基金设立流程

1、基金设立流程一、基金管理公司成立条件（一）公司设立1、注册资本：法律未明确规定作为私募基金管理人的公司注册资本的特别要求。但根据关于私募基金管理人近期入会相关工作安排的通知中规定已设立的私募基金公司入会条件，最低的实缴资本需达到1000万。2、名称及经营范围：根据协会要求律师对私募基金管理人的核查内容，需对公司的名称和经营范围中是否含有基金管理”、投资管理;资产管理;股权投资”、创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样；以及私募基金管理人名称中是否含有私募”相关字样。所以，私募基金管理人在公司设立之初，应在其名称和经营范围中含有以上与私募基金管理人业务密切相关的字样。同时，私募基金管理

2、人的经营范围要符合私募投资基金监督管理暂行办法第22条所规定的专业化经营原则，公司主营业务为私募基金管理业务；公司的工商经营范围或实际经营业务中，不兼营可能与私募投资基金业务存在冲突的业务、不兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、不兼营其他非金融业务。在私募基金管理人设立时经营范围的确定应严格遵守专业化原则。否则，私募基金公司需进行整改并做工商变更登记。3、登记人员：私募基金管理人的高级管理人员应具备基金从业资格，故私募基金管理人高管岗位设置应符合中国基金业协会的要求。高管人员包括：法定代表人执行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理（如有）和合规风控负责人等。从事非私募证券投资基金业务的

3、各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其中法定代表人和风控负责人必须取得从业资格。同时，高管人员应无犯罪记录、未受过行业协会的纪律处分；未在资本市场诚信数据库中存在负面信息；未被列入失信被执行人名单；未在信用中国”网站上存在不良信用记录等。私募基金管理人拟在工商登记时列为公司高管人员之前，应核查该人员是否具备上述条件。4、注册地：注册地一般应与营业场所一致。注册地如系租赁，需要提供租赁合同。营业场所与注册地不一致，在申请入会时，协会届时会要求申请机构充分说明原由，法律意见书也需就此不一致进行充分的披露。（二）公司设立后应完善的相关方面1、公司制度：公司应当制定完善的风险管理

4、和内部控制制度。根据拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度，包括（视具体业务类型而定）运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及（适用于私募证券投资基金业务的）公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等配套管理制度。所以，在私募基金管理人设立后，应当及时完善上述制度。2、劳动及社保：私募基金公司设立后应当与每位从业人员依法签订劳动合同、并缴纳社会保险。3、机构设置及运营设施：私募基金公司在设立后应当及时完善的机构设置，并配备相应的人员。同时

5、，公司还需具有必要的办公设施设备等公司运营的基本设施和条件。（三）申请成为基金业协会会员根据协会于2016年9月8日向部分私募基金管理人定向发生的关于私募基金管理人近期入会相关工作安排的通知规定，在中国基金业协会网站上申请成为基金业协会会员。中国证显膜法黑击q的*.j&mh*jafiuqiiWI-hjJH.£0三'的N七I*Hffl-&*FiT-m-工丹，修境小的贴也更-T4吐4村跑S+ltm旻小仙看刘清音E七工四毕/看圣金埼停机内置记G珊渭祝UU-.而北M星豪至里寓机的自守.首明帝闻一、近修向*li作海双M-索iffllliiF-M口野甲/金（IAT购油*）

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7、备案手续。百E关于g胡会公告协会IS总尚却加行韭脩包空球访前惮特.总会示M吐岛育卷投迪镯造基台部府基金怙2葬老金指科台段工式in-基/去，需之*不!AM私B里至登记循王爱E语者归"下才»匕毋去1,ti而百,昼圮密等咨电般勒，台局八音粕京旧曰配£咫屁HwK死免对沔超!EE坤德同宦.Q芸方G修甫事口干”系第白工MT"4”鼠起.&私弃圣叁管理人均及当逢迎“置产百界北努编含擢隹干片"t目AdhtIsaJ/nMbfcrzi-ufgea.建议仕JIJ添品吞：I卜：0M卜版本、Gn吧1*chr»Br«Vozillnfiriifpi

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