文件应按时递交至招标文件前附表所述的单位和地址。 （8）投标文件的打印应力求整洁、悦目，避免评标专家产生反感。投标文件的装订也要力求精美，使评标专家从侧面产生对投标人企业实力的认可。学习单元学习单元3 明确投标报价明确投标报价 一、投标报价的主要依据一、投标报价的主要依据 工程投标报价的主要依据有下列几项： （1）设计图纸。 （2）工程量清单。 （3）合同条件，尤其是有关工期、支付条件、外汇比例的规定。 （4）有关法规。 （5）拟采用的施工方案、进度计划。 （6）施工规范和施工说明书。 （7）工程材料、

15、设备的价格及运费。 （8）劳务工资标准。 （9）当地生活物资价格水平。此外，投标还应考虑各种有关间接费用。 二、投标报价的原则二、投标报价的原则 工程投标报价时可遵循以下原则： （1）按招标要求的计价方式确定报价内容及各细目的计算深度。 （2）按经济责任确定报价的费用内容。 （3）充分利用调查资料和市场行情资料。 （4）依据施工组织设计确定基本条件。 （5）投标报价计算方法应简明适用。 三、投标报价的内容三、投标报价的内容 投标报价须先明确报价的内容。国内工程投标报价的内容就是建筑安装工程费的全部内容，主要包括下列项目： （一）直接费（一）直接费 直接费由直接工程费和措施费组成。 1.直接工程

16、费 直接工程费是指施工过程中耗费的构成工程实体的各项费用，包括人工费、材料费、施工机械使用费。 2.措施费 措施费是指为完成工程项目施工，发生于该工程施工前和施工过程中非工程实体项目的费用。 （二）间接费（二）间接费 间接费由规费、企业管理费组成。 1.规费 规费是指政府和有关权力部门规定必须缴纳的费用，其包括以下几项内容： （1）工程排污费：指施工现场按规定缴纳的工程排污费。 （2）工程定额测定费：指按规定支付工程造价(定额)管理部门的定额测定费。 （3）社会保障费。 2.企业管理费 企业管理费是指建筑安装企业组织施工生产和经营管理所需的费用。 （三）利润（三）利润 利润是指施工企业完成所承

17、包工程的盈利。 （四）税金（四）税金 税金是指国家税法规定的应计入建筑安装工程造价内的营业税、城市维护建设税及教育费附加等。 凡是报价范围内的各项目的报价都应包括组成上述建筑安装工程费的各个项目，不可重复或遗漏。 四、投标报价的程序四、投标报价的程序 工程投标报价工作一般应按下列程序进行： （1）研究招标文件，调查投标环境，对工程项目进行现场勘察。 （2）制订投标策略。 （3）复核工程量清单。 （4）编制施工组织设计。 （5）确定联营分包，询价，计算分项工程直接费。 （6）分摊项目费用，编制单价分析表。 （7）计算投标基础价。 （8）获胜分析、盈亏分析。 （9）提出备选投标报价方案。 （10）

18、决定投标报价方案。 五、投标报价的编制方法五、投标报价的编制方法 建设工程投标报价应该按照招标文件的要求及报价费用的构成，结合施工现场和企业自身情况自主报价。现阶段，我国建设工程投标报价的方法主要有以下两种： （一）工料单价法（一）工料单价法 工料单价法是指根据工程量，按照现行预算定额的分部分项工程量的单价计算出定额直接费，再按照有关规定另行计算间接费、利润和税金的计价方法。 （二）综合单价法（二）综合单价法 综合单价法是指以分部分项工程量的单价为不完全费用单价，不完全费用单价包括完成分部分项工程所发生的直接费、间接费、利润、风险等费用。综合单价法是一种国际惯例计算报价模式，每一项单价中已综合

19、了各种费用。 六、投标报价宏观审核六、投标报价宏观审核 投标承包建设工程，报价是投标的核心，报价正确与否直接关系到投标的成败。宏观审核的目的在于通过换角度的方式对报价进行审查，以提高报价的准确性，提高竞争能力。 一个工程可分为若干个单项工程，而每一个单项工程中又包含许多项目。总体报价是由各单项的价格组成的，在考虑某一具体项目的价格水平时，因为所处的角度是面对具体的问题，也许合情合理。但当组成整体价格时，从整体的角度去看则未必合理，这正是进行宏观审核的必要性。学习单元学习单元4 制定投标决策制定投标决策 一、投标决策的概念一、投标决策的概念 决策是指为实现一定的目标，运用科学的方法，在若干可行方

20、案中寻找满意的行动方案的过程。投标决策即寻找满意的投标方案的过程。工程投标决策是指建设工程承包商为实现其生产经营目标，针对建设工程招标项目，而寻求并实现最优化的投标行动方案的活动。 二、投标决策阶段的划分二、投标决策阶段的划分 投标决策可以分为投标决策的前期阶段和投标决策的后期阶段。 （一）投标决策的前期阶段（一）投标决策的前期阶段 投标决策的前期阶段，主要是解决是否参与投标的机会问题。这个阶段必须在购买投标人资格预审资料前后完成。前期阶段必须对投标与否做出论证。 决策的主要依据是招标广告，以及公司对招标工程、业主情况的调研和了解程度，如果是国际工程，还包括对工程所在国和工程所在地的调研和了解

21、程度。 （二）投标决策的后期阶段（二）投标决策的后期阶段 如果决定投标，即进入投标决策的后期阶段，它是指从申报资格预审至投标报价（封送投标书）前完成的决策研究阶段。主要研究倘若去投标，是投什么性质的标，以及在投标中采取的策略问题。 三、影响投标决策的因素三、影响投标决策的因素 影响投标决策的因素主要包括企业内部因素和企业外部因素两个方面。 （一）企业内部因素（一）企业内部因素 1.技术方面的实力 （1）由精通本行业的估算师、建筑师、工程师、会计师和管理专家组成的组织机构。 （2）有工程项目设计、施工专业特长，能解决技术难度大的问题和各类工程施工中的技术难题的能力。 （3）具有同类工程的施工经验

22、。 （4）有一定技术实力的合作伙伴，如实力强的分包商、合营伙伴和代理人等。 2.经济方面的实力 （1）具有一定的垫付资金的能力。 （2）具有一定的固定资产和机具设备，并能投入所需资金。 （3）具有一定的资金周转用来支付施工用款。 （4）承担国际工程尚需筹集承包工程所需外汇。 （5）具有支付各种担保的能力。 （6）具有支付各种纳税和保险的能力。 （7）由于不可抗力带来的风险即使是属于业主的风险，承包商也会有损失；如果不属于业主的风险，则承包商损失更大。因此承包商要有财力承担不可抗力带来的风险。 （8）承担国际工程往往需要重金聘请有丰富经验或有较高地位的代理人，也需要承包商具有这方面的支付能力。 3.管理方面的实力 具有高素质的项目管理人员，特别是懂技术、会经营、善管理的项目经理人选。能够根据合同的要求，