一体化管理体系内部审核

1、管理体系内部审核1、ISO1901标准的颁布ISO/TC17断量管理和质量保证技术委员会和ISO/TC207环境管理技术委员会，指定了ISO1901:12002质量和（或）环境管理体系审核指南，标准适用于质量和（环境）管理体系审核，也适用于其他领域审核，包括其他管理体系审核。2、审核术语2.1 审核2.2 审核准则2.3 审核证据2.4 审核发现2.5 审核结论2.6 审核委托方2.7 受审核方2.8 审核员2.9 审核组2.10 g术专家2.1件核方案2.1"核计划2.13审核范围2.1碓力3、管理体系审核概述3.1 审核的涵义一体化管理体系审核是评价质量、环境、职业健康安全管理体

2、系的符合性和有效性并形成文件的过程。3.2 管理体系审核的分类分三类第一方审核：即内部审核第二方审核：合同情况下：供方一组织一顾客之间第三方审核由认证机构或其委托的审核机构第二方、第三方审核，又可称为外部审核。3.3 内部审核意义可以提高组织的一体化管理体系的有效性和效率，这是一个反复循环的改进活动。3.4 内部审核的目的1 .验证方针目标的实施2 .建立一种管理手段3 .提供质量保证4 .为外审作准备5 .自我改进的需要6 .5内部审核的特点1 .着重于体系本身一QMS/EMS/OHS的评估2 .组织领导一全面支持3 .系统性的活动4 .审核的独立性5 .抽样过程中由样检当过程(风险一弃真/

3、取伪)6 .6审核原则1 .与审核员有关的原则1) 道德行为2) 公正表达3) 职业素养2 .与审核的独立性和系统性有关的原则1) 独立性2) 基于证据的方法4 .审核方案即年度内审工作计划。编制的审核方案所有部门可以集中审核也可以分期分部门审核，即滚动式审核，但每年应覆盖所有部门至少一次。5 .内部审核的实施5.1 内部审核程序组织应制定内部审核形成文件的程序。(4.2.1)5.2 内部审核流程分为审核准备、现场审核、总结、跟踪验证等四个阶段1 .审核的准备阶段1) 审核启动2) 指定审核组长，成立审核组3) 确定审核目标、范围、准则4) 审核组长编制当次审核计划，分发5) 内审员熟悉受审区

4、域情况6) 审核组编制检查表7) 准备审核所需资源2,现场审核实施阶段1) 召开首次会议2) 分组进行现场审核3) 确定不合格项，审核结论4) 召开末次会议3 .总结阶段1) 发出不符合通知单2) 责任部门制定纠正措施并组织实施3) 编写内审报告4 .跟踪验证阶段1) 纠正措施完成2) 管理部门组织跟踪检查验证3) 不符合项关闭5 .3组织审核组组织一个审核组，确定组长，下分若干小组，每组2人一一4人，指定一名负责人1.审核组长的职责1)编制当次内审计划，分配审核任务；2)指导审核员编制内审检查表；3)汇报审核结果4)编制审核报告5)协助管理部门组织纠正措施的跟踪验证2.审核员的职责1) 编写

5、检查表2) 完成审核任务3) 参与纠正措施的跟踪验证工作5.4制定当次审核计划审核组长编制审核计划1 .审核计划内容1) 审核目标2) 审核准则及依据的内容3) 审核范围4) 审核组成员分工5) 审核日程安排，包括首、末次会议和小组会5.5审核目标1评价一体化管理体系与审核准则的符合程度2 .管理体系运行有效性及与适用的法律法规的符合程度3 .目标和管理方案的实现程度4 .寻求改进5.6 审核准则审核准则主要有：1) GB/T19001-2008质量管理体系要求2) GB/T24001-2004环境管理体系要求及使用指南3) GB/T28001-2001职业健康安全管理体系规范4)企业体系文件

6、5)有关法律法规、技术标准；6)等5.7 审核范围实际位置、区域、组织单元、场所、过程、活动、产品以及所覆盖的时间5.8 检查表的编制检查表是审核员进行审核的工具，由审核员编写1 .检查表的内容部门、项目的职责涉及哪些要素，列出审核要点和抽样方法。通常是抽取3个一一12t样本2 .检查表的作用1) 使审核目标明确、清晰2) 使内部审核工作规范化、格式化3) 保持内部审核进度5.9首次会议由最高管理者、管理者代表、审核组长主持会议议程是：1) 确认内审目标、范围和审核准则2) 介绍审核日程安排3) 介绍审核组成员及分组4) 明确审核方法、程序和要求5.1现场审核是一个寻找客观证据的过程1 .信息

7、收集方法1) 面谈、提问2) 查阅文件和记录3) 现场观察2 .审核记录记录内容包括：事实陈述、观察、印象。记录应清晰、准确、扼要。3 .现场审核控制要点1) 要以检查表为主线进行审核，根据现场实际情况可以作适当调整或补充2) 应调查到必要的深度3) 客观证据可追溯性4) 控制现场气氛5) 控制审核进度6) 确保审核过程的客观性和公正性7) 控制审核结果4 .审核发现审核发现有符合审核准则的，即符合项。也有不符合审核准则的，可确定为不符合项，对不符合项开出“不符合通知单”5 .不符合通知单1) 不符合类型按严重程度分类：严重不符合 系统性失效或失控,区域性失效或失控造成严重后果的一般不符合(轻

8、微不符合) 个别的孤立的不符合项 文件偶然没被遵守 对系统不会产生重大影响的不符合2) 不符合通知单内容 受审部门 审核准则 不符合事实描述及判为不符合的理由 不符合的严重程度判定 审核员及受审部门负责人签字5.1 件核结果1 .一体化管理体系评价1) 管理体系实施和保持2) 方针和目标实现程度3) 产品实物质量4) 环境绩效表现5) 职业健康安全绩效表现6) 管理者和员工的质量和环境、安全意识7) 持续改进2 .审核结论一是有效、基本有效、还是无效？一整改意见3 .审核报告说明一次内部审核结果的综合性文件，应分为质量、环境、职业健康安全内审报告和综合性的内部审核报告，审核报告由审核组长编写。

9、1) 审核的目标2) 审核范围3) 审核准则4) 审核组成员5) 审核日期及审核过程简述6) 审核发现及不符合项分布7) 质量、环境或职业健康安全管理体系运行有效性的评价8) 审核结论及整改意见。审核报告将提交管理评审5.1 殊次会议由最高管理者、管理者代表、审核组长主持1) 感谢受审部门对审核工作的支持与配合2) 重申审核目的、范围、准则3) 报告审核过程4) 宣布不符合项通知单5) 询问、澄清6) 说明审核抽样的局限性7) 对管理体系运行有效性进行评价和提出审核结论8) 提出采取纠正措施的要求5.13IU正措施实施和跟踪检查责任方在接到不符合通知单后，调查分析造成不符合的原因，提出纠正措施纠正措施完成后，管理部门组织审核员进行验证，验证有关证据审核员经验证签署后，此项不符合即已关闭6,内部