安全生产风险管理体系

1、1平安治理1.1平安生产方针目的：表达企业平安生产、职业健康、环境的宗旨和方向以及企业持续降低平安生产风险的承诺,为企业平安生产治理提供方向.标准要求链接1.1.1 平安生产方针的制定企业最高治理者应组织制定平安生产方针.制定的方针应表达： 企业遵守国家法律、法规的承诺. 企业开展战略的目标和方向. 企业对平安、健康、环境及持续改良的承诺. 顾客、员工、社会和其他相关方的需求.方针应简洁并与企业的核心业务相适应.方针应清楚传达治理层对安健环治理的承诺,并由企业最高治理者签发.1.1.2平安生产方针的传达与沟通 平安生产方针及其任何修订均须告知企业所有员工. 所有员工应熟悉并理解平安生产方针.

2、治理层可通过下取方法传达方针： 在整个企业中公布、张贴. 作为员工入职培训及再培训的内容. 印刷在平安工作手册中. 在会议中强化.平安生产方针即相关方传递,并可方便地获知.应1可公众披露平安生产方针.8.2.11.1.3平安生产方针的回忆与修订治理层每年至少对平安生产方针回忆一次,以保持适应性.同时保证对公众、股东关注问题的适时回顾.假设出现其他须修订之处,平安生产方针须立即修订.1.2平安生产责任制目的：保证企业内平安生产的责任、权限得到规定和沟通.标准要求链接链接标准要求1.2.1平安生产责任与权限企业应制定各级、各岗位人员的平安生产责任制,责任制应包括以下内容： 平安生产责任. 到位标准

3、. 权限与义务.到位标准的建立应考虑以下内容： 贯彻、落实政策法规的行动. 组织、参加的平安生产活动. 执行平安生产的巡视、检查. 参与风险评估研究. 参与体系的内审. 对评估发现问题的处置. 对纠正行为的实施进行回忆. 参加应急演练与救援. 参与平安事故调查. 对平安生产风险治理体系进行回忆.标准要求链接日常事务包括与相关方沟通平安生产问题.企业应建立员工拒绝程序,并形成文件,让员工有权拒绝在存在安健环隐患的环境中工作：程序应向企业的所有员工沟通.程序必须保证员工拒绝的事件得到客观地调查.在安健环条件不符合要求的情况卜,员工拒绝工作不受到惩罚或问责.经评估工作现场和条件满足安健划、要求,员工

4、应返回工作.1.2.2平安生产责任沟通平安生产责任制应逐级沟通.各级、各岗位人员应熟悉并理解自己的责任.1.9.2标准要求链接平安生产责任制的修订应书面通知员工.1.2.3女全生j贝任到位评估与贝任回忆,企业应至少每年根据各岗位平安责任制的到位情况进行一次评估和回忆.对发现的问题和缺乏,按程序进行纠正或更新.1.5.11.129.1.19.2.29.2.31.3平安生产法律法规与标准目的：保证企业对所有相关的法律、法规和其他要求的依从标准要求链接1.3. 1法律法规与标准需求识别企业应建立并保持识别、获得、融入、回忆影响企业的平安生产法律、法规、规程和外部标准的程序,形成义件.识别相关的法律、

5、法规需求时应考虑：国家法律、法规.省、部委及地方法规.标准要求链接行业标准.国际惯例. 应提供获取法律法规需求的有效途径. 应建立适用于企业相关的法律法规清单. 所有已识别的法律法规与标准应适用于企业的系统、标准及程序.1.3.2法律法规与标准的融入为保证法律的依从性,所后相关的法律法规应融入企业相关的标准及程序.企业应按识别的法律法规要求,对员工提供资质培训1.1.78.2.11.3.3法律法规与标准依从应对企业法律与标准依从性进行综合审核和正式的评估.审核应识别违反法律、法规、标准的事项并立即予以纠正.9标准要求链接1.3.4法律法规与标准回忆企业应保证法律、法规、规程或标准的任何变化得到

6、：识别.获得.1.8.2融入.沟通.企业应及时更新法律法规、标准的清单.标准要求链接1.4平安生产目标与指标目的：为企业的平安生产治理提供焦点与方向.标准要求链接标准要求链接1.4. 1目标与指标的设立 企业应识别所需要限制的风险和关注的平安生产目标与指标. 企业应制定平安生产目标与指标,制定时应该考虑：上级卜达的目标与指标及相关方的要求.企业开展战略目标要求.持续改良的要求.治理评审结果.绩效评估结果.风险评估结果.相关方的满思度.同类企业平均水平或先进水平.自我评估结果.实现目标所需的资源. 平安生产目标、指标应与政策一致并与企业的风险相关. 平安生产目标与指标应是可测量的；测量可以是定标

7、准要求链接量、也可以是定性,可考评、测评.目标与指标应文件化.平安生产目标应表达： 改善平安生产治理的努力和行动. 对事故、事件限制的期望. 对生产运行指标限制的期望.1.4.2目标与指标的实施与监测企业应制定实现目标和指标的实施方案,包括：目标、指标的层层分解.制定完成目标、指标的工作方案.企业应定期对目标、指标和相应工作方案及完成情况进行监测、分析.内容应涵盖.标准要求链接平安指标.生产运行技木指标.平安生产治理.1.4. 3目标与指标的回忆 每年对平安生产目标、指标制定的科学性、合理性进行回忆,并在需要时及时修正或更新. 每年对平安生产目标、指标的完成情况进行回忆. 定期对平安生产目标、

8、指标的实施过程进行绩效评估.1.5平安生产会议目的：为企业提供一个反映、讨论和处理平安生产问题的平台标准要求链接标准要求链接1.5. 1平安生产委员会会议企业最高治理者每半年至少主持召一次平安生产委员会会议.会议主要内容：研究、确定平安生产治理的方向与举措.研究、确定平安生产目标与指标,并评估其完成情况.确定限制企业平安生产风险的举措与方案.研究、解决平安生产中的突出问题.监督平安生产风险限制方案的执行情况,并进行考核.,会议应形成纪要,明确工作内容及责任单位或责任人、完成时间.1.2.31.5. 2平安生产工作会企业每年至少召一次平安生产工作会议.会议主要内容：对企业上年度平安生产情况进行回

9、忆、分析、认标准要求链接可与奖励.发布企业年度平安生产目标、指标.公布实现年度平安生产目标、指标的工作方案.1.5. 3平安生产分析会企业每月召一次平安生产分析会议,会议由分管领导主持.会议主要内容：催促落实年度平安生产举措方案的月度执行情况.对上月平安生产工作情况进行分析、回忆.对上月风险限制举措实施效果进行评估.对影响平安生产目标、指标的风险进行分析.协调布置月度平安生产的重点工作.,会议应形成纪要,明确工作内容及责任单位或责任人、完成时间.标准要求链接1.5. 4平安生产专题会企业应根据风险变化的需要/、定期召开平安生产专题会,处置和降低风险.会议主要内容：根据企业风险变化和面临的风险进

10、行分析、评估.制定限制方案与实施要求,落实所需的资源.,会议应形成纪要,明确工作内容及责任单位或责任人、完成时间.1.6平安治理机构与人员配置目的：为企业平安治理提供必要的资源保证.标准要求链接1.6. 1平安治理机构设置企业应依据国家法律、法律的要求设置平安生产委员会,对企业的平安生产工作实行统一领导.依据国家法律、法规和企业规章制度的要求设置平安治理机构,配备平安治理人员.1.3.1标准要求链接依据国家法律、法规和企业规章制度的要求在企业内部建立三级平安治理网络.1.6. 2平安治理人员配置与任命平安治理机构人员的数量应满足平安治理工作的需要.平安治理机构人员的数量与企业规模和平安管理任务

11、相适应.生产性车间工区、工程部设专职平安员安全区代表,其他车间和班组设兼职平安员安全区代表.专业搭配合理,分工明确.最高治理者应按治理范围和区域书面任命以下职位： 平安治理部门负责人. 平安员平安区代表： 依据企业风险和治理区域确定平安员平安区8.2.1标准要求链接代表,一M不少于1:50的比率；明确平安员平安区代表的责任范围和责任,用平面图或书面的方式指明检查范围并在工作场所展小；所有员工要知道平安员平安区代表的任命标准及其责任.内部审核员.事故/事件调查员.法律规定需增加的职位及与风险/影响评估相关的职位.有条件的企业要配备专职医生、职业卫生员、专职护士.被任命的人员需清楚理解并承诺履行被

12、任命职位的责任与义务.标准要求链接1.6. 3平安治理人员资质依据法律法规和企业规章制度的要求,被任命人员应具备相关的技术水平和资格.,被任命的人贝应分级参加以下培训： 平安生产风险治理体系及审核员培训. 平安生产治理培训. 危害辨识和风险评估的培训. 事故调查与分析技术的培训. 平安治理岗位和责任的培训.必要时,应用由外部组织提供的国际标准和规程知识来衡量水平水平.8.2.11.7平安生产文件与数据的限制和治理目的：为平安生产风险治理体系的运行提供依据,保证其有效运行并受控.标准要求链接1.7. 1平安生产文件的制定企业应建立、执行和维护满足平安生产过程所需文件.建立文件时应考虑下面因素或要

13、求： 法律、法规要求和国家、行业标准. 认可的国际标准. 风险评估结果. 流程治理与限制要求. 相关方的要求.1.3.1 与企业开展相关的外部信息. 企业的治理惯例.企业文件产生、使用和限制的效力与效率评估因素：针对性.合理性. 功能性如处理速度. 流转与闭环. 所需的资源.标准要求链接1.7.2平安生产文件识别与限制程序的建立企业应建立平安生产文件识别与限制程序,识别与限制程序应包含以下内容：主索引表.文件公布与执行时间.文件的版本与编号.文件批准.文件的发放限制.文件解释权.文件的变化与废止治理.强制性文件、法律法规要求和外部文件的接收、处理与反应要求.文件保存要求.8.2.11.7.3平

14、安生产文件的回忆企业应每年对平安生产文件及其治理流程进一次回忆,回忆内容包括：文件的适用性和针对性,必要时修订或废除文件,要以受控的方法处理废除文件,处理时须考虑法律和知识产权保护方面的影响.文件的全面性,必要时新增文件,新增文件要以受控的方法处理.文件接收、处理、保存与反应治理的肩效性和及时性,保证关键的平安生产文件必须能被需要的人获取.8.2.11.7.4平安生产数据与记录企业应识别需要建立的平安生产数据与记录,识别时应考虑：法律法规与标准的要求. 治理活动要求. 生产运行过程. 作业活动要求. 与相关方的往来.企业应建立平安生产数据与记录限制程序,程序控制应考虑以下因素： 数据与记录完整

15、性、准确性和及时性. 数据与记录的可追溯性. 数据与记录的存储的平安性与使用的方便性. 数据与记录的维护方式. 获取信息的记录.平安生产数据和记录的主要内容：平安生产治理数据与记录：标准要求链接平安生产会议纪要； 流程治理信息； 运行分析；事故调查报告； 检查数据与记录；纠正与预防行动记录； 采购与发包过程信息；承包冏和供给商信息； 技术档案与图纸资料；培训记录；其他. 平安生产作业活动数据与记录： 内、外部不符合/事故； 设备、设施匕工器具检查维护和校验； 任务观察；许可记录；应急演练；标准要求链接 其他 生产运行数据与记录： 设备与电网运行数据； 电网运行方式及保护运行数据； 设备、设施缺

16、陷数据；设备变动信息；其他. 平安生产风险治理体系运行数据与记录： 治理评审摘要；系统审核, 危害辨识、风险评估与关键任务分析； 职业健康检查和监测； 环境因素登记和监测；其他.数据与记录要求：真实、完整、齐全、准确、及时.1.8流程与变化治理目的：实现平安生产风险治理流程优化,限制变化带来的风险,保证其有效运行并受控标准要求链接1.8. 1流程治理企业应识别平安生产及风险治理过程,根据精简、高效的原那么,制定工作和治理流程.流程应表达治理的目的、重点、主要环节、不符合项的处置反应,使生产及治理过程处于闭环治理状态.流程应与组织机构和资源配置相适应.组织机构和资源配置发生变化时,应修订治理或限

17、制流程.对流程的重要环节建立相应治理和工作标准,作为治理和限制的依据.每年回忆流程的效率,必要时修订、增加或废除相关的流程或环节.1.8. 2变化治理企业应识别以卜变化可能带来的风险.治理方面： 法律、法规、规程、标准或规章引起的变化；企业机构引起的变化；流程变化. 生产条件： 人员引起的变化； 作业环境引起的变化； 电网结构及运行方式发生的变化； 生产设备及设备参数发生的变化； 作业方式、新技术、新工艺应用引起的变化；相关方引起的变化.企业应成立专豕组或问题解决小组,针对变化应元成安健环风险评估、缓解、限制行动：采取适用的安健环限制举措.更新作业指导书、程序、规定并已符合强制性要求.标准要求

18、链接更新培训要求并对受影响的相关人员进行针对性的培训.更新应急处理程序.对涉及到的所有风险进行回忆.企业应每年回忆变化治理的情况,必要时按程序修定、增加或废除相关标准.变化治理需文件化,并保存变化过程的相关记录.2.11.9平安生产信息沟通目的：保证企业信息交换、传递快捷、有效标准要求链接1.9. 1沟通的建立企业应建立平安生产沟通程序,沟通程序应包含内容、对象、时机、方式、责任,保证信息得到及时沟通和传递.平安生产沟通的内容： 国家和各级政府最新发布的平安生产法律、法规、地方性法规. 上纨下发的平安生产文件、治理标准及要求. 企业制定的平安生产义件、治理标准及制度. 国家、行业肩关平安生产的

19、事故信息. 内部平安生产信息、平安生产会议纪要、简报、标准要求链接简讯等.员工对平安生产建议和抱怨.相关方的需求与企业潜在风险的影响.沟通的方式可以是会议、简报、简讯、报表、联络单、网络、播送、交谈、信函、 、电子邮件等.1.9. 2内部沟通 企业应及时、有效地将平安生产信息传到达各层次的肩关人员. 企业应按月、季或年公布内部、外部的平安生产信息. 企业应定期收集内部对平安生产的工作意见和建议. 沟通的方式与时机.负责人应每月与员工就平安生产重要内容进行方案性对话,方案性对话应是：对一方式;必须提前做好方案；处理特定的或与员工相关的安健环问题.1.12239标准要求链接在规定的时间召开小组平安

20、会议,讨论小组平安生产问题,收集小组员工关心的问题和建议.向员工分派任务时,负责人应用沟逋技巧,正确说明任务的步骤： 激发任务接受者对任务的兴趣； 清楚说明要执行任务及其要求,必要时进行演示； 必要时对他们完成任务的水平进行测试.1.9. 3外部沟通 企业应及时、有效地将有关信息向相关方进行传递. 企业应及时将构成重大风险的外部因素向相关方通报. 企业应定期召开客户座谈会,通报相关的平安生产情况. 企业应向承包商和供给商及其他进入企业的相关人员提供风险治理和限制的要求或标准.23.11.9.4合理化建议标准要求链接企业应建立合理化建议制度,听取员工、客户、相关方和承包商的意见及建议,制度应鼓励

21、员工提出建议.合理化建议可通过下取方式提出：填写建议表.当面提出建议.通过平安区代表提出.通过 、E-mail提出建议.其他方式. 企业应设置建议箱,并放在生产场所的醒目位置.应经常收集建议书. 所有员工应熟悉合理化建议制度的详细内容,了解建议的渠道、方式. 企业应对收集的建议进行登记,记录处置结果并适时反应. 应让员工体会到治理层是以公平的方式来评审所提出的各项建议,从而增强员工对建议机制的信心.1.10供给商与承包商治理目的：治理与供给商和承包商相关的风险.标准要求链接1.10. 1供给商的评价与选择企业应建立程序对供给商进行评价评价内容包括：合法经营资质.按期提供产品和质量保证水平.经验

22、、信誉.产品在企业的运行情况.价格、交货期、交付后的效劳和技术支持水平.供给商在产品生产过程中安健环的表现.企业应根据供给商评价结果和招投标要求选择设备、平安用器具与个人防护用品、材料/危险化学品的供给商.保持供给商评价、选择的相关记录.2.11.10. 2承包商治理企业应建立承包商治理程序,程序内谷至少包括：识别、评估承包商进入企业带来的风险.承包商风险限制要求.2.1标准要求链接承包商选择要求.承包商现场安健环表现与效劳质量评价.承包商信息治理.企业应对承包商进行资质审查,审查内容应包括：法律法规许可的资质.承包商内部治理的规章制度.承包商在效劳过程中安健环的表现.承包商员工培训与水平证实

23、资料.承包商员工的保险证实资料.承包商的工伤率、员工赔偿费用等资料.企业在选择承包冏时应考虑：承包冏进入企业带来的风险和招投标要求.承包商的安健环资质、内部治理和业绩.承包制在企业的安健划、表现.承包商遵守强制性要求的水平.承包商满足企业安健划、要求的水平.承包商的保险程序是否充分.标准要求链接,企业应在承包商工作前进行全圄的女全技术交底并要求承包商指定人员协调安健环事宜.1.10. 3合同治理与履约诚信评价企业应与确定的供给商、承包商签i止式的供货、工程或效劳合同,合同至少应明确以下内容： 需依从的法律、法规和技术标准.供给商和承包商必须遵守企业的平安生产要求. 双方的责任和义务. 争议事项

24、的解决方案.企业应建立供给商、承包冏履约的评价标准,供给商、承包商履约评价内容应包含： 产品、工程或效劳所到达的技术标准. 产品、工程或效劳所到达的质量标准. 供货、工程或效劳完成的准时性. 供货、工程或效劳期间,其安健环的表现.供给商、承包冏履约的评价结果应作为今后业务需标准要求链接要时的选择依据.1.11平安科技目的：通过平安科学技术的研究、应用与开发,提升对平安生产风险的限制水平.标准要求链接1.11.1平安科技研究企业应鼓励开展平安生产方面关键性技术难题的科学研究.平安科技工程研究应以降低企业风险为目的.标准要求链接1.11.2平安平安科技应用与评价平安科技成果包括新产品、新技术、新工

25、艺、新材料、新设计等应用前应进行风险评估与分析,并制定其风险的限制举措.定期对应用效果进行回忆,必要时修订相关的标准和制度.2.11.12纠正与预防目的：建立统一、正式的纠正预防系统,保证纠正和预防行动的有效实施.标准要求链接标准要求链接1.12.1纠正与预防系统的设立企业应建立纠正和预防行动的限制程序.程序应确保对卜列过程/活动出现的问题提出所需的纠正和预防行动并跟踪落实：平安生产委员会的活动.问题解决小组的活动.员工提出的意见和关心的问题.培训程序评估.操作分析.工程设计变更.流程变化.制定规章的许可要求.方案的综合性检查.其他检查.职业卫生监测、巡察.环境监测、影响评估.事故调查.标准要

26、求链接内审、治理评审.风险评估.标准要求链接流程不符合.设备、设施、,艺/、符合.任务观察.规程、规章和标准.客户投诉.企业应建立系统将纠正和预防行动统一集中治理,明确责任人、工作内容、时间、地点.纠正和预防行动程序要求：纠正和预防行动应书面化.执行纠正和预防行动的责任部门/人、时间.及时反应纠正和预防行动的执行情况.上级主管领导应审阅纠正和预防行动的执行情况报告,并对不符合标准的提出处理意见.通过流程测试等方法检验纠正和预防行动的效果.应评估纠正和预防行动,以保证类似问题/、会再次发生.标准要求链接1.12. 2纠正与预防举措的落实 根据轻重缓急对平安生产问题采取行动. 按方案执行纠正和预防

27、行动. 每月回忆纠正和预防行动的执行情况.责任人应每月与治理者沟通纠正与预防行动的执行情况.责任人应每月与员工或平安区代表沟通纠正与预防行动的落实情况.1.12. 3纠正与预防效果评估企业应评估纠正与预防行动解决根本原因问题的效力,评估后卜列方法：消除、降低风险的评价.随机选择普遍关心的重大问题,对所采取的纠正和预防行动效力向员工询问.选择一个工作现场进行观察,检验纠正和预防行动是否限制了危害的再次发生.定期与安健环人员讨论并回忆采取的纠正与预6.7.49标准要求链接防行动是否针对根本原因和限制因素.保持纠正和预防行动的记录并随时可用.2风险评估与限制2.1风险评估与限制总体原那么目的：应用标准、动态、系统的方法去识别及评估企业平安生产过程中的风险,制定风险限制举措,实现风险的超前限制,把风险降低到可接受程度.标准要求链接2. 1.1风险评估要求企业应建立风险评估治理程序,明确以下内容：危害辨识与风险评估的治理、实施责任.电网、设